西安标准工业股份有限公司
          2012 年内部控制规范体系建设实施
                      阶段性工作报告


    为进一步加强和规范西安标准工业股份有限公司（以下简称“标

准股份”、“公司”或“本公司”）内部控制，提高公司风险管控能力、保

障广大利益相关者的合法利益诉求，促进公司可持续发展，根据《国

务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》（国发【2005】

34 号）、国家财政部、审计署、保监会、银监会及证监会等五部委联

合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引相关规定，按照中国

证监会 2012 年内部控制监管工作部署《中国证券监督管理委员会公

告》（【2011】41 号）和中国证监会陕西监管局《关于做好陕西辖区

主板上市公司内部控制规范实施工作的通知》陕证监函[2012]46 号，

以下简称《通知》）要求，本公司制定的《西安标准工业股份有限公

司内部控制规范体系建设实施方案》经 2012 年 3 月 30 日召开的第

五届董事会第五次会议审议通过，并在指定信息披露网站予以公告。

现将内部控制规范实施工作的阶段性进展情况公告如下：

    一、内控规范实施工作基本情况

    （一）内控规范实施工作的组织保障

    为顺利完成内部控制规范实施工作，公司成立了以董事长为第一

责任人的组织保障体系。公司总部层面设置“内部控制体系建设领导

小组”，领导和协调公司实施内部控制体系建设工作。领导小组下设

                                                                 1
“内部控制体系建设工作小组”，作为日常管理机构，负责内部控制体

系建设工作的具体事务；公司及下属控股子公司按照董事会批准的工

作方案协同开展组织内部控制建设和自我评价工作。此外，为保证内

控规范工作的专业化、系统化和合理化，公司聘请了陕西普信源投资

管理咨询有限公司作为公司内部控制体系建设的咨询机构，指导和协

助公司建立健全内部控制体系。中介团队与公司内控建设工作小组组

成了联合工作组，协同开展内控体系建设工作。

       （二）内控规范实施工作的整体思路

       公司在 2011 年内控试点工作基础上，进一步提高内部控制规范

工作，使其更加专业化、精细化。为确保内控规范实施工作平稳、有

序、顺利进行，公司按照“循序渐进、逐年提高”的方针，将 2012 年

内控规范实施工作分为三大阶段，8 个步骤开展内控实施及评价工

作。

       总体时间计划安排

       1.确定 2012 年内部控制实施的范围

       在 2011 年试点工作基础上总结经验，对纳入实施范围的公司及

子公司重要业务流程进行风险评估、梳理，修正编制 2012 年风险清

单。

       完成时间：2012 年 6 月 30 日之前。

       2.与风险清单进行比对，查找内控缺陷。

       完成时间：2012 年 6 月 30 日之前。

       3. 制定内控缺陷整改方案。

                                                              2
     完成时间：2012 年 9 月 30 日前完成。

     4. 落实缺陷整改工作。

     完成时间：2012 年 11 月 30 日前完成。

     5.检查整改效果。

     完成时间：2012 年 12 月 31 日前完成。

     6. 内部控制自我评价

     2012 年 12 月至 2012 年报披露前，公司内部控制规范领导小

组会同内控规范工作领导小组编制内控自我评价工作计划，报审计委

员会批准后按照规定程序，有序开展自我评价工作，对公司内部控制

设计和运行情况进行全面评价，并在 2012 年报披露前，完成内部控

制自我评价报告的编写。

     7.内部控制外部审计

     会计师事务所对公司以 2012 年 12 月 31 日为基准日的内部控

制进行审计，发表审计意见，出具内部控制审计报告。

     8. 按照要求披露内部控制实施情况。

     2012 年报披露前，内部控制自我评价报告经董事会批准、监事

会核查后，在 2012 年报披露同时披露年度内控自我评价报告。

     二、内控规范实施工作的安排部署和进展情况

     按照公司内控规范实施工作整体思路和安排，公司内控规范实施

工作正按计划稳步推进。各项工作内容开展顺利。

     （一） 本公司在准备阶段的主要工作进展情况如下：
     主要工作内容            计划完成时间         工作进展情况
成立内部控制规范实施专项   2012 年 3 月 30 日前      已完成

                                                                 3
领导小组/内部控制规范实施
专项工作小组
编制内控实施方案,将经董事
会审议通过后的内控实施方
                              2012 年 3 月 30 日前      已完成
案报送陕西证监局和上海证
券交易所备案,并予以披露
确定 2012 年内控审计机构      2012 年 4 月 30 日前      已完成
确定内控实施范围              2012 年 4 月 30 日前      已完成
聘请中介机构协助内控工作      2012 年 4 月 30 日前      已完成
内控组人员培训                2012 年 5 月 31 日前      已完成
各子公司制度流程梳理          2012 年 6 月 30 日前      已完成
各部门风险查找及应对措施      2012 年 6 月 30 日前      已完成

     （二） 本公司在风险识别及评估阶段的主要工作进展情况如下：
     主要工作内容               计划完成时间         工作进展情况
根据公司 2012 年战略目标，
                               2012 年 7 月底前        正在进行
收集公司和同行业风险信息
对公司层面及重要业务流程
                               2012 年 7 月底前        正在进行
进行风险识别
开展风险评估，编制 2012 年
                               2012 年 8 月底前         待开展
风险数据库

     （三） 本公司在缺陷识别与整改阶段的主要工作进展情况如下：
     主要工作内容               计划完成时间         工作进展情况
对识别的风险进行分类分
析，提出整改方案上报公司      2012 年 9 月 30 日前      待开展
内控领导小组审核、批准
根据缺陷整改方案，落实各
                             2012 年 11 月 30 日前      待开展
项缺陷的整改工作
检查整改效果，形成缺陷整
                             2012 年 12 月 31 日前      待开展
改报告

     三、下阶段的内控规范实施工作重点规划

     截止 2012 年 6 月末，本公司内控规范实施工作正有条不紊地进

行，为了保障内控规范实施的效果，公司计划将以下内容作为下阶段

内控规范实施工作中的重点事项。

     1、 继续加强内控法规和知识的宣贯力度，实现认知和认同

     在公司内部形成良好的内控氛围，充分利用公司网站、企业报刊、

                                                                    4
OA 等平台，通过撰写专题文章、开展专题内控知识培训等形式宣传

内部控制的概念、理论。通过全方位、多角度、不间断的宣传引导，

实现并加深员工对内控规范实施的认知和认同。

       2、稳固内控体系建设的成果和方法，贯彻推广实施

       通过建立具有公司业务特色的内控体系，把内控深入融合现有管

理体系和业务流程。通过设计标准化的推广模版，培训宣贯等手段，

以达到内控推广建设与 2011 年内控试点效果一致的要求。

       3、借鉴内控评价和内控审计工作，强化内控规范实施的责任与

效果

       2012 年公司作为内控试点后的第一年，总结和借鉴 2011 年试点

工作的经验和教训，通过内控评价和内控审计的工作，将其作为检验

公司内控规范实施效果的工具和保障，强化内控规范实施的责任，以

期全面提升内控规范实施落地的效果。




                                       西安标准工业股份有限公司

                                                       董   事   会

                                             二〇一二年七月十日




                                                                  5