阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2012 年 5 月
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
目 录
2011 年年度股东大会规定 .............................. II
2011 年年度股东大会表决办法 ......................... III
2011 年年度股东大会议程 .............................. IV
议案一：2011 年度董事会工作报告 ....................... 1
议案二：2011 年度监事会工作报告 ...................... 19
议案三：2011 年度财务决算报告 ........................ 22
议案四：2011 年年度报告及摘要 ........................ 27
议案五：2011 年度利润分配预案 ........................ 28
议案六：2011 年度独立董事述职报告 .................... 29
议案七：关于 2011 年度日常关联交易情况及预计 2012 年度日常
关联交易的议案 ...................................... 33
议案八：关于申请银行综合授信额度暨银行贷款的议案 .... 64
议案九：关于 2012 年度续聘会计师事务所的议案 ......... 65
I
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年年度股东大会规定
为维护公司投资者的合法权益，保障股东在公司 2011 年年度股东大
会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证
监会《上市公司股东大会规则》和公司《股东大会议事规则》，制定本规
定。
一、公司负责大会的程序安排和会务工作，出席会议人员应当听从公
司工作人员安排，共同维护好大会秩序。
二、为保证股东大会的正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理人、
董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员、见证律师以及董事会邀请
的人员以外，公司有权拒绝其他人员进入会场。对于影响股东大会秩序和
损害其他股东合法权益的行为，公司将按规定加以制止。
三、出席股东大会的股东、股东代表应当持身份证或者营业执照复印
件、授权委托书和证券账户卡等证件办理签到手续，在大会主持人宣布现
场出席会议的股东和股东代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会
议终止登记。未签到登记的股东原则上不能参加本次股东大会。
四、股东和股东代理人参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不
得影响大会的正常程序或者会议秩序。否则，大会主持人可以劝其退场。
五、股东和股东代理人参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表
决权等各项权利。
审议提案时，只有股东或者股东代理人有发言权，其他与会人员不可
提问和发言。每位股东和股东代理人发言原则上不超过五分钟。
股东和股东代理人发言要举手示意，经大会主持人许可之后方可发
言。股东应针对议案内容发言，否则，大会主持人可以劝其终止发言。股
东大会在进行表决时，股东和股东代理人不可进行大会发言。
六、对股东和股东代理人提出的问题，由公司董事长、总经理或者由
主持人指定的相关人员作出答复或者说明。
七、股东大会审议大会议案之后，应当对议案作出决议。
II
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年年度股东大会表决办法
为维护投资者合法权益，保障股东在公司 2011 年年度股东大会依法
行使表决权，根据《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》，制
定本次股东大会表决办法。
一、大会采用记名投票方式表决。股东或者股东代理人对议案进行表
决时，以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票
表决权；股东或者股东代理人投票时应当注明股东名称或者姓名、所持公
司股份数、股东代理人姓名，以便统计投票结果。
二、大会对议案进行逐项表决，在 “同意”、“反对”、“弃权”中任
选一项，选择方式应当以在所选项对应的栏中打“√”为准；未填、错填、
字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所
持股份数的表决结果应计为“弃权”。
三、本次会议议案表决完毕之后，请股东或者股东代理人将表决票及
时交给计票人员，以便及时统计表决结果。
四、股东大会对提案进行表决前，董事会须指定一名监票人，一名计
票人。股东的表决票由股东代表和两名监事以及见证律师参加清点，并由
见证律师当场公布表决结果；股东对表决结果无异议，见证律师宣读法律
意见书。
III
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年年度股东大会议程
议程 议 案 主持人 报告人
主持人宣布会议开始
1 审议公司 2011 年度董事会工作报告 白 英
2 审议公司 2011 年度监事会工作报告 李彦璧
3 审议公司 2011 年度财务决算报告 李文记
4 审议公司 2011 年年度报告及摘要 李文记
5 审议公司 2011 年度利润分配预案 李文记
6 审议公司 2011 年度独立董事述职报告 刘志远
白
审议公司关于 2011 年度日常关联交易情况及预计
7 李文记
2012 年度日常关联交易的议案
审议公司关于申请银行综合授信额度暨银行贷款 英
8 李文记
的议案
9 审议公司关于 2012 年度续聘会计师事务所的议案 张思维
10 宣布投票，股东或股东代表填写表决票
11 计票、休会
12 监票人宣布表决结果
13 主持人宣布股东大会决议
14 主持人宣布会议结束
IV
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年度董事会工作报告
白 英
（2012 年 4 月 22 日）
各位股东及股东代表：
下面，我代表第四届董事会作 2011 年度董事会工作报告，请讨论。
一、管理层讨论与分析
（一）报告期内公司经营情况回顾
2011年，我国经济经受了欧美债务危机深化蔓延，全球通胀压力不断
增强，国内成本要素明显上升的严峻考验。为了应对危机，国家把稳定物
价总水平作为宏观调控的首要任务，实施稳健的财政政策，在控物价、稳
增长和调结构中寻找平衡，既有效遏制了物价过快上涨，又保持了经济平
稳发展。2011年适逢“十二五”规划的开局之年，各地发展经济的热情高
涨，固定资产投资快速增长，受此影响，煤炭需求保持旺盛态势，煤炭价
格整体保持高位。
1.围绕转型发展，提升公司经营业绩
报告期内，公司董事会以中央和省经济工作会议精神为指导，紧密围
绕山西省委、省政府“综合能源”转型跨越的战略部署，坚持科学发展观，
积极应对政策和市场环境的变化，稳定煤炭产量和销量，优化产品结构，
加强成本控制,使公司经营业绩稳步提升。2011年，公司原煤产量完成
2,757万吨，同比增加5.19%；采购集团及其子公司煤炭2,454万吨，同比
增长27.88%；其中收购集团原料煤1,057万吨。销售煤炭5,111万吨，同比
增长12.63%。其中块煤597万吨，同比增长14.81%；喷粉煤639万吨，同比
第1页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
增长19.89%；选末煤3,667万吨，同比增长10.29%;煤泥销量207万吨，同
比增长29.38%;发电量完成104,377.58万千瓦时，供热完成386.80万百万
千焦。
煤炭综合售价547.9元/吨，同比上涨11.94%。
营业收入5,072,008万元，同比增长81.53%，其中煤炭产品销售收入
2,800,081万元，同比增长26.07%。
营业成本4,377,130万元，同比增长96.37%，其中煤炭产品销售成本
2,146,860万元，同比增长28.16%。
利润总额376,251万元，同比增加44,149万元，同比增长13.29%。
净利润271,138万元，同比增加21,725万元，同比增长8.71%。
2.拓展煤炭贸易业务，实现公司做大做强目标
报告期内，公司拟以自有资金60,000万元对下属全资子公司阳泉煤业
集团国际贸易有限公司（以下简称“国贸公司”）进行增资，增资完成后，
国贸公司的注册资本将由30,000万元增加至90,000万元，公司持有国贸公
司100%的股权。通过对国贸公司进行增资，可以使其更好地开展煤炭对外
贸易，一方面可以进一步加深与境外客户的贸易往来，构建良好的合作关
系，搭建国际化贸易平台；另一方面有利于业务渠道的拓宽和拓展，巩固
上下游贸易链条，不断增强企业实力，实现公司做大做强的目标。
3.完善相关制度，提高公司规范运作水平
报告期内，公司为进一步规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和
考核工作，根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，制定
了《董事会秘书工作制度》，进一步明确了董事会秘书职责及其分管的工
作部门。公司为进一步规范公司关联交易行为，提高规范运作水平，切实
保护全体股东的合法权益，根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施
指引》并结合实际情况，对原《关联交易决策制度》进行了修订和完善。
公司是否披露过盈利预测或经营计划：是
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是
否低 20%以上或高 20%以上：否
第2页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
（二）公司主营业务及其经营状况
1.主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本
利润率(%) 比上年增减(%) 比上年增减(%) 比上年增减（%）
分行业
煤炭 28,000,806,884.22 21,468,596,488.56 23.33 26.07 28.16 减少 1.25 个百分点
供电 140,120,727.92 104,186,137.14 25.65 23.87 21.05 增加 1.73 个百分点
供热 39,983,434.57 25,859,900.87 35.32 -4.33 -19.31 增加 12.01 个百分点
分产品
洗块煤 5,144,690,324.73 2,803,352,261.63 45.51 35.32 35.77 减少 0.18 个百分点
洗粉煤 6,625,367,914.45 3,752,453,281.30 43.36 48.75 57.84 减少 3.26 个百分点
洗末煤 15,538,478,177.34 14,912,790,945.63 4.03 15.13 21.15 减少 4.77 个百分点
煤泥 692,270,467.70 100.00 51.38
供电 140,120,727.92 104,186,137.14 25.65 23.87 21.05 增加 1.73 个百分点
供热 39,983,434.57 25,859,900.87 35.32 -4.33 -19.31 增加 12.01 个百分点
合计 28,180,911,046.71 21,598,642,526.57 23.36 26.01 28.03 减少 1.21 个百分点
2.主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 主营业务收入 比上年增减（％）
国内 26,785,661,758.72 26.04
国外 1,395,249,287.99 25.28
合计 28,180,911,046.71 26.01
3.煤炭主营业务分部门情况
单位:元 币种:人民币
部 门 主营业务收入 主营业务成本 销售数量(吨) 单价 单位成本
母公司 17,517,001,128.40 13,388,400,069.57 30,507,387.00 574.19 438.86
天成公司 1,238,975,969.60 1,188,572,769.95 2,610,840.00 474.55 455.25
寿阳公司 5,874,961,710.03 5,843,912,158.62 11,123,156.00 528.17 525.38
平舒公司 1,614,549,999.16 1,036,331,831.32 3,092,758.00 522.04 335.08
开元公司 1,445,747,295.43 1,091,418,204.86 3,374,951.00 428.38 323.39
左权公司 547,510,129.95 544,320,581.46 1,136,876.00 481.59 478.79
景福公司 148,296,364.10 92,532,193.45 281,734.00 526.37 328.44
国际贸易公司 2,251,594,143.79 1,922,949,736.61 2,022,402.00 1113.33 950.82
昔阳公司 1,470,996,545.18 1,463,020,172.88 3,641,928.00 403.91 401.72
新景矿公司 3,107,555,140.00 2,004,394,464.88 6,345,670.00 489.71 315.87
和顺公司 1,190,774,108.77 1,186,678,812.77 2,599,849.00 458.02 456.44
平鲁公司 104,677,517.89 103,585,230.77 419,730.00 249.39 246.79
清徐公司 223,148,998.14 221,899,270.03 365,545.00 610.46 607.04
平定公司 146,276,625.81 145,383,451.03 234,389.00 624.08 620.27
第3页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
右玉公司 99,925,931.66 98,450,463.08 863,149.00 115.77 114.06
合并抵消 -8,981,184,723.69 -8,863,252,922.72 -17,514,703.00 512.78 506.05
合计 28,000,806,884.22 21,468,596,488.56 51,105,661.00 547.90 420.08
公司主营业务收入增加的主要来源于煤炭产品收入增加，利润构成未
发生重大变化。报告期内，公司主营业务收入增长的主要原因是煤炭销量
增加影响收入增加 280,336 万元，售价上涨影响收入增加 298,751 万元。
公司主营业务成本同比增加 472,904 万元,主要原因为（1）销售公司成本
较同比增加 303,283 万元。（2）母公司成本同比增加 169,621 万元，其中
原料煤收购增加 92,692 万元，职工薪酬增加 68,273 万元，材料费增加 879
万元，电费增加 342 万元等。
4.主要供应商、客户情况
前 五 名 供 应 商 采 购 金 额 合 计 231,471,943.90 元 ， 占 采 购 总 额 的
18.78%；
前五名销售客户销售金额合计10,758,279,880.99元，占销售总额的
21.21%。
5.报告期内公司资产构成发生重大变动情况
单位:万元 币种:人民币
2011 年末 2010 年末 比上年增减
项 目 占总资产的 占总资产的 增减变化
金额 金额 金额
比重(%) 比重(%) (%)
资产总计 2,791,273.46 100.00 2,225,846.99 100.00 565,426.47 25.40
流动资产合计 1,601,791.29 57.39 1,157,074.81 51.98 444,716.48 38.43
货币资金 809,334.27 29.00 588,226.04 26.43 221,108.22 37.59
应收票据 408,027.60 14.62 210,151.89 9.44 197,875.71 94.16
应收账款 163,195.42 5.85 123,787.93 5.56 39,407.49 31.83
其他应收款 5,666.36 0.20 10,047.05 0.45 -4,380.69 -43.60
存货 80,410.30 2.88 99,021.49 4.45 -18,611.19 -18.80
其他流动资产 56.15 0.00 56.15 100.00
非流动资产合计 1,189,482.17 42.61 1,068,772.19 48.02 120,709.99 11.29
长期股权投资 34,489.45 1.24 30,796.50 1.38 3,692.95 11.99
固定资产 610,239.55 21.86 508,231.16 22.83 102,008.39 20.07
在建工程 42,545.68 1.52 77,055.59 3.46 -34,509.91 -44.79
工程物资 7.65 0.00 864.63 0.04 -856.98 -99.12
商誉 5,060.83 0.18 2,340.68 0.11 2,720.16 116.21
递延所得税资产 53,243.86 1.91 20,233.19 0.91 33,010.67 163.15
负债合计 1,497,701.95 53.66 1,223,799.25 54.98 273,902.70 22.38
流动负债合计 1,337,039.53 47.90 955,541.85 42.93 381,497.68 39.92
短期借款 79,000.00 2.83 59,700.00 2.68 19,300.00 32.33
第4页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
应付账款 416,725.47 14.93 357,866.16 16.08 58,859.31 16.45
预收款项 398,768.99 14.29 255,736.55 11.49 143,032.44 55.93
应付职工薪酬 106,476.84 3.81 68,653.81 3.08 37,823.03 55.09
应交税费 92,500.24 3.31 53,390.44 2.40 39,109.79 73.25
一年内到期的非流动负债 120,000.00 4.30 54,002.00 2.43 65,998.00 122.21
非流动负债合计 160,662.42 5.76 268,257.40 12.05 -107,594.98 -40.11
长期借款 10,609.82 0.38 122,120.66 5.49 -111,510.84 -91.31
其他非流动负债 7,300.94 0.26 3,885.52 0.17 3,415.42 87.90
所有者权益合计 1,293,571.51 46.34 1,002,047.75 45.02 291,523.76 29.09
归属于母公司所有者权益合计 1,142,296.61 40.92 852,856.65 38.32 289,439.96 33.94
资本公积 3,800.31 0.14 3,800.31 100.00
少数股东权益 151,274.90 5.42 149,191.10 6.70 2,083.81 1.40
变动原因：
货币资金增加的主要原因为：收入增加，净利润增加，经营现金流入
增加。
应收票据增加的主要原因为：本年度销售收入增加，票据结算量增加。
应收账款增加的主要原因为：本年销售收入增加，期末应收账款增加。
其他应收款减少的主要原因是：天泰公司上年预付资源整合款，因本
年度整合煤矿新公司设立，投资款转出。
其他流动资产增加的主要原因是：超交所得税。
固定资产增加的主要原因是：本年平舒温家庄二期结转固定资产及本
年新增合并榆树坡煤业公司、泰昌公司、兴裕公司、裕泰公司。
在建工程减少的主要原因是平舒温家庄矿二期结转固定资产。
工程物资减少的主要原因是工程领用物资所致。
商誉增加的主要原因是天泰公司控股合并榆树坡煤业公司。
递延所得税资产增加的主要原因是根据税法规定，自本年 5 月起对提
取未使用的煤炭安全生产费、维简费及资本化支出的安全生产费、维简费
计缴企业所得税并确认递延所得税资产。
短期借款增加的主要原因是报告期内借款增加。
预收款项增加的主要原因是本年度业务增加，预收款增加。
应付职工薪酬增加的主要原因是人员工资增加及年末提取安全及绩
效奖。
应交税费增加的主要原因是本年应交所得税增加。
一年内到期的非流动负债增加的主要原因是子公司新景公司长期借
第5页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
款转为一年内所致。
长期借款减少的主要原因是一年内到期长期借款转入一年内到期的
非流动负债
其他非流动负债增加的主要原因是本年收到的煤矿安全改造补助。
资本公积增加的主要原因是山西省财政厅本年向本公司以资本金方
式注入的煤炭可持续发展基金补助所致。
单位：万元 币种：人民币
项目 2011 年 2010 年 比上年增减 比上年增减（%）
营业收入 5,072,007.72 2,794,063.16 2,277,944.56 81.53
营业成本 4,377,129.90 2,228,996.51 2,148,133.39 96.37
营业税金及附加 54,541.19 48,224.05 6,317.14 13.10
管理费用 198,246.99 132,518.31 65,728.68 49.60
