辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
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辽宁曙光汽车集团股份有限公司
2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 信永中和会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
1.5 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
1.6 公司负责人李进巅、主管会计工作负责人于红及会计机构负责人（会计主管人员）王育建声明：
保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 基本情况简介
股票简称 曙光股份
股票代码 600303
股票上市交易所 上海证券交易所
公司注册地址和办公地址 辽宁省丹东市振安区曙光路50 号
邮政编码 118001
公司国际互联网网址 www.sgautomotive.com
电子信箱 dongban@sgautomotive.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 那涛 于洪亮
联系地址 辽宁省丹东市振安区曙光路50 号 辽宁省丹东市振安区曙光路50 号
电话 0415-4146825 0415-4146825
传真 0415-4142821 0415-4142821
电子信箱 dongban@sgautomtive.com dongban@sgautomtive.com辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
1
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
2009 年 2008 年 本期比上年同期
增减(%) 2007 年
营业收入 4,046,988,482.52 4,322,538,833.40 -6.37 4,114,348,249.26
利润总额 206,869,628.39 115,330,617.63 79.37 152,526,391.71
归属于上市公司股东的净
利润 160,528,223.90 67,376,330.59 138.26 105,700,822.54
归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润 129,864,195.54 70,007,642.56 85.50 95,180,108.95
经营活动产生的现金流量
净额 336,643,983.90 157,511,494.19 113.73 92,424,150.49
2009 年末 2008 年末 本期末比上年同
期末增减(%) 2007 年末
总资产 5,130,137,546.46 4,442,786,718.69 15.47 4,262,525,644.83
所有者权益（或股东权益） 1,402,114,783.88 1,272,934,273.28 10.15 1,237,682,483.80
3.2 主要财务指标
2009 年2008 年
本期比上年同期增减
(%) 2007 年
基本每股收益（元／股） 0.72 0.30 140.00 0.48
稀释每股收益（元／股） 0.72 0.30 140.00 0.48
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元
／股） 0.58 0.32 81.25 0.43
加权平均净资产收益率（%） 11.91 5.35 增加6.56 个百分点 9.26
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%） 9.64 5.55 增加4.09 个百分点 8.34
每股经营活动产生的现金流量净额（元／
股） 1.52 0.71 114.08 0.42
2009 年
末
2008 年
末
本期末比上年同期末增
减(%)
2007 年
末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／
股） 6.32 5.73 10.30 5.58
非经常性损益项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 1,407,167.78
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按
照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 6,030,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
33,636,341.82
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 827,930.07
所得税影响额 -10,895,439.70
少数股东权益影响额（税后） -341,971.61
合计 30,664,028.36辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
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§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例
(%)
发
行
新
股
送
股
公积
金转
股
其他 小计 数量 比例
(%)
一、有限售
条件股份 38,587,500 17.38 -8,100,000 -8,100,000 30,487,500 13.73
1、国家持股
2、国有法人
持股
3、其他内资
持股
其中： 境内
非国有法人
持股
38,587,500 17.38 -8,100,000 -8,100,000 30,487,500 13.73
境内自
然人持股
４、外资持
股
其中： 境外
法人持股
境外自
然人持股
二、无限售
条件流通股
份
183,412,500 82.62 8,100,000 8,100,000 191,512,500 86.27
1、人民币普
通股 183,412,500 82.62 8,100,000 8,100,000 191,512,500 86.27
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
三、股份总
数 222,000,000 100 0 0 222,000,000 100
限售股份变动情况表
√适用 □不适用
单位：股
股东名称 年初限售股
数
本年解除限
售股数
本年增加限
售股数
年末限售股
数
限售原因 解除限售日
期
辽宁曙光
集团有限
责任公司
38,587,500 8,100,000 0 30,487,500 股改承诺 2009年12月
16 日
合计 38,587,500 8,100,000 0 30,487,500 / /辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
3
4.2 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 44,898 户
前十名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例
(%)
持股总数
持有有限售
条件股份数
量
质押或冻结的股份
数量
辽宁曙光集团有限责任
公司
境内非国
有法人 21.03 46,687,500 30,487,500 质押 36,577,500
中国工商银行－诺安平
衡证券投资基金
未知 1.29 2,861,841 0 无 0
中国银行－友邦华泰积
极成长混合型证券投资
基金
未知 0.52 1,143,710 0 无 0
陈建永 未知 0.48 1,068,000 0 无 0
钱雅芳 未知 0.44 985,683 0 无 0
中国工商银行股份有限
公司－中海量化策略股
票型证券投资基金
未知 0.35 767,702 0 无 0
王备胜 未知 0.33 726,799 0 无 0
杨飞穹 未知 0.31 687,100 0 无 0
郑雷奇 未知 0.30 672,300 0 无 0
北京海丰传媒文化有限
公司
未知 0.28 624,958 0 无 0
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量股份种类及数量
中国工商银行－诺安平衡证券投
资基金 2,861,841 人民币普通股
中国银行－友邦华泰积极成长混
合型证券投资基金 1,143,710 人民币普通股
陈建永 1,068,000 人民币普通股
钱雅芳 985,683 人民币普通股
中国工商银行股份有限公司－中
海量化策略股票型证券投资基金 767,702 人民币普通股
王备胜 726,799 人民币普通股
杨飞穹 687,100 人民币普通股
郑雷奇 672,300 人民币普通股
北京海丰传媒文化有限公司 624,958 人民币普通股
陕西省国际信托股份有限公司－
陕国投.华明1 号 560,637 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的
说明
辽宁曙光集团有限责任公司与其他9 名股东之间不存在关联关系
和一致行动情况，其他九名股东本公司未知其之间的关联关系和一
