关于航天信息股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
众环专字（2022）0212123号
目 录
起始页码
鉴证报告
募集资金专项报告
关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告 1
关于航天信息股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告
众环专字（2022）0212123 号
航天信息股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的航天信息股份有限公司（以下简称“航信公司”）截至 2021
年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》进行了
鉴证工作。
按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关规定，编制《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》，
提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要
的其他证据，是航天信息股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基础
上，对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅
以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守
则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报
告》是否不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证过程中，我们实施了检查会计记录、重
新计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证意见提
供了合理的基础。
我们认为，航天信息股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集
资金年度存放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定编制，在所有重大方面如实
反映了航天信息股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止的募集资金年度存放与实际使用情
鉴证报告第 1页共 2 页
航天信息股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
航天信息股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况
的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等有关规定，航天信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编
制了截至 2021 年 12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2015﹞997 号文核准，并经上海证券交易所同
意，本公司于 2015 年 6 月 12 日发行总额为 240,000 万元，债券期限为 6 年的可转换债券，
扣除各项发行费用合计人民币 1,220 万元，实际募集资金净额为 238,780 万元。上述募集资
金于 2015 年 6 月 19 日全部到账，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已进行审验并出
具了《验资报告》（XYZH/2014A9018-10）。公司对募集资金采取了专户存储制度，实行专
款专用。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 238,780.00
项目投入 B1 158,021.19
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 16,187.91
项目投入 C1 27,139.77
本期发生额
利息收入净额 C2 1,596.33
项目投入 D1=B1+C1 185,160.96
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 17,784.24
应结余募集资金 E=A-D1+D2 71,403.28
实际结余募集资金 F 71,403.28
差异 G=E-F 0.00
1
航天信息股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司
按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律、法规和规范
性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《航天信息股份有限公司募集资金管理办法》（以
下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于 2015 年 7 月 17 日分别与中国工
商银行北京四季青支行、中国建设银行股份有限公司北京地坛支行、中国民生银行股份有限
公司紫竹支行、中国银行股份有限公司北京新世纪饭店支行签订了《募集资金三方监管协
议》，明确了各方的权利和义务。
为提高募集资金使用和管理效率，公司于 2017 年 8 月 30 日和 2018 年 12 月 11 日分别
召开第六届董事会第二十次会议和第六届董事会第三十七次会议审议通过了《关于变更部分
募集资金专用账户的议案》，同意变更公司可转换债券募集资金的相关专用账户，由中国工
商银行股份有限公司四季青支行募集资金专户（账号：0200245319201118414）转户至中国
民生银行北京分行募集资金专户（银行账号：663888867）,由中国银行北京新世纪饭店支行
募集资金专户（账号：338964054167）转户至中国民生银行北京朝阳门支行募集资金专户（账
号：625008808）,由中国建设银行北京地坛支行募集资金专户（账号：11001042900053011416）
转户至中国民生银行北京朝阳门支行募集资金专户（账号：651060800）,原账户在资金余额
转移后进行注销，后续销户时结算的利息将一并转入新募集资金专户。
2020 年 9 月 19 日，公司发布《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目后签订募集
资金专户存储监管协议的公告》，因变更可转换公司债券募集资金投资项目，公司与保荐机
构中信建投证券股份有限公司、中国民生银行股份有限公司北京分行在原有的募集资金专户
存储三方监管协议基础上签订了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》，将募集资
金并入两个专用账户（账号 625008808、账号 651060800）用于变更后的两个募集资金投资
项目的使用，另两个募集资金账户（账号 663888867、账号 615050502）在专户资金转出后
予以注销，注销时产生的相关结息一并转入调整后的募集资金帐户中。上述三方监管协议与
上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时己经严格遵照
履行。
2
航天信息股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 2 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中国民生银行北京朝阳门支行 625008808 320,380,333.19
中国民生银行北京朝阳门支行 651060800 393,652,477.04
合 计 714,032,810.23
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见“专项报告附表”。
公司严格按照《募集资金管理规定》以及可转债募集说明书中的募集资金项目对募集资
金进行使用。截至 2021 年 12 月 31 日，公司按募集资金使用计划，累计投入募集资金
185,160.96 万元，使用情况如下：
1.金税产业升级及应用拓展项目：该项目拟投入 72,321.56 万元，其中募集资金投入
72,321.56 万元，后更改拟投入金额为 41,851.30 万元，2019 年已结项，截至 2019 年末募集
资金已实际投入 41, 851.30 万元。
2.金融电子支付及服务产业化项目：该项目拟投入 83,237.50 万元，其中募集资金投入