财务费用 15,024.01 19,781.80 -4,757.79 -24.05
销售费用 40,022.80 28,884.06 11,138.74 38.56
资产减值损失 1,563.64 3,772.62 -2,208.98 -58.55
投资收益 -9,519.36 2,205.23 -11,724.59 -531.67
营业外收入 5,491.91 3,571.90 1,920.01 53.75
营业外支出 5,200.31 5,560.74 -360.43 -6.48
所得税费用 105,113.36 82,689.38 22,423.98 27.12
少数股东损益 -9,921.32 8,166.65 -18,087.97 -221.49
变动原因：
营业收入和营业成本增加的主要原因是子公司国贸公司业务拓展，其
他业务同比有所增加。
营业税金及附加增加的主要原因是收入增加，增值税和相应的附税有
所增加。
管理费用增加的主要原因是本年新增合并未投产的整合煤矿固定资产
折旧增加。
财务费用减少的主要原因是公司归还银行借款所致。
销售费用增加的主要原因是收入增加，销售费用同时有所增加。
资产减值损失减少的主要原因是报告期末账龄一年以上应收款项减
少。
投资收益减少的主要原因是天泰公司参股的整合煤矿尚在基建阶段，
尚无收入。
营业外收入增加的主要原因是同比收到的政府补助增加所致。
营业外支出减少的主要原因是固定资产处置损失同比有所减少。
第6页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
所得税费用增加的主要原因是报告期利润同比有所增加。
少数股东损益减少的主要原因是子公司利润同比有所减少所致。
单位：万元 币种：人民币
项 目 2011 年 2010 年 比上年增减 比上年增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 494,473.97 428,427.44 66,046.53 15.42
投资活动产生的现金流量净额 -215,759.12 -172,363.19 -43,395.93 -25.18
筹资活动产生的现金流量净额 -59,463.90 -60,781.32 1,317.42 2.17
变动原因：
经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是煤炭销量同比增加、
煤款收回及时所致。
投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是报告期处置固定资产
收回现金同比减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是偿还债务同比减少所
致。
（三）公司技术创新和节能减排情况
技术创新是企业发展的内在动力。公司始终致力于技术进步，积极开
展自主创新，以信息化改造提升传统产业。公司是国内最早采用放顶煤采
煤技术的煤炭企业之一，目前各个生产环节都实现了现代化，井下主要生
产环节实现了全方位不间断自动监控，采煤机械化程度达100%。坚持应用
先进的勘探技术优化采区和采煤工作面设计，完善大采长、大走向采煤技
术工艺，全面推行平行作业，科学确定防水煤柱，加大复采回收边角煤、
推广小煤柱送巷减少煤柱损失。通过改进生产组织和技术管理，大大提高
了生产效率，采区回采率达到80%以上，工作面回采率达到90%以上。2011
年，公司投入研发费用13,522.49万元。
公司积极落实科学发展观，以实现煤炭工业可持续发展、大力发展循
环经济作为重要目标，始终把环境保护、节能减排工作放在突出位置。报
告期内，公司严格遵守国家和地方政府有关环境保护的法律法规，认真落
实各项环保制度和排放指标，持续推进节能减排与环境保护工作，积极探
索并不断完善具有自身特色的循环经济和节约型企业发展之路。公司积极
开展环境保护宣传、教育和培训工作，不断提高员工环保意识；所有洗煤
废水、电厂用水均实现闭路循环，矿井水沉淀净化以及电厂冷却水和除尘
第7页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
冲渣水经净化后回用，杜绝了水资源的浪费和环境污染；坚持矸石排放与
治理同步的方针，投入巨资进行矸石处理和生态恢复工作，通过矸石发电
和栽种植被，极大改善矿区及周边地区的生态环境和空气环境质量。公司
环保设施运行率达到100%，实现了污染源治理全面达标。工业二氧化硫排
放达标率100%；工业烟粉尘排放达标率100%；工业固体废物处置利用率达
到99%，节能减排效果显著，实现经济与环境保护的协调发展。
（四）对公司未来发展的展望
1.行业趋势和竞争格局
展望 2012 年，世界经济形势总体上仍然复杂多变，欧债危机存在继续
恶化的可能性，世界经济复苏依然面临许多不确定因素。从行业来看，煤
炭是我国的主体能源，煤炭工业是关系国家经济命脉和能源安全的重要基
础产业。在未来相当长时期内，煤炭作为主体能源的地位不会改变。然而
受宏观经济增速回落、能源结构调整、合理控制能源消费总量及推进节能
减排因素的共同影响，煤炭需求仍将适度增加，但增速将有所放缓。
2.新年度经营计划和措施
2012年，公司董事会根据外部形势和自身发展的需要，坚持稳健经营，
跨越发展，以保安全、促增长、控风险、筑和谐为主题，不断加强企业安
全管理理念，提高企业技术创新能力，合理调整企业产品结构，同时依靠
国家政策，继续推进煤炭资源整合和整合矿井技改工作，加速企业跨越式
发展。
公司2012年的经营计划是：2012年全年预计煤炭产量为2,975万吨，
预计煤炭销量为5,287万吨，预计全年实现营业收入为581.66亿元。
为实现2012年的经营计划，要重点做好以下四方面的工作：
第一，强化安全管理，把安全工作作为企业的第一要务。加强安全管
理，首先要严格落实安全生产责任制，公司必须对各类人员及单位部门在
安全生产工作中的责权进行明确界定，做到责任层层分解，层层落实；其
次要加强教育培训，通过培训，增强安全意识，全面提升员工素质；第三
要加大对安全工作的投入，不断改善作业环境，提高装备能力，提供安全
保障。
第二，重视技术创新，稳步提高煤炭产量。公司必须不断加强技术人
才队伍建设，积极开展自主创新，以安全生产为基础，稳步推进煤炭产量
的提高，依靠科技进步，实现企业高产高效。
第8页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
第三，坚持稳健经营，提高企业抗风险能力。公司将继续以煤炭为主
业，进一步提高主业的创新能力,综合运用管理、技术、运销等手段，最
大限度降低成本，提高收益。根据市场形势，及时制定实施市场风险应对
措施，使企业抗风险能力不断增强。
第四，完善内控机制，提高公司治理水平。2012年，公司将内部控制
规范管理作为一项重要工作。为加强公司内部控制，进一步提高公司经营
管理水平和风险防范能力，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控
制配套指引》以及山西证监局《关于做好上市公司内部控制规范有关工作
的通知》等要求，结合公司经营特点和发展规划，特制定《阳泉煤业（集
团）股份有限公司2012年度内部控制规范实施工作方案》，促进企业规范
运作，提升公司管理质量。
3.资金需求及使用计划
2012 年，公司资金收入安排 6,955,209 万元，资金支出安排 7,159,615
万元，其中生产经营及原材料采购支出 5,131,559 万元，工程项目支出
163,257 万元，偿还贷款和支付股利支出 242,107 万元。
4.公司针对风险因素采取的对策和措施
第一、安全风险及对策。
公司所处煤炭开采行业属于高危行业，井下煤炭开采工作受地质因素
影响较大，面临水、火、煤尘和顶板等灾害，且公司所属矿井大多属于高
瓦斯涌出矿，安全风险较大。公司各下属煤矿开采历史长，积累了丰富的
煤炭生产安全管理及技术经验。一方面，公司制定了包括《煤矿安全规程》、
《通风瓦斯管理实施细则》和《操作规程》在内的较为完善的安全制度，
并通过加强现场管理以及定期对员工进行煤炭生产安全培训等措施，提高
全体员工的安全防范意识；另一方面，公司防治瓦斯的技术和水平处于全
国煤炭行业的领先地位，可以对瓦斯风险进行一定程度的控制。报告期内，
公司加大对生产设备和安全监控设备的投入，做到实时观测、事先预防，
从而降低安全事故隐患。
第二、市场风险及对策。
煤炭是国民经济发展的基础能源产业，其供求关系较大程度上受国民
经济整体发展水平的影响。因而，国民经济周期性的波动可能会导致煤炭
市场供需状况发生变化，从而影响公司的经营业绩。公司将加强对宏观经
济形势和煤炭市场变化的预测，及时调整产品结构，优化市场布局，立足
国内市场，巩固国际贸易市场，降低风险。
第9页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
二、公司投资情况
单位:万元 币种:人民币
报告期内投资额 6,811.25
投资额增减变动数 -97,180.02
上年同期投资额 103,991.27
投资额增减幅度(%) -93.45
被投资的公司情况
占被投资公司权
被投资的公司名称 主要经营活动
益的比例(%)
山西宁武榆树破煤业有限公司 煤矿矿建 51
阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司 煤矿矿建 100
阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司 煤矿矿建 100
阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司 煤矿矿建 100
山西阳煤中瑞能源有限公司 铁矿石的销售；进出口贸易。 51
进出口业务、废旧钢材的回收和销售、
阳泉煤业集团太原国际贸易有限公司 100
钢材等销售
阳泉煤业集团上海投资有限公司 实业投资、煤炭经营、进出口业务 100
（一）主要控股公司及参股公司的经营情况
阳泉天成煤炭铁路集运有限公司于 2006 年 6 月 23 日注册成立。注册
资本为 10,000 万元人民币。公司出资 5,100 万元，占出资比例的 51%。法
定代表人：任俊文。经营范围：通过铁路经营出省销售原煤（许可至 2012
年 12 月 31 日）。矿石分选**。截止报告期末，该公司总资产 34,883 万元，
净资产 11,553 万元。报告期内完成煤炭外运 261 万吨，实现营业收入
242,784 万元，净利润 1,159 万元。
阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司于 2007 年 6 月 14 日注册成立，
注册资本 2,000 万元人民币。公司出资 2,000 万元，占出资比例 100%。法
定代表人：耿新江。经营范围：煤炭销售（凭有效的许可证经营）。机车
取送、铁路货运、自备车出租、机车修理、铁路专用线维修；销售：建材、
机械设备。截至报告期末，该公司总资产 128,665 万元，净资产 7,382 万
元。报告期内完成煤炭外运 1,112 万吨，实现营业收入 591,212 万元，净
利润 1,750 万元。
山西平舒煤业有限公司于 2004 年 6 月 7 日注册成立，注册资本 10,300
万元人民币。公司占 56.31%的股权，已办理完变更登记手续。法定代表人：
张选明。经营范围：煤炭开采（有效期至 2013 年 1 月 11 日）。截至报告
期末，该公司总资产 198,090 万元，净资产 91,703 万元。报告期内完成
第 10 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
煤炭外运 309 万吨，实现营业收入 161,772 万元，净利润 23,544 万元。
阳泉煤业集团国际贸易有限公司于 2008 年 6 月 30 日注册成立。注册
资本为 30,000 万元人民币。公司出资 30,000 万元，占出资比例 100%。法
定代表人：聂建民。经营范围：自营或代理钢材、铁矿石、化工、铝矾土、
建材、机械设备、电子产品的进出口业务，废旧钢材的回收与批发，经销
钼、木材、五金交电、木浆、纸制品、铁合金、锰矿石、铬矿石、耐火材
料、铁矿渣（水渣）、尿素、已二酸、硬脂酸、工业用棕榈油，物流配送
（国家限制公司或禁止公司经营的除外，法律、法规规定需审批的。应取
得审批或许可后持营业执照方可经营）**。在省经委批准的发煤站点通过
铁路、公路经销煤炭（许可至 2013 年 12 月 31 日），零售粗苯、电石、烧
碱、硫酸、甲醇、丙烯、硫磺、乙烯、液氨、氨水、环氧氯丙烷、乌洛托
品、二甲醚（许可至 2011 年 8 月 5 日）。道路普通货物运输（许可至 2015
年 5 月 9 日）截止报告期末，该公司总资产 262,566 万元，净资产 56,603
万元。报告期内完成煤炭外运 202 万吨，实现营业收入 2,210,132 万元，
净利润 9,798 万元。
阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司于 2008 年 3 月 20 日注册成立。
注册资本为 2,000 万元人民币。公司出资 2,000 万元，占出资比例的 100%。
法定代表人：耿新江。经营范围：铁路、公路煤炭批发经营；铁路货运；
自备车出租；机车修理；铁路专用线维护；销售：建材、机械设备。（凭
有效许可证按规定的期限、范围经营）**。截止报告期末，该公司总资产
11,016 万元，净资产 1,958 万元。报告期内完成煤炭外运 114 万吨，实现
营业收入 54,751 万元，净利润 38 万元。
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司于 2008 年 3 月 20 日注册成立。
注册资本为 2,000 万元人民币。公司出资 2,000 万元，占出资比例的 100%。
法定代表人：耿新江。经营范围：铁路、公路煤炭批发经营；铁路货运；
自备车出租；机车修理；铁路专用线维护；销售：建材、机械设备。（凭
有效许可证按规定的期限、范围经营）**。截止报告期末，该公司总资产
28,183 万元，净资产 2,704 万元。报告期内完成煤炭外运 364 万吨，实现
营业收入 148,246 万元，净利润 237 万元。
阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司于 2006 年 12 月 30 日注册成立。
注册资本为 5,000 万元人民币。公司占 100%股权，法定代表人：韩爱德。
经营范围：煤炭开采（有效期至 2013 年 5 月 18 日）、洗选。矿用产品制
造、加工；机电安装；矿建工程；工业民用建筑；电力开发；绿化；煤炭
第 11 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
机械租赁；自有房屋租赁。截止报告期末，该公司总资产 153,363 万元，
净资产 57,336 万元。报告期内完成煤炭外运 366 万吨，实现营业收入
161,004 万元，净利润 9,362 万元。
阳泉煤业集团矸石山生态恢复工程有限公司于 2009 年 9 月 23 日注册
成立。注册资本为 300 万元人民币。公司占 100%的股权。法定代表人：岳
晋。经营范围：营林绿化、道路绿化、景区绿化工程（许可至 2013 年 12
月 31 日）**。煤矿矸山治理（法律、行政法规及国务院决定规定需审批
的，应取得审批或许可后持营业执照方可经营）**。截止报告期末，该公
司总资产 2,520 万元，净资产 227 万元。实现营业收入 2,111 万元，报告
期内完成净利润：-88 万元。
山西新景矿煤业有限责任公司于 2009 年 9 月 29 日注册成立。注册资
本为 210,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：陈国华。经营
范围：煤炭开采。截止报告期末，该公司总资产 526,177 万元，净资产
331,513 万元。报告期内完成煤炭外运 635 万吨，实现营业收入 313,267
万元，报告期内完成净利润 48,910 万元。
阳泉煤业集团财务有限责任公司于 2009 年 12 月 17 日注册成立。注
册资本为 50,000 万元人民币。公司占 40%的股权。法定代表人：廉贤。经
营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理
业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成
员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办
理成员单位之间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单
位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。截止报告期末，
该公司总资产 1,037,713 万元，净资产 62,792 万元。报告期内完成净利
润 12,158 万元
阳泉煤业集团天泰投资有限责任公司于 2009 年 10 月 21 日注册成立。
注册资本为 200,000 万元人民币，公司占 51%股权。法定代表人：段千寿。
经营范围：企业投资、管理；煤炭开采技术咨询服务；房屋、设备租赁。
截止报告期末，该公司总资产 226,962 万元，净资产 168,907 万元。报告
期内完成净利润-42,007 万元。
阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司于 2010 年 3 月 9 日注册成立。
注册资本 2,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：耿新江。经
营范围：煤炭批发经营（凭有效的许可证件核定的范围、期限经营）**。
自备车经营、出租。销售：建材、机械设备。（法律、法规禁止经营的不
第 12 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
得经营，需经许可审批的凭有效的许可证件核定的范围、期限经营）**。
（法律，法规禁止经营的不得经营。需经许可审批的凭有效的许可证件核
对的范围、期限经营。）截止报告期末，该公司总资产 33,779 万元，净资
产 2,137 万元。报告期内完成煤炭外运 260 万吨，实现营业收入 119,077
万元，净利润 98 万元。
阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 23 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：朱贵平。经
营范围：通过公路批发经营煤炭（许可证至 2012 年 12 月 31 日）**。销
售建材、机械设备（不含汽车）。截止报告期末，该公司总资产 854 万元，
净资产 852 万元。报告期内完成净利润-97 万元。
阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司于 2010 年 9 月 30 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：耿新江。经
营范围：通过公路批发经营煤炭（许可至 2012 年 12 月 31 日）**。销售
建材、机械设备（不含汽车）。截止报告期末，该公司总资产 4,196 万元，
净资产 931 万元。报告期内完成煤炭外运 23 万吨，实现营业收入 14,628
万元，报告期内完成净利润-41 万元。
阳泉煤业集团右玉煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 29 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：朱贵平。经
营范围：煤炭批发经营（公路经销）（证件有效期至 2012 年 12 月 31 日）
**。销售建材、机械设备。截止报告期末，该公司总资产 2,653 万元，净
资产 990 万元。实现营业收入 9,993 万元，报告期内完成煤炭外运 86 万
吨，报告期内完成净利润 32 万元。
阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 15 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：朱贵平。经
营范围：煤炭批发、零售**。截止报告期末，该公司总资产 3,445 万元，
净资产 964 万元。实现营业收入 22,315 万元，报告期内完成煤炭外运 37
万吨，报告期内完成净利润 10 万元。
阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 29 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：朱贵平。经
营范围：煤炭批发经营（公路经销）（证件有效期至 2012 年 12 月 31 日）
**。截止报告期末，该公司总资产 6,877 万元，净资产 986 万元。报告期
内完成煤炭外运 42 万吨，实现营业收入 10,468 万元，报告期内完成净利
润 12 万元。
第 13 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 15 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：马立强。经
营范围：批发：煤炭（经营期限至 2012 年 12 月 31 日）。截止报告期末，
该公司总资产 851 万元，净资产 850 万元。报告期内完成净利润-122 万元。
山西阳煤国新煤炭销售有限公司于 2010 年 11 月 17 日注册成立。注
册资本 5,000 万元人民币。公司出资 2,500 万元。公司占 50%股权。法定
代表人：范文海。经营范围：煤炭批发零售、铁路经销（有效期至 2013
年 1 月 1 日）。钢材、铁矿石、化工产品（除危险品）、铝矾土、建材、普
通机械设备、电子产品、生铁、五金交电、日用百货、土产日杂、纸制品、
铁合金、耐火材料、锰矿石、铬矿石、铁矿渣的销售。截止报告期末，该
公司总资产 49,311 万元，净资产 5,737 万元。报告期内完成净利润 1,537
