陕西航天动力高科技股份有限公司
            募集资金年度存放与实际使用情况
                           的鉴证报告




     中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)
   ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP

地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层    邮编：100073

电话：(010) 51423818                           传真：(010) 51423816
                    目             录


一、鉴证报告


二、关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
             中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）
             ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP
             地 址 （ l o c a t i o n ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O    B 座 20 层
             20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China
             电 话 （ t e l ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 8        传 真 （ f a x ）： 0 1 0 - 5 1 4 2 3 8 1 6




                关于陕西航天动力高科技股份有限公司
            募集资金年度存放与实际使用情况的鉴证报告

                                                                中兴华核字（2023）第 010913 号


陕西航天动力高科技股份有限公司全体股东：

    我们接受委托，对后附的陕西航天动力高科技股份有限公司（以下简称“航天
动力”）截至 2022 年 12 月 31 日止的《董事会关于公司募集资金年度存放与实际
使用情况的专项报告》进行了鉴证工作。

    一、董事会的责任

    按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等有关规定，编制《董事会关于公司募集资金年度存放
与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏是航天动力董事会的责任。

    二、注册会计师的责任

    我们的责任是在执行鉴证工作的基础上，对《董事会关于公司募集资金年度存
放与实际使用情况的专项报告》发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴
证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行
了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行鉴证
工作以对《董事会关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》是否不
存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证过程中，我们实施了检查会计记录、重新
计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证
意见提供了合理的基础。



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陕西航天动力高科技股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告




                   陕西航天动力高科技股份有限公司
         董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告

    根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，陕西航天动力高科技股份有限公司
（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2022 年 12 月 31 日止的
《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。


    一、募集资金基本情况
    （一）非公开发行募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会于 2012 年 9 月 21 日签发《关于核准陕西航天
动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2012〕1268 号）
核准公司向机构投资者及其他符合法律法规规定的投资者非公开发行合计不超
过 8,000 万股人民币普通股，每股发行价格为人民币 12.59 元。公司实际发行
7,942 万股，募集资金总额计人民币 99,989.78 万元，扣除承销及保荐费用、发
行登记费以及其他交易费用共计人民币 3,248.00 万元后，净募集资金共计人民
币 96,741.78 万元，上述募集资金已于 2013 年 3 月 21 日由主承销商招商证券
股份有限公司划入公司开设的募集资金专户，经中瑞岳华会计师事务所（特殊普
通合伙）出具中瑞岳华验字[2013]第 0079 号《验资报告》验证。
    经 2022 年第二次临时股东大会审议同意，公司于 2022 年 9 月 30 日将铺
底流动资金 3,836.00 万元转出以及将募集资金（含利息）14,456.56 万元永久补
充流动资金。截至 2023 年 3 月 9 日，公司已完成全部募集资金专用账户的销户
手续。
    截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金使用及余额情况，如下：
                项   目                             金额（万元）
             募集资金净额                              96,741.78
          募集资金产生的利息                           13,290.70
           募集资金累计使用                           110,032.48
             募集资金余额                                  0


    二、募集资金管理情况
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    募集资金在各银行均设专户储存。
    针对非公开发行募集资金，公司与保荐人及商业银行于 2013 年 4 月 1 日签
订《募集资金专户存储三方监管协议》，该项协议与《募集资金专户存储三方监
管协议（范本）》不存在重大差异，募集资金专户的管理完全按照《募集资金专
户存储三方监管协议》要求管理。
    三、本年度募集资金的实际使用情况
    （一）非公开发行募集资金投资项目的资金使用情况
    非公开发行募集资金投资项目的资金使用情况参见“非公开发行募集资金使
用情况对照表”（附表 1）。
    汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为 100,000.00 万元，调整后投资总
额为 96,741.78 万元，变更后总投资金额 57,684.00 万元，剩余募集资金永久补
充流动资金用于归还母公司短期借款。
    2022 年度汽车液力变矩器建设项目竣工验收，因优化调整部分项目建设内
容，实施后投资金额为 45,157.92 万元，结余募集资金（含利息） 14,456.56
万元永久性补充流动资金。本期实际投入 5,239.22 万元，累计投入 40,023.64 万
元，截至期末投入进度 88.63%。截至 2022 年 12 月 31 日累计投入金额与承诺
投入金额的差额5,134.28 万元，包括项目铺底流动资金 3,836.00 万元以及待支
付的生产线设备质保金 1,298.28 万元。


    （二）募投项目先期投入及置换情况
    募投项目“汽车液力变矩器建设项目”，截至到 2013 年 3 月 22 日，公司
以自有资金投资 2,934.91 万元。公司第四届董事会第十九次会议审议通过了《关
于募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集
资金人民币 2,934.91 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。本次
以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，不存在变相改变公司募集资金用
途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且置换时间距离募集资金到
账时间未超过 6 个月，符合募集资金使用的监管要求。
    公司本报告期无募投项目先期投入及置换情况。


    （三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
    2022 年 2 月 16 日，公司第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使
用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况
下，对不超过 24,500.00 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审批后具体
实施之日起不超过 12 个月有效，该笔资金仅限于与公司主营业务相关的生产经

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营使用。本次使用募集资金暂时补充流动资金 24,200.00 万元于 2022 年 6 月 28
日归还至募集资金专用账户。


     （四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
     2021 年 8 月 19 日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于使用
闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金使用的情况下，
对不超过 20,000.00 万元暂时闲置募集资金，选择保本、风险低、流动性强的现
金管理业务。自董事会审议通过之日起 12 个月（含）有效。
     截至募集资金项目结项，公司使用闲置募集资金进行现金管理金额为 0 万
元。2022 年度使用闲置募集资金进行现金管理情况如下表所示：
                                                                             是
                                              金额
序                                                    产品起                 否
      受托方        产品名称       产品类型   （万              产品到期日
号                                                      息日                 赎
                                              元）
                                                                             回
                交通银行蕴通财富   保本浮动           2022年1    2022年5
 1   交通银行                                 10000                          是
                定期型结构性存款     收益              月5日     月20日
                 招商银行点金系
                                   保本浮动           2022年1    2022年4
 2   招商银行    列看跌三层区间               7000                           是
                                     收益型            月5日      月1日
                   结构性存款


     （五）结余募集资金使用情况
     鉴于非公开发行募集资金项目已完成，为盘活募集资金使用，公司于 2022
年 9 月 15 日第七届董事会第二十二次会议决议同意将铺底流动资金 3,836.00
万元转出以及将截至当时的项目结余募集资金金额 14,456.56 万元（以资金转
出当日银行结息后实际金额为准）永久补充流动资金，以支持公司产业发展及生
产经营。（内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的临
2022-045 号公告），本次变更经公司 2022 年年度股东大会审议通过（内容详
见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的临 2022-053 号公告）。
     截止 2022 年 12 月 31 日实际转出项目结余募集资金 20,276.15 万元永久补
充流动资金，剩余 7.39 万元募集资金仍存放于募集资金专户中。截至本公告日，
公司已将资金转入公司基本账户并完成募集资金专用账户的销户手续。
     （六）募集资金使用的其他情况
     无


     四、变更募投项目的资金使用情况


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