致行动情况。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□适用 √不适用辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
4
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
4.3.2.1 控股股东情况
○ 法人
单位：万元 币种：人民币
名称 辽宁曙光集团有限责任公司
单位负责人或法定代表人 李进巅
成立日期 2002 年7 月5 日
注册资本 9,600
主要经营业务或管理活动 汽车底盘、汽车车桥及相关零部件制造。
4.3.2.2 实际控制人情况
○ 自然人
姓名 李进巅、李海阳
国籍 中国
是否取得其他国家或地区居留权 否
最近5 年内的职业及职务
李进巅曾任辽宁曙光汽车集团股份有限公司董事
长兼总裁，现任辽宁曙光汽车集团股份有限公司
董事长、辽宁曙光集团有限责任公司董事长。李
海阳曾任曾任辽宁曙光汽车集团股份有限公司副
总裁，现任辽宁曙光集团有限责任公司副董事长、
辽宁曙光汽车集团股份有限公司副董事长兼总
裁。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
4.3.4 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
5
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位：股
姓名 职务 性别 年龄 任期起
始日期
任期终
止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期
内从公
司领取
的报酬
总额
（万
元）（税
前）
是否在
股东单
位或其
他关联
单位领
取报
酬、津
贴
李进巅 董事长 男 63 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日
28,125 28,125 0 60 是
李海阳 副董事长
兼总裁 男 38 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日
56,250 56,250 0 52 否
于 红 董事、财务
总监 女 42 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 35 否
梁文利 董事 男 42 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 40 否
邵天杰 董事、规划
总监 男 46 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 35 否
蒋爱伟 董事、运营
总监 男 42 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日
2,812 2,812 25 否
张书林 独立董事 男 69 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 5 否
马 萍 独立董事 女 45 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 5 否
刘晓辉 独立董事 女 45 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 5 否
李兴来 监事会主
席 男 56 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 20 否
陈银郎 监事 男 57 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 25 否
李勇波 监事 男 36 2009 年
3 月6 日
2012 年
3 月6 日 12 否
张冯军 技术总监 男 47
2009 年
3 月27
日
2012 年
3 月27
日
20 否
那 涛 董事会秘
书 男 45
2009 年
3 月27
日
2012 年
3 月27
日
12 否
李德武 原董事 男 56
2006 年
2 月15
日
2009 年
3 月6 日
23,250 23,250 0 是
陈 平 原独立董
事 男 43
2006 年
2 月15
日
2009 年
3 月6 日 0 否
杨月梅 原独立董
事 女 55
2006 年
2 月15
日
2009 年
3 月6 日 0 否
曹安斌 原监事 男 50
2006 年
2 月15
日
2009 年
3 月6 日
0 0 0 否
合计 / / / / / 110,437 110,437 / 351 /辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
6
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（一）报告期内总体经营情况
1、总体经营情况
2009 年汽车市场环境复杂多变，年初受国际金融危机影响，市场形势持续低迷，市场需求萎缩，
公司面对严峻形式，提出了“正视危机树信心，抢抓机遇保增长”的经营方针，要求员工增强机遇意识，
坚定信心，扎实工作，全力以赴战胜危机。
随着国家投资拉动内需政策、国家汽车产业调整和振兴规划和汽车下乡等政策的颁布实施，给汽车市
场带来恢复发展的机遇，公司抓住国家促进经济平稳较快增长的政策机遇和行业回暖、需求回升的市
场机遇，及时调整生产经营策略，积极采取应对举措，一是精细管理、周密组织，充分发挥公司产能，
公司的乘用车、车桥、齿轮和半轴产品屡创月产记录，最大限度的满足市场需求，增加了市场份额；
二是提升产品品质，提高服务质量，加大营销宣传，提升品牌知名度，拓展国内外市场。公司黄海客
车以“品行天下”为品牌宣言，努力打造高品质和高性价比的产品，一举中标石家庄600 辆公交车订单。
在石家庄今年罕见的大雪中，在全城交通基本陷入瘫痪状态下，黄海客车凭借优秀的品质和优质的服
务成为人们出行的唯一交通工具，获得了市场的认可。黄海旅游客车作为承载天津卫视“声震八方”大
型音乐电视节目的音乐巡游大巴，历时两个多月，途经11 个城市和地区，总行程达两万多公里，经受
了高山峻岭、砂石土坡、暴雨大风的考验，黄海客车凭借扎实的底盘、稳定的操控性、良好的通过性
和舒适的乘坐感，得到了摄制组的高度评价。公司新旗胜CUV 以时尚前卫的造型、安全舒适的配置、
经济实用的性能得到市场的热捧。公司曙光车桥在执行国庆60 周年阅兵二代军品“勇士”引导车配套前
后桥总成的保障任务中，以过硬的产品质量和优质及时的售后服务，获得阅兵装备方队指挥部授予的
“新中国成立六十周年国庆首都阅兵装备保障先进单位”的荣誉称号。三是开发新产品、培育新市场，
如经济型皮卡，新能源客车。黄海客车已研制出并联式混合动力城市客车、纯电动客车和超级电容城
市客车等多款新能源客车，并获得生产条件准入，标志着黄海客车已取得中国客车行业新能源客车政
府特殊支持政策的通行证。黄海客车还在中国汽车报社主办的“2010 年中国新能源客车”颁奖典礼上荣
获中国新能源客车卓越贡献企业奖。四是内抓外管，切实降低成本，提高产品盈利能力。
2009 年公司实现营业收入404,698.85 万元，比去年下降6.37%，主要因为客车产品销量同比下降影响
收入同比减少7.3 亿元；实现营业利润18,650.92 万元，比去年同期增加80.35 %，主要是由于毛利率
提升使毛利额增加以及出售福田汽车股份675 万股，实现投资收益3363.63 万元；实现净利润16,483.72
万元，比去年同期增加112.95%。其中：归属于母公司股东的净利润16,052.82 万元，比去年同期增加
138.26%。
2、自主创新情况
①公司坚持走自主创新、产学研相结合的发展道路，在国家节能减排产业政策引导下，2009 年加
大新能源产品和技术的开发研究工作，相继试制完成超级电容公交车DD6129SCS11 样车及并联式混
合动力客车DD6118HES21 样车，并进行整车路试试验，基本达到初始设计要求，节油、环保效果明
显。公司的混合动力公交客车DD6129HES11 在2009 年2 月举办的第四届中国国际客车大赛评比中，
荣获了“CIBC 新能源绿色客车金奖。2009 年公司还荣获丹东市科技创新企业奖，BRT 城市客车获丹东
市科技进步一等奖。2009 年公司获专利授权6 项；4 项专利被受理，其中1 项为发明专利。
②公司特别重视节能减排工作，严格执行ISO14001 环境管理体系的要求。公司污水处理站运行
稳定，实现了生产污水及生活污水全部处理，处理标准符合《辽宁省污水综合排放标准》并达到回用
水标准。厂区绿化、冲厕用水、设备冷却用水、刷车用水，2009 年减少新鲜用水量14 万吨。公司在
新建项目时严格执行“建设项目三同时”，项目实施前进行环境评价，实施过程中严格按照环评要求施
工，生产时环保设备同时投入运行。常州黄海客车项目已按照要求建立了污水处理站，设备安装已经
完成，正在进行设备调试。
3、主要供应商、客户情况
单位：人民币万元
前五名供应商采购金额合计 20,333.76 占采购总额比重 12.32%
前五名销售客户销售金额合计 84,384.22 占销售总额比重 20.85%
4、报告期公司资产构成变化情况分析
本报告期货币资金余额154,023.39 万元，比去年同期115,658.31 万元增加38,365.08 万元，增幅
33.17%，主要系公司本年新增金泉工业园项目贷款尚结存30,700 万元所致。辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
7
本报告期应收票据余额24,434.98 万元，比去年同期34,102.81 万元减少9,667.83 万元，下降28%。
其主要原因是公司将以银行承兑汇票质押开具银行承兑汇票的结算方式，改为直接背书结算方式。