万元。
（二）募集资金总体使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
（三）非募集资金项目情况
报告期内公司完成洗煤厂技术改造等项目投入 23,623 万元，安全生
产技术改造和采煤方法改革等方面投入 69,496 万元，技术开发及研发方
面投入 13,522 万元，采掘设备投入 32,277 万元。共计投入 138,918 万元。
以上资金投入主要用于矿井安全生产和洗煤厂的技术改造，为公司安全生
产和储、装、运系统的完善打下坚实的基础。
三、董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的
讨论结果。
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。
四、董事会日常工作情况
（一）董事会会议情况及决议内容
决议刊登的信息
会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披露报纸
披露日期
四届十二次 2011 年 3 月 14 日 详见公司临 2011-004 号公告 《中国证券报》、 上海证券报》 2011 年 3 月 15 日
四届十三次 2011 年 4 月 21 日 详见公司临 2011-009 号公告 《中国证券报》、 上海证券报》 2011 年 4 月 22 日
四届十四次 2011 年 5 月 4 日 详见公司临 2011-012 号公告 《中国证券报》、 上海证券报》 2011 年 5 月 5 日
四届十五次 2011 年 8 月 7 日 详见公司临 2011-021 号公告 《中国证券报》、 上海证券报》 2011 年 8 月 8 日
四届十六次 2011 年 10 月 24 日 审议 2011 年第三季度报告 - -
四届十七次 2011 年 12 月 14 日 详见公司临 2011-024 号公告 《中国证券报》、 上海证券报》 2011 年 12 月 15 日
第 14 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司共召开三次股东大会，董事会对股东大会作出的各项
决议均遵照执行。
（三）董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、
主要内容以及履职情况汇总报告
1.审计委员会基本情况
为了进一步提高公司信息披露质量，加强公司董事会对财务报告编制
的监控，根据中国证监会的要求，结合公司年度报告编制和披露工作的实
际情况，公司制定了《董事会审计委员会年度报告工作规程》。
独立董事刘志远为公司第四届董事会审计委员会主任委员，独立董事马忠
智、张建华，董事张巨海、张思维为审计委员会委员。
2.审计委员会履职情况
第四届董事会审计委员会成立以来，公司创造了良好的工作环境，并
积极配合开展各项工作。审计委员会在 2011 年度财务报告编制及审计过
程中按照有关要求认真履行了监督、核查职能。在审阅公司 2011 年年度
报告过程中，审计委员会严格按照《关于做好上市公司 2011 年年度报告
及相关工作的公告》和公司《董事会审计委员会年度报告工作规程》的要
求，在年审会计师进场前，初步审阅了公司出具的 2011 年年度财务报表，
询问公司财务人员和对报表所列数据进行分析。根据审计委员会审阅，没
有发现公司财务报表未按企业会计准则的规定编制、未能在所有重大方面
公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量的情况，同意以此财务
报表提交年审注册会计师开展审计工作。
在年审注册会计师出具初步意见后，审计委员会再一次审阅了公司
2011 年度财务报表，听取会计师对公司 2011 年度审计工作的汇报，查阅
会计师工作底稿，了解审计程序，与会计师就新会计准则执行情况的具体
问题进行了交流和沟通，对年度审计工作起到有效的核查和监督作用。
审计委员会认为：(1)经审计的财务报表如实地反映了公司的财务状
况。(2)经审计，公司财务报表符合新企业会计准则的相关规定，能够如
实地反映公司的生产经营状况，财务数据准确无误，不存在重大遗漏。同
意以经立信会计师事务所初步审定的 2011 年年度财务报表为基础制作公
司 2011 年年度报告，并提交董事会审议。(3)立信会计师事务所在对公司
第 15 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
2011 年年度财务报表审计过程中，认真尽责，保持了应有的独立性，以公
允、客观的态度进行独立审计，较好地完成了年度审计工作。特向董事会
提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为本公司 2012 年度审计
机构。
（四）董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告
1.薪酬与考核委员会基本情况
为规范公司高级管理人员的绩效考核和薪酬管理，激励和约束高级管
理人员勤勉尽责地完成工作任务，促进公司效益增长和可持续发展，根据
公司章程和实际情况，公司制定了《高级管理人员绩效考核和薪酬管理办
法》。
独立董事张建华为公司第四届董事会薪酬与考核委员主任委员，独立
董事马忠智、刘志远，董事张巨海、孙康为薪酬与考核委员会委员。
2.薪酬与考核委员会履职情况
董事会薪酬与考核委员会成立以来，严格按照薪酬与考核委员会实施
细则履行职责，对公司薪酬制度执行情况进行监督。薪酬与考核委员认为：
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员认真履行了各自的职责，圆满
完成了工作目标和经济效益指标。经审核，董事和监事的报酬依据公司制
定的有关工资管理办法和等级标准规定按月发放，年末根据公司效益情况
及考核结果发放年终效益工资。高级管理人员的报酬依据公司《高级管理
人员绩效考核和薪酬管理办法》确定。总经理绩效考核实行年度考核制。
其他管理人员的绩效考核实行月度和年度相结合的考核制。公司高管人员
的年度绩效考核由董事会授权公司薪酬委员会负责；董事会秘书的月度考
核由董事会授权副董事长负责；副总经理、总工程师和财务总监的月度绩
效考核由总经理负责。薪酬发放符合公司的目标责任制考核与薪酬政策、
考核标准，支付合理。
（五）公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
按照相关法律法规的要求，公司结合企业实际情况建立了《外部信息
使用人管理制度》。报告期内，公司严格执行《外部信息使用人管理制度》，
没有发生外部信息使用人违规现象。
第 16 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
（六）董事会对于内部控制责任的声明
董事会认为：2011 年 1 月 1 日起至 2011 年 12 月 31 日，未发现本公
司存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本公司内部控制制度较为健
全，执行是有效的。
（七）应于2012年开始实施内部控制规范的主板上市公司披露建
立健全内部控制体系的工作计划和实施方案
公司于 2012 年 3 月 29 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过
了《2012 年度内部控制规范实施工作方案的议案》，详见公司临 2012-004
号公告。
（八）内幕信息知情人管理制度的执行情况
按照相关法律法规的要求，公司结合企业实际情况建立了《内幕信息
知情人登记制度》。报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人管理制度》，
经自查，内幕信息知情人不存在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用
内幕信息买卖公司股份的情况。
五、现金分红政策的制定及执行情况
本公司《章程》明确了公司的现金分红政策，即“公司应实施积极的
利润分配政策，利润分配政策保持连续性和稳定性，最近三年以现金方式
累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；在
有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。公司的利润分配应充分重
视投资者的实际利益。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定
期报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。”
公司于 2011 年 5 月 20 日召开的股东大会审议通过 2010 年度利润分
配方案，本次利润分配以 2010 年 12 月 31 日总股本 240,500 万股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）,扣税后每 10 股派发现
金红利 0.90 元，共计分配利润 24,050 万元。公司于 2011 年 6 月 22 日公
布了 2010 年度利润分配实施公告，除权（除息）日为 2011 年 7 月 1 日，
现金红利发放日为 2011 年 7 月 11 日。
第 17 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
六、利润分配或资本公积金转增预案
经 立 信 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 公 司 2011 年 度 实 现 净 利 润
2,337,797,863.02元，加上2010年未分配利润2,048,306,356.80元，公司
2011年度可供分配的利润为4,386,104,219.82元。根据《公司法》和《公
司章程》的规定，公司按当年实现的净利润提取10%法定盈余公积金，计
233,779,786.30元。当年可供股东分配的利润为4,152,324,433.52元。董
事会拟以2011年度净利润提取相应法定盈余公积金后，以2011年12月31日
总股本2,405,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.00元
（ 含 税 ）， 共 计 481,000,000.00 元 ， 期 末 留 存 可 供 分 配 的 利 润
3,671,324,433.52元待以后年度分配。2011年无资本公积金转增股本预
案。此利润分配预案尚需经公司股东大会审议批准后执行。
七、公司前三年分红情况
单位:元 币种:人民币
分红年度合并报表中归属于上 占合并报表中归属于上市公
分红年度 现金分红的数额（含税）
市公司股东的净利润 司股东的净利润的比率(%)
2010 240,500,000.00 2,412,461,647.99 9.97
2009 365,560,000.00 1,856,333,055.38 19.69
2008 432,900,000.00 1,454,518,136.72 29.76
此报告已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
阳泉煤业(集团)股份有限公司董事会
2012年 5月 10日
第 18 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年度监事会工作报告
李彦璧
（2012 年 4 月 22 日）
各位股东及股东代表：
现在，我代表第四届监事会做 2011 年度监事会工作报告，请审议。
2011 年, 公司监事会按照《公司法》、《公司章程》的有关规定和股东
大会的授权依法履行职责，认真开展监督工作，现将有关情况报告如下。
一、监事会工作情况
报告期内，监事会共召开 6 次会议，具体情况如下：
1.第四届监事会第十次会议于 2011 年 3 月 14 日召开，审议通过关于
控股子公司山西国阳天泰投资有限责任公司收购山西宁武榆树坡煤业有
限公司的议案
2.第四届监事会第十一次会议于 2011 年 4 月 21 日召开，审议通过公
司 2010 年度监事会工作报告；公司 2010 年度财务决算报告暨 2011 年度
财务预算报告；公司 2010 年年度报告及摘要；公司 2010 年度利润分配预
案；公司关于 2010 年日常关联交易情况及预计 2011 年度日常关联交易的
议案；公司关于申请银行综合授信额度的议案；关于变更公司名称暨修改
《公司章程》相应条款的议案；关于调整公司独立董事津贴的议案；公司
关于 2011 年度续聘会计师事务所的议案；公司 2011 年第一季度报告。
3.第四届监事会第十二次会议于 2011 年 5 月 4 日召开，审议公司关
于修订《关联交易决策制度》的议案；公司关于与阳泉煤业（集团）有限
责任公司签订《原煤收购协议（续签稿）》的议案；公司关于与阳泉煤业
（集团）有限责任公司签订《设备租赁协议（续签稿）》的议案。
4.第四届监事会第十三次会议于 2011 年 8 月 7 日召开，审议通过公
第 19 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
司 2011 年半年度报告及摘要。
5.第四届监事会第十四次会议于 2011 年 10 月 24 日召开，审议通过
公司 2011 年第三季度报告和摘要。
6.第四届监事会第十五次会议于 2011 年 12 月 14 日召开，审议公司
关于增加关联方及调整 2011 年度日常关联交易预计总额的议案。
二、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，
出席公司历次董事会和股东大会会议，并对董事会和股东大会会议召开程
序、决议事项、董事会对股东大会执行情况，以及公司高级管理人员履职
情况进行了认真的监督和检查。
监事会认为：报告期内，公司董事会和经理层能够严格按照《公司法》、
《证券法》和《公司章程》及其他法律、法规的要求规范运作，严格执行
股东大会的各项决议，履行诚信勤勉义务，工作认真负责，重大决策依据
充分，决策程序科学、合法。报告期内，能够依据公司发展和监管要求不
断加强制度建设，公司董事和高级管理人员在履行职责时没有违反法律、
法规、《公司章程》及各项规章制度的行为，也未发现有损害公司利益和
股东利益的行为。
三、监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，
结合工作实际，对公司财务情况进行现场检查一次，并对 2011 年度财务
报告、2011 年度利润分配预案以及 2011 年第一季度、半年度、第三季度
财务报告进行审阅。监事会认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财
务运行状况良好，会计核算能够严格按照企业会计制度和会计准则以及其
它相关财务规定的要求执行，未发现有违反财务管理制度的行为。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本年度财务报告出具的标
准无保留意见的审计报告是客观公正的，公司财务报告真实、完整地反映
了公司的财务状况和经营成果。
四、监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司于 2009 年 11 月 13 日召开 2009 年第二次临时股东大会审议通过
《关于部分变更公司债券募集资金用途的议案》，同意公司在以自有资金
第 20 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
清偿 5 亿元银行贷款后，将公司债券募集资金用途变更为“本期债券募集
资金款项，在扣除必要的发行费用后，全部用于补充公司流动资金”。公
司监事会认为变更资金用途符合生产经营的实际情况，有利于公司合理运
用资金，未损害股东利益。
五、监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司下属控股子公司天泰公司拟承继公司控股股东阳泉煤
业（集团）有限责任公司对山西宁武榆树坡煤业有限公司的先期煤炭整合
工作，受让榆树坡煤业 51%的股权。监事会认为天泰公司收购整合煤炭资
源符合国家产业政策，有利于增加公司煤炭资源储备，符合公司和全体股
东的利益。
六、监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易价格公允，关联交易表决程序合法，未发现
存在损害股东利益以及损害公司利益，造成公司资产流失的情况。
七、监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
报告期内，监事会未发现所聘会计师事务所出具有强调事项、保留意
见、无法表示意见或否定意见的审计报告。
八、监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
公司于 2011 年 5 月 20 日召开 2010 年年度股东大会审议通过《公司
2010 年度财务决算报告暨 2011 年度财务预算报告》，预计 2011 年度实现
利润总额 408,121 万元。经立信会计师事务所审计，公司 2011 年度实际
完成利润总额 376,251 万元，比预计减少 31,870 万元，未出现较大差异。
此报告已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届监事会第十六次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
阳泉煤业(集团)股份有限公司董事会
2012年 5月 10日
第 21 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年度财务决算报告
各位股东及股东代表：
现在，我代表第四届董事会做阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下
简称“公司”）2011年度财务决算报告，请审议。
一、生产经营指标完成情况
2011年度，公司较好地完成了各项生产经营指标，总体情况如下：
2011年度公司预算指标完成情况表
项 目 单位 2011年预算 2011年实际 实际与预算比较增减(%)
原煤产量 万吨 2,639 2,757 4.47
原煤收购量 万吨 1,024 1,057 3.22
商品煤销量 万吨 4,800 5,111 6.48
原煤制造成本 元/吨 359.90 387.98 7.80
营业收入 万元 4,471,062 5,072,008 13.44
其中：主营业务收入 万元 2,437,923 2,818,091 15.59
利润总额 万元 408,121 376,251 -7.81
综合售价 元/吨 505.16 547.90 8.46
2011年度公司主要财务指标表
财务指标 2011 年度 2010 年度 2009 年度
加权平均净资产收益率（%） 28.23 26.29 29.12
每股收益（元/股） 1.17 1.00 0.77
煤炭产品毛利率（%） 23.33 24.58 22.60
流动比率 1.20 1.21 0.94
速动比率 1.14 1.11 0.86
应收账款周转率（次） 35.35 28.55 25.44
存货周转率（次） 48.79 28.84 35.59
资产负债率（%） 53.66 54.98 63.21
每股净资产（元/股） 4.75 3.55 2.49
每股经营活动的现金净流量（元/股） 2.06 1.78 1.97
注：以上相关数据按新股本240,500万股重新计算。
第 22 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
二、利润实现及分配
经立信会计师事务所审计，公司2011年度实现净利润
2,337,797,863.02元，加上2010年未分配利润2,048,306,356.80元，公司
2011年度可供分配的利润为4,386,104,219.82元。根据《公司法》和《公
司章程》的规定，公司按当年实现的净利润提取10%法定盈余公积金，计
233,779,786.30元。当年可供股东分配的利润为4,152,324,433.52元。董
事会拟以2011年度净利润提取相应法定盈余公积金后，以2011年12月31日
总股本2,405,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利 2.00元
（含税），共计481,000,000.00元，期末留存可供分配的利润
3,671,324,433.52元待以后年度分配。2011年无资本公积金转增股本预
案。此利润分配预案尚需经公司股东大会审议批准后执行。
三、资金周转
2011年度公司实行资金收支两条线的管理办法，按预算严格控制货币
资金收支。公司全年货币资金流入5,094,190万元，流出4,874,939万元。
期末货币资金结余806,518万元，比年初增加了219,436万元。
1. 2011年度公司货币资金流入的主要项目是：销售商品、提供劳务
收到的现金4,988,195万元，吸收投资收到的现金12,841万元，取得借款
收到的现金65,000万元。
2. 2011年度公司货币资金流出的主要项目是：购买商品、接受劳务
支付的现金3,550,846万元；支付给职工以及为职工支付的现金417,133万
元；支付各种税费456,653万元；购建固定资产及在建工程支出158,217万
元；投资支付现金66,758万元；偿还债务支付现金89,739万元；分配股利、
偿付利息支出51,418万元。
3. 2011年末银行承兑汇票结余408,028万元，比年初增加了197,876万
元。
四、会计报表主要项目变动
公司资产、负债、股东权益增减变动情况见下表
第 23 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
公司资产、负债、股东权益增减变动情况表
单位：万元
项 目 年末数 年初数 年末比年初增减
总资产 2,791,273 2,225,847 565,426
流动资产 1,601,791 1,157,075 444,716
非流动资产 1,189,482 1,068,772 120,710
