营口港务股份有限公司
2011 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于 www..sse.com.cn。投资者欲了解详
细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 华普天健会计师事务所（北京）有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司负责人高宝玉、主管会计工作负责人潘维胜及会计机构负责人（会计主管人员）蒋辉声
明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 营口港
股票代码 600317
股票上市交易所 上海证券交易所
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 周志旭 李丽
联系地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路 1 号 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路 1 号
电话 0417-6268506 0417-6268506
传真 0417-6268506 0417-6268506
电子信箱 zzx@ykport.com.cn lili_ykp@ykport.com.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
项目 金额
营业利润 351,160,960.30
利润总额 351,164,638.78
归属于上市公司股东的净利润 233,266,195.01
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 233,298,670.94
经营活动产生的现金流量净额 408,859,744.57
1
3.2扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额
非流动资产处置损益 -94,061.38 -1,271,759.30 -51,328.00
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，
符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政 100,000.00 100,000.00
府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,260.14 75,988.14 59,042.23
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额 -35,234.79 -36,402.04
所得税影响额 -919.62 273,942.79 -1,928.56
合计 -32,475.93 -858,230.41 5,785.67
2
3.3 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本年比上年
主要会计数据 2011 年 2010 年 2009 年
增减（%）
营业总收入 2,914,147,231.25 2,343,177,356.79 24.37 1,875,818,126.17
营业利润 351,160,960.30 275,878,371.89 27.29 236,713,352.60
利润总额 351,164,638.78 274,782,600.73 27.80 236,721,066.83
归属于上市公司股东
233,266,195.01 215,682,079.93 8.15 192,120,844.05
的净利润
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 233,298,670.94 216,540,310.34 7.74 192,115,058.38
的净利润
经营活动产生的现金
408,859,744.57 766,344,589.22 -46.65 337,100,384.41
流量净额
本年末比上
2011 年末 2010 年末 年末增减 2009 年末
（%）
资产总额 11,332,442,770.40 10,199,498,453.05 11.11 9,056,118,893.25
负债总额 6,112,614,074.94 6,603,530,232.35 -7.43 5,740,529,627.38
归属于上市公司股东
4,447,141,358.88 3,505,638,885.09 26.86 3,291,384,895.12
的所有者权益
总股本 1,097,571,626.00 1,097,571,626.00 不适用 1,097,571,626.00
主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%） 2009 年
基本每股收益（元／股） 0.2125 0.1965 8.14 0.1750
稀释每股收益（元／股） 0.2125 0.1965 8.14 0.1750
用最新股本计算的每股收益
0.2125 0.1965 8.14 0.1750
（元/股）
扣除非经常性损益后的基本每