本报告期预付账款余额17,178.80万元，比去年同期12,187.70万元增加49,91.10万元，增幅40.95%，
其主要原因是公司期末预付工程设备款增加所致。
本报告期其他应收款余额3,782.55 万元，比去年同期1,639.20 万元增加2,143.35 万元，增幅
130.76%，主要原因系公司本年应收出口退税及向异地发车所缴纳增值税款增加所致。
本报告期可供出售金融资产比去年同期3,921.75 万元减少3,921.75 万元，系公司本年度将所持有
的北汽福田汽车股份有限公司（证券代码600166）的流通股股票675 万股全部售出所致。
本报告期长期股权投资余额11,642.88 万元，比去年同期3,842.82 万元增加7,800.06 万元，增幅
202.97%，主要原因是2009 年公司出售子公司曼哈顿股权转让对其的控制权，故未将其纳入合并范围
内，报表体现对其的投资7,039.38 万元所致。
本报告期在建工程余额21,431.83万元，比去年同期12,821.57万元增加8,610.26万元，增长67.15%，
其主要原因是丹东黄海公司的金泉工业园项目投入增加所致。
本报告期短期借款余额49,000 万元，比去年同期84,700 万元减少35,700 万元，下降42%，主要
原因是公司本年末无银行承兑汇票贴现借款所致。
本报告期应付票据余额85,734.56 万元，比去年同期59,799.92 万元增加25,934.64 万元，增幅
43.37%，主要系公司本年增加对外应付票据结算方式所致。
本报告期预收账款余额13，317.90 万元，比去年同期7,651.16 万元增加5,666.74 万元,增幅74.06%，
主要原因系公司子公司丹东黄海汽车销售有限责任公司、丹东傲龙汽车销售有限责任公司经销商本年
订货量较上年增幅较大导致预收货款增加所致。
本报告期应交税费余额4,474.91 万元，比去年同期856.11 万元增加3,618.80 万元，增幅422.7%，
主要原因系公司本年应交所得税增加以及公司本年增值税进项税额留抵金额减少所致。
5、报告期公司现金流量情况分析
项目 本报告期数据 同比增减% 同比发生重大变动的原因
经营活动产生的现金净
流量 336,643,983.90 113.73 2009 年增加应付票据对外结算方
式，采购现金付款同比减少所致
投资活动产生的现金净
流量 -323,202,798.95 53.6%
2008 年支付收购黄海股权投资款
以及常州黄海项目的工程投资，
2009 年未发生大额投资。
筹资活动产生的现金净
流量 337,998,595.92 -38.81% 2009 年应付票据到期支付的现金
增加
6、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩
公司下设十六个控股子公司：丹东黄海汽车有限责任公司、丹东曙光专用车有限责任公司、诸城
市曙光车桥有限责任公司、凤城市曙光汽车半轴有限责任公司、山东荣成曙光齿轮有限责任公司、丹
东曙光汽车贸易有限责任公司、辽宁曙光汽车制动系统有限公司、丹东曙光重型车桥有限责任公司、
丹东黄海汽车销售有限责任公司、丹东傲龙汽车销售有限责任公司、曙光（美国）技术中心、辽
宁黄海汽车集团进出品有限责任公司、常州黄海汽车有限公司、丹东市高新技术培训学校、大连曙光
汽车零部件制造有限公司、沈阳黄海汽车制造有限公司。
丹东黄海汽车有限责任公司，注册资本67,971 万元。我公司占96.76%的股权。黄海汽车公司的
经营范围为制造销售汽车（不含小轿车）、汽车底盘及零部件，溶解乙炔。该公司2009 年总资产287,044
万元，实现净利润 4,285 万元。
丹东曙光专用车有限责任公司，公司注册资本4,533 万元，我公司占100%股权。曙光专用车公司
经营范围为生产、销售民用改装车，汽车底盘。2009 年总资产23,073.86 万元，实现净利润2,395.37
万元。
诸城市曙光车桥有限责任公司，注册资本2400 万元，我公司占100%的股权。诸城曙光车桥公司
的经营范围为制造销售汽车、农用车车桥及配件。该公司2009 年总资产19,107.70 万元，实现净利润
1,480.75 万元。
凤城市曙光汽车半轴有限责任公司，注册资本5,400 万元，我公司占100%股权。凤城半轴公司的
经营范围为汽车零部件制造。2009 年该公司总资产 17,539.93 万元，实现净利润 2,074.52 万元。辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
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山东荣成曙光齿轮有限责任公司，公司注册资本3,460 万元，我公司占67%股权，荣成曙光齿轮
公司的经营范围为制造销售齿轮、汽车零配件。2009 年总资产7,617.92 万元，实现净利润 877.64 万元。
丹东曙光汽车贸易有限责任公司，注册资本2,280 万元，我公司占100%的股权。曙光汽贸公司的
经营范围为自营和代理各类商品和技术的进出口，批发、零售汽车（含小轿车）、汽车配件、五金交
电、家用电器，化工产品，汽车出租，汽车租赁，旧机动车交易，普通货物运输。该公司2009 年总资
产9,414.79 万元，实现净利润245.65 万元。
辽宁曙光汽车制动系统有限公司，注册资本6,000 万元，我公司占100%的股权。经营范围为生产
悬架系统、制动器、制动钳、制动盘系统入相关零部件。该公司2009 年总资产11,677.73 万元，实现
净利润28.22 万元。
丹东曙光重型车桥有限责任公司，注册资本4,950 万元，我公司占99.68%的股权。经营范围为汽
车车桥、汽车底盘及零部件，货物及技术进出口。2009 年总资产 8,789.93 万元，实现净利润270.60 万
元。
丹东黄海汽车销售有限责任公司，注册资本1,000 万元，我公司占100%的股权。经营范围为销售：
汽车，汽车底盘及零部件；货物及技术进出口。2009 年总资产 25,243.70 万元，实现净利润-409.31 万
元。
丹东傲龙汽车销售有限责任公司，注册资本1,000 万元，我公司占100%的股权。经营范围为批发、
零售汽车、汽车底盘及汽车零部件。2009 年总资产44,832.37 万元，实现净利润 2,573.23 万元。
曙光（美国）技术中心是公司的全资子公司，注册资本998 万美元，注册地美国密执安州，主要
为公司车桥及零部件产品设计、研发提供技术支持，并对公司出口到北美的产品进行技术信息跟踪、
售后服务。2009 年总资产5,842.45 万元，实现净利润 -866.70 万元。
辽宁黄海汽车集团进出品有限责任公司，注册资本517 万元，我公司占100%的股权。经营范围
为自营和代理各类商品和技术的进出口。2009 年总资产1,245.22 万元，实现净利润17.58 万元。
常州黄海汽车有限公司，注册资本29,085 万元，我公司占 96.87%的股权。经营范围为汽车（除
小汽车）、汽车底盘及其零部件开发、设计、制造、销售、售后服务。2009 年总资产45,327.45 万元，
实现净利润-167.64 万元。
丹东市高新技术培训学校，我公司占100%股权。2009 年总资产1,011.73 万元，实现净利润-300.84
万元。
大连曙光汽车零部件制造有限公司，注册资本10,0000 万元，我公司占100%的股权。经营范围为
汽车零部件制造与销售。2009 年总资产9,993.51 万元，实现净利润-6.49 万元。
沈阳黄海汽车制造有限公司，注册资本10,000.00 万元，我公司占100%的股权。经营范围为汽车
整车、底盘及零部件开发、设计、制造、销售。2009 年总资产1,316.62 万元，实现净利润-3.38 万元。
公司之参股子公司安微安凯福田曙光车桥有限公司，注册资本8,600 万元，我公司占30%的股权；
2009 年实现净利润2,171.02 万元，按持股比例公司应获得投资收益651.31 万元，占公司净利润的
4.06%。
7、与公允价值计量相关的项目
公司不存在与公允价值计量相关的项目。
8、持有外币金融资产、金融负债情况
公司未持有外币金融资产、金融负债情况。
（二）对公司未来发展的展望
1、公司是否编制并披露新年度的盈利预测：否
2、行业的发展趋势及公司面临的挑战和机遇
中国经济未来五年将进入“次高速增长阶段”，保持8%以上的增速，并且今年国家将继续实施积极
的财政政策和适度宽松的货币政策，总体走势乐观。2010 年国家支持和引导汽车的产业政策依然延续。
汽车下乡政策延长一年；新能源汽车试点城市由13 个扩大到20 个，5 个城市私人购买新能源汽车补
贴试点工作启动；1.6L 及以下小排车购置税减按7.5%延续一年；以旧换新补贴额提高到5000 元至1.8
万元。这些政策为我公司继续拓展皮卡车市场、开发新能源客车市场提供了机遇。同时公司面临汽车
行业集中度将不断提高，市场竞争将进一步加剧的挑战。
公司的发展战略是“打造两大品牌，拓展两大市场，实现百亿收入”，即打造“曙光车桥及零部件”
和“黄海汽车”两大品牌，拓展国内、国外两大市场。公司将抓住机遇迎接挑战，通过提升产品品质，
提高服务质量，加强成本控制，不断提高产品市场竞争力，保持公司的竞争优势，得到持续发展。辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
9
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位:元 币种:人民币
分行业或
分产品
营业收入 营业成本
营业利润
率
(%)
营业收入
比上年增
减(%)
营业成本
比上年增
减(%)
营业利润率比
上年增减（%）
分行业
汽车及零
部件 3,948,839,761.67 3,309,265,405.57 16.20 -5.82 -10.08 增加3.97 个百