总负债 1,497,702 1,223,799 273,903
流动负债 1,337,040 955,542 381,498
非流动负债 160,662 268,257 -107,595
股东权益 1,293,572 1,002,048 291,524
属母公司权益 1,142,297 852,857 289,440
少数股东权益 151,275 149,191 2,084
盈余公积 102,220 78,842 23,378
未分配利润 525,810 292,179 233,631
（一）流动资产
2011年末较年初增加444,716万元，主要是由于煤炭销量增加、售价
提高,导致经营现金流入增加。
（二）非流动资产
2011年末较年初增加120,710万元，主要是固定资产增加102,008万
元；递延所得税资产增加33,011万元等。
（三）流动负债
2011年末比年初增加381,498万元，主要是应付的材料款和工程设备
款增加58,859万元；预收煤款增加143,032万元;一年内到期的非流动负债
增加65,998万元等。
（四）非流动负债
2011年末比年初减少107,595万元，主要是长期借款转至一年内到期
的非流动负债减少120,000万元等。
（五）归属于母公司权益
2011年末比年初增加289,440万元，主要是报告期归属母公司净利润
281,059万元；提取使用专项储备致使结余增加 28,734万元;派发现金红
利减少24,050万元等。
（六）未分配利润
2011年末比年初增加233,631万元，主要原因是报告期归属于上市公
司股东的净利润281,059万元。
第 24 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
五、关联交易
公司2011年度发生的关联交易事项及金额（或余额）如下:
2011年度金额（或余额） 2011年度 2010年度金额（或余额） 2010年度
项目
（万元） 比例（%） （万元） 比例（%）
采购或接受劳务： 1,464,560 1,059,423
1.原料煤 516,349 100.00 462,507 100.00
2.商品煤 659,392 100.00 438,114 100.00
3.电 13,502 58.57 10,178 46.07
4.材料 33,108 23.17 28,718 23.61
5.配件 1,269 0.96 955 0.78
6.设备 64,876 64.11 14,180 11.56
7.工程 107,776 68.47 67,239 73.28
8.暖 980 10.17 209 3.76
9.煤气费 1127 100.00 760 100.00
10.水 3,357 100.00 4,475 100.00
11.监理费 1718 100.00 248 100.00
12.检测费 825 100.00 193 100.00
13.绿化费 20 100.00 203 100.00
14.其他服务 33,948 100.00 7,977 100.00
15.修理费 17 0.09 147 0.46
16.研发费 368 2.74 425 4.59
17.设备大修 4,598 23.88 5,939 38.91
18.试验费 31 100.00 113 100.00
19.物业费 27 100.00 2 100.00
20.设计费 2383 58.30
21.资产租赁费 8,971 100.00 8,989 100.00
22.土地租赁费 991 100.00 924 100.00
23.房屋租赁费 112 100.00 111 100.00
24.单体柱租赁费 61 100.00 375 19.31
25.综采设备租赁费 3,991 100.00 3,816 33.56
26.铁路专线租赁费 1,088 100.00
27.贷款利息 3,672 23.90 2,625 18.32
销售或提供劳务： 552,610 339,927
1.煤 461,250 16.47 214,099 7.89
2.材料 28,208 38.60 42,109 13.83
3.车证 964 100.00 1,261 67.90
4.电 24,639 86.37 23,393 64.67
5.配件 2,686 3.68 478 0.16
6.热 5,955 62.34 4,081 68.56
7.运费 6,510 100.00 5,480 41.10
8.资产托管 200 100.00 200 100.00
9.设备租赁 12,334 44.86 19,919 95.89
10.设备 5,611 7.68 27,023 79.23
11.试验费 23 17.70 189 100.00
12.设备修理 157 0.82 87 0.57
13.存款利息 4,073 45.00 1,608 55.20
总计 2,017,167 1,399,350
第 25 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
六、公司投资情况：
非募集资金项目情况
报告期内公司完成洗煤厂技术改造等项目投入 23,623 万元，安全生
产技术改造和采煤方法改革等方面投入 69,496 万元，技术开发及研发方
面投入 13,522 万元，采掘设备投入 32,277 万元。共计投入 138,918 万元。
以上资金投入主要用于矿井安全生产和洗煤厂的技术改造，为公司安全生
产和储、装、运系统的完善打下坚实的基础。
本报告已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
阳泉煤业(集团)股份有限公司董事会
2012年 5月 10日
第 26 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
关于审议 2011 年年度报告和摘要的议案
各位董事：
根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2
号—年度报告的内容与格式》（2007年修订）、中国证监会 [2011]41 号
公告以及上海证券交易所《股票上市规则》（2008年修订）、《关于做好
上市公司2011年年度报告工作的通知》等信息披露规范要求和相关规定，
公司编制完成了《阳泉煤业（集团）股份有限公司2011年年度报告》和《阳
泉煤业（集团）股份有限公司2011年年度报告摘要》。
本报告已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
附件：阳泉煤业（集团）股份有限公司2011年年度报告
备查：财务报表附注
阳泉煤业（集团）股份有限公司董事会
2012年 5月 10日
第 27 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
600348
2011 年年度报告
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
目录
一、重要提示...................................................................... 2
二、公司基本情况 ................................................................ 2
三、会计数据和业务数据摘要 ...................................................3
四、股本变动及股东情况......................................................... 5
五、董事、监事和高级管理人员 ................................................ 8
六、公司治理结构 ............................................................... 12
七、股东大会情况简介..........................................................18
八、董事会报告.................................................................. 19
九、监事会报告.................................................................. 36
十、重要事项..................................................................... 38
十一、财务报告.................................................................. 50
十二、备查文件目录............................................................ 187
2011 年年度报告第 1 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
一、重要提示
（一）本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告
所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
（二）公司独立董事马忠智因出差未能参加会议，书面委托独立董事刘
志远代为出席并行使表决权。其他董事均出席本次董事会会议。
（三）立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留
意见的审计报告。
（四）公司负责人白英、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计
主管人员）李文记声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
（五）公司不存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金的情况。
（六）公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
二、公司基本情况
（一）公司信息
公司的法定中文名称 阳泉煤业（集团）股份有限公司
公司的法定中文名称缩写 阳泉煤业
公司的法定英文名称 YANG QUAN COAL INDUSTRY（GROUP）CO., LTD.
公司的法定英文名称缩写 YQMY
公司法定代表人 白英
（二）联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张思维 王平浩
联系地址 山西省阳泉市北大街 5 号 山西省阳泉市北大街 5 号
电话 0353-7078568 0353-7080590
传真 0353-7080589 0353-7080589
电子信箱 0353hch@sina.com Wph-72@163.com
（三）基本情况简介
注册地址 山西省阳泉市北大街 5 号
注册地址的邮政编码 045000
办公地址 山西省阳泉市北大街 5 号
办公地址的邮政编码 045000
公司国际互联网网址 http://www.yqmy.cc
电子信箱 0353hch@sina.com
2011 年年度报告第 2 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（四）信息披露及备置地点
公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://wwww.sse.com.cn
公司年度报告备置地点 阳泉煤业（集团）股份有限公司证券部
（五）公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 阳泉煤业 600348 国阳新能
（六）公司其他基本情况
公司首次注册登记日期 1999 年 12 月 30 日
公司首次注册登记地点 山西省阳泉市北大街 5 号
公司变更注册登记日期 2003 年 11 月 10 日
公司变更注册登记地点 山西省阳泉市北大街 5 号
首次变更 企业法人营业执照注册号 140000100081723
税务登记号码 14032371599263X
组织机构代码 71599263-X
公司变更注册登记日期 2011 年 7 月 5 日
公司变更注册登记地点 山西省阳泉市北大街 5 号
最近一次
企业法人营业执照注册号 140000100081723
变更
税务登记号码 14032371599263X
组织机构代码 71599263-X
公司聘请的会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
公司聘请的会计师事务所办公地址 上海南京东路 61 号新黄埔金融大厦 4 楼
三、会计数据和业务数据摘要
（一）主要会计数据
单位：元 币种：人民币
项 目 金 额
营业利润 3,759,598,287.02
利润总额 3,762,514,338.64
归属于上市公司股东的净利润 2,810,593,913.90
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 2,814,958,829.59
经营活动产生的现金流量净额 4,944,739,706.19
（二）非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 2011 年金额 2010 年金额 2009 年金额
非流动资产处置损益 -1,740,399.97 -10,682,496.53 -10,774,757.76
2011 年年度报告第 3 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 17,902,619.79 5,159,543.95 11,409,603.34
量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 15,286,729.11 20,256,802.53
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的
110,546,807.47
当期净损益
受托经营取得的托管费收入 2,000,000.00 2,000,000.00 3,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -28,532,897.31 -34,622,277.40 -858,889.23
少数股东权益影响额 3,641,195.83 5,564,374.48
所得税影响额 -12,922,163.14 -5,461,060.31 -1,556,204.91
合计 -4,364,915.69 -17,785,113.28 111,766,558.91
（三）报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标
1.主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本年比上年增
主要会计数据 2011 年 2010 年 2009 年
减（%）
营业总收入 50,720,077,222.02 27,940,631,634.60 81.53 20,004,819,769.69
营业利润 3,759,598,287.02 3,340,910,446.18 12.53 2,515,264,493.63
利润总额 3,762,514,338.64 3,321,022,018.73 13.29 2,486,985,637.82
归属于上市公司股东的净利润 2,810,593,913.90 2,412,461,647.99 16.50 1,856,333,055.38
归属于上市公司股东的扣除非经常性
2,814,958,829.59 2,430,246,761.27 15.83 1,744,566,496.47
损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 4,944,739,706.19 4,284,274,390.82 15.42 4,741,425,128.03
本年末比上年
2011 年末 2010 年末 2009 年末
末增减（%）
资产总额 27,912,734,587.85 22,258,469,936.59 25.40 17,384,467,198.36
负债总额 14,977,019,485.96 12,237,992,483.63 22.38 10,988,097,513.04
归属于上市公司股东的所有者权益 11,422,966,061.10 8,528,566,464.67 33.94 5,985,634,098.48
总股本 2,405,000,000.00 2,405,000,000.00 不适用 962,000,000.00
2.主要财务指标
主要财务指标 2011 年 2010 年 本年比上年增减（%） 2009 年
基本每股收益（元／股） 1.17 1.00 17.00 0.77
稀释每股收益（元／股） 1.17 1.00 17.00 0.77
用最新股本计算的每股收益（元/股） 1.17 / / /
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 1.17 1.01 15.84 0.73
加权平均净资产收益率（%） 28.23 26.29 增加 1.94 个百分点 29.12
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 28.27 26.46 增加 1.81 个百分点 27.61
每股经营活动产生的现金流量净额（元／股） 2.06 1.78 15.73 1.97
2011 年末 2010 年末 本年末比上年末增减（%） 2009 年末
归属于上市公司股东的每股净资产（元／股） 4.75 3.55 33.80 2.49
资产负债率（%） 53.66 54.98 减少 1.32 个百分点 63.21
2011 年年度报告第 4 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
四、股本变动及股东情况
（一）股本变动情况
1.股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中： 境内非国有法人持股
境内自然人持股
４、外资持股
其中： 境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件流通股份 2,405,000,000 100% 2,405,000,000 100%
1、人民币普通股 2,405,000,000 100% 2,405,000,000 100%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 2,405,000,000 100% 2,405,000,000 100%
2.限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
（二）证券发行与上市情况
1.前三年历次证券发行情况
单位:股 币种:人民币
股票及其衍 发行价格 发行数量 获准上市交
发行日期 上市日期 交易终止日期
生证券的种类 （元） （张） 易数量
公司债券 2009 年 9 月 11 日 100 14,000,000 2009 年 9 月 30 日 14,000,000 2009 年 9 月 16 日
2009 年 8 月 4 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准山西国
阳新能股份有限公司公开发行公司债券的批复》（证监许可[2009]732 号）,
获准向社会公开发行面值不超过人民币 14 亿元公司债券。
经上海证券交易所同意，本次公司债券于 2009 年 9 月 30 日起在上海证
券交易所挂牌交易，证券简称“09 国阳债”，证券代码“122024”。本期债券
为 5 年期固定利率债券，票面金额 100 元/张，发行数量 1,400 万张，票面利
率 5.38%，在债券续存期内固定不变；采用单利计息，不计复利；利息每年支
付一次，最后一期利息随本金一起支付。起息日为 2009 年 9 月 15 日；利息
2011 年年度报告第 5 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
登记日为 2009 年至 2014 年每年 9 月 15 日之前的第一个工作日；2009 年至
2014 年每年的 9 月 15 日为上一计息年度付息日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第一个工作日）；2014 年 9 月 15 日之前的第六个工作日为本
期债券本金及最后一期利息的兑付登记日；2014 年 9 月 15 日为兑付日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。
2.公司股份总数及结构的变动情况
报告期内没有因送股、配股等原因引起公司股份总数及结构的变动。
3.现存的内部职工股情况
本报告期末公司无内部职工股。
（三）股东和实际控制人情况
1.股东数量和持股情况
单位：股
本年度报告公布日前一个月末
2011 年末股东总数 248,599 户 236,027 户
股东总数
前十名股东持股情况
持股
报告期内 持有有限售条 质押或冻结
股东名称 股东性质 比例 持股总数
增减 件股份数量 的股份数量
(%)
阳泉煤业(集团）有限责任公司 国有法人 58.34 1,403,038,240 0 0 无
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金 其他 0.62 14,787,514 9,047,680 0 未知
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 其他 0.61 14,749,476 4,149,826 0 未知
