证券代码：600311     证券简称：*ST 荣华       公告编号：2020-028 号


               甘肃荣华实业（集团）股份有限公司

                        涉及诉讼事项的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

   1、本次涉及的两起诉讼已于 2020 年 11 月 11 日开庭审理，正在等待法院

判决；

   2、本公司在两起诉讼中均为被告方；

   3、两起诉讼涉案本金合计 308,656,250 元；

   4、本次诉讼事项尚未取得法院裁定，对公司本期利润或期后利润的影响具

有不确定性。

   5、公司本次披露是根据《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，基于

保障全体股东的知情权，对诉讼事项进行的披露，并不表示公司对诉讼涉及事

项本身的合规性、合法性及其行为进行认可或追认。

    一、本次重大诉讼的基本情况

   （一）2020 年 8 月 4 日，中程租赁有限公司以与甘肃荣华实业（集团）股

份有限公司保证合同纠纷为由，向北京市第三中级人民法院提起诉讼。

   1、诉讼当事人

   原告：中程租赁有限公司（以下简称：“中程租赁”）

   法定代表人：盛雪莲

   被告：甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
    法定代表人：刘永

    2、诉讼请求

    原告请求法院判令被告承担武威荣华工贸集团有限公司、武威荣华新型农

业股份有限公司与原告签订的《融资租赁合同（回租）》连带保证责任，向原

告支付：

    （1）武威荣华工贸集团有限公司、武威荣华新型农业股份有限公司（以下

合称：“债务人”或分别称：“荣华工贸”、“荣华农业”）欠付原告融资租

赁租金人民币 144,041,666.67 元；

    （2）债务人迟延交付租金产生的利息人民币 117,129.63 元；

    （3）以债务人全部未付款为基数，按照年 24%计算的逾期利息，期限自

2017 年 12 月 6 日至本息全部付清止（暂计算至 2020 年 4 月 7 日，金额为人民

币 81,978,302.16 元）；

    （4）留购价款人民币 10,000 元、公证费用人民币 10,000 元。

    上述本息等共计人民币 226,157,098.46 元（利息暂计算至 2020 年 4 月 7

日，最终计算至实际还款日止），本案诉讼费、保全费、律师费、提供反担保

的费用由被告承担。

    （二）2020 年 8 月 4 日, 天津盛慧融通融资租赁有限公司以与甘肃荣华实

业（集团）股份有限公司保证合同纠纷为由，向北京市第三中级人民法院提起

诉讼。

    1、诉讼当事人

    原告：天津盛慧融通融资租赁有限公司（以下简称：“盛慧融通”）

    法定代表人：盛雪莲

    被告：甘肃荣华实业（集团）股份有限公司
    法定代表人：刘永

    2、诉讼请求

    原告请求法院判令被告承担荣华工贸与原告签订的《融资租赁合同（回

租）》连带保证责任，向原告支付：

    （1）荣华工贸欠付原告融资租赁租金人民币 164,614,583.33 元；

    （2）荣华工贸迟延交付租金产生的利息人民币 3,353,090.28 元；

    （3）以荣华工贸全部未付款为基数，按照年 24%计算的逾期利息，期限自

2018 年 1 月 18 日至本息全部付清止（暂计算至 2020 年 4 月 7 日，金额为人民

币 90,702,543.75 元）；

    （4）留购价款人民币 10,000 元、公证费用人民币 10,000 元。

    上述本息等共计人民币 258,690,217.36 元（利息暂计算至 2020 年 4 月 7

日，最终计算至实际还款日止），本案诉讼费、保全费、律师费、提供反担保

的费用由被告承担。

     二、答辩的主要内容及理由

     我公司保证担保已由第三方的股权质押担保置换，公司与中程租赁、盛慧

融通之间的《保证合同》已经解除。

     主要理由：2017 年 1 月 22 日， 荣华工贸、荣华农业与中程租赁签订

《融资租赁合同（回租）》，向中程租赁借款 1.5 亿元；2017 年 4 月 13 日，

荣华工贸与盛慧融通签订《融资租赁合同（回租）》，向盛慧融通借款 1.5 亿

