营口港务股份有限公司
     董事会审计委员会关于 2013 年度工作的总结报告


    2013 年，营口港务股份有限公司审计委员会，本着对公司及全体股东负责
的态度，严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、等法律法规和
《日照港股份有限公司公司章程》、《日照港股份有限公司董事会审计委员会实施
细则》以及《董事会审计委员会年报工作规程》的规定，履行职责，参与公司重
大事项的决策，积极认真地参加审计委员会会议，为公司财务、生产经营及业务
发展出谋划策。现将审计委员会工作情况报告如下：
    一、审计委员会基本情况
营口港务股份有限公司（以下简称“本公司”）第五届董事会审计委员会由独立
董事万寿义、张丽，董事仲维良 3 人组成，其中独立董事万寿义为审计委员会
召集人。
要简历如下：
    二、年度会议召开情况
    2013 年本公司共召开现场或通信方式五次审计委员会会议， 3 名委员全部
出席了审计委员会会议。会前，我们认真阅读会议材料，寻找相关背景材料，积
极向管理层了解情况，为审计委员会的决策做好充分准备；会中对每项议案展开
积极讨论，在会上充分发表个人意见，提出相关合理化建议，为审计委员会的正
确决策起到了积极作用。我们还列席了公司董事会议，会上对相关事项进行解释
和说明。2013 年，我们经常索阅公司日常生产经营情况的相关资料，及时了解
公司生产经营动态。公司的经营状况继续保持了持续稳定的发展，股东权益继续
稳步提高。
      三、2012 年度报告审计工作
    （一）审计前的准备工作
    华普天健会计师事务所进场前，审计委员会审阅了公司财务部于2013年1月4
日提交的未经审计的2012年度财务报表与年度审计工作具体安排，审阅后认为：
公司会计政策选用恰当，会计估计合理，未发现有重大错报、漏报情况；未发现
有大股东占用公司资金情况；未发现公司有对外违规担保情况及异常关联交易情
况；公司财务报表可以提交华普天健会计师事务所进行审计；要求担任审计工作
的会计师事务所和公司财务部门要相互配合，认真负责，完成好本次审计工作。
    （二）审计过程
    2013年1月5日，华普天健会计师事务所派出的审计项目组对公司展开全面审
计，认真按照审计计划的时间安排积极工作，勤勉尽职，依据新会计准则对公司
的经营成果进行综合分析、合理判断。审计过程中，华普天健会计师事务所主动
向公司审计委员会、独立董事汇报审计进展情况，审计委员会依据审计完成进度
督促华普天健会计师事务所严格按照审计计划安排工作，确保在约定时间内提交
审计报告。审计委员会于2013年2月7日与年审注册会计师见面，向年审注册会计
师了解本公司2012年年度报告审计工作进展情况。审计委员会要求担任审计工作
的会计师事务所和本公司财务部门相互配合，认真负责，务必于规定时间内完成
年度报告的审计工作，发现问题及时与审计委员会沟通。年审注册会计师表示同
意本委员会的意见，保证及时完成对2012年度财务报告的审计工作。
    出具初步意见后，于2013年3月8日与公司审计委员会和独立董事见面沟通，
就年报编制和审计过程汇总的有关问题予以说明。
    2013年3月29日，审计委员会审阅了会计师事务所审计后的2012年度财务报
告，审阅后发表意见如下：通过对年审注册会计师审计后的公司2012年度财务会
计报表进行审阅，并与年审注册会计师沟通，本委员会认为，经年审注册会计师
审计调整后的公司2012年度财务会计报表是按照现行企业会计准则的要求编制
的，在所有重大方面真实反映了公司2012年12月31日的财务状况以及2012年度的
经营成果和现金流量状况，可以提交董事会审议。
    （三）出具审计报告，审计工作圆满结束
    2013年3月29日华普天健会计师事务所按时完成审计报告，并提交董事会审
议，同时出具了《审计报告》（会审字[20131128号）、《关于营口港务股份有限公
司控股股东及其他关联方占用资金情况专项审核说明（会审字[2013]1130号）》、
《关于营口港务股份有限公司内部控制审计报告》（会审字[2013]1134号号）。

三、总体工作情况
回顾一年来相关情况，公司董事会审计委员会能够认真遵守监管规定和公司章程
以及《审计委员会议事规则》的相关规定，合法合规履职，规范运作。在新的一
年里，审计委员会将进一步加强与公司管理层、会计师事务所及其他中介机构的
沟通，努力为公司治理、内部审计、内部风险控制、关联交易规范运作和公
司长远发展做出应有贡献。




                                           二零一四年四月二十四日