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.51 12,381,520 7,881,570 0 未知
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 其他 0.46 10,950,000 950,000 0 未知
全国社保基金一零五组合 其他 0.31 7,509,929 1,509,929 0 未知
阳泉煤业集团多种经营总公司 其他 0.28 6,740,440 0 0 未知
中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基金 其他 0.27 6,574,257 -318,959 0 未知
同德证券投资基金 其他 0.21 5,000,273 5,000,273 0 未知
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 其他 0.21 4,999,919 4,999,919 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量
阳泉煤业(集团）有限责任公司 1,403,038,240 人民币普通股
华夏银行股份有限公司－东吴行业轮动股票型证券投资基金 14,787,514 人民币普通股
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 14,749,476 人民币普通股
中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 12,381,520 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 10,950,000 人民币普通股
全国社保基金一零五组合 7,509,929 人民币普通股
阳泉煤业集团多种经营总公司 6,740,440 人民币普通股
中国银行－嘉实沪深 300 指数证券投资基金 6,574,257 人民币普通股
同德证券投资基金 5,000,273 人民币普通股
交通银行－华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF) 4,999,919 人民币普通股
2011 年年度报告第 6 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（1）持有本公司 5%(含 5％)以上股份的股东为阳泉煤业（集团）有限责
任公司。报告期内，其所持公司股份无质押或冻结的情况。
（2）阳泉煤业（集团）有限责任公司与其他 9 名股东之间不存在关联关
系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人关系。其他股东中，易方达 50 指数证券投资基金和易方达价值成长
上述股东关联关系或一致行动的说明
混合型证券投资基金的持有人为易方达基金管理有限公司，上证 50 交易
型开放式指数证券投资基金和华夏蓝筹核心混合型证券投资基金(LOF)的
持有人为华夏基金管理有限公司，其他流通股股东未知是否存在关联关
系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致
行动人。
2.控股股东及实际控制人情况
（1）控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东为阳泉煤业（集团）有限责任公司，实际控制人为山西省
国有资产监督管理委员会。
（2）控股股东情况
○法人
单位:万元 币种:人民币
名称 阳泉煤业（集团）有限责任公司
单位负责人或法定代表人 赵石平
成立日期 1985 年 12 月 21 日
注册资本 758,037.23
原煤开采（限分支机构）及加工。煤层气开发。建筑安装。勘察设计。物资供销。
铁路公路运输。煤气、电力生产。仓储服务。房地产经营。矿石开采、加工。饮食、
住宿、文化娱乐服务。机械修造。加工木材、建材、钢材、磁材、化工产品、金属
制品、服装、劳保用品、矿灯、广告制作。印刷。消防器材、医疗器械修理、销售。
主要经营业务或管理活动 汽车修理。种植、养殖（除国家限制禁止种养的动植物）。园林营造。本企业自产
的磁材、铝材、玛钢件、服装的出口。进口本企业生产、可研所需的原辐材料、机
械设备、仪器仪表及零配件。房屋、场地及机械设备租赁；制造、加工、销售煤矿
机械配件、橡胶制品、输送带、升降带、带芯（以上经营范围，涉及凭许可证经营
的，凭许可证经营）
（3）实际控制人情况
公司实际控制人为山西省国有资产监督管理委员会。
（4）控股股东及实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东及实际控制人没有发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
2011 年年度报告第 7 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
3.其他持股在百分之十以上的法人股东
截止本报告期末公司无其他持股在百分之十以上的法人股东。
五、董事、监事和高级管理人员
（一）董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股
报告期内从 是否在股
公司领取的 东单位或
年初 年末 变动
姓名 职务 性别 年龄 任期起止日期 报酬总额 其他关联
持股数 持股数 原因
(万元) 单位领取
(税前) 报酬、津贴
白 英 董事长 男 55 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 59.35 否
张巨海 副董事长、总经理 男 60 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 59.35 否
许文珍 董事 男 54 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / / 是
张 仁 董事 男 56 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / / 是
张思维 董事、董事会秘书 男 56 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 43.40 否
孙 康 董事 男 48 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / / 是
马忠智 独立董事 男 68 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 8.00 否
刘志远 独立董事 男 49 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 8.00 否
张建华 独立董事 女 58 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 8.00 否
李彦璧 监事会主席 男 60 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / / 是
廉 贤 监事 男 54 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / / 是
吴景厚 监事 男 58 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / / 是
余建全 监事 男 56 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 2500 2500 / / 是
尹 爱 职工代表监事 男 49 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 46.34 否
任玉明 职工代表监事 男 53 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 31.29 否
周瑞福 职工代表监事 男 60 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 26.75 否
李伟林 总工程师 男 56 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 42.29 否
2011 年年度报告第 8 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
高富海 常务副总经理 男 58 2010 年 12 月 30 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 12.58 否
李文记 财务总监 男 49 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 30.34 否
王士勇 副总经理 男 54 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 46.35 否
田根万 副总经理 男 46 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 48.10 否
张卫红 副总经理 男 50 2010 年 12 月 30 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 28.02 否
王平浩 证券事务代表 女 40 2009 年 11 月 13 日～2012 年 11 月 12 日 0 0 / 23.22 否
合计 / / / / 2500 2500 / 521.38 /
董事、监事、高级管理人员最近 5 年的主要工作经历：
1.白 英, 历任阳煤集团董事、党委常委、党委副书记、副董事长，公司
党委书记、董事长、总经理等职务。现任阳煤集团副董事长、党委常委、党委
副书记，公司董事长、党委书记。
2.张巨海，历任阳煤集团董事、党委常委、副总经理等职务。现任公司
副董事长、总经理。
3.许文珍，历任阳煤集团总法律顾问、法律事务部部长等职务。现任阳
煤集团总法律顾问、法律事务部部长，公司董事，山西省阳泉市政协副主席。
4.张 仁，历任阳煤集团采煤沉陷治理领导组副组长、宏厦公司董事长、
总经理，公司董事等职务。现任阳煤集团副总工程师，公司董事。
5.张思维，历任公司财务总监、财务部部长。现任公司董事、董事会秘
书、党委副书记、纪委书记、工会主席。
6.孙 康，历任海南正合集团总办主任，副总经理。现任公司董事、安
庆大酒店有限责任公司总经理。
7.马忠智，历任国务院国有重点大型企业监事会主席。现任公司独立董
事。
8.刘志远，历任南开大学会计系主任、公司治理研究中心副主任，津劝
业独立董事。现任南开大学商学院副院长，四川大通燃气股份有限公司、上
海复旦复华科技股份有限公司、天津汽车模具股份有限公司和深圳立讯精密
仪器股份有限公司和本公司独立董事。
9.张建华，历任山西省总工会工运史研究室编辑；山西省总工会法律咨
询服务部法律工作者；山西省首届劳动仲裁委员会仲裁员；山西晋工律师事
务所高级律师；现任北京民星律师事务所律师、合伙人；三九宜工生化股份
有限公司和本公司独立董事。
2011 年年度报告第 9 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
10.李彦璧，历任阳煤集团党委常委、党委副书记、纪委书记，公司监事
会主席等职务。现任公司监事会主席。
11.廉 贤，历任阳煤集团董事、总会计师，公司监事等职务。现任阳煤集
团董事、党委常委、总会计师，公司监事。
12.吴景厚，历任阳煤集团审计部部长，公司监事等职务。现任阳煤集团
物资经销有限责任公司监事会主席，公司监事。
13.余建全，历任阳煤集团党委常委、党委组织部部长，公司监事等职务。
现任阳煤集团晋南煤炭管理公司党委书记，公司监事。
14.尹 爱，历任阳煤集团党委组织部副部长、直属机关党委副书记、纪
委书记，华越机械公司副董事长、党委书记等职务。现任公司一矿党委书记，
职工监事。
15.任玉明，历任阳煤集团煤质中心主任，公司二矿党委书记等职务。现
任公司二矿党委书记、职工监事。
16.周瑞福，历任公司发供电分公司总经理、公司职工监事等职务。现任
公司职工监事。
17.李伟林，历任集团公司副总工程师，公司总工程师。现任公司总工程师。
18.高富海，历任阳煤集团交通运输分公司总经理、升华实业总公司总经理
等职务。现任公司常务副总经理。
19.李文记，历任山西兆丰铝业有限责任公司财务部部长、铝冶分公司总
会计师、党总支委员。现任公司财务总监、财务部部长。
20.王士勇，历任阳煤集团安监局总工程师、副局长等职务。现任公司副
总经理、一矿矿长。
21.田根万，历任公司二矿总工程师、副矿长等职务。现任公司副总经理、
二矿矿长。
22.张卫红，历任公司综合部部长职务。现任公司副总经理。
23.王平浩, 历任公司证券事务代表、证券部部长。现任公司证券事务代
表、证券部部长。
2011 年年度报告第 10 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（二）在股东单位任职情况
姓 名 股东单位名称 担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 是否领取报酬津贴
党委副书记 2004 年 11 月 /
白 英 阳煤集团 否
副董事长 2009 年 12 月 /
法律事务部部长 2005 年 5 月 /
许文珍 阳煤集团 是
总法律顾问 2009 年 12 月 /
张 仁 阳煤集团 副总工程师 1997 年 2 月 / 是
董事、总会计师 2004 年 11 月 /
廉 贤 阳煤集团 是
党委常委 2010 年 12 月 /
吴景厚 阳煤集团 副总经理助理 2009 年 10 月 2012 年 3 月 是
党委组织部部长 2003 年 3 月 2012 年 3 月
余建全 阳煤集团 是
党委常委 2005 年 12 月 2012 年 3 月
（三）在其他单位任职情况
是否领取
姓 名 其他单位名称 担任职务 任期起始日期 任期终止日期
报酬津贴
阳泉煤业集团天誉矿业投资有限责任公司 董事长 2007 年 12 月 / 否
阳煤煤业集团沙钢矿业投资有限责任公司 董事长 2007 年 12 月 / 否
李彦璧
阳泉煤业集团华能煤电投资有限责任公司 董事长 2007 年 12 月 / 否
阳泉煤业集团天安能源投资有限责任公司 董事长 2007 年 12 月 / 否
廉 贤 阳煤集团物资经销有限责任公司 董事长 2008 年 6 月 2012 年 3 月 否
吴景厚 阳煤集团物资经销有限责任公司 监事会主席 2008 年 6 月 / 否
余建全 阳煤集团晋南煤炭管理公司 党委书记 2012 年 3 月 / 否
（四）董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人 根据本公司《章程》的有关规定，董事和监事的报酬由股东大会决定；高级管理人
员报酬的决策程序 员的报酬由董事会决定。
董事和监事的报酬依据公司制定的有关工资管理办法和等级标准规定按月发放，年
末根据公司效益情况及考核结果发放年终效益工资。高级管理人员的报酬依据公司
董事、监事、高级管理人 《高级管理人员绩效考核和薪酬管理办法》确定。总经理绩效考核实行年度考核制。
员报酬确定依据 其他管理人员的绩效考核实行月度和年度相结合的考核制。公司高管人员的年度绩
效考核由董事会授权公司薪酬委员会负责；董事会秘书的月度考核由董事会授权副
董事长负责；副总经理、总工程师和财务总监的月度绩效考核由总经理负责。
董事、监事和高级管理人
报告期内，董事、监事、高级管理人员的报酬依据相关规定和决策程序如实发放。
员报酬的实际支付情况
（五）公司董事、监事、高级管理人员变动情况
本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。
2011 年年度报告第 11 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（六）公司员工情况
单位:人
在职员工总数 41,363
公司需承担费用的离退休职工人数 713
专业构成
专业构成类别 专业构成人数
生产人员 32,525
技术人员 581
销售人员 1,486
管理人员 2,783
财务人员 2,616
其他人员 1,372
教育程度
教育程度类别 数量
研究生以上 73
大学本科 1,638
大学专科 4,030
高中及以下 35,622
六、公司治理结构
（一）公司治理的情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会、上海证
券交易所相关法律法规和规范性文件的要求，不断完善公司法人治理结构，
建立健全内部控制制度，加强信息披露管理工作，积极规范公司运作，使公
司治理水平得到进一步提高。目前，公司的法人治理结构较为健全，运转良
好，与中国证监会有关上市公司治理结构的规范性文件要求不存在差异。
1.关于股东和股东大会
报告期内，公司共召开一次年度股东大会和两次临时股东大会。公司根
据《上市公司股东大会规范意见》等法律、法规的要求制定并实施了《股东
大会议事规则》，严格规范了股东大会的召开和表决程序。所有股东均能履行
各自的义务。公司确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，能够充分
行使自己的权利。
2.关于第一大股东与上市公司关系
公司的第一大股东没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营
活动，公司与第一大股东在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了“五
2011 年年度报告第 12 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
分开”，独立开展生产经营活动。公司董事会、监事会和内部机构能够各司其
职、独立运作。公司制定了财务管理等系列规章制度，建立健全了财务、会
计核算体系，实行独立核算，第一大股东不干涉公司的财务、会计活动。
3.关于董事和董事会
报告期内，公司共召开六次董事会。公司严格按照《公司章程》规定的
选聘程序选聘董事，董事会的人数和人员构成符合法律、法规的规定。制定
并实施了《董事会议事规则》，各位董事能够勤勉尽责，谨慎决策，确保了决
策的高效、科学、合理、合法。公司董事会下设各专门委员会很好地履行了
各自的职责。
4.关于监事和监事会
报告期内，公司共召开六次监事会。公司制定并实施了《监事会议事规
则》，各位监事能够认真履行职责，本着对股东认真负责的态度，对公司董事、
总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性及公司财务进行监督，充
分发挥了监督职能，维护了公司及股东的合法权益。
5.关于利益相关者
公司能够充分尊重银行及其他债权人、职工、供应商等利益相关者的合
法权利，积极合作，共同推动公司持续、健康地发展。
6.关于信息披露与透明度
公司制定并实施了《信息披露管理办法》和《年报信息披露重大差错责
任追究制度》，公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责
组织和协调信息披露事项。公司能够严格按照《公司法》、《上海证券交易所
股票上市规则》及《公司章程》等相关法律法规的要求，真实、准确、完整、
及时、合法地披露有关信息，确保所有股东及其他应获得信息的人士和部门
有平等的机会获得信息，维护股东，尤其是中小股东的合法权益。
7.公司内部控制制度的建立健全情况
为了保障公司持续、稳步、健康地发展，公司制定了较为完善、健全的
内部控制制度管理体系。根据《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》
等法律法规以及上海证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，结合自
身实际情况，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》、《监事会议事规则》、《关联交易决策制度》、《信息披露管理办法》、《年
2011 年年度报告第 13 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信
息使用人管理制度》、《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》、《薪酬
委员会工作细则》、《总经理工作规程》、《投资者关系管理制度》等制度，以
进一步促进公司规范运作和法人治理结构的完善。
此外，公司还制定了《子公司管理办法》、《劳动人事管理制度》、《员工
招聘管理办法》、《募集资金管理办法》、《货币资金管理暂行规定》、《财务核
算流程》、《签订煤炭订货合同程序》、《发文管理制度》、《收文管理制度》、《印
章管理制度》、《保密制度》、《文秘档案管理制度》、《财务制度》、《审计制度》、
《采购管理制度》和《销售管理制度》等，这些制度涵盖了采购、生产、销
售、财务、文秘、人力资源等生产经营管理的全过程，为公司正常生产经营
提供了保障。
为规范高级管理人员的绩效考核和薪酬管理，公司制定了《高级管理人
员绩效考核和薪酬管理办法》；根据财政部颁布的《企业会计准则》、《企业会
计准则应用指南》以及中国证监会和上海证券交易所的有关要求，修订了公
司《财务管理制度》；根据中国证监会《关于修改上市公司现金分红若干规定
的决定》和《关于进一步加快推进清欠工作的通知》(证监公司字[2006]92 号)
的相关规定，修改了《公司章程》，明确了公司的现金分红政策，载明了制止
股东或者实际控制人侵占上市公司资产的具体措施，明确董事、监事和高级
管理人员维护上市公司资金安全的法定义务，切实维护了公司和全体股东的
利益。
8.公司治理专项活动开展至今的相关情况
自 2007 年公司开展治理专项活动以来，公司管理层高度重视，成立专项
治理活动领导小组和工作小组，针对中国证监会山西监管局对公司现场检查
提出的整改意见以及公司自查发现的问题，制定工作方案并认真进行整改。
对于有明确整改期限的问题，公司已按照山西监管局要求在规定期限内完成