分点
分产品
车桥 834,404,948.32 668,969,542.56 19.82 22.90 17.34 增加3.80 个百
分点
整车 2,404,083,636.30 1,989,340,094.86 17.25 -16.92 -22.04 增加5.44 个百
分点
汽车零部
件 297,091,698.85 247,468,595.52 16.70 65.35 93.88 减少12.25 个
百分点
经销其他
汽车 413,259,478.2 403,487,172.63 2.36 -6.24 -6.30 增加0.07 个百
分点
6.3 主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
东北地区 1,214,611,452.20 -4.06
华北地区 774,352,918.81 -30.82
华东地区 798,555,382.03 -5.52
华南地区 235,383,941.33 42.50
华中地区 241,408,476.33 28.06
西北地区 219,595,495.79 33.71
西南地区 235,797,084.79 48.35
出口 229,135,010.39 -19.75
6.4 募集资金使用情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
本年度已使用募集资金总
额 2,914 募集资金总额 32,600
已累计使用募集资金总额31,790
承诺项目 是否变
更项目
拟投入金额
实际投入金
额
是否符合计
划进度
预计收益 产生收益情
况
快速公交系统
客车建设项目
是 8,415 7,753 是 399.00
特种专用车项
目
是 5,100 4,952 是 2,311.00
常州黄海实施
中高档客车、中
巴车和BRT 部
件总成项目
否 19,085 19,085 是 -917.00
合计 / 32,600 31,790 / /
变更原因及变更程序说明（分具体项目）
公司原计划利用募集资金23,000 万元实施年产BRT 车
300 辆的快速公交系统客车建设项目和利用募集资金辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
10
9,600 万元实施3,000 辆的特种专用车项目，为了充分利
用常州丰富的配套资源，降低采购成本、提升中高档客
车制造水平、占领南方市场、完善公司产品体系，实现
公司南方建厂的战略举措，经公司五届八次董事会和
2007 年第一次临时股东大会审议通过，公司决定将BRT
项目剩余的14,585 万元和特种专用车项目剩余的4,500
万元，两项共计19,085 万元的募集资金变更为丹东黄海
向常州黄海汽车有限公司（以下称常州黄海）单方增资，
由常州黄海实施中高档客车、中巴客车和BRT 部件总成
项目。
尚未使用的募集资金用途及去向 募集资金账户
变更项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
变更投资项目资
金总额 19,085
变更后的项目 对应的原承
诺项目
变更项目拟
投入金额
实际投入金
额
是否符
合计划
进度
变更项目
的预计收
益
产生收益
情况
投资常州黄海实
施中高档客车、
中巴车和BRT
部件总成项目
快速公交系
统客车建设
项目、特种车
专用车项目
19,085 19,085 是
合计 / 19,085 19,085 / /
6.5 非募集资金项目情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
增资曙光（美国）技术中
心 700 万美元完成 -867
大连曙光汽车零部件制造
有限公司 20,000 一期投资10，000 万元
完成工商注册
6.6 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□适用 √不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
2009 年度财务报告经信永中和会计师事务所审计后，2009 年实现净利润（归属于上市公司股东的
净利润）160,528,223.90 元，当期提取盈余公积16,483,721.00 元，期初未分配利润为318,899,297.61 元，
截止2009 年12 月31 日公司可供分配利润为451,843,791.46 元。
公司拟定2009 年度利润分配预案，以2009 年12 月31 日公司总股本22,200 万股为基数，向全体股东
按每10 股分配现金红利0.80 元（含税），共派发现金红利1,776 万元（含税）；公积金不转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□适用 √不适用辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
11
§7 重要事项
7.1 收购资产
□适用 √不适用
7.2 出售资产
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
交易对方 被出售资
产 出售日 出售价格
本年初起
至出售日
该出售资
产为公司
贡献的净
利润
出售产生
的损益
是否为关
联交易（如
是，说明定
价原则）
所涉及的
资产产权
是否已全
部过户
所涉及的
债权债务
是否已全
部转移
上海金裕
投资有限
公司
上海曼哈
顿投资有
限公司
90%股权
2009 年12
月29 日 6,771.93 否 是 是
7.3 重大担保
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
报告期内担保发生额合计 0
报告期末担保余额合计 0
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 6,000
报告期末对子公司担保余额合计 6,000
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 6,000
担保总额占公司净资产的比例(%) 4.28
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额0
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对
象提供的债务担保金额 0
担保总额超过净资产50％部分的金额 0
上述三项担保金额合计 0
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√适用 □不适用
单位:元 币种：人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额 占同类交易金额的
比例(%)
交易金额 占同类交易金额的
比例(%)
辽宁鸭绿江国
际旅行社有限
公司
3,919,350.46 0.10
辽宁黄海民航
设备有限公司 1,659,398.07 0.04
辽宁黄海民航
设备有限公司
230,393.00 0.01
合计 5,578,748.53 230,393.00辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
12
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额5,578,748.53 元。
7.4.2 关联债权债务往来
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金 关联方
发生额 余额 发生额 余额
辽宁鸭绿江国际旅
行社有限公司 660.16 319.16
辽宁黄海民航设备
有限公司 450.20 434.05
丹东曙光汽车零部
件有限公司 46.42
合计 1,110.36 799.63
7.4.3 报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
截止报告期末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用 √不适用
7.5 委托理财
□适用 √不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
辽宁曙光集团有限责任公司承诺，所
持股份自获得上市流通权之日起，在
三十六个月内不上市交易或者转让；
在前项承诺期期满后，其通过证券交
易所挂牌交易出售的股份占公司股
份总数的比例在十二个月内不超过
5%，在二十四个月内不超过10%。
已履行。
7.6.2 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈
利预测及其原因作出说明
□适用 √不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□适用 √不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□适用 √不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□适用 √不适用辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
13
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□适用 √不适用
7.9 公司披露了内部控制的自我评价报告或履行社会责任报告，详见年报全文。
§8 监事会报告
8.1 监事会对公司依法运作情况的独立意见