元。期间，根据中程租赁、盛慧融通的要求，由荣华工贸主导，公司分别与中

程租赁、盛慧融通签订了《保证合同》。但由于我公司对外提供担保或为关联

企业提供担保均需召开董事会和股东大会进行审议，中程租赁、盛慧融通对此

也是非常清楚的。此后，因公司未履行法定审批程序，经过与荣华工贸协商，

2017 年 11 月 12 日，公司向中程租赁、盛慧融通及相关公司发送了《关于借款
保证相关事项的沟通函》，建议以荣华工贸及其他相关方所持其他公司 20000

万股股权置换荣华工贸、荣华农业与中程租赁签订的《融资租赁合同（回租）》

项下公司保证担保；以荣华工贸持有荣华农业 10000 万股股权置换荣华工贸与

盛慧融通签订的《融资租赁合同（回租）》项下公司保证担保。此后，中程租

赁、盛慧融通同意了公司的建议，与荣华工贸及其他相关方分别签订了相应的

股权《质押合同》，于 2017 年 12 月 5 日办理了股权质押登记，并按中程租赁、

盛慧融通要求与相关各方就上述《质押合同》向北京市方圆公证处申请办理了

赋予强制执行效力公证。至此，公司认为向中程租赁、盛慧融通提供的连带责

任保证担保已经置换为第三方的股权质押担保，双方签订的《保证合同》已经

解除。

    三、诉讼进展情况

    2020 年 11 月 11 日，北京市第三中级人民法院已对上述两起诉讼开庭审理，

我公司以相关保证担保已经被合法置换解除为由，向法院做了答辩并提交了相

关证据，目前正在等待法院判决。

    四、诉讼涉及担保相关情况

    2017 年，公司曾与中程租赁签署《保证合同》为荣华工贸、荣华农业共同

与中程租赁签订的《融资租赁合同（回租）》项下债务提供连带保证担保，本

金 15000 万元；与盛慧融通签署《保证合同》，为荣华工贸与盛慧融通签订的

《融资租赁合同（回租）》项下债务提供连带保证担保，本金 15000 万元；与

天津丰瑞恒盛投资管理有限公司(以下简称:“丰瑞恒盛”) 签署《保证合同》

（未涉及诉讼），为荣华农业与丰瑞恒盛、长春二道农商村镇银行股份有限公

司签订的《委托贷款借款合同》项下债务提供连带保证担保，本金 15000 万元。

    中程租赁、盛慧通融、丰瑞恒盛（以下合称：“债权人”）明确知悉，我

公司在签署和履行合同前，应根据有关法律、法规、公司章程的规定取得公司

内部权力机构的同意和批准，上述保证合同签署前未履行公司法定审批程序。
合同签署后,由于未履行公司法定审批程序，公司于 2017 年 11 月 12 日,向债权

人递交了《关于借款保证相关事项的沟通函》,建议以第三方所持被担保人及关

联方股权合计 68000 万股置换我公司对债权人的保证担保，置换完成后我公司

与债权人签署的《保证合同》解除，我公司不再负有前述保证合同约定的连带

责任保证义务。债权人同意置换方案并承诺返还《保证合同》原件后，我公司

协调各方签订了《质押合同》，并按债权人要求在北京市方圆公证处申请办理

了赋予强制执行效力的公证。此后，公司向债权人索要已经签署的《保证合同》

时，对方以已经存档为由一直未予以退还。公司认为，在与债权人、被担保人

协商一致后，被担保人已经按债权人的要求完成了担保措施的置换，公司与债

权人签订的《保证合同》在担保措施置换完成后已经解除。

    公司认为以上担保未履行公司任何审议程序，属无效担保，且涉及合同已

经双方协商解除，上市公司无需承担连带责任。公司根据《上市公司信息披露

管理办法》等相关规定，基于保障全体股东的知情权，对上述事项的披露，并

不表示公司对担保事项的合规性、合法性及其行为进行认可或追认。公司已经

委托律师处理本次涉诉事宜，同时将积极通过法律手段依法维护上市公司和中

小股东合法权益。

    五、对公司的影响及风险提示

    1、本次诉讼事项尚未取得法院裁定，对公司本期利润或期后利润的影响具

有不确定性，公司将密切关注本案的进展情况，及时履行信息披露义务。

    2、公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《上海证券报》、《证券

时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公司所有信息均以上述指

定媒体披露为准，敬请广大投资者注意投资风险。

    特此公告。

                                  甘肃荣华实业（集团）股份有限公司

                                        2020 年 11 月 27 日