整改；对于持续整改问题，公司严格遵循相关规定，并立足于企业实际情况，
在借鉴其他上市公司宝贵经验的基础上，努力形成既适合公司自身特点又符
合相关法律法规规定的治理体系和方法。通过专项治理活动的开展，规范了
公司法人治理结构，完善了公司内部控制制度，进一步提升了公司治理水平。
2011 年年度报告第 14 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（二）董事履行职责情况
1.董事参加董事会的出席情况
本年应参 是否连续
是否独立 亲自出席 以通讯方式 委托出席
董事姓名 加董事会 缺席次数 两次未亲自参
董事 次数 参加次数 次数
次数 加会议
白 英 否 6 6 4 0 0 否
张巨海 否 6 6 4 0 0 否
许文珍 否 6 6 4 0 0 否
张 仁 否 6 6 4 0 0 否
张思维 否 6 6 4 0 0 否
孙 康 否 6 6 4 0 0 否
马忠智 是 6 6 4 0 0 否
刘志远 是 6 6 4 0 0 否
张建华 是 6 6 4 0 0 否
报告期内，公司董事不存在连续两次未亲自出席董事会会议的情况。
年内召开董事会会议次数 6
其中：现场会议次数 2
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 0
2.独立董事对公司有关事项提出异议的情况
报告期内，公司独立董事未对公司本年度的董事会议案及其他非董事会
议案事项提出异议。
3.独立董事相关工作制度的建立健全情况、主要内容及独立董事履职情
况
为进一步完善公司治理结构，强化内部控制，确保公司独立董事的独立
性，充分发挥独立董事作用，监督和促进公司规范运作，切实维护公司和全
体股东特别是社会公众股股东的合法权益，根据相关法律、法规和规范性文
件以及《公司章程》的有关规定，结合工作的实际情况，公司制定了《独立
董事工作制度》和《独立董事年度报告工作制度》。
《独立董事工作制度》和《独立董事年度报告工作制度》对公司独立董
事的任职条件；提名、选举和更换程序；独立董事的职权；独立董事应在相
关重大事项中发表独立意见的要求；以及在公司年报编制和披露过程中应尽
的责任和义务等方面作出了详细规定，并明确要求独立董事应对公司及全体
股东负有诚信和勤勉义务，忠实独立地履行职责。以上制度的建立为独立董
2011 年年度报告第 15 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
事有效履行职责提供了法律依据和保障。
报告期内，公司独立董事本着对公司及全体股东负责的态度和诚信与勤
勉尽责的精神，严格按照法律法规和《公司章程》的规定和要求，认真履行
独立董事职责，及时了解公司生产经营情况，认真研究和审议董事会相关议
案，与公司管理层充分沟通，依据专业知识、工作经验和独立地位对公司重
大经营活动、关联交易以及董事、监事和高级管理人员换届任免等事项发表
独立意见，提出合理意见和建议，充分发挥独立董事作用，为董事会科学决
策起到积极作用，维护了公司和全体股东的利益。
（三）公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方
面的独立完整情况
是否独
情况说明
立完整
业务方面独 本公司在业务方面独立于控股股东，有独立的采购系统、生产系统和销售系统，完全
是
立完整情况 具有独立自主的经营能力，业务上不存在与控股股东之间的竞争关系。
公司建立了独立的劳动、人事及工资管理体系，劳动、人事、工资完全独立。公司与
人员方面独
是 在册员工签订劳动合同，不存在控股股东干预公司董事会和股东大会已经作出的人事
立完整情况
任免决定的情况。
资产方面独 公司资产独立完整，产权清晰，不存在控股股东及其他关联方无偿或违规占用本公司
是
立完整情况 资产、资金及其它资源的情况。
机构方面独 公司设立了健全的组织机构，具有独立的生产经营和办公机构，所有职能部门均独立
是
立完整情况 行使职能，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。
公司设有独立的财务部门，具有独立的会计核算体系和日趋完善的财务会计管理制度。
财务方面独
是 公司开设了独立的银行帐户，独立纳税。公司能够独立作出财务决策，并根据自身经
立完整情况
营的需要决定资金调拨事宜，不存在控股股东干预公司资金使用的情况。
（四）公司内部控制制度的建立健全情况
根据公司自身经营特点和内部环境，结合运作经验，逐步建立完善符合现代企业
内部控制建设的总体方 管理要求的公司法人治理结构。不断强化内部控制管理，规范公司运作机制；积极树
案 立风险防范意识，建立有效防控体系；确保公司生产经营目标实现，保护公司和全体
股东尤其是社会公众股股东的利益。
公司根据《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规以及上海证
券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，结合自身实际情况，建立了较为完善和
健全的内部控制制度。公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事
规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《审计委员会工作细则》、《薪酬委
员会工作细则》、《总经理工作规程》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理办法》、
内部控制制度建立健全 《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《外部信息使
的工作计划及其实施情 用人管理制度》、《关联交易决策制度》和《子公司管理办法》等管理控制制度以及《财
况 务制度》、《审计制度》、《募集资金管理办法》、《财务核算流程》、《货币资金管理暂行
规定》等与财务核算相关的会计控制制度。公司制定了《阳泉煤业（集团）股份有限
公司 2012 年度内部控制规范实施工作方案》
公司将根据国家、中国证监会以及上海证券交易所等相关部门颁布的法律、法规
的最新要求，结合企业自身情况，持续推进内部控制制度的建立健全，逐步完善公司
法人治理结构。
2011 年年度报告第 16 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
内部控制检查监督部门
公司设立审计部为内部控制检查监督部门。
的设置情况
报告期内，公司董事会审计委员会和监事会根据国家、中国证监会以及上海证券
交易所等相关部门颁布的法律、法规的要求，对公司内部控制制度的建立、健全情况
内部监督和内部控制自
进行审查，并提出意见和建议；公司内设审计部门根据公司实际情况建立完善内控制
我评价工作开展情况
度，不定期对公司内部控制制度日常执行情况进行检查，向董事会审计委员会和监事
会及时反馈。
公司董事会下设审计委员会，办事机构设在公司审计部，主要负责公司内外部审
董事会对内部控制有关 计的沟通、监督和核查工作，同时对公司内部控制体系的建立和健全情况进行监督、
工作的安排 审查；公司内设机构审计部为内部控制检查监督部门，主要负责建立完善公司内控制
度以及对内控制度日常执行情况进行不定期检查。
与财务报告相关的内部 公司按照《企业会计准则》和国家相关法律法规，建立了较为完善的财务会计制
控制制度的建立和运行 度和内部控制体系，制定了《财务制度》、《审计制度》、《募集资金管理办法》、《财务
情况 核算流程》和《货币资金管理暂行规定》等与财务核算相关的内控制度。
截至报告期末，公司未发现内部控制制度设计及执行方面存在重大缺陷。公司将
内部控制存在的缺陷及
继续健全企业内部控制制度，严格贯彻落实相关规定，不断提高公司治理水平，促进
整改情况
公司的持续快速发展。
（五）高级管理人员的考评及激励情况
公司高级管理人员的考评及激励依据《高级管理人员绩效考核和薪酬管
理办法》确定。总经理绩效考核实行年度考核制。其他管理人员的绩效考核
实行月度和年度相结合的考核制。公司高管人员的年度绩效考核由董事会授
权公司薪酬委员会负责；董事会秘书的月度考核由董事会授权副董事长负责；
副总经理、总工程师和财务总监的月度绩效考核由总经理负责。
（六）公司披露内部控制的相关报告：
1.公司是否披露内部控制的自我评价报告：否
2.公司是否披露审计机构出具的财务报告内部控制审计报告：否
3.公司是否披露社会责任报告：否
（七）公司建立年报信息披露重大差错责任追究制度的情况
按照相关法律法规的要求，公司结合企业实际情况建立了《年报信息披
露重大差错责任追究制度》，并经 2010 年 8 月 12 日召开的公司第四届董事会
第八次会议审议通过。报告期内，公司没有发生重大会计差错更正、重大遗
漏信息补充及业绩预告更正的情况。
2011 年年度报告第 17 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
七、股东大会情况简介
（一）年度股东大会情况
会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期
2010 年年度股东大会 2011 年 5 月 20 日 《中国证券报》、《上海证券报》 2011 年 5 月 21 日
公司于 2011 年 5 月 20 日在阳泉煤业（集团）有限责任公司盂县疗养院
以现场方式召开 2010 年年度股东大会。出席本次大会的股东及股东代理人共
6 名，代表股份 1,410,584,116 股，占公司总股本的 58.65%，会议审议通过
如下议案：1.公司 2010 年度董事会工作报告;2.公司 2010 年度监事会工作报
告;3.公司 2010 年度财务决算报告暨 2011 年度财务预算报告;4.公司 2010 年
年度报告及摘要;5.公司 2010 年度利润分配预案;6.公司 2010 年度独立董事
述职报告;7.关于 2010 年度日常关联交易情况及预计 2011 年度日常关联交易
的议案;8.关于申请银行综合授信额度的议案；9.公司关于 2010 年度续聘会
计师事务所的议案；10.关于变更公司名称暨修改《公司章程》相应条款的议
案；11.关于调整独立董事津贴的议案；12.关于修订《关联交易决策制度》
的议案；13.关于与阳泉煤业（集团）有限责任公司签订《原煤收购协议（续
签稿）》的议案；14.关于与阳泉煤业（集团）有限责任公司签订《设备租赁
协议（续签稿）》的议案。
（二）临时股东大会情况
会议届次 召开日期 决议刊登的信息披露报纸 决议刊登的信息披露日期
2011 年第一次临时股东大会 2011 年 1 月 18 日 《中国证券报》、《上海证券报》 2011 年 1 月 19 日
2011 年第二次临时股东大会 2011 年 12 月 30 日 《中国证券报》、《上海证券报》 2011 年 12 月 31 日
1.公司于 2011 年 1 月 18 日上午 9:00 在阳泉煤业（集团）有限责任公
司会议中心召开 2011 年第一次临时股东大会。出席本次会议的股东及股东代
理人共七名，代表股份 1,410,735,696 股，占公司总股本的 58.66%，会议审
议通过如下议案：（1）关于控股子公司山西国阳天泰投资有限责任公司兼并
重组阳泉市平定县及周边小煤矿的议案；（2）关于与阳泉煤业（集团）有限
责任公司续签《综合服务合同》的议案。
2.公司于 2011 年 12 月 30 日上午 9:00 在阳泉煤业（集团）有限责任公
司会议中心召开 2011 年第二次临时股东大会。出席本次会议的股东及股东代
理人共五名，代表股份 1,410,434,596 股，占公司总股本的 58.65%，审议通
过关于增加关联方及调整 2011 年度日常关联交易预计总额的议案。
2011 年年度报告第 18 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
八、董事会报告
（一）管理层讨论与分析
1.报告期内公司经营情况回顾
2011 年，我国经济经受了欧美债务危机深化蔓延，全球通胀压力不断增
强，国内成本要素明显上升的严峻考验。为了应对危机，国家把稳定物价总
水平作为宏观调控的首要任务，实施稳健的财政政策，在控物价、稳增长和
调结构中寻找平衡，既有效遏制了物价过快上涨，又保持了经济平稳发展。
2011 年适逢"十二五"规划的开局之年，各地发展经济热情高涨，固定资产投
资快速增长，受此影响，煤炭需求保持旺盛态势，煤炭价格整体保持高位。
（1）围绕转型发展，提升公司经营业绩
报告期内，公司董事会以中央和省经济工作会议精神为指导，紧密围绕
山西省委、省政府"综合能源"转型跨越的战略部署，坚持科学发展观，积极
应对政策和市场环境的变化，稳定煤炭产量和销量，优化产品结构，加强成
本控制,使公司经营业绩稳步提升。2011 年，公司原煤产量完成 2,757 万吨，
同比增加 5.19%；采购集团及其子公司煤炭 2,454 万吨，同比增长 27.88%；
其中收购集团原料煤 1,057 万吨。销售煤炭 5,111 万吨，同比增长 12.63%。
其中块煤 597 万吨，同比增长 14.81%；喷粉煤 639 万吨，同比增长 19.89%；
选末煤 3,667 万吨，同比增长 10.29%;煤泥销量 207 万吨，同比增长 29.38%;
发电量完成 104,377.58 万千瓦时，供热完成 386.80 万百万千焦。
煤炭综合售价 547.9 元/吨，同比上涨 11.94%。
营业收入 5,072,008 万元，同比增长 81.53%，其中煤炭产品销售收入
2,800,081 万元，同比增长 26.07%。
营业成本 4,377,130 万元，同比增长 96.37%，其中煤炭产品销售成本
2,146,860 万元，同比增长 28.16%。
利润总额 376,251 万元，同比增加 44,149 万元，同比增长 13.29%。
净利润 271,138 万元，同比增加 21,725 万元，同比增长 8.71%。
（2）拓展煤炭贸易业务，实现公司做大做强目标
报告期内，公司拟以自有资金 60,000 万元对下属全资子公司阳泉煤业集
团国际贸易有限公司（以下简称"国贸公司"）进行增资，增资完成后，国贸
公司的注册资本将由 30,000 万元增加至 90,000 万元，公司持有国贸公司 100%
的股权。通过对国贸公司进行增资，可以使其更好地开展煤炭对外贸易，一
2011 年年度报告第 19 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
方面可以进一步加深与境外客户的贸易往来，构建良好的合作关系，搭建国
际化贸易平台；另一方面有利于业务渠道的拓宽和拓展，巩固上下游贸易链
条，不断增强企业实力，实现公司做大做强的目标。
（3）完善相关制度，提高公司规范运作水平
报告期内，公司为进一步规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考
核工作，根据《上海证券交易所上市公司董事会秘书管理办法》，制定了《董
事会秘书工作制度》，进一步明确了董事会秘书职责及其分管的工作部门。公
司为进一步规范公司关联交易行为，提高规范运作水平，切实保护全体股东
的合法权益，根据《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》并结合实
际情况，对原《关联交易决策制度》进行了修订和完善。
公司是否披露过盈利预测或经营计划：是
公司实际经营业绩较曾公开披露过的本年度盈利预测或经营计划是否低
20%以上或高 20%以上：否
2.公司主营业务及其经营状况
（1）主营业务分行业、产品情况
单位:元 币种:人民币
分行业或 主营业务 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润率
主营业务收入 主营业务成本
分产品 利润率(%) 比上年增减(%) 比上年增减(%) 比上年增减（%）
分行业
煤炭 28,000,806,884.22 21,468,596,488.56 23.33 26.07 28.16 减少 1.25 个百分点
供电 140,120,727.92 104,186,137.14 25.65 23.87 21.05 增加 1.73 个百分点
供热 39,983,434.57 25,859,900.87 35.32 -4.33 -19.31 增加 12.01 个百分点
分产品
洗块煤 5,144,690,324.73 2,803,352,261.63 45.51 35.32 35.77 减少 0.18 个百分点
洗粉煤 6,625,367,914.45 3,752,453,281.30 43.36 48.75 57.84 减少 3.26 个百分点
洗末煤 15,538,478,177.34 14,912,790,945.63 4.03 15.13 21.15 减少 4.77 个百分点
煤泥 692,270,467.70 100.00 51.38
供电 140,120,727.92 104,186,137.14 25.65 23.87 21.05 增加 1.73 个百分点
供热 39,983,434.57 25,859,900.87 35.32 -4.33 -19.31 增加 12.01 个百分点
合计 28,180,911,046.71 21,598,642,526.57 23.36 26.01 28.03 减少 1.21 个百分点
（2）主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 主营业务收入 比上年增减（％）
国内 26,785,661,758.72 26.04
国外 1,395,249,287.99 25.28
合计 28,180,911,046.71 26.01
2011 年年度报告第 20 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（3）煤炭主营业务分部门情况
单位:元 币种:人民币
部 门 主营业务收入 主营业务成本 销售数量(吨) 单价 单位成本
母公司 17,517,001,128.40 13,388,400,069.57 30,507,387.00 574.19 438.86
天成公司 1,238,975,969.60 1,188,572,769.95 2,610,840.00 474.55 455.25
寿阳公司 5,874,961,710.03 5,843,912,158.62 11,123,156.00 528.17 525.38
平舒公司 1,614,549,999.16 1,036,331,831.32 3,092,758.00 522.04 335.08
开元公司 1,445,747,295.43 1,091,418,204.86 3,374,951.00 428.38 323.39
左权公司 547,510,129.95 544,320,581.46 1,136,876.00 481.59 478.79
景福公司 148,296,364.1 92,532,193.45 281,734.00 526.37 328.44
国际贸易公司 2,251,594,143.79 1,922,949,736.61 2,022,402.00 1113.33 950.82
昔阳公司 1,470,996,545.18 1,463,020,172.88 3,641,928.00 403.91 401.72
新景矿公司 3,107,555,140.00 2,004,394,464.88 6,345,670.00 489.71 315.87
和顺公司 1,190,774,108.77 1,186,678,812.77 2,599,849.00 458.02 456.44
平鲁公司 104,677,517.89 103,585,230.77 419,730.00 249.39 246.79
清徐公司 223,148,998.14 221,899,270.03 365,545.00 610.46 607.04
平定公司 146,276,625.81 145,383,451.03 234,389.00 624.08 620.27
右玉公司 99,925,931.66 98,450,463.08 863,149.00 115.77 114.06
合并抵消 -8,981,184,723.69 -8,863,252,922.72 -17,514,703.00 512.78 506.05
合计 28,000,806,884.22 21,468,596,488.56 51,105,661.00 547.90 420.08
公司主营业务收入增加主要来源于煤炭产品收入增加，利润构成未发生
重大变化。报告期内，公司主营业务收入增长的主要原因是煤炭销量增加影
响收入增加 280,336 万元，售价上涨影响收入增加 298,751 万元。公司主营
业务成本同比增加 472,904 万元,主要原因为：①销售公司成本较同比增加
303,283 万元。②母公司成本同比增加 169,621 万元，其中原料煤收购增加
92,692 万元，职工薪酬增加 68,273 万元，材料费增加 879 万元，电费增加
342 万元等。
（4）主要供应商、客户情况
前五名供应商采购金额合计231,471,943.90 元，占采购总额的18.78%；
前五名销售客户销售金额合计 10,758,279,880.99元，占销售总额的
21.21%。
2011 年年度报告第 21 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（5）报告期内公司资产构成发生重大变动情况
单位:万元 币种:人民币
2011 年末 2010 年末 比上年增减
项 目 占总资产的 占总资产的 增减变化
金额 金额 金额
比重(%) 比重(%) (%)
资产总计 2,791,273.46 100.00 2,225,846.99 100.00 565,426.47 25.40
流动资产合计 1,601,791.29 57.39 1,157,074.81 51.98 444,716.48 38.43
货币资金 809,334.27 29.00 588,226.04 26.43 221,108.22 37.59
应收票据 408,027.60 14.62 210,151.89 9.44 197,875.71 94.16
应收账款 163,195.42 5.85 123,787.93 5.56 39,407.49 31.83
其他应收款 5,666.36 0.20 10,047.05 0.45 -4,380.69 -43.60