0.2126 0.1973 7.76 0.1750
股收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 6.4398 6.4846 减少 0.04 个百分点 6.01
扣除非经常性损益后的加权平
6.4407 6.5104 减少 0.07 个百分点 6.01
均净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量
0.37 0.70 -47.14 0.31
净额（元／股）
3
2010 年 本年末比上年末增减 2009 年
2011 年末
末 （%） 末
归属于上市公司股东的每股净
4.05 3.19 26.96 3.00
资产（元／股）
资产负债率（%） 53.94 64.75 减少 10.81 个百分点 63.39
§4 股东持股情况和控制框图
4.1 前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
2011 年末股东总数 101,862 本年度报告公布日前一个月末股东总数 101,862
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结的
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 股份数量
营口港务集团有限公司 国有法人 59.65 654,702,804 0
华泰证券股份有限公司客户 0
未知 0.20 2,246,530
信用交易担保证券账户
田栋 未知 0.16 1,751,017 0
王松 未知 0.15 1,698,421 0
中国农业银行股份有限公司 0
-南方中证 500 指数证券投 未知 0.14 1,486,311
资基金（LOF）
郭思佳 未知 0.13 1,460,328 0
营口鑫达投资有限公司 未知 0.12 1,330,900 0
周利方 未知 0.11 1,161,700 0
中国工商银行股份有限公司 0
-广发中证 500 指数证券投 未知 0.10 1,065,143
资基金（LOF）
梁树潮 未知 0.10 1,048,455 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
营口港务集团有限公司 654,702,804 人民币普通股 0
华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,246,530 人民币普通股 0
田栋 1,751,017 人民币普通股 0
王松 1,698,421 人民币普通股 0
中国农业银行股份有限公司-南方中证 500 指数证券 1,486,311 人民币普通股 0
投资基金（LOF）
郭思佳 1,460,328 人民币普通股 0
营口鑫达投资有限公司 1,330,900 人民币普通股 0
周利方 1,161,700 人民币普通股 0
中国工商银行股份有限公司-广发中证 500 指数证券 1,065,143 人民币普通股 0
4
投资基金（LOF）
梁树潮 1,048,455 人民币普通股 0
前 10 名股东中，第一大股东营口港务集团有限公司与其他
股东之间不存在关联关系；公司未知其他股东之间是否存在
关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办
法》规定的一致行动人。
上述股东关联关系或一致行动的说明
前十名无限售条件的流通股股东与公司第一大股东营口港
务集团有限公司之间不存在关联关系；公司未知前十名无限
售条件的流通股股东与其他前十名股东之间是否存在关联
关系。
4.2 股东情况
营口市人民政府
100%
营口港务集团有限公司
59.65%
49.54%
营口港务股份有限公司
§5 董事会报告
5.1 管理层讨论与分析概要
1、整体经营情况的回顾与分析
报告期内，公司充分依托东北老工业基地振兴、辽宁沿海经济带和沈阳经济区建设两大国家
战略，紧紧抓住“十二五”规划的有利发展机遇，团结务实, 奋勇拼搏，有效的克服了经济总体
发展严峻复杂的形式。公司生产管理逐步完善，核心竞争力逐步增强，各项规章制度进一步完善，
港口知名度与业界影响力进一步提升，社会承载力和港口辐射力不断加强，公司上下呈现出团结
奋进、昂扬向上的良好氛围。
公司结合港口间竞争形势以及当前整体经济环境，进一步加强货源组织,不断创新揽货思路；
货运质量持续提高，商务管理进一步规范；加强经营管理，科学组织生产，不断提高生产效率和
服务水平；公司重视企业文化建设，实施诚信服务，培育员工共同的核心价值观；公司经营业绩
稳中有升，各项工作均取得较好成果，基本完成年初经营计划。
2011 年度，公司拟订的经营计划营业收入为 264,760 万元，实际完成 291,415 万元，完成经
营计划的 110.07%；拟订的营业成本为 177,950 万元，实际完成 201,560 万元，完成计划的 113.27%；
拟订的利润总额为 36,800 万元，实际完成 35,116 元，完成计划的 95.42%。公司 2011 年度主要
财务情况分析如下：
（1）实际完成营业收入比计划营业收入增加，主要系吞吐量增加所致；
（2）实际完成营业成本比计划营业成本增加，主要系营业收入增加，对应成本增加所致；
（3）实际完成利润总额比计划利润总额下降，主要系营业成本及财务费用增加所致。
2、公司存在的主要优势和困难，经营和盈利能力的连续性和稳定性