监事会对股东大会、董事会的召集、召开程序、决策事项，董事会执行股东大会决议、管理层执
行董事会决议等事项进行了监督，认为董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》
等法律法规要求进行规范化运作，决策程序合法、内控制度完善，公司董事及高级管理人员能够按照
法律法规的规定履行职责，未发现违法违规行为和损害股东权益的问题。
8.2 监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会认真审查了公司2009 年度财务决算报告、公司2009 年度利润分配方案、经审计的2009 年
度财务报告等有关材料，未发现违规行为。监事会认为：公司2009 年度的财务决算报告真实可靠，信
永中和会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告及所涉及事项是客观公正的，真实反映了公司
2009 年度的财务状况和经营成果。
8.3 监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
2006 年公司非公开发行6000 万股，募集资金净额为32,600 万元。2007 年公司根据实际情况变更
了部分募集资金投资常州黄海实施中高档客车、中巴车和BRT 部件总成项目。募集资金的变更和使用
履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求。2009 年募集资金投入2914 万元，累计投入31790 万
元，剩余810 万元。
8.4 监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
2009 年度公司出售了持有的上海曙光曼哈顿投资有限公司股权，以上资产出售行为严格履行了法
定审批程序和信息披露义务，不存在违法、违规的情况。
8.5 监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司所发生的关联交易均按有关协议执行，定价公平，未发现损害本公司及股东利益
的情况。
8.6 监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
本年度信永中和会计师事务所对公司年度报告出具了标准无保留意见的审计报告。
§9 财务会计报告
9.1 审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
9.2 财务报表辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
14
(二) 财务报表 合并资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:辽宁曙光汽车集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,540,233,898.89 1,156,583,129.07
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 244,349,824.86 341,028,140.94
应收账款 521,329,616.32 524,716,281.04
预付款项 171,788,020.64 121,876,954.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 37,825,500.74 16,391,978.89
买入返售金融资产
存货 492,475,272.42 422,012,662.49
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 3,008,002,133.87 2,582,609,146.60
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 39,217,500.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 116,428,787.94 38,428,172.82
投资性房地产
固定资产 1,002,951,951.58 876,035,220.17
在建工程 214,318,263.55 128,215,676.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 713,129,578.63 708,024,397.64
开发支出 960,000.00
商誉
长期待摊费用 9,843,280.91 6,431,443.80
递延所得税资产 64,503,549.98 63,825,161.59
其他非流动资产
非流动资产合计 2,122,135,412.59 1,860,177,572.09
资产总计 5,130,137,546.46 4,442,786,718.69辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
15
项目 附注 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 490,000,000.00 847,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 857,345,622.67 597,999,180.10
应付账款 1,132,880,250.88 937,485,018.18
预收款项 133,179,002.93 76,511,590.55
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 13,851,650.29 14,426,369.69
应交税费 44,749,104.51 8,561,050.67
应付利息
应付股利
其他应付款 21,916,940.74 36,528,868.70
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债 210,500,000.00 42,000,000.00
其他流动负债 44,498,429.36 26,344,916.08
流动负债合计 2,948,921,001.38 2,586,856,993.97
非流动负债：
长期借款 533,000,000.00 318,500,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 19,398,182.00 20,468,182.00
预计负债
递延所得税负债 18,367,169.47 23,105,618.59
其他非流动负债 157,928,469.05 159,195,750.00
非流动负债合计 728,693,820.52 521,269,550.59
负债合计 3,677,614,821.90 3,108,126,544.56
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 222,000,000.00 222,000,000.00
资本公积 543,681,313.50 562,663,827.22
减：库存股
专项储备
盈余公积 185,352,509.85 170,075,110.69
一般风险准备
未分配利润 451,843,791.46 318,899,297.61
外币报表折算差额 -762,830.93 -703,962.24
归属于母公司所有者
权益合计 1,402,114,783.88 1,272,934,273.28
少数股东权益 50,407,940.68 61,725,900.85
所有者权益合计 1,452,522,724.56 1,334,660,174.13
负债和所有者权益
总计 5,130,137,546.46 4,442,786,718.69
法定代表人：李进巅 主管会计工作负责人：于红 会计机构负责人：王育建辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
16
母公司资产负债表
2009 年12 月31 日
编制单位:辽宁曙光汽车集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 280,833,010.02 477,990,030.78
交易性金融资产
应收票据 50,350,082.51 87,805,082.74
应收账款 109,545,365.97 119,848,554.28
预付款项 27,393,191.19 31,370,234.11
应收利息
应收股利
其他应收款 38,376,524.62 139,643,779.38
存货 76,167,169.42 63,479,622.83
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 582,665,343.73 920,137,304.12
非流动资产：
可供出售金融资产 39,217,500.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,343,539,574.10 1,178,483,604.61
投资性房地产
固定资产 392,600,537.74 366,285,777.70
在建工程 2,859,999.93
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 185,090,309.59 188,183,920.14
