2021 年第一次临时股东大会资料




辽宁曙光汽车集团股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
         会议资料




      2021 年 1 月 5 日




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         关于变更公司经营范围暨修订
               公司章程的议案

各位股东及股东代理人：

    公司根据经营发展需要，拟增加经营范围“以自有资金从事的房
地产项目投资”，结合辽宁省市场监督管理局关于经营范围规范性表
述的要求，拟对公司章程进行如下修订：
              修订前                                修订后
第十三条经公司登记机关核准，公司经     第十三条经公司登记机关核准，公司
营范围是：制造、加工：汽车前后桥、     经营范围是：汽车零部件研发、汽车
汽车底盘、汽车零部件；汽车修理（设     零部件及配件制造、汽车零配件批
分支销售汽车及零配件）；经营本企业     发、汽车零配件零售、普通货物仓储
及所属企业自产产品及相关技术的出口     服务（不含危险化学品等需许可审批
业务；经营本企业及所属企业生产科研     的项目）、货物进出口、技术进出口、
所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、   供暖服务、检验检测服务、以自有资
及相关技术进口业务（国家限定公司经     金从事的房地产项目投资。（依法须
营 和 国家禁止进出口的商品及技术除     经批准的项目，经相关部门批准后方
外）；经营进料加工和“三来一补”业     可开展经营活动）。
务；仓储服务（不含危险品）；供暖服
务；汽车及零部件检测服务。

    除以上修订内容外，《辽宁曙光汽车集团股份有限公司公司章程》
的其他内容未发生变化。
    请公司股东大会授权公司管理层根据市场监督管理部门的实际
审核要求对前述增加经营范围事项及修订公司章程事项进行调整，最
终以市场监督管理部门核准的经营范围及公司章程修订为准，并授权
公司管理层办理相关的工商变更登记的全部事宜。
    请各位股东及股东代理人审议表决。



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                                       2021 年 1 月 5 日


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      关于公司更换会计师事务所的议案

各位股东及股东代理人：

    鉴于信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）以下简称“信永中

和”已经连续多年为公司提供审计服务，为确保上市公司审计工作的

独立性与客观性，公司审计委员会提议更换 2020 年度财务和内部控

制审计机构，并建议聘任具有会计师事务所执业证书以及证券、期货

业务资格的大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2020 年度

财务与内部控制审计机构。
    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

    1.基本信息

    机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

    成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限

公司转制为特殊普通合伙企业）

    注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101

    执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员

会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年

经 PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首批

获得 H 股上市公司审计业务资质，2012 年获得《军工涉密业务咨

询服务安全保密条件备案证书》至今。

    是否曾从事证券服务业务：是


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    2.人员信息

    首席合伙人：梁春

    目前合伙人数量：232 人

    截至 2019 年末注册会计师人数：1458 人，较 2018 年末注

册会计师人数净增加 150 人，其中：从事过证券服务业务的注册

会计师人数：699 人。截至 2019 年末从业人员总数：6119 人。

    3.业务规模

    2019 年度业务收入： 199,035.34 万元。

    2019 年度净资产金额：16,813.72 万元。

    2019 年度上市公司年报审计情况：319 家上市公司年报审计

客户；收费总额 2.97 亿元；涉及的主要行业包括：制造业（165）、

信息传输、软件和信息技术服务业（21）、批发和零售业（13）、

房地产业（9）、建筑业（7）；资产均值：103.62 亿元。

    4.投资者保护能力

    职业风险基金 2019 年度年末数：266.73 万元。

    职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元。

    相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

    5.独立性和诚信记录

    大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册

会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。




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    近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管

措施的概况：行政处罚 1 次，行政监管措施 18 次，自律监管措施

3 次。具体如下：

    类型           2018 年度       2019 年度          2020 年度

  刑事处罚            无              无                  无

  行政处罚           1次              无                  无

行政监管措施         5次             9次                 4次

自律监管措施         1次             2次                  无


  （二）项目成员信息
    1.人员信息
    项目合伙人：段奇，注册会计师，合伙人，自 2000 年起从事审
计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计、上
市公司重大资产重组审计、清产核资、绩效考核等工作，有证券服务
业务从业经验，无兼职。
    质量控制复核人：唐卫强，注册会计师，合伙人，1996 年开始
从事审计业务，2003 年开始负责质量复核工作，专注于企业资产重
组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公
司年度审计质量复核工作。2012 年转入大华会计师事务所（特殊普
通合伙）负责专业技术标准工作，2020 年开始负责重大审计项目的
质量复核工作，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。
    本期拟签字注册会计师：高晓普，注册会计师，2008 年开始从
事审计业务，至今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计
等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职。


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     2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
     上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发
现其存在不良诚信记录。
     （三）审计收费
     本期审计费用 150 万元，其中财务报表审计 110 万元，内控审计
40 万元。较上一期审计费用无变化。

     二、原聘任会计师事务所的基本情况

     名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

     成立日期：2012 年 3 月 2 日

     主要经营场所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8

层

     执行事务合伙人：张克、顾仁荣、谭小青、李晓英、叶韶勋

     会计师事务所连续服务年限：13 年

     2019 年度审计报告签字会计师连续服务年限：梁志刚 2 年；么

爱翠 1 年

     三、拟变更会计师事务所的情况说明

     公司已就更换会计师事务所事宜与原审计机构信永中和进行了

事先沟通，信永中和对本次更换会计师事务所无异议。

     公司独立董事就该事项发表了事前认可意见和独立意见，本议案

已经公司九届二十五次董事会会议审议通过。

     请各位股东及股东代理人审议表决。

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