公司所处环渤海经济圈与东北经济区的交界点，具有非常明显的自然条件和区位优势，是东
5
北地区最近的内陆出海口，且周边交通比较发达。公司立足船东、货主等服务对象在新形势下的
新期待、新需求，不断改善服务环境，优化管理制度，提升服务水平，服务对象的满意率大幅提
高，“店小二”式服务品牌已在客户群中形成一定影响。随着《东北地区振兴规划》、《辽宁沿海经
济带》和《沈阳经济区》等国家战略进一步落实，配套政策积极推进，营口港迎来了千载难逢的
发展机遇。预计营口港吞吐量在今后相当长的时期内将会保持快速增长的发展势头，因此公司的
经营和盈利能力具有连续性和稳定性的特点。
报告期内，公司以科学发展观为主题，应对复杂的经济形势，全面提升运营水平和服务水平，
为公司未来的良好发展奠定了坚实的基础。随着全球整体经济进一步的不确定性以及周边港口的
激烈竞争及腹地经济的快速发展，公司吞吐量尚需提高，规模尚需扩大，以满足不断增长的货源
要求。公司将以本次重大资产购买为契机，逐步扩大公司生产规模，健全港口功能，优化业务结
构，提高综合竞争力。同时，进一步创新揽货方式，加大市场开发力度，创新经营管理，提高发
展质量。不断改进装卸工艺，提高接卸效率，合理安排生产作业流程，科学安排货物堆存。
3、报告期公司主营业务及其经营情况
(1)公司主营业务的范围及其经营情况
①主营业务范围
本公司主营港口装卸、堆存和运输服务，经营的散杂货种主要有金属矿石、钢铁、石油及制
品、煤炭、非金属矿石、粮食等；专业化货种有集装箱、成品油及液体化工品、滚装汽车业务等。
②公司主营业务生产经营情况
报告期内，公司强化货源组织，科学生产，共完成货物吞吐量 16,822.18 万吨，同比增长
13.46%，其中散杂货完成 10,054.27 万吨，集装箱完成 293.61 万 TEU。从货类来看，金属矿石、
石油天然气、钢铁及粮食等货种的吞吐量均有所增长，金属矿石仍占据最大货类的地位。公司将
继续夯实现有货源基础，同时不断开发新客户及新货种，扩大市场份额，进一步提高吞吐量的增
长水平。
③主营业务分行业、分产品情况表
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业成
营业利 营业收入
本比上 营业利润率比
分行业 营业收入 营业成本 润率 比上年增
年增减 上年增减（%）
(%) 减(%)
(%)
减少 6.22 个百
装卸业务 2,701,061,777.78 1,837,305,835.07 31.98 22.01 34.29
分点
④主营业务分地区情况表
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
辽宁 2,701,061,777.78 22.01
本公司的主营业务经营全部在辽宁省内，无其他地区分布。
（2) 报告期内利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力较前一报告期发生重大变化的原
因说明
6
单位:元 币种:人民币
2011年12月31日 2010年12月31日 变动情况 说
项目
/2011年度 /2010年度 金额 幅度% 明
货币资金 287,636,349.41 724,982,777.25 -437,346,427.84 -60.33 1
应收票据 263,810,190.70 12,309,000.00 251,501,190.70 2,043.23 2
应收账款 314,013,601.35 163,076,876.94 150,936,724.41 92.56 3
预付款项 35,583,281.17 2,231,564.38 33,351,716.79 1,494.54 4
其他应收款 12,101,959.21 6,571,491.79 5,530,467.42 84.16 5
存货 224,708,245.62 162,711,453.70 61,996,791.92 38.10 6
长期股权投资 475,755,516.19 241,939,609.89 233,815,906.30 96.64 7
固定资产 7,587,063,452.59 7,176,257,706.81 410,805,745.78 5.72 8
在建工程 1,048,208,008.81 847,403,438.96 200,804,569.85 23.70 9
工程物资 5,147,862.93 12,398,031.51 -7,250,168.58 -58.48 10
无形资产 804,706,291.02 820,673,786.43 -15,967,495.41 -1.95 11
递延所得税资产 245,639,331.96 213,126.09 245,426,205.87 115,155.40 12
预收款项 79,063,937.31 113,802,763.33 -34,738,826.02 -30.53 13
应付职工薪酬 846,367.18 497,675.91 348,691.27 70.06 14
应交税费 255,770,514.59 10,960,575.68 244,809,938.91 2,233.55 15
一年内到期的非流动负债 1,576,300,000.00 1,039,800,000.00 536,500,000.00 51.60 16
长期借款 2,642,000,000.00 3,883,300,000.00 -1,241,300,000.00 -31.97 17