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,129,478.71 12,579,979.18
其他非流动资产
非流动资产合计 1,926,359,900.14 1,787,610,781.56
资产总计 2,509,025,243.87 2,707,748,085.68辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
17
项目 附注 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 252,000,000.00 282,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 177,219,964.54 599,042,975.97
应付账款 267,474,134.26 206,400,653.42
预收款项 69,952,990.86 24,206,287.77
应付职工薪酬 503,952.87 3,998,269.67
应交税费 3,599,448.26 6,344,069.57
应付利息
应付股利
其他应付款 273,776,522.45 141,413,935.72
一年内到期的非流动
负债
206,000,000.00 34,000,000.00
其他流动负债 999,190.00 1,266,200.00
流动负债合计 1,251,526,203.24 1,298,672,392.12
非流动负债：
长期借款 108,000,000.00 314,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 18,898,182.00 19,968,182.00
预计负债
递延所得税负债 7,344,886.09 12,956,675.78
其他非流动负债 44,921,369.05 39,609,083.33
非流动负债合计 179,164,437.14 386,533,941.11
负债合计 1,430,690,640.38 1,685,206,333.23
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 222,000,000.00 222,000,000.00
资本公积 501,249,339.84 519,781,120.59
减：库存股
专项储备
盈余公积 73,887,795.29 65,345,331.21
一般风险准备
未分配利润 281,197,468.36 215,415,300.65
所有者权益（或股东权益）
合计 1,078,334,603.49 1,022,541,752.45
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
2,509,025,243.87 2,707,748,085.68
法定代表人：李进巅 主管会计工作负责人：于红 会计机构负责人：王育建辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
18
合并利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 4,046,988,482.52 4,322,538,833.40
其中：营业收入 4,046,988,482.52 4,322,538,833.40
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,900,707,425.79 4,228,425,378.76
其中：营业成本 3,369,825,861.35 3,762,752,962.94
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 48,298,194.68 42,563,725.60
销售费用 192,741,167.08 180,745,352.89
管理费用 247,654,957.51 199,641,341.30
财务费用 34,415,008.96 37,373,766.65
资产减值损失 7,772,236.21 5,348,229.38
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
3,961.13
投资收益（损失以“－”号填列） 40,224,160.06 9,304,024.74
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
6,587,818.24 7,364,797.82
汇兑收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 186,509,177.92 103,417,479.38
加：营业外收入 23,594,234.58 23,098,124.28
减：营业外支出 3,233,784.11 11,184,986.03
其中：非流动资产处置损失 1,498,890.25 3,213,440.84
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
列）
206,869,628.39 115,330,617.63
减：所得税费用 42,032,418.35 37,925,283.61
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 164,837,210.04 77,405,334.02
归属于母公司所有者的净利润 160,528,223.90 67,376,330.59
少数股东损益 4,308,986.14 10,029,003.43
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.72 0.30
（二）稀释每股收益 0.72 0.30
七、其他综合收益 -19,294,611.68 -36,684,861.00
八、综合收益总额 145,542,598.36 40,720,473.02
归属于母公司所有者的综合收益
总额
141,233,612.22 30,691,469.59
归属于少数股东的综合收益总额 4,308,986.14 10,029,003.43
法定代表人：李进巅 主管会计工作负责人：于红 会计机构负责人：王育建辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
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母公司利润表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 577,205,931.21 599,482,093.09
减：营业成本 470,252,204.14 517,945,077.23
营业税金及附加 1,917,766.46 1,676,609.01
销售费用 21,103,650.48 23,331,805.88
管理费用 48,806,833.88 49,746,122.09
财务费用 25,529,160.20 27,921,049.57
资产减值损失 -2,014,870.69 -1,148,174.61
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
79,468,512.09 65,418,888.53
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
6,513,069.49 7,364,797.82
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 91,079,698.83 45,428,492.45
加：营业外收入 1,851,803.31 2,711,159.85
减：营业外支出 1,093,771.11 1,469,776.65
其中：非流动资产处置损失 1,093,771.11 764,186.70
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
列） 91,837,731.03 46,669,875.65
减：所得税费用 6,413,090.19 3,616,721.32
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 85,424,640.84 43,053,154.33
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.38 0.19
（二）稀释每股收益 0.38 0.19
六、其他综合收益 -18,531,780.75 -35,980,898.76
七、综合收益总额 66,892,860.09 7,072,255.57
法定代表人：李进巅 主管会计工作负责人：于红 会计机构负责人：王育建辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
20
合并现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,562,253,758.31 3,709,155,832.86
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 36,974,170.04 59,203,057.60
收到其他与经营活动有关的现金 55,315,354.87 41,999,353.08
经营活动现金流入小计 3,654,543,283.22 3,810,358,243.54