83,237.50 万元，后更改拟投入金额为 26, 887.55 万元，2019 年已结项，截至 2019 年末募集
资金已实际投入 26,887.55 万元。
3.自主安全的物联网技术及应用产业化项目：该项目拟投入 49,262.80 万元，其中募集
资金投入 49,262.80 万元，后更改拟投入金额为 24,217.33 万元，2019 年已结项，截至 2019
年末募集资金已实际投入 24,217.33 万元。
4.信息安全关键技术研发及信息化基础能力建设项目：该项目拟投入 56,349.67 万元，其
中募集资金投入 33,958.14 万元，后更改拟投入金额为 24,822.87 万元，2019 年已终止，截
至 2019 年末募集资金已实际投入 24,822.87 万元。
5.智慧税务信息化项目：该项目拟投入 66,647.10 万元，其中募集资金投入 66,647.10 万
元，截至 2021 年末募集资金已实际投入 38,172.11 万元。
6.企业智能服务与行业智慧监管项目：该项目拟投入 64,771.00 万元，其中募集资金投
入 64,771.00 万元，截至 2021 年末募集资金已实际投入 29,209.80 万元。
3
航天信息股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见“专项报告附表”。
为适应新形势下公司各产业转型升级的产业化需求，提升募集资金使用效率，充分利用
募集资金投入进一步提升公司的核心竞争力和盈利水平，2019 年 12 月 6 日，航天信息股份
有限公司召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会议审议通过了《关于变更可
转换公司债券募集资金投资项目的议案》，同意在原募集资金项目结项后，将原募集资金项
目结余资金 134,863.33 万元中计划用于基础建设投资的相关募集资金的 131,418.10 万元，用
于变更后的“智慧税务信息化项目”及“企业智能服务与行业智慧监管项目”，投资金额分
别为 66,647.10 万元和 64,771.00 万元，剩余 3,445.23 万元作为补充流动资金，同时将募集资
金项目实施主体由本公司变更为本公司及全资子公司。公司独立董事、监事会、保荐机构对
本次募投项目变更发表了同意意见。上述议案经 2019 年 12 月 25 日召开的本公司 2019 年第
一次债券持有人会议及同日召开的本公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
航天信息股份有限公司董事会
2022 年 3 月 30 日
4
附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：航天信息股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 238,780.00 本年度投入募集资金总额 27,139.77
变更用途的募集资金总额 131,418.10
已累计投入募集资金总额 185,160.96
变更用途的募集资金总额比例 55.04%
截至期末累计投 截至期末投
项目达到预 项目可行性
已变更项目(含部 募集资金承诺 调整后投资总 截至期末承诺 本年度投入 截至期末累计 入金额与承诺投 入进度 本年度实现 是否达到
承诺投资项目 定可使用状 是否发生重
分变更) 投资总额 额 投入金额(1) 金额 投入金额(2) 入金额的差额 （%）(4)＝ 的效益 预计效益
态日期 大变化
(3)＝(2)-(1) (2)/(1)
金税产业升级及应
是 72,321.56 41,851.30 41,851.30 41,851.30 100.00 是 结项
用拓展项目
金融电子支付及服
是 83,237.50 26,887.55 26,887.55 26,887.55 100.00 是 结项
务产业化项目
自主安全的物联网
技术及应用产业化 是 49,262.80 24,217.33 24,217.33 24,217.33 100.00 是 结项
项目
信息安全关键技术
研发及信息化基础 是 33,958.14 24,822.87 24,822.87 24,822.87 100.00 终止
能力建设项目
智慧税务信息化项
否 66,647.10 66,647.10 14,658.86 38,172.11 -28,474.99 57.27 11,710.55 是 否
目
企业智能服务与行
否 64,771.00 64,771.00 12,480.91 29,209.80 -35,561.20 45.10 12,674.41 是 否
业智慧监管项目
合计 238,780.00 249,197.15 249,197.15 27,139.77 185,160.96 -64,036.19 74.30 24,384.96
未达到计划进度原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，自2014年7月16日至2015年6月30
日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目投资额合计15,083.46万元。2015年10月29日，公司第
募集资金投资项目先期投入及置换情况
五届董事会第三十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议
案》，同意公司以募集资金15,083.46万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
公司于2017年3月22日召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管
理的议案》，使用不超过150,000万元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品，截止2017年12月28日，
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司以闲置资金进行现金管理购买理财产品均已到期赎回，以闲置募集资金及自由流动资金进行现金管理
的余额为人民币零元。
募集资金其他使用情况 无
注：公司累计使用募集资金金额为185,160.96万元，募集资金专户余额为71,403.28万元，与实际募集资金净额238,780万元的差异金额系募集资金累计取得的利息净收入导致。
附表2：
变更募集资金投资项目情况表
2021年度
编制单位：航天信息股份有限公司 金额单位：人民币万元
投资进度 变更后的项目
变更后项目拟投入募 截至期末计划累 本年度实际投 实际累计投入 项目达到预定可使 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 （%） 可行性是否发
集资金总额 计投资金额(1) 入金额 金额(2) 用状态日期 现的效益 预计效益
(3)=(2)/(1) 生重大变化
金税产业升级及应用
智慧税务信息化项目 拓展项目、金融电子 66,647.10 66,647.10 14,658.86 38,172.10 57.27 11,710.55 是 否
支付及服务产业化项
目、自主安全的物联
网技术及应用产业化
企业智能服务与行业 项目、信息安全关键
64,771.00 64,771.00 12,480.91 29,209.80 45.10 12,674.41 是 否
智慧监管项目 技术研发及信息化基
础能力建设项目
合计 131,418.10 131,418.10 27,139.77 67,381.90 51.27 24,384.96
(1)为适应新形势下公司各产业转型升级的产业化需求 ，提升募集资金使用效率 ，充分利用募集资金投入进一步提升公
司的核心竞争力和盈利水平 ，公司于2019年12月6日召开第七届董事会第七次会议和第七届监事会第六次会议审议通过
了《关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的议案 》。
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 (2)上述变更于2019年12月25日经公司2019年第二次临时股东大会审议通过 。
(3)参见公司于2019年12月7日和2019年12月26日，分别在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及上海证券
交易所网站公开披露的 《航天信息股份有限公司关于变更可转换公司债券募集资金投资项目的公告 》、《航天信息股份
有限公司第七届董事会第七次会议决议公告 》、《航天信息股份有限公司第二次临时股东大会决议公告 》等文件。
未达到计划进度的情况和原因 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