资本公积 2,353,712,262.16 1,645,475,983.38 708,236,278.78 43.04 18
盈余公积 248,108,098.89 173,327,980.61 74,780,118.28 43.14 19
营业收入 2,914,147,231.25 2,343,177,356.79 570,969,874.46 24.37 20
营业成本 2,015,599,475.12 1,554,170,825.05 461,428,650.07 29.69 21
营业税金及附加 93,484,794.09 76,742,993.76 16,741,800.33 21.82 22
管理费用 186,061,927.53 133,676,546.05 52,385,381.48 39.19 23
财务费用 303,430,492.14 335,557,390.23 -32,126,898.09 -9.57 24
资产减值损失 786,267.31 -107,097.24 893,364.55 -834.16 25
投资收益 36,376,685.24 32,741,672.95 3,635,012.29 11.10 26
营业外收入 118,739.86 256,157.88 -137,418.02 -53.65 27
营业外支出 115,061.38 1,351,929.04 -1,236,867.66 -91.49 28
所得税费用 76,377,089.96 48,094,755.94 28,282,334.02 58.81 29
经营活动产生的现金流量净额 408,859,744.57 766,344,589.22 -357,484,844.65 -46.65 30
7
2011年12月31日 2010年12月31日 变动情况 说
项目
/2011年度 /2010年度 金额 幅度% 明
投资活动产生的现金流量净额 -845,411,667.70 -518,821,694.40 -326,589,973.30 62.95 31
筹资活动产生的现金流量净额 -794,504.71 224,008,471.26 -224,802,975.97 -100.35 32
现金及现金等价物净增加额 -437,346,427.84 471,531,366.08 -908,877,793.92 -192.75 33
变动说明：
1．货币资金较年初减少60.33%，主要系本报告期内偿还银行借款所致；
2．应收票据较年初增加2,043.23%，主要系本报告期内客户以银行承兑汇票结算增加所致；
3．应收账款较年初增加92.56%，主要系本报告期内尚未收款的装卸费增加所致；
4．预付账款年初增加1,494.54%，主要系本报告期内预付款项尚未结算增加所致；
5．其他应收款较年初增加84.16%，主要系年末尚未核销的备用金增加所致；
6．存货较年初增加38.10%，主要系年末在产品增加所致；
7．长期股权投资较年初增加96.64%，主要系本报告期内参股鞍钢国贸营口公司所致；
8．固定资产较年初增加5.72%，主要系报告期内在建工程结转固定资产增加所致；
9．在建工程较年初增加23.70%，主要系本报告期内投入粮食中转设施等在建工程项目所致；
10．工程物资较年初减少58.48%，主要系本报告期工程项目领用物资所致；
11．无形资产较年初减少1.95%，主要系本报告期摊销资产所致；
12．递延所得税资产较年初增加115,155.40%，主要系本报告期未实现内部销售交易增加所致;
13．预收账款较年初减少30.53%，系本报告期内业务完成，客户预缴款结算所致；
14．应付职工薪酬较年初增加70.06%，主要系本报告期内已计提尚未缴纳各项经费所致；
15．应交税费较年初增加2,233.55%，系本报告期内计提企业所得税所致；
16．一年内到期的非流动负债较年初增加51.60%，主要系将于一年内到期的长期借款增加所
致；
17．长期借款较年初减少31.97%，主要系银行借款将于一年内到期，转入流动负债所致；
18．资本公积较年初增加43.04%，主要系本报告期内公司处置部分2008年同一控制下企业合
并资产，还原资产价值所致；
19．盈余公积较年初增加43.14%，主要系本报告期提取法定盈余公积金所致；
20．营业收入较上年同期增加24.37%，主要系吞吐量增加所致；
21．营业成本较上年同期增加29.69%，主要系营业收入增加，相应成本增加所致；
22．营业税金及附加较上年同期增加21.82%，主要系营业收入增加所致；
23．管理费用较上年同期增加39.19%，主要系本报告期内支付职工薪酬、福利费增加所致；
24．财务费用较上年同期减少9.57%，主要系本报告期内归还银行借款，借款利息减少所致；
25．投资收益较上年同期增加11.10%，主要系本报告期内合营公司利润增加所致；
26．资产减值损失较上年同期增加834.16%，主要系本报告期内尚未收款的装卸费增加，计
提的坏账准备金额相应增加所致；
27．营业外收入较上年同期减少53.65%，主要系本报告期内其他收益减少所致；
28．营业外支出较上年同期减少91.49%，主要系本报告期内处置固定资产损失较少所致；
29．所得税费用较上年同期增加58.81%，主要系本报告期内业务利润增加所致；
30．经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少46.65%，主要系本报告期内购买商品接受
