独 立 董事候选人声明

   本 人张禾 ,已 充分 了解 并 同意 由提名人 西安标准工业股份有 限公司 (以 下简
  “         ”
称 标准股份 )董 事 会提 名为标准股 份第六属董事会独 立 董事 候选人 。本人公

开 声 明 ,本 人具备独立董事 任职 资格 ,保 证 不存在任何影 响本人担任标准股份独

立 董事独立性 的关 系 ,具 体 声 明如下   :




    -、 本 人具备上 市公司运 作 的基 本知识 ,熟 悉相关法律 、行政法规 、规 章及

其他规 范性 文件 ,具 有五年 以上法律 、经 济 、财务 、管理或者其他履 行独 立 董事

职 责所必 需 的工作经验 。本人 尚未根据 《上 市公司高级管理人 员培训 工 作指 引》

及相关规定取得独立董事 资格证 书 。本人承诺在本 次提名后 ,参 加上海证券交 易

所举办 的最近 -期 独立董事 资格培训 并取得独 立 董事 资格证书 。
    二 、本人任职 资格符合 下列法律 、行政法规和部 门规 章的要求        :




      (~)《 中华 人 民共 和 国公司法 》关于董 事任 职资格 的规 定   ;




      (二 )《 中华人 民共和 国公务 员法 》 关于公务 员兼任职务
                                                                 的规 定    :




      (三 )中 央纪委 、中央组织部 《关于规范 中管干 部辞去公职或 者退 (离 )休

后担任 上 市公司 、基金 管理 公 司独立 董事 、独立监 事 的通 知》 的规 定       :




      (四 )中 央纪委 、教育部 、监察部 《关于加 强高等学校反腐
                                                               倡廉 建设 的意见》
关于 高校领 导班子成 员兼任职务 的规 定      ;




      (五 )中 国保监会 《保 险公司独立董 事管理
                                                暂行办法 》的 规定      ;



      (六 )中 国证券业 协会 《发布证券研
                                         宄报 告执业规范 》关于证 券分析师兼任
职务 的规定   ;




      (七 )其 他法律 、 行政法 规和部 门规章规定 的情形 。

    三 、本 人具备独立性 ,不 属 于下列情形       :




      (~)在 标准股份或者其 附属 企业 任职 的人 员及其直 系亲属 、主 要社会 关系
 (直 系亲属是指配偶 、父母 、子 女等 ;主 要社会关系是指
                                                            兄弟姐妹 、岳父母 、儿
媳 女婿 、 兄弟姐妹 的配偶 、配偶 的兄弟姐妹等 );
      (二   )直 接或 间接 持有标 准股份 已发行股份 1%以 上或 者是上市公 司前十 名
股东 中的 自然人股 东及其直系亲属 ;                                         ∷·

      (三 )在 直 接 或 间接 持有标 准股份 己发行股份 5%以 上
                                                             的股 东单位或者在上
市公 司前五名股 东单位任职 的人 员及其直系亲属        ;




      (四 )在 标准股份 实际控制人及其 附属企业任职 的人 员          ;




      (五 )为 标 准股份 及其控股股 东或者其各 自的附属企业提供财 务 、法律 、咨

询等服务 的人 员 ,包 括提供服务 的中介机构 的项 目组全体人 员 、 各级复核人 员、

在报 告 上签 字 的人 员 、合伙人及 主要 负责人    ;




      (六 )在 与标准股份及 其控股股 东或耆 其各 自的附属 企业 具有重大 业 务往来

的单位担任董事 、监事或者 高级 管 理人 员 ,或 者在该业务往来单位 的控股股 东单

位担任董事 、监事或者 高级 管理人 员    ;




      (七 )最 近 一 年 内曾经 具有前六项所 列举情形 的人 员     ;




      (八 )其 他 上海证 券 交 易所认 定不 具备独 立 性 的情形 。

     四 、本人无 下列不 良纪录   :




      (一   )近 三 年 曾被 中国证 监会行政 处罚   ;




      (二   )处 于被证券 交 易所 公开认 定为不适合担任 上市公司董事 的期 间     ;




      (三 )近 三 年 曾被证券 交 易所 公开谴 责或两 次 以上通报批评      ;




      (四 )曾 任职独立董事期 间 ,连 续两次未 出席 董事会会议 ,或
                                                                 者未亲 自出席
董事会会议 的次数 占当年董事会 会议 次数 三 分之 一 以上    ;




      (五 )曾 任职独立董事期 间 ,发 表 的独立意见 明显与事实不符 。

     五 、包括西安标准工业股份有 限公 司在 内 ,本 人兼任独 立 董事 的境 内上市公

司数量未超 过五家 ;本 人在西安标准工业股 份有 限公司连续任职未超过六 年 。

    六 、 本人有较丰 富的会计专业知识 和经验 ,具 备会计 学专业 副教授 资格 。

     本人 己经 根据 上 海证券 交 易所 《上 海证券 交 易所上市 公司独立董事备 案及培

训 工 作 指 引》对本人 的独 立 董事候选 人任 职资格进 行核 实并确认符合要求 。

     本 人完全清 楚独 立 董事 的职 责 ,保 证上述 声 明真实 、完整和准确 ,不 存在任

何虚假 陈述或误 导成分 ,本 人完全 明 自作 出虚假声 明可 能导致 的后果 。上海证券

交 易所可依据本声 明确认本人 的任职 资格和独 立 性 .

     本人承诺 :在 担任 西安标准 工业 股份有 限公司独立董事 期 间 ,将 遵 守法律法

规 、 中国证监会 发布 的规 章 、规 定 、通 知 以及上海证券交 易所业 务规则 的要求    ,




上海证券交易所的监管,确 保有足够的时间和精力履行职责,作 出狎立判断                    ,




不 受 公 司主 要股 东 、 实 际控 制人 或其 他 与公 司存 在利 害关 系 的单位或个 人 的影
响   。




          本人承诺 :如 本人任职后 出现不符合独 立 董事任职 资格情形 的 ,本 人将 自出

现 该等情形之 日起 30日 内辞去独 立 董事职务 .

          特此 声 明 .




                                                                      q
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                                                               明人
                                                                      瑚
                                                          士
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                                                                           州
                                                                  :




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