购买商品、接受劳务支付的现金 2,336,303,365.68 2,862,540,997.58
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 207,979,927.24 215,285,771.72
支付的各项税费 205,980,666.29 256,347,343.22
支付其他与经营活动有关的现金 567,635,340.11 318,672,636.83
经营活动现金流出小计 3,317,899,299.32 3,652,846,749.35
经营活动产生的现金流量净额 336,643,983.90 157,511,494.19
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 14,508,459.00
取得投资收益收到的现金 36,192,341.82 857,654.03
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
4,043,822.36 7,890,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
6,352,812.36
收到其他与投资活动有关的现金 4,040,336.55 135,620,517.36
投资活动现金流入小计 58,784,959.73 150,720,983.75
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
341,818,689.96 481,614,357.40
投资支付的现金 6,575,000.00 362,727,192.49辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
21
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 33,594,068.72 2,875,380.29
投资活动现金流出小计 381,987,758.68 847,216,930.18
投资活动产生的现金流量净额 -323,202,798.95 -696,495,946.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 75,000.00 2,302,974.66
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金 1,041,000,000.00 1,163,492,957.59
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,041,075,000.00 1,165,795,932.25
偿还债务支付的现金 649,000,000.00 542,063,767.70
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
54,076,404.08 71,322,938.80
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 703,076,404.08 613,386,706.50
筹资活动产生的现金流量净额 337,998,595.92 552,409,225.75
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响 -31,467.78 -2,654,300.04
五、现金及现金等价物净增加额 351,408,313.09 10,770,473.47
加：期初现金及现金等价物余额 732,117,589.32 721,347,115.85
六、期末现金及现金等价物余额 1,083,525,902.41 732,117,589.32
法定代表人：李进巅 主管会计工作负责人：于红 会计机构负责人：王育建辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
22
母公司现金流量表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 220,654,274.83 105,064,477.88
收到的税费返还 1,040,108.45 645,274.84
收到其他与经营活动有关的现金 512,514,130.52 575,396,725.61
经营活动现金流入小计 734,208,513.80 681,106,478.33
购买商品、接受劳务支付的现金 155,564,969.70 259,228,593.18
支付给职工以及为职工支付的现金 33,064,481.27 37,957,003.81
支付的各项税费 29,794,156.72 30,540,575.21
支付其他与经营活动有关的现金 364,632,355.41 278,226,383.83
经营活动现金流出小计 583,055,963.10 605,952,556.03
经营活动产生的现金流量净额 151,152,550.70 75,153,922.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 14,508,459.00
取得投资收益收到的现金 75,511,442.60 63,054,090.71
处置固定资产、无形资产和其他长期
资产收回的现金净额
180,000.00 45,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 14,018,000.00
投资活动现金流入小计 90,199,901.60 77,117,090.71
购建固定资产、无形资产和其他长期
资产支付的现金
11,299,180.00 136,940,724.11
投资支付的现金 117,863,523.00 374,566,698.24
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 47,898,900.00
投资活动现金流出小计 129,162,703.00 559,406,322.35
投资活动产生的现金流量净额 -38,962,801.40 -482,289,231.64
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 378,000,000.00 840,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 378,000,000.00 840,000,000.00
偿还债务支付的现金 442,000,000.00 272,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现
金
46,934,246.25 53,339,765.73
支付其他与筹资活动有关的现金 48,000,000.00
筹资活动现金流出小计 488,934,246.25 373,339,765.73
筹资活动产生的现金流量净额 -110,934,246.25 466,660,234.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 49,450.91 253,010.88
五、现金及现金等价物净增加额 1,304,953.96 59,777,935.81
加：期初现金及现金等价物余额 194,242,965.90 134,465,030.09
六、期末现金及现金等价物余额 195,547,919.86 194,242,965.90
法定代表人：李进巅 主管会计工作负责人：于红 会计机构负责人：王育建辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
23
合并所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或
股本）
资本公积
减：
库存
股
专项
储备
盈余公积
一般
风险
准备
未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余
额 222,000,000.00 562,663,827.22 170,075,110.69 318,899,297.61 -703,962.24 61,725,900.85 1,334,660,174.13
加：会计政策变
更
前期差错更正
其他
二、本年年初余
额 222,000,000.00 562,663,827.22 170,075,110.69 318,899,297.61 -703,962.24 61,725,900.85 1,334,660,174.13
三、本期增减变
动金额（减少以
“－”号填列）
-18,982,513.72 15,277,399.16 132,944,493.85 -58,868.69 -11,317,960.17 117,862,550.43
（一）净利润 160,528,223.90 4,308,986.14 164,837,210.04
（二）其他综合
收益 -18,531,780.75 -58,868.69 -18,590,649.44
上述（一）和
（二）小计 -18,531,780.75 160,528,223.90 -58,868.69 4,308,986.14 146,246,560.60
（三）所有者投
入和减少资本 -450,732.97 -1,206,321.84 -15,626,946.31 -17,284,001.12
1．所有者投入
资本 -1,206,321.84 -15,626,946.31 -16,833,268.15