劳务支付现金增加所致；
31．投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少62.95%，主要系本报告期内投资联营公司
所致；
8
32．筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少100.35%，主要系本报告期内偿还银行借
款所致；
33．现金及现金等价物净增加额较上年同期减少192.75%，主要系本报告期内投资活动产生
的现金流量净额和筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少所致。
（3)控股和参股公司的经营情况
公司名称 注册地 注册资本 出资 总资产 净资产 净利润 经营范围
（万元） 比例 (万元) (万元) （万元）
集装箱船舶的装卸作
营口集装 营口经
业、国际集装箱中转、
箱码头有 济开发 800 50% 12,087.69 7,627.02 3,602.57
堆放、拆装箱、修洗箱
限公司 区
揽货及其他相关业务
营口中储
营口经 粮油产品的储运、收购、
粮储运有
济开发 28,447 48.3% 14,383.66 4,607.33 2,872.27 中转、加工、贸易等业
限责任公
区 务。
司
鞍钢国贸 营口经
港口工程建筑，装卸搬
营口港务 济开发 80,154.58 20% 8,696.96 8,626.50 582.88
运，仓储，劳务服务
有限公司 区
营口新世
营口经
纪集装箱
济开发 4,000.00 60% 11,510.73 10,019.34 3,216.81 集装箱装卸等
码头有限
区
公司
营口新港 营口经
石化码头 济开发 70,640.02 89.2% 258,553.09 257,040.51 3,044.95 装卸搬运等
有限公司 区
营口新港 营口经
矿石码头 济开发 358,006.30 88% 382,828.17 379,143.33 21,137.03 装卸搬运等
有限公司 区
4、同公允价值计量相关的内部控制制度情况
公司有关公允价值的内控制度由明确责任机构、清晰获取公允价值途径，以及内部审核、外
部评价几方面构成。
公司的相关管理部门对公允价值的计量和披露的真实性承担责任，依据会计准则制订出公允
价值计量和披露的程序，收集证实计量所使用假设和估计的证据，最后选择适当的估价方法进行
估价。关于获取公允价值的途径方面，通过根据确认的账户归属公允价值的计量层次，提出公允
价值的具体取得途径。在内部审核方面，公司培训专业人员具体进行公允价值会计和内部审计工
作。同时，公司接受外部审计的内控评价，改进公司内部控制的一些缺陷。
（二）对公司未来发展的展望
1、公司是否编制并披露新年度的盈利预测：是
2、公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局。
9
（1）行业发展趋势
港口属于投资密集型的基础设施行业。我国正在加快主枢纽港的发展和基础设施的建设，尽
快提高码头泊位大型化和专业化水平，进一步增深进出港航道，规划建设集约化程度高、容现代
港口功能于一体的大规模专业化港区。我国港口行业正面临投资多元化、功能现代化、经营专业
化和市场化的发展趋势。
（2）公司面临的市场竞争格局
公司所从事的港口业属国民经济基础产业的范畴，公司的经营业绩受经济发展周期性变化的
影响，依赖于区域经济发展水平；同时，港口经营市场化的直接结果是港口之间的竞争加剧。不
同区域港口之间的竞争随着改革的深入和经营者自主意识的加强而日趋激烈，环渤海的港口竞争
也将加剧。营口港所在东北重工业基地，资源丰富，工业基础雄厚，但相对于诸多港口而言，腹
地市场容量还是较为有限，货源还不是十分丰富。党中央制定的《东北地区振兴规划》、《辽宁沿
海经济带》、《沈阳经济区》等国家战略，为营口港的发展提供了良好的外部环境和政策支持。营
口港位于环渤海经济圈与东北经济区的交界点，是距东北三省及内蒙东四盟腹地最近的出海口，
其陆路运输成本较周边港口相对较低，具有非常明显的区位优势。
3、发展战略和业务规划
1）总体发展战略
公司将紧紧依托建设辽宁沿海经济带、沈阳经济区等国家战略，充分发挥营口的区位优势、自
然条件优势，继续健全港口主体功能，向专业化、大型化、集装箱化的现代化港口方向发展，生
产经营泊位由通用型向大型化、深水化、专业化泊位转化，以满足新时期航运业及船型发展的需
要；坚持以生产经营为中心，对内坚持优质服务，将优质服务作为巩固货源、开发货源的主要手
段；对外分析市场定位，全力加强货源组织和钢铁、金属矿石、油品、煤炭等货源的重点开发，
特别是大力发展集装箱业务；市场开发战略上，广泛收集货源、航线信息，开发新货种，开发新
航线；强化经营管理，通过先进、高效的管理，降低客户的货物运输综合成本，努力打造物流成
本最低、速度最快、服务最好的口岸形象，以不断提高公司的综合竞争力，最终将营口港打造成
为东北地区拥有大型深水泊位，具有先进的物流服务和管理技术，与国际接轨并具有品牌和市场
竞争力的品质优良的枢纽港和综合物流中心。
（2）业务发展规划
①巩固和发展成熟货种，提升高附加值的货源比例
散杂货业务是公司最成熟的业务，巩固和发展该项业务是公司保持稳定性的基础；集装箱业务是
附加值较高的货种，是公司未来发展的重要领域，也顺应行业发展的需要。公司将在稳定原有货
种的基础上，继续加大揽货力度，不断创新揽货模式，巩固和发展客户网络；加强货源开发维护
