中信建投证券股份有限公司关于航天信息股份有限公司
2018 年度募集资金存放和使用的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为航天
信息股份有限公司（以下简称“航天信息”或“公司”）公开发行可转换债券持续督导之保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则（2014
年修订）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对
航天信息拟变更部分募集资金专项账户的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2015﹞997 号文核准，公司于 2015 年 6 月 12
日公开发行了 2,400.00 万张可转换公司债券，每张面值 100.00 元，发行总额 240,000.00
万元。扣除各项发行费用合计人民币 1,220.00 万元，实际募集资金净额为 238,780.00 万元，
该募集资金已于 2015 年 6 月 19 日全部到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已
进行验资并出具了《验证报告》（XYZH/2014A9018-10 号），募集资金已进行了专户存储。
(二) 募集资金使用和结余情况
公司以前年度已使用募集资金 73,538.73 万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行
手续费等的净额为 8,507.57 万元；2018 年度实际使用募集资金 24,651.08 万元，2018 年度
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,751.46 万元；累计已使用募集资金
98,189.81 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 11,259.03 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为 151,849.22 万元（包括累计收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按
照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文
件的规定，结合公司实际情况，制定了《航天信息股份有限公司募集资金管理办法》（以下
简称《管理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2015年7月17日分别与中国工商银行
北京四季青支行、中国建设银行股份有限公司北京地坛支行、中国民生银行股份有限公司紫
竹支行、中国银行股份有限公司北京新世纪饭店支行签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。为加强对募集资金专户的统筹管理，维护募集资金专户的账户安全，
公司于2018年12月11日召开的第六届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更部分募集
资金专用账户的议案》，同意变更公司可转换债券募集资金的两个专用账户，由中国银行北
京新世纪饭店支行（账号338964054167）转户至中国民生银行北京朝阳门支行（账号
625008808），由中国建设银行北京地坛支行（账号11001042900053011416）转户至中国民生
银行北京朝阳门支行（账号651060800），原账户在资金余额转移后进行注销，后续销户时结
算的利息将一并转入新募集资金专户。本次募集资金专用账户变更不涉及募集资金用途变更，
不影响募集资金使用计划。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差
异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2018 年 12 月 31 日，公司有 4 个募集资金专户,募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国民生银行北京
625008808 122,087,455.79
朝阳门支行
中国民生银行北京
651060800 406,833,143.01
朝阳门支行
中国民生银行北京
663888867 317,581,622.85
紫竹支行
中国民生银行北京
615050502 671,989,966.45
紫竹支行
合 计 1,518,492,188.10
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
截至 2018 年 12 月 31 日，航天信息按募集资金使用计划，累计投入募集资金 98,189.81
万元，主要使用情况如下（详见附表：募集资金使用情况对照表）：
1. 金税产业升级及应用拓展项目：该项目拟投入 72,321.56 万元，其中募集资金投入
72,321.56 万元，截至 2018 年末募集资金已实际投入 35,035.38 万元。
2. 金融电子支付及服务产业化项目：该项目拟投入 83,237.50 万元，其中募集资金投
入 83,237.50 万元，截至 2018 年末募集资金已实际投入 20,858.48 万元。
3. 自主安全的物联网技术及应用产业化项目：该项目拟投入 49,262.80 万元，其中募
集资金投入 49,262.80 万元，截至 2018 年末募集资金已实际投入 19,343.20 万元。
4. 信息安全关键技术研发及信息化基础能力建设项目：该项目拟投入 56,349.67 万元，
其中募集资金投入 33,958.14 万元，截至 2018 年末募集资金已实际投入 22,952.75 万元。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、保荐机构的主要核查工作及核查意见
（一）保荐机构的主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对募集资金的
存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅募集资金存
放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告
和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员进行沟通交流等。
（二）保荐机构核查意见
经核查，航天信息严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议， 募集资
金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形。截至 2018 年 12 月 31 日，公司
募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现违反相关法律法规的情形。保荐机构对航
天信息 2018 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件：
募集资金使用情况对照表
2018 年度
编制单位：航天信息股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 238,780.00 本年度投入募集资金总额 24,651.08
变更用途的募集资金总额 --
已累计投入募集资金总额 98,189.81
变更用途的募集资金总额比例 --
截至期末 截至期末 截至期末累计 是否 项目可行
是否已变更 调整后 截至期末投入 项目达到
承诺投资 募集资金承 承诺投入 本年度 累计投入金 投入金额与承诺 本年度实 达到 性是否发
项目（含部 投资总 进度(%) 预定可使用
项目 诺投资总额 金额 投入金额 额 投入金额的差额 现的效益 预计 生重大变
分变更） 额 (4)＝(2)/(1) 状态日期
(1) (2) (3)＝(2)-(1) 效益 化
金税产业
升级及应
否 72,321.56 － 72,321.56 8,082.20 35,035.38 -37,286.18 48.44 － 64,385.57 是 否
用拓展项
目
金融电子
支付及服
否 83,237.50 － 83,237.50 7,362.06 20,858.48 -62,379.02 25.06 － 12,852.98 是 否
务产业化
项目
自主安全
的物联网
技术及应 否 49,262.80 － 49,262.80 2,764.15 19,343.20 -29,919.60 39.27 － 7,909.70 是 否
用产业化
项目
信息安全
关键技术
研发及信
否 33,958.14 － 33,958.14 6,442.67 22,952.75 -11,005.39 67.59 － - － 否
息化基础
能力建设
项目
合 计 － 238,780.00 － 238,780.00 24,651.08 98,189.81 -140,590.19 － － 85,148.25 － －
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，自 2014 年 7 月 16 日至 2015 年 6 月 30
日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目投资额合计 15,083.46 万元。2015 年 10 月 29 日，公司第
募集资金投资项目先期投入及置换情况
五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，
同意公司以募集资金 15,083.46 万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 无
募集资金其他使用情况 无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于航天信息股份有限公司 2018
年度募集资金存放和使用的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：
张志斌 刘乃生
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