存货 80,410.30 2.88 99,021.49 4.45 -18,611.19 -18.80
其他流动资产 56.15 0.00 56.15 100.00
非流动资产合计 1,189,482.17 42.61 1,068,772.19 48.02 120,709.99 11.29
长期股权投资 34,489.45 1.24 30,796.50 1.38 3,692.95 11.99
固定资产 610,239.55 21.86 508,231.16 22.83 102,008.39 20.07
在建工程 42,545.68 1.52 77,055.59 3.46 -34,509.91 -44.79
工程物资 7.65 0.00 864.63 0.04 -856.98 -99.12
商誉 5,060.83 0.18 2,340.68 0.11 2,720.16 116.21
递延所得税资产 53,243.86 1.91 20,233.19 0.91 33,010.67 163.15
负债合计 1,497,701.95 53.66 1,223,799.25 54.98 273,902.70 22.38
流动负债合计 1,337,039.53 47.90 955,541.85 42.93 381,497.68 39.92
短期借款 79,000.00 2.83 59,700.00 2.68 19,300.00 32.33
应付账款 416,725.47 14.93 357,866.16 16.08 58,859.31 16.45
预收款项 398,768.99 14.29 255,736.55 11.49 143,032.44 55.93
应付职工薪酬 106,476.84 3.81 68,653.81 3.08 37,823.03 55.09
应交税费 92,500.24 3.31 53,390.44 2.40 39,109.79 73.25
一年内到期的非流动负债 120,000.00 4.30 54,002.00 2.43 65,998.00 122.21
非流动负债合计 160,662.42 5.76 268,257.40 12.05 -107,594.98 -40.11
长期借款 10,609.82 0.38 122,120.66 5.49 -111,510.84 -91.31
其他非流动负债 7,300.94 0.26 3,885.52 0.17 3,415.42 87.90
所有者权益合计 1,293,571.51 46.34 1,002,047.75 45.02 291,523.76 29.09
归属 于 母 公司 所 有 者权 益
1,142,296.61 40.92 852,856.65 38.32 289,439.96 33.94
合计
资本公积 3,800.31 0.14 3,800.31 100.00
少数股东权益 151,274.90 5.42 149,191.10 6.70 2,083.81 1.40
变动原因：
货币资金增加的主要原因为：收入增加，净利润增加，经营现金流入增
加。
应收票据增加的主要原因为：本年度销售收入增加，票据结算量增加。
应收账款增加的主要原因为：本年销售收入增加，期末应收账款增加。
2011 年年度报告第 22 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
其他应收款减少的主要原因是：天泰公司上年预付资源整合款，因本年
度整合煤矿新公司设立，投资款转出。
其他流动资产增加的主要原因是：超交所得税。
固定资产增加的主要原因是：本年平舒温家庄二期结转固定资产及本年
新增合并榆树坡煤业公司、泰昌公司、兴裕公司、裕泰公司。
在建工程减少的主要原因是平舒温家庄矿二期结转固定资产。
工程物资减少的主要原因是工程领用物资所致。
商誉增加的主要原因是天泰公司控股合并榆树坡煤业公司。
递延所得税资产增加的主要原因是根据税法规定，自本年 5 月起对提取
未使用的煤炭安全生产费、维简费及资本化支出的安全生产费、维简费计缴
企业所得税并确认递延所得税资产。
短期借款增加的主要原因是报告期内借款增加。
预收款项增加的主要原因是本年度业务增加，预收款增加。
应付职工薪酬增加的主要原因是人员工资增加及年末提取安全及绩效
奖。
应交税费增加的主要原因是本年应交所得税增加。
一年内到期的非流动负债增加的主要原因是子公司新景公司长期借款转
为一年内所致。
长期借款减少的主要原因是一年内到期长期借款转入一年内到期的非流
动负债。
其他非流动负债增加的主要原因是本年收到的煤矿安全改造补助。
资本公积增加的主要原因是山西省财政厅本年向本公司以资本金方式注
入的煤炭可持续发展基金补助所致。
单位：万元 币种：人民币
项目 2011 年 2010 年 比上年增减 比上年增减（%）
营业收入 5,072,007.72 2,794,063.16 2,277,944.56 81.53
营业成本 4,377,129.90 2,228,996.51 2,148,133.39 96.37
营业税金及附加 54,541.19 48,224.05 6,317.14 13.10
管理费用 198,246.99 132,518.31 65,728.68 49.60
财务费用 15,024.01 19,781.80 -4,757.79 -24.05
销售费用 40,022.80 28,884.06 11,138.74 38.56
资产减值损失 1,563.64 3,772.62 -2,208.98 -58.55
投资收益 -9,519.36 2,205.23 -11,724.59 -531.67
营业外收入 5,491.91 3,571.90 1,920.01 53.75
营业外支出 5,200.31 5,560.74 -360.43 -6.48
所得税费用 105,113.36 82,689.38 22,423.98 27.12
少数股东损益 -9,921.32 8,166.65 -18,087.97 -221.49
2011 年年度报告第 23 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
变动原因：
营业收入和营业成本增加的主要原因是子公司国贸公司业务拓展，其他业
务同比有所增加。
营业税金及附加增加的主要原因是收入增加，增值税和相应的附税有所增
加。
管理费用增加的主要原因是本年新增合并未投产的整合煤矿固定资产折
旧增加。
财务费用减少的主要原因是公司归还银行借款所致。
销售费用增加的主要原因是收入增加，销售费用同比有所增加。
资产减值损失减少的主要原因是报告期末账龄一年以上应收款项减少。
投资收益减少的主要原因是天泰公司参股的整合煤矿尚在基建阶段，尚无
收入。
营业外收入增加的主要原因是同比收到的政府补助增加所致。
营业外支出减少的主要原因是固定资产处置损失同比有所减少。
所得税费用增加的主要原因是报告期利润同比有所增加。
少数股东损益减少的主要原因是子公司利润同比有所减少所致。
单位：万元 币种：人民币
项 目 2011 年 2010 年 比上年增减 比上年增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 494,473.97 428,427.44 66,046.53 15.42
投资活动产生的现金流量净额 -215,759.12 -172,363.19 -43,395.93 -25.18
筹资活动产生的现金流量净额 -59,463.90 -60,781.32 1,317.42 2.17
变动原因：
经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是煤炭销量同比增加、煤款
收回及时所致。
投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因是报告期处置固定资产收
回现金同比减少所致。
筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是偿还债务同比减少所致。
3.公司技术创新和节能减排情况
技术创新是企业发展的内在动力。公司始终致力于技术进步，积极开展
自主创新，以信息化改造提升传统产业。公司是国内最早采用放顶煤采煤技
术的煤炭企业之一，目前各个生产环节都实现了现代化，井下主要生产环节
实现了全方位不间断自动监控，采煤机械化程度达100%。坚持应用先进的勘
探技术优化采区和采煤工作面设计，完善大采长、大走向采煤技术工艺，全
2011 年年度报告第 24 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
面推行平行作业，科学确定防水煤柱，加大复采回收边角煤、推广小煤柱送
巷减少煤柱损失。通过改进生产组织和技术管理，大大提高了生产效率，采
区回采率达到80%以上，工作面回采率达到90%以上。2011年，公司投入研发
费用13,522.49万元。
公司积极落实科学发展观，以实现煤炭工业可持续发展、大力发展循环
经济作为重要目标，始终把环境保护、节能减排工作放在突出位置。报告期
内，公司严格遵守国家和地方政府有关环境保护的法律法规，认真落实各项
环保制度和排放指标，持续推进节能减排与环境保护工作，积极探索并不断
完善具有自身特色的循环经济和节约型企业发展之路。公司积极开展环境保
护宣传、教育和培训工作，不断提高员工环保意识；所有洗煤废水、电厂用
水均实现闭路循环，矿井水沉淀净化以及电厂冷却水和除尘冲渣水经净化后
回用，杜绝了水资源的浪费和环境污染；坚持矸石排放与治理同步的方针，
投入巨资进行矸石处理和生态恢复工作，通过矸石发电和栽种植被，极大改
善矿区及周边地区的生态环境和空气环境质量。公司环保设施运行率达到
100%，实现了污染源治理全面达标。工业二氧化硫排放达标率100%；工业烟
粉尘排放达标率100%；工业固体废物处置利用率达到99%，节能减排效果显著，
实现经济与环境保护的协调发展。
4.对公司未来发展的展望
（1）行业趋势和竞争格局
展望 2012 年，世界经济形势总体上仍然复杂多变，欧债危机存在继续恶
化的可能性，世界经济复苏依然面临许多不确定因素。从行业来看，煤炭是我
国的主体能源，煤炭工业是关系国家经济命脉和能源安全的重要基础产业。在
未来相当长时期内，煤炭作为主体能源的地位不会改变。然而受宏观经济增速
回落、能源结构调整、合理控制能源消费总量及推进节能减排因素的共同影响，
煤炭需求仍将适度增加，但增速将有所放缓。
（2）新年度经营计划和措施
2012年，公司董事会根据外部形势和自身发展的需要，坚持稳健经营，
跨越发展，以保安全、促增长、控风险、筑和谐为主题，不断加强企业安全
管理理念，提高企业技术创新能力，合理调整企业产品结构，同时依靠国家
政策，继续推进煤炭资源整合和整合矿井技改工作，加速企业跨越式发展。
公司 2012 年的经营计划是：2012 年全年预计煤炭产量为 2,975 万吨，预
2011 年年度报告第 25 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
计煤炭销量为 5,287 万吨，预计全年实现营业收入为 581.66 亿元。
为实现2012年的经营计划，要重点做好以下四方面的工作：
第一，强化安全管理，把安全工作作为企业的第一要务。加强安全管理，
首先要严格落实安全生产责任制，公司必须对各类人员及单位部门在安全生
产工作中的责权进行明确界定，做到责任层层分解，层层落实；其次要加强
教育培训，通过培训，增强安全意识，全面提升员工素质；第三要加大对安
全工作的投入，不断改善作业环境，提高装备能力，提供安全保障。
第二，重视技术创新，稳步提高煤炭产量。公司必须不断加强技术人才
队伍建设，积极开展自主创新，以安全生产为基础，稳步推进煤炭产量的提
高，依靠科技进步，实现企业高产高效。
第三，坚持稳健经营，提高企业抗风险能力。公司将继续以煤炭为主业，
进一步提高主业的创新能力,综合运用管理、技术、运销等手段，最大限度降
低成本，提高收益。根据市场形势，及时制定实施市场风险应对措施，使企
业抗风险能力不断增强。
第四，完善内控机制，提高公司治理水平。2012年，公司将内部控制规
范管理作为一项重要工作。为加强公司内部控制，进一步提高公司经营管理
水平和风险防范能力，根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套
指引》以及山西证监局《关于做好上市公司内部控制规范有关工作的通知》
等要求，结合公司经营特点和发展规划，特制定《阳泉煤业（集团）股份有
限公司2012年度内部控制规范实施工作方案》，促进企业规范运作，提升公司
管理质量。
（3）资金需求及使用计划
2012 年，公司资金收入安排 6,955,209 万元，资金支出安排 7,159,615
万元，其中生产经营及原材料采购支出 5,131,559 万元，工程项目支出 163,257
万元，偿还贷款和支付股利支出 242,107 万元。
（4）公司针对风险因素采取的对策和措施
第一、安全风险及对策。
公司所处煤炭开采行业属于高危行业，井下煤炭开采工作受地质因素影响
较大，面临水、火、煤尘和顶板等灾害，且公司所属矿井大多属于高瓦斯涌出
矿，安全风险较大。公司各下属煤矿开采历史长，积累了丰富的煤炭生产安全
管理及技术经验。一方面，公司制定了包括《煤矿安全规程》、《通风瓦斯管理
实施细则》和《操作规程》在内的较为完善的安全制度，并通过加强现场管理
2011 年年度报告第 26 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
以及定期对员工进行煤炭生产安全培训等措施，提高全体员工的安全防范意
识；另一方面，公司防治瓦斯的技术和水平处于全国煤炭行业的领先地位，可
以对瓦斯风险进行一定程度的控制。报告期内，公司加大对生产设备和安全监
控设备的投入，做到实时观测、事先预防，从而降低安全事故隐患。
第二、市场风险及对策。
煤炭是国民经济发展的基础能源产业，其供求关系较大程度上受国民经济
整体发展水平的影响。因而，国民经济周期性的波动可能会导致煤炭市场供需
状况发生变化，从而影响公司的经营业绩。公司将加强对宏观经济形势和煤炭
市场变化的预测，及时调整产品结构，优化市场布局，立足国内市场，巩固国
际贸易市场，降低风险。
（二）公司投资情况
单位:万元 币种:人民币
报告期内投资额 6,811.25
投资额增减变动数 -97,180.02
上年同期投资额 103,991.27
投资额增减幅度(%) -93.45
被投资的公司情况
占被投资公司权益的比
被投资的公司名称 主要经营活动
例(%)
山西宁武榆树破煤业有限公司 煤矿矿建 51
阳泉煤业（集团）平定裕泰煤业有限公司 煤矿矿建 100
阳泉煤业（集团）平定泰昌煤业有限公司 煤矿矿建 100
阳泉煤业（集团）平定东升兴裕煤业有限公司 煤矿矿建 100
山西阳煤中瑞能源有限公司 铁矿石的销售；进出口贸易。 51
进出口业务、废旧钢材的回收和销
阳泉煤业集团太原国际贸易有限公司 100
售、钢材等销售
阳泉煤业集团上海投资有限公司 实业投资、煤炭经营、进出口业务 100
1.主要控股公司及参股公司的经营情况
阳泉天成煤炭铁路集运有限公司于 2006 年 6 月 23 日注册成立。注册
资本为 10,000 万元人民币。公司出资 5,100 万元，占出资比例的 51%。法
定代表人：任俊文。经营范围：通过铁路经营出省销售原煤（许可至 2012
年 12 月 31 日）。矿石分选**。截止报告期末，该公司总资产 34,883 万元，
净资产 11,553 万元。报告期内完成煤炭外运 261 万吨，实现营业收入
242,784 万元，净利润 1,159 万元。
2011 年年度报告第 27 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业集团寿阳煤炭销售有限公司于 2007 年 6 月 14 日注册成立，
注册资本 2,000 万元人民币。公司出资 2,000 万元，占出资比例 100%。法
定代表人：耿新江。经营范围：煤炭销售（凭有效的许可证经营）。机车取
送、铁路货运、自备车出租、机车修理、铁路专用线维修；销售：建材、
机械设备。截至报告期末，该公司总资产 128,665 万元，净资产 7,382 万
元。报告期内完成煤炭外运 1,112 万吨，实现营业收入 591,212 万元，净
利润 1,750 万元。
山西平舒煤业有限公司于 2004 年 6 月 7 日注册成立，注册资本 10,300
万元人民币。公司占 56.31%的股权，已办理完变更登记手续。法定代表人：
张选明。经营范围：煤炭开采（有效期至 2013 年 1 月 11 日）。截至报告期
末，该公司总资产 198,090 万元，净资产 91,703 万元。报告期内完成煤炭
外运 309 万吨，实现营业收入 161,772 万元，净利润 23,544 万元。
阳泉煤业集团国际贸易有限公司于 2008 年 6 月 30 日注册成立。注册
资本为 30,000 万元人民币。公司出资 30,000 万元，占出资比例 100%。法
定代表人：聂建民。经营范围：自营或代理钢材、铁矿石、化工、铝矾土、
建材、机械设备、电子产品的进出口业务，废旧钢材的回收与批发，经销
钼、木材、五金交电、木浆、纸制品、铁合金、锰矿石、铬矿石、耐火材
料、铁矿渣（水渣）、尿素、已二酸、硬脂酸、工业用棕榈油，物流配送（国
家限制公司或禁止公司经营的除外，法律、法规规定需审批的。应取得审
批或许可后持营业执照方可经营）**。在省经委批准的发煤站点通过铁路、
公路经销煤炭（许可至 2013 年 12 月 31 日），零售粗苯、电石、烧碱、硫
酸、甲醇、丙烯、硫磺、乙烯、液氨、氨水、环氧氯丙烷、乌洛托品、二
甲醚（许可至 2011 年 8 月 5 日）。道路普通货物运输（许可至 2015 年 5 月
9 日）截止报告期末，该公司总资产 262,566 万元，净资产 56,603 万元。
报告期内完成煤炭外运 202 万吨，实现营业收入 2,210,132 万元，净利润
9,798 万元。
阳泉煤业集团左权煤炭销售有限公司于 2008 年 3 月 20 日注册成立。
注册资本为 2,000 万元人民币。公司出资 2,000 万元，占出资比例的 100%。
法定代表人：耿新江。经营范围：铁路、公路煤炭批发经营；铁路货运；
自备车出租；机车修理；铁路专用线维护；销售：建材、机械设备。（凭有
效许可证按规定的期限、范围经营）**。截止报告期末，该公司总资产 11,016
2011 年年度报告第 28 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
万元，净资产 1,958 万元。报告期内完成煤炭外运 114 万吨，实现营业收
入 54,751 万元，净利润 38 万元。
阳泉煤业集团昔阳煤炭销售有限公司于 2008 年 3 月 20 日注册成立。
注册资本为 2,000 万元人民币。公司出资 2,000 万元，占出资比例的 100%。
法定代表人：耿新江。经营范围：铁路、公路煤炭批发经营；铁路货运；
自备车出租；机车修理；铁路专用线维护；销售：建材、机械设备。（凭有
效许可证按规定的期限、范围经营）**。截止报告期末，该公司总资产 28,183
万元，净资产 2,704 万元。报告期内完成煤炭外运 364 万吨，实现营业收
入 148,246 万元，净利润 237 万元。
阳煤集团寿阳开元矿业有限责任公司于 2006 年 12 月 30 日注册成立。
注册资本为 5,000 万元人民币。公司占 100%股权，法定代表人：韩爱德。
经营范围：煤炭开采（有效期至 2013 年 5 月 18 日）、洗选。矿用产品制造、
加工；机电安装；矿建工程；工业民用建筑；电力开发；绿化；煤炭机械
租赁；自有房屋租赁。截止报告期末，该公司总资产 153,363 万元，净资
产 57,336 万元。报告期内完成煤炭外运 366 万吨，实现营业收入 161,004
万元，净利润 9,362 万元。
阳泉煤业集团矸石山生态恢复工程有限公司于 2009 年 9 月 23 日注册
成立。注册资本为 300 万元人民币。公司占 100%的股权。法定代表人：岳
晋。经营范围：营林绿化、道路绿化、景区绿化工程（许可至 2013 年 12
月 31 日）**。煤矿矸山治理（法律、行政法规及国务院决定规定需审批的，
应取得审批或许可后持营业执照方可经营）**。截止报告期末，该公司总
资产 2,520 万元，净资产 227 万元。实现营业收入 2,111 万元，报告期内
完成净利润：-88 万元。
山西新景矿煤业有限责任公司于 2009 年 9 月 29 日注册成立。注册资
本为 210,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：陈国华。经营
范围：煤炭开采。截止报告期末，该公司总资产 526,177 万元，净资产
331,513 万元。报告期内完成煤炭外运 635 万吨，实现营业收入 313,267
万元，报告期内完成净利润 48,910 万元。
阳泉煤业集团财务有限责任公司于 2009 年 12 月 17 日注册成立。注册
资本为 50,000 万元人民币。公司占 40%的股权。法定代表人：廉贤。经营
2011 年年度报告第 29 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业
务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员
单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理
成员单位之间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位
存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。截止报告期末，
该公司总资产 1,037,713 万元，净资产 62,792 万元。报告期内完成净利润
12,158 万元
阳泉煤业集团天泰投资有限责任公司于 2009 年 10 月 21 日注册成立。
注册资本为 200,000 万元人民币，公司占 51%股权。法定代表人：段千寿。
经营范围：企业投资、管理；煤炭开采技术咨询服务；房屋、设备租赁。
截止报告期末，该公司总资产 226,962 万元，净资产 168,907 万元。报告
期内完成净利润-42,007 万元。