工作的管理和监督，及时更新货源信息，深挖潜力，扩大市场占有率；不断创新揽货思路，积极
抢抓市场货源，为客户谋得最大利益；进一步完善市场研究机制，开展对各主要货种的专项市场
调查，总结和分析市场动向；进一步改善货源结构，提高高附加值的货源比例。
“十二五”期间，公司将力争实现矿石、钢材等散杂货吞吐量在东北口岸占据首要位置，货物
吞吐量力争达到 2.5-3 亿吨；实现内贸集装箱转运量在东北口岸占据首要位置，集装箱吞吐量力
争达到 500-600 万标准箱。
②强化管理，提高作业效率
“十二五”期间，实现集装箱、矿石等主要货种的装卸效率要达到全国沿海港口一流水平，
季作业效率不低于其它季度。
③全面提升服务水平
“十二五”期间，公司要在港口发展层次、发展模式、发展质量实现全面提升，全面提升服务
水平，实现有效投诉事件为零，达到沿海港口一流水平。
10
④全面完善集疏运体系
加强公路运输系统建设，扩大铁路运输能力，实现公路运输、铁路运输、海上运输有效对接，打
造方便、快捷的集疏运通道；增开、加密外贸近洋直达航线和外贸内支线，适时开通远洋干线；
基本完成覆盖腹地网络的内陆港布点建成。
⑤利用资本市场实现港务集团鲅鱼圈港区的主业资产整体上市
充分利用资本市场的资源整合功能，发挥公司作为港务集团内唯一上市平台的作用，在适当时期
收购港务集团在鲅鱼圈港区的主业资产，逐步实现鲅鱼圈港区主业资产整体上市，避免同业竞争
和减少关联交易；进一步扩大公司生产规模和资本实力，增强服务区域经济发展的能力、参与市
场竞争的能力、抵御各种风险积蓄发展后劲的能力，全面提升公司的可持续发展能力。
（3）新年度经营计划：根据公司 2011 年度生产经营实际完成情况、以及 2011 年度货源开发、
生产经营、投资等经营发展目标，公司制订 2012 年度财务预算如下：营业收入 338,380 万元；营
业成本 240,890 万元；利润总额 39,060 万元。
2012 年，东北老工业振兴、辽宁沿海经济带开发开放、沈阳经济区建设等政策优势将逐步显
现，必将有力带动区域经济发展，激发企业生机和活力，形成新的增长极。作为沈阳经济区唯一
的出海口，营口港又迎来了一个新的发展期，全力开展好 2012 年的工作，公司才能在二次创业的
道路上再创辉煌。2012 年，司必须紧紧依依托东北老工业基地振兴、辽宁沿海经济带和沈阳经济
区建设等国家战略，继续解放思想，创新经营模式，要变被动为主动，科学应对复杂的经济形势，
全面提升运营水平和服务水平，确保集团竞争能力进一步增强，在外部经济环境发展相对不稳定
时，适时调整自我，及时完善不足，充分做好准备，寻求新的突破口。2012 年，对公司来讲仍然
是充满挑战的一年。在种种的困难和考验之下，营口港将坚定发展信念，寻找发展机遇，积极参
与竞争，投身竞争，在竞争中稳步发展，在竞争中砥砺前行，争夺新一轮竞争至高点。
4、为实现未来发展战略所需资金需求及使用计划、资金来源情况
为实现公司未来发展战略，公司将积极筹措资金，创新融资方式，继续加大与国有商业银行
的合作，主动争取股份制银行的支持。在经营方式上，积极开展合资合作、租赁经营等，开辟新
的融资渠道。
5、可能对公司未来发展战略和经营目标产生不利影响的风险因素
（1）港口竞争环境将更为严峻，市场竞争加剧。公司所处环渤海地区有大连、营口、秦皇岛、
天津、烟台共 5 个主枢纽港，特别是辽宁港口资源重组致竞争格局发生巨大改变，市场竞争更加
激烈，随着港口间同行业竞争的日益加剧，将对公司的发展带来严峻挑战。
（2）当前世界经济形势总体上仍将十分严峻复杂，金融危机深层次的影响还未结束，还存在
较大动荡和反复的可能性，经济向好势头还不稳定、不巩固，国内外经济形势仍然不容乐观，港
口生产的不均衡性、货源的不确定性也逐步加大，整体环境依然严峻。
对策：
（1）公司将一步创新揽货思维、创新价格形成机制、创新生产组织管理，打造精品货源品牌，
勇于拼争市场，确保货源总量和市场份额的持续增长。
（2）公司将进一步研究和探讨宏观经济的影响，积极应对国内外市场变化带来的困难和挑战，
及时制定应对措施；进一步解放思想，全面创新各项工作，全面强化经营管理；利用主枢纽港的
有利地位和公司的区位优势，不断改进装卸工艺，提高接卸效率；发挥综合成本优势，开拓货源，
提高竞争能力；加强信息化建设、不断优化港区配套服务的软环境，全员全过程提高服务水平，
扩大优势。公司将继续抓住东北经济进一步振兴的大好时机，广揽货源科学作业，确保新时期吞
吐量持续增长，确保新时期发展质量；加快建设完善功能，构建新时期综合物流体系；弘扬文化
保护环境，建设新时期和谐港口。从而实现港口发展层次、发展模式、发展质量全面提升。
11
(三) 公司投资情况
单位:万元 币种:人民币
报告期内投资额 521,229.25
投资额增减变动数 474,192.53
上年同期投资额 47,036.72
投资额增减幅度(%) 1008.14
被投资的公司情况
被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权
益的比例(%)
营口新世纪集装箱码头有限公司 集装箱装卸 60.00
营口集装箱码头有限公司 集装箱装卸 50.00
营口中储粮储运有限责任公司 粮食储存加工 48.30
营口新港矿石码头有限公司 装卸搬运等 88.00
营口新港石化码头有限公司 装卸搬运等 89.20
鞍钢国贸营口港务有限公司 港口工程建筑，装卸搬运，仓储，劳务服务 20.00
