辽宁曙光汽车集团股份有限公司
      信息披露暂缓与豁免业务管理制度

    第一条 为规范辽宁曙光汽车集团股份有限公司（以下简称“公

司”）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义

务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海

证券交易所股票上市规则》（以下 简称“《股票上市规则》”）、《上海

证券交易所上市公司信息批露暂缓与豁免业务指引》、《公司章程》、

《公司信息披露管理制度》等规定，特制定本制度。

    第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关

业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。

    第三条 公司自行审慎判断存在《股票上市规则》规定的暂缓、

豁免情形的应披露信息，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、

豁免事项的事后监管。

    第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密

等情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披

露。办理暂缓披露的信息需符合两项条件：一是相关信息存在不确定

性，属于临时性商业秘密等情形； 二是及时披露可能损害公司利益

或者误导投资者。

    第五条 公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按

《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反国家有关保

密的法律法规或损害上市公司及投资者利益的，可以豁免披露。办理

豁免披露的信息需符合两项条件：一是相关信息属于国家秘密、商业
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秘密等情形；二是按上海证券交易所《股票上市规则》披露可能导致

其违反国家有关保密的法律法规或者危害上市公司及投资者利益。

    第六条 本制度中所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争

法律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济

利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定

的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一

定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交

等领域的安全和利益的信息。

    第七条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

    （一）相关信息尚未泄漏；

    （二）有关内幕人士已书面承诺保密；

    （三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

    第八条 在实际信息披露业务中公司应当审慎确定信息披露暂缓、

豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。公司决

定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘书负责

登记，并经公司董事长签字确认后，交由董事会办公室妥善归档保管，

相关人员应书面承诺保密。董事会秘书登记的事项一般包括：（一）

暂缓或豁免披露的事项内容；（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；

（三）暂缓披露的期限；（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；（五）

相关内幕人士的书面保密承诺；（六）暂缓或豁免事项的内部审批流

程等（审批流程表详见附件）。

    第九条   已暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻的，
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公司应当及时核实相关情况并对外披露。

    暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满的，公司应当及时

公告相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部

登记审核等情况。

    第十条 公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股

票上市规则》以及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。

    第十一条 公司相关信息披露义务人参照本制度执行。以前制度

若有与本制度不一致的，以本制度为准。

    第十二条 本制度自公司董事会批准通过后施行。




                                 辽宁曙光汽车集团股份有限公司
                                             2016 年 8 月 24 日




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附件：

        辽宁曙光汽车集团股份有限公司
      信息披露暂缓或豁免事项登记审批表

     登记时间                     登记人员

     申请部门                     申请人员

暂缓或豁免 披

露 的事项内容

暂缓或豁免披

露的原因和依

据

暂缓披露的期

限

是否已填报暂                    相关内幕人士

缓或豁免事项    □是 □否       的是否书面保   □是 □否

的知情人名单                    密承诺

董事会秘书审

核意见


董事长审批




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