2．股份支付计
入所有者权益
的金额
3．其他 -450,732.97 -450,732.97辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
24
（四）利润分配 16,483,721.00 -27,583,730.05 -11,100,009.05
1．提取盈余公
积 16,483,721.00 -16,483,721.00
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或
股东）的分配 -11,100,009.05 -11,100,009.05
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转
增资本（或股
本）
2．盈余公积转
增资本（或股
本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
额 222,000,000.00 543,681,313.50 185,352,509.85 451,843,791.46 -762,830.93 50,407,940.68 1,452,522,724.56辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
25
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
项目
实收资本（或
股本） 资本公积
减：
库存
股
专
项
储
备
盈余公积
一
般
风
险
准
备
未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余
额 222,000,000.00 571,884,406.09 162,334,577.29 281,463,500.42 174,474,453.12 1,412,156,936.92
加：
会计政策变更
前期
差错更正
其他
二、本年年初余
额 222,000,000.00 571,884,406.09 162,334,577.29 281,463,500.42 174,474,453.12 1,412,156,936.92
三、本期增减变
动金额（减少以
“－”号填列）
-9,220,578.87 7,740,533.40 37,435,797.19 -703,962.24 -112,748,552.27 -77,496,762.79
（一）净利润 67,376,330.59 6,382,637.50 73,758,968.09
（二）其他综合
收益 -9,220,578.87 -703,962.24 3,646,365.93 -6,278,175.18
上述（一）和（二）
小计 -9,220,578.87 67,376,330.59 -703,962.24 10,029,003.43 67,480,792.91
（三）所有者投
入和减少资本 -119,315,251.13 -119,315,251.13
1．所有者投入资
本 -119,315,251.13 -119,315,251.13
2．股份支付计入辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
26
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配 7,740,533.40 -29,940,533.40 -3,462,304.57 -25,662,304.57
1．提取盈余公积 7,740,533.40 -7,740,533.40
2．提取一般风险
准备
3．对所有者（或
股东）的分配 -22,200,000.00 -22,200,000.00
4．其他 -3,462,304.57 -3,462,304.57
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余
额 222,000,000.00 562,663,827.22 170,075,110.69 318,899,297.61 -703,962.24 61,725,900.85 1,334,660,174.13
法定代表人：李进巅 主管会计工作负责人：于红 会计机构负责人：王育建辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
27
母公司所有者权益变动表
2009 年1—12 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积 减：库
存股
专项储
备
盈余公积 一般风险
准备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 222,000,000.00 519,781,120.59 65,345,331.21 215,415,300.65 1,022,541,752.45
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 222,000,000.00 519,781,120.59 65,345,331.21 215,415,300.65 1,022,541,752.45
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列） -18,531,780.75 8,542,464.08 65,782,167.71 55,792,851.04
（一）净利润 85,424,640.84 85,424,640.84
（二）其他综合收益 -18,531,780.75 -18,531,780.75
上述（一）和（二）小计 -18,531,780.75 85,424,640.84 66,892,860.09
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权
益的金额
3．其他
（四）利润分配 8,542,464.08 -19,642,473.13 -11,100,009.05
1．提取盈余公积 8,542,464.08 -8,542,464.08
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的
分配 -11,100,009.05 -11,100,009.05
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本（或辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
28
股本）
2．盈余公积转增资本（或
股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 222,000,000.00 501,249,339.84 73,887,795.29 281,197,468.36 1,078,334,603.49辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
29
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
项目 实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存
股
专项储
备
盈余公积 一般风险准
备
未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 222,000,000.00 555,762,019.35 61,040,015.78 198,867,461.75 1,037,669,496.88
加：会计政策变
更
前期差错更
正
其他
二、本年年初余额 222,000,000.00 555,762,019.35 61,040,015.78 198,867,461.75 1,037,669,496.88
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填列） -35,980,898.76 4,305,315.43 16,547,838.90 -15,127,744.43
（一）净利润 43,053,154.33 43,053,154.33
（二）其他综合收益 -35,980,898.76 -35,980,898.76
上述（一）和（二）小
计 -35,980,898.76 43,053,154.33 7,072,255.57
（三）所有者投入和减
少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 4,305,315.43 -26,505,315.43 -22,200,000.00
1．提取盈余公积 4,305,315.43 -4,305,315.43
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配 -22,200,000.00 -22,200,000.00
4．其他辽宁曙光汽车集团股份有限公司2009 年度报告摘要
30
（五）所有者权益内部
结转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 222,000,000.00 519,781,120.59 65,345,331.21 215,415,300.65 1,022,541,752.45
法定代表人：李进巅 主管会计工作负责人：于红 会计机构负责人：王育建辽宁曙光汽车集团股份有限公司 2009 年年度报告摘要
31
9.3 本报告期无会计政策、会计估计的变更。
9.4 本报告期无前期会计差错更正。
辽宁曙光汽车集团股份有限公司
2010 年3 月16 日