1、募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
2、非募集资金项目情况
报告期内，公司无非募集资金项目。
（四）陈述董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的讨论结果
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。
（五） 董事会日常工作情况
1、董事会会议情况及决议内容
决议刊登的信 决议刊登的信息
会议届次 召开日期 决议内容
息披露报纸 披露日期
会议审议通过了 2010 年度总经
理工作报告、2010 年度董事会
工作报告、2010 年度财务决算
和 2011 年度财务预算、2010 年
《 上 海 证 券
度利润分配预案、关于 2011 年
第四届董事会 2011 年 3 月 报》、《中国证券 2011 年 3 月 29
公司租赁营口港务集团有限公
第五次会议 26 日 报 》、《 证 券 时 日
司 57#-60#泊位的议案、董事会
报》
审计委员会关于华普天健会计
师事务所（北京）有限公司 2010
年度审计工作的总结报告、关于
聘请 2011 年度审计机构的议
12
案、营口港务股份有限公司董事
会关于公司内部控制的自我评
估报告、营口港务股份有限公司
2011 年度社会责任报告、关于
修改公司章程的议案、营口港内
部控制规范实施工作方案、关于
修改股东大会议事规则的议案、
关于修改董事会议事规则的议
案、关于制定《营口港关联交易
管理办法》的议案、关于公司向
营口港务集团有限公司发行股
份购买资产暨关联交易预案的
议案。
《 上 海 证 券
第四届董事会 2014 年 4 月 会议审议通过了 2011 年第一季 报》、《中国证券 2011 年 4 月 22
第六次会议 21 日 度报告 报 》、《 证 券 时 日
报》
逐项审议通过了关于公司向营
口港务集团有限公司发行股份
购买资产暨关联交易的议案、关 《 上 海 证 券
第四届董事会 2011 年 5 月 于公司董事会秘书辞职和聘任 报》、《中国证券
2011 年 6 月 1 日
第七次会议 31 日 董事会秘书的议案、关于制定营 报 》、《 证 券 时
口港务股份有限公司董事会秘 报》
书工作制度的议案、关于召开
2010 年度股东大会的通知
《 上 海 证 券
第四届董事会 2011 年 7 月 审议通过了 2011 年半年度报 报》、《中国证券 2011 年 7 月 30
第八次会议 29 日 告。 报 》、《 证 券 时 日
报》
《 上 海 证 券
第四届董事会 2011 年 10 审议通过了 2011 年第三季度报 报》、《中国证券 2011 年 10 月 27
第九次会议 月 26 日 告。 报 》、《 证 券 时 日
报》
2、董事会对股东大会决议的执行情况
根据 2010 年度股东大会决议，董事会组织相关部门及中介机构具体办理了公司向营口港务集
团有限公司发行股票购买资产暨关联交易有关事项；2012 年 1 月 16 日，本次关联交易获得中国
证监会上市公司并购重组委员会有条件通过。
3、董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内容以及履职情况汇总报告
按照中国证监会和上海证券交易所有关规定，现对华普天健会计师事务所（北京）有限公司
（以下简称“华普天健会计师事务所”）从事本公司2011年度审计工作情况总结如下：
一、审计前的准备工作
华普天健会计师事务所进场前，审计委员会审阅了公司财务部于2011年12月22日提交的未经
13
审计的2011年度财务报表与年度审计工作具体安排，审阅后认为：公司会计政策选用恰当，会计
估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未发现有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对
外违规担保情况及异常关联交易情况；公司财务报表可以提交华普天健会计师事务所进行审计；
要求担任审计工作的会计师事务所和公司财务部门要相互配合，认真负责，完成好本次审计工作。
二、审计过程
2012年1月2日，华普天健会计师事务所派出的审计项目组对公司展开全面审计，认真按照审
计计划的时间安排积极工作，勤勉尽职，依据新会计准则对公司的经营成果进行综合分析、合理
判断。审计过程中，华普天健会计师事务所主动向公司审计委员会、独立董事汇报审计进展情况，
审计委员会依据审计完成进度督促华普天健会计师事务所严格按照审计计划安排工作，确保在约
定时间内提交审计报告。审计委员会于2011年1月5日与年审注册会计师见面，向年审注册会计师
了解本公司2011年年度报告审计工作进展情况。审计委员会要求担任审计工作的会计师事务所和
本公司财务部门相互配合，认真负责，务必于规定时间内完成年度报告的审计工作，发现问题及
时与审计委员会沟通。年审注册会计师表示同意本委员会的意见，保证及时完成对2011年度财务
报告的审计工作。
出具初步意见后，于2012年1月10日与公司审计委员会和独立董事见面沟通，就年报编制和审
计过程汇总的有关问题予以说明。
2012年1月18日，审计委员会审阅了会计师事务所审计后的2011年度财务报告，审阅后发表意
见如下：通过对年审注册会计师审计后的公司2011年度财务会计报表进行审阅，并与年审注册会
计师沟通，本委员会认为，经年审注册会计师审计调整后的公司2011年度财务会计报表是按照现
行企业会计准则的要求编制的，在所有重大方面真实反映了公司2011年12月31日的财务状况以及
2011年度的经营成果和现金流量状况，可以提交董事会审议。
三、出具审计报告，审计工作圆满结束
2012年1月16日华普天健会计师事务所按时完成审计报告，并提交董事会审议，同时出具了《审
计报告》（会审字[2012]6003号）、《关于营口港务股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金情
况专项审核说明（会审字[2012]6004号）》、《关于营口港务股份有限公司内部控制审核报告》（会
审字[2012]6005号）。
四、建议续聘华普天健会计事务所为公司2012年度审计机构
通过监督和参与公司2011年度审计工作，跟踪了解华普天健会计师事务所对公司2011年度年
审工作及审阅其出具的财务审计报告，我们认为：公司聘请的会计师事务所在为公司提供2011年
度审计服务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护公司与
股东利益，建议公司继续聘请华普天健会计师事务所为2012年度财务审计机构。
4、董事会下设的薪酬委员会的履职情况汇总报告
公司董事会下设的薪酬与考核委员会对公司董事、监事和高级管理人员薪酬进行了审核，认
为公司在 2011 年年报中披露的董事、监事和高管人员所得薪酬，均是依据公司第一届董事会第二
次会议通过的关于公司管理人员报酬的决议为原则确定；独立董事的津贴是依据公司 2006 年度股
东大会通过的独立董事津贴标准为原则确定。本公司董事、监事和高级管理人员的薪酬是严格按
照公司制定的绩效考核方案进行考核、兑现的，年度报告中披露的薪酬数额与实际发放情况相符。
公司目前尚未建立股权激励机制，公司将不断完善内部激励与约束机制，逐渐建立起短期激
励与长期激励相结合的"利益共享、风险共担"的激励体系，推动管理层与公司、股东利益的紧密
结合。公司股权激励计划将依据相关法律法规，并按照政府有关部门的要求尽快推出。
5、公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
公司第三届董事会第二十三次会议审议通过《外部信息使用人管理制度》，对外部信息使用人
14
管理做了详尽的规定。报告期内，公司严格按照上述制度规范外部信息使用人使用公司内部信息，
并作为内幕信息知情人进行登记管理。
6、董事会对于内部控制责任的声明
公司董事会对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。公司财务报告相关内部控
制的目标是保证财务报告相关信息真实完整和可靠，防范重大错报风险。由于内部控制存在固有
局限性，因此仅能对达到上述目标提供合理保证。董事会按照《企业内部控制基本规范》要求对
财务报告相关内部控制进行了评价，并出具了《董事会关于内部控制的自我评估报告》，认为公司
2011 年度财务报告相关内部控制制度健全、执行有效。
7、内幕信息知情人登记管理制度的建立和执行情况
公司第三届董事会第二十三次会议审议通过了《营口港务股份有限公司内幕信息及知情人管
理制度》，公司严格按照此制度规范公司的内幕信息管理制度。
8、公司自查，内幕信息知情人是否在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕信息买卖
公司股份的情况？否
9、公司不存在重大环保问题。
公司不存在其他重大社会安全问题。
（六）现金分红政策的制定及执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。为给予投资者稳定回报，保护投资者合法权益，公司拟修
改章程进一步完善利润分配政策，该事项已经公司第四届董事会第十次会议审议通过，尚需提交
公司股东大会审议。
(七) 利润分配或资本公积金转增股本预案
经华普天健会计师事务所（北京）有限公司审计，本公司 2011 年度实现归属于母公司所有者
的净利润 233,266,195.01 元，按照本公司章程的规定，提取法定盈余公积金人民币 74,780,118.28
元，加年初未分配利润结余 589,263,295.10 元，本年度可分配利润为 747,749,371.83 元。
2011 年度拟采用现金方式按每 10 股派 0.5 元向公司全体股东派现 54,878,581.30 元（含税），
剩余部分 692,870,791.53 元作为未分配利润，结转下年。
（八）公司前三年分红情况
单位：元 币种：人民币
分红年度合并报 占合并报表中归
现金分红的数额 表中归属于上市 属于上市公司股
分红年度 每 10 股送红股数（股）
（含税） 公司股东的净利 东的净利润的比
润 率(%)
2008 219,735,063.80 299,723,373.96 73.31
2009 每 10 股转增 10 股 109,757,162.60 192,120,844.05 57.13
2010 0.00 215,682,079.93 0.00
5.2 主营业务分行业、产品情况表
15
请见前述 5.1
5.3 主营业务分地区情况表
请见前述 5.1
5.4 募集资金使用情况
□适用 √不适用
变更项目情况
□适用 √不适用
5.5 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √不适用
16