阳泉煤业集团和顺煤炭销售有限公司于 2010 年 3 月 9 日注册成立。注
册资本 2,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：耿新江。经营
范围：煤炭批发经营（凭有效的许可证件核定的范围、期限经营）**。自
备车经营、出租。销售：建材、机械设备。（法律、法规禁止经营的不得经
营，需经许可审批的凭有效的许可证件核定的范围、期限经营）**。（法律，
法规禁止经营的不得经营。需经许可审批的凭有效的许可证件核对的范围、
期限经营。）截止报告期末，该公司总资产 33,779 万元，净资产 2,137 万
元。报告期内完成煤炭外运 260 万吨，实现营业收入 119,077 万元，净利
润 98 万元。
阳泉煤业集团保德煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 23 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：朱贵平。经
营范围：通过公路批发经营煤炭（许可证至 2012 年 12 月 31 日）**。销售
建材、机械设备（不含汽车）。截止报告期末，该公司总资产 854 万元，净
资产 852 万元。报告期内完成净利润-97 万元。
阳泉煤业集团平定煤炭销售有限公司于 2010 年 9 月 30 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：耿新江。经
营范围：通过公路批发经营煤炭（许可至 2012 年 12 月 31 日）**。销售建
材、机械设备（不含汽车）。截止报告期末，该公司总资产 4,196 万元，净
资产 931 万元。报告期内完成煤炭外运 23 万吨，实现营业收入 14,628 万
2011 年年度报告第 30 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
元，报告期内完成净利润-41 万元。
阳泉煤业集团右玉煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 29 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：朱贵平。经
营范围：煤炭批发经营（公路经销）（证件有效期至 2012 年 12 月 31 日）
**。销售建材、机械设备。截止报告期末，该公司总资产 2,653 万元，净
资产 990 万元。实现营业收入 9,993 万元，报告期内完成煤炭外运 86 万吨，
报告期内完成净利润 32 万元。
阳泉煤业集团清徐煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 15 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：朱贵平。经
营范围：煤炭批发、零售**。截止报告期末，该公司总资产 3,445 万元，
净资产 964 万元。实现营业收入 22,315 万元，报告期内完成煤炭外运 37
万吨，报告期内完成净利润 10 万元。
阳泉煤业集团平鲁煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 29 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：朱贵平。经
营范围：煤炭批发经营（公路经销）（证件有效期至 2012 年 12 月 31 日）
**。截止报告期末，该公司总资产 6,877 万元，净资产 986 万元。报告期
内完成煤炭外运 42 万吨，实现营业收入 10,468 万元，报告期内完成净利
润 12 万元。
阳泉煤业集团翼城煤炭销售有限公司于 2010 年 10 月 15 日注册成立。
注册资本 1,000 万元人民币。公司占 100%股权。法定代表人：马立强。经
营范围：批发：煤炭（经营期限至 2012 年 12 月 31 日）。截止报告期末，
该公司总资产 851 万元，净资产 850 万元。报告期内完成净利润-122 万元。
山西阳煤国新煤炭销售有限公司于 2010 年 11 月 17 日注册成立。注
册资本 5,000 万元人民币。公司出资 2,500 万元。公司占 50%股权。法定
代表人：范文海。经营范围：煤炭批发零售、铁路经销（有效期至 2013
年 1 月 1 日）。钢材、铁矿石、化工产品（除危险品）、铝矾土、建材、普
通机械设备、电子产品、生铁、五金交电、日用百货、土产日杂、纸制品、
铁合金、耐火材料、锰矿石、铬矿石、铁矿渣的销售。截止报告期末，该
公司总资产 49,311 万元，净资产 5,737 万元。报告期内完成净利润 1,537
万元。
2011 年年度报告第 31 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
2.募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
3.非募集资金项目情况
报告期内公司完成洗煤厂技术改造等项目投入 23,623 万元，安全生产技
术改造和采煤方法改革等方面投入 69,496 万元，技术开发及研发方面投入
13,522 万元，采掘设备投入 32,277 万元。共计投入 138,918 万元。以上资金
投入主要用于矿井安全生产和洗煤厂的技术改造，为公司安全生产和储、装、
运系统的完善打下坚实的基础。
（三）董事会对公司会计政策、会计估计变更的原因及影响的讨论
结果
报告期内，公司无会计政策、会计估计变更。
（四）董事会日常工作情况
1.董事会会议情况及决议内容
决议刊登的信息
会议届次 召开日期 决议内容 决议刊登的信息披露报纸
披露日期
四届十二次 2011 年 3 月 14 日 详见公司临 2011-004 号公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011 年 3 月 15 日
四届十三次 2011 年 4 月 21 日 详见公司临 2011-009 号公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011 年 4 月 23 日
四届十四次 2011 年 5 月 4 日 详见公司临 2011-012 号公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011 年 5 月 5 日
四届十五次 2011 年 8 月 7 日 详见公司临 2011-021 号公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011 年 8 月 8 日
四届十六次 2011 年 10 月 24 日 审议公司 2011 年第三季度报告 - -
四届十七次 2011 年 12 月 14 日 详见公司临 2011-024 号公告 《中国证券报》、《上海证券报》 2011 年 12 月 15 日
2.董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司共召开三次股东大会，董事会对股东大会作出的各项决
议均遵照执行。
3.董事会下设的审计委员会相关工作制度的建立健全情况、主要内
容以及履职情况汇总报告
（1）审计委员会基本情况
为了进一步提高公司信息披露质量，加强公司董事会对财务报告编制的
监控，根据中国证监会的要求，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情
况，公司制定了《董事会审计委员会年度报告工作规程》。
2011 年年度报告第 32 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
独立董事刘志远为公司第四届董事会审计委员会主任委员，独立董事马
忠智、张建华，董事张巨海、张思维为审计委员会委员。
（2）审计委员会履职情况
第四届董事会审计委员会成立以来，公司创造了良好的工作环境，并积
极配合开展各项工作。审计委员会在 2011 年度财务报告编制及审计过程中按
照有关要求认真履行了监督、核查职能。在审阅公司 2011 年年度报告过程中，
审计委员会严格按照《关于做好上市公司 2011 年年度报告及相关工作的公告》
和公司《董事会审计委员会年度报告工作规程》的要求，在年审会计师进场
前，初步审阅了公司出具的 2011 年年度财务报表，询问公司财务人员和对报
表所列数据进行分析。根据审计委员会审阅，没有发现公司财务报表未按企
业会计准则的规定编制、未能在所有重大方面公允地反映公司的财务状况、
经营成果和现金流量的情况，同意以此财务报表提交年审注册会计师开展审
计工作。
在年审注册会计师出具初步意见后，审计委员会再一次审阅了公司 2011
年度财务报表，听取会计师对公司 2011 年度审计工作的汇报，查阅会计师工
作底稿，了解审计程序，与会计师就新会计准则执行情况的具体问题进行了
交流和沟通，对年度审计工作起到有效的核查和监督作用。
审计委员会认为：①经审计的财务报表如实地反映了公司的财务状况。
②经审计，公司财务报表符合新企业会计准则的相关规定，能够如实地反映
公司的生产经营状况，财务数据准确无误，不存在重大遗漏。同意以经立信
会计师事务所初步审定的 2011 年年度财务报表为基础制作公司 2011 年年度
报告，并提交董事会审议。③立信会计师事务所在对公司 2011 年年度财务报
表审计过程中，认真尽责，保持了应有的独立性，以公允、客观的态度进行
独立审计，较好地完成了年度审计工作。特向董事会提议续聘立信会计师事
务所（特殊普通合伙）作为本公司 2012 年度审计机构。
4.董事会下设的薪酬与考核委员会的履职情况汇总报告
（1）薪酬与考核委员会基本情况
为规范公司高级管理人员的绩效考核和薪酬管理，激励和约束高级管理
人员勤勉尽责地完成工作任务，促进公司效益增长和可持续发展，根据公司
章程和实际情况，公司制定了《高级管理人员绩效考核和薪酬管理办法》。
独立董事张建华为公司第四届董事会薪酬与考核委员主任委员，独立董
事马忠智、刘志远，董事张巨海、孙康为薪酬与考核委员会委员。
2011 年年度报告第 33 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（2）薪酬与考核委员会履职情况
董事会薪酬与考核委员会成立以来，严格按照薪酬与考核委员会实施细
则履行职责，对公司薪酬制度执行情况进行监督。薪酬与考核委员认为：报
告期内，公司董事、监事和高级管理人员认真履行了各自的职责，圆满完成
了工作目标和经济效益指标。经审核，董事和监事的报酬依据公司制定的有
关工资管理办法和等级标准规定按月发放，年末根据公司效益情况及考核结
果发放年终效益工资。高级管理人员的报酬依据公司《高级管理人员绩效考
核和薪酬管理办法》确定。总经理绩效考核实行年度考核制。其他管理人员
的绩效考核实行月度和年度相结合的考核制。公司高管人员的年度绩效考核
由董事会授权公司薪酬委员会负责；董事会秘书的月度考核由董事会授权副
董事长负责；副总经理、总工程师和财务总监的月度绩效考核由总经理负责。
薪酬发放符合公司的目标责任制考核与薪酬政策、考核标准，支付合理。
5.公司对外部信息使用人管理制度的建立健全情况
按照相关法律法规的要求，公司结合企业实际情况建立了《外部信息使
用人管理制度》。报告期内，公司严格执行《外部信息使用人管理制度》，没
有发生外部信息使用人违规现象。
6.董事会对于内部控制责任的声明
董事会认为：2011 年1 月1 日起至2011 年12 月31 日，未发现本公司
存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷。本公司内部控制制度较为健全，
执行是有效的。
7.应于 2012 年开始实施内部控制规范的主板上市公司披露建立健
全内部控制体系的工作计划和实施方案
公司于 2012 年 3 月 29 日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了
《2012 年度内部控制规范实施工作方案的议案》，详见公司临 2012-004 号公
告。
8.内幕信息知情人管理制度的执行情况
按照相关法律法规的要求，公司结合企业实际情况建立了《内幕信息知
情人登记制度》。报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人管理制度》，经
自查，内幕信息知情人不存在影响公司股价的重大敏感信息披露前利用内幕
信息买卖公司股份的情况。
9.公司及其子公司是否列入环保部门公布的污染严重企业名单：否
2011 年年度报告第 34 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（五）现金分红政策的制定及执行情况
本公司《章程》明确了公司的现金分红政策，即"公司应实施积极的利润
分配政策，利润分配政策保持连续性和稳定性，最近三年以现金方式累计分
配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十；在有条件的
情况下，公司可以进行中期现金分红。公司的利润分配应充分重视投资者的
实际利益。公司董事会未做出现金利润分配预案的，应当在定期报告中披露
原因，独立董事应当对此发表独立意见。"
公司于 2011 年 5 月 20 日召开的股东大会审议通过 2010 年度利润分配方
案，本次利润分配以 2010 年 12 月 31 日总股本 240,500 万股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金红利 1.00 元（含税）,扣税后每 10 股派发现金红利 0.90
元，共计分配利润 24,050 万元。公司于 2011 年 6 月 22 日公布了 2010 年度
利润分配实施公告，除权（除息）日为 2011 年 7 月 1 日，现金红利发放日为
2011 年 7 月 11 日。
（六）利润分配或资本公积金转增股本预案
经立信会计师事务所审计，公司2011年度实现净利润2,337,797,863.02
元，加上2010年未分配利润2,048,306,356.80元，公司2011年度可供分配的
利润为4,386,104,219.82元。根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司
按当年实现的净利润提取10%法定盈余公积金，计233,779,786.30元。当年可
供股东分配的利润为4,152,324,433.52元。董事会拟以2011年度净利润提取
相应法定盈余公积金后，以2011年12月31日总股本2,405,000,000股为基数，
向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税），共计481,000,000.00元，期
末留存可供分配的利润3,671,324,433.52元待以后年度分配。2011年无资本
公积金转增股本预案。此利润分配预案尚需经公司股东大会审议批准后执行。
（七）公司前三年股利分配情况或资本公积转增股本和分红情况
单位:元 币种:人民币
占合并报表中归属
分红 每 10 股送 每 10 股派息数 现金分红的数额 分红年度合并报表中归属
于上市公司股东的
年度 红股数（股） （元）（含税） （含税） 于上市公司股东的净利润
净利润的比率(%)
2010 0 1.00 240,500,000.00 2,412,461,647.99 9.97
2009 15 3.80 365,560,000.00 1,856,333,055.38 19.69
2008 0 4.50 432,900,000.00 1,454,518,136.72 29.76
2011 年年度报告第 35 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
九、监事会报告
（一）监事会的工作情况
召开会议的次数 6次
监事会会议情况 监事会会议议题
2011 年 3 月 14 日召开四届 审议关于控股子公司山西国阳天泰投资有限责任公司收购山西宁武榆树坡煤业有
监事会第十次会议 限公司的议案
审议公司 2010 年度监事会工作报告；公司 2010 年度财务决算报告暨 2011 年度财
务预算报告；公司 2010 年年度报告及摘要；公司 2010 年度利润分配预案；公司关
2011 年 4 月 21 日召开四届 于 2010 年日常关联交易情况及预计 2011 年度日常关联交易的议案；公司关于申请
监事会第十一次会议 银行综合授信额度的议案；关于变更公司名称暨修改《公司章程》相应条款的议案；
关于调整公司独立董事津贴的议案；公司关于 2011 年度续聘会计师事务所的议案；
公司 2011 年第一季度报告。
审议公司关于修订《关联交易决策制度》的议案；公司关于与阳泉煤业（集团）有
2011 年 5 月 4 日召开四届
限责任公司签订《原煤收购协议（续签稿）》的议案；公司关于与阳泉煤业（集团）
监事会第十二次会议
有限责任公司签订《设备租赁协议（续签稿）》的议案。
2011 年 8 月 7 日召开四届
审议公司 2011 年半年度报告及摘要。
监事会第十三次会议
2011 年 10 月 24 日召开四
审议公司 2011 年第三季度报告。
届监事会第十四次会议
2011 年 12 月 14 日召开四
审议公司关于增加关联方及调整 2011 年度日常关联交易预计总额的议案。
届监事会第十五次会议
（二）监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，出
席公司历次董事会和股东大会会议，并对董事会和股东大会会议召开程序、
决议事项、董事会对股东大会执行情况，以及公司高级管理人员履职情况进
行了认真的监督和检查。
监事会认为：报告期内，公司董事会和经理层能够严格按照《公司法》、
《证券法》和《公司章程》及其他法律、法规的要求规范运作，严格执行股
东大会的各项决议，履行诚信勤勉义务，工作认真负责，重大决策依据充分，
决策程序科学、合法。报告期内，能够依据公司发展和监管要求不断加强制
度建设，公司董事和高级管理人员在履行职责时没有违反法律、法规、《公司
章程》及各项规章制度的行为，也未发现有损害公司利益和股东利益的行为。
（三）监事会对检查公司财务情况的独立意见
报告期内，监事会按照《公司章程》和《监事会议事规则》的要求，结
合工作实际，对公司财务情况进行现场检查一次，并对 2011 年度财务报告、
2011 年度利润分配预案以及 2011 年第一季度、半年度、第三季度财务报告进
2011 年年度报告第 36 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
行审阅。监事会认为：公司财务制度健全，财务管理规范，财务运行状况良
好，会计核算能够严格按照企业会计制度和会计准则以及其它相关财务规定
的要求执行，未发现有违反财务管理制度的行为。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本年度财务报告出具的标准
无保留意见的审计报告是客观公正的，公司财务报告真实、完整地反映了公
司的财务状况和经营成果。
（四）监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
公司于 2009 年 11 月 13 日召开 2009 年第二次临时股东大会审议通过《关
于部分变更公司债券募集资金用途的议案》，同意公司在以自有资金清偿 5 亿
元银行贷款后，将公司债券募集资金用途变更为“本期债券募集资金款项，
在扣除必要的发行费用后，全部用于补充公司流动资金”。公司监事会认为变
更资金用途符合生产经营的实际情况，有利于公司合理运用资金，未损害股
东利益。
（五）监事会对公司收购、出售资产情况的独立意见
报告期内，公司下属控股子公司天泰公司拟承继公司控股股东阳泉煤业
（集团）有限责任公司对山西宁武榆树坡煤业有限公司的先期煤炭整合工作，
受让榆树坡煤业 51%的股权。监事会认为天泰公司收购整合煤炭资源符合国家
产业政策，有利于增加公司煤炭资源储备，符合公司和全体股东的利益。
（六）监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易价格公允，关联交易表决程序合法，未发现存
在损害股东利益以及损害公司利益，造成公司资产流失的情况。
（七）监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
报告期内，监事会未发现所聘会计师事务所出具有强调事项、保留意见、
无法表示意见或否定意见的审计报告。
（八）监事会对公司利润实现与预测存在较大差异的独立意见
公司于 2011 年 5 月 20 日召开 2010 年年度股东大会审议通过《公司 2010
年度财务决算报告暨 2011 年度财务预算报告》，预计 2011 年度实现利润总额
408,121 万元。经立信会计师事务所审计，公司 2011 年度实际完成利润总额
376,251 万元，比预计减少 31,870 万元，未出现较大差异。
2011 年年度报告第 37 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
十、重要事项
（一）重大诉讼仲裁事项
本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。
（二）破产重整相关事项及暂停上市或终止上市情况
本年度公司无破产重整相关事项。
（三）公司持有其他上市公司股权、参股金融企业股权情况
1.持有非上市金融企业股权情况
所持对象名称 最初投资成本（元） 持有数量（股） 占该公司股权比例（%） 期末账面价值（元） 会计核算科目
东海证券 6,000,000.00 6,000,000.00 0.3593 6,000,000.00 长期股权投资
合计 6,000,000.00 6,000,000.00 / 6,000,000.00 /
（四）资产交易事项
是否为关联交易
交易对方或最终控制方 被收购资产 购买日 资产收购价格（元） （如是，说明定
价原则）
山西省国新能源发展集团有限公司 山西宁武榆树坡煤业有限公司 2011 年 12 月 18 51,000,000.00 否
本年股权收购的榆树坡煤业公司情况说明：
单位:元 币种:人民币
现金及现金等价物
收购公司名称 期间 收入 净利润
净增加额
山西宁武榆树坡煤业有限公司 被购买日起至报告期期末 0.00 0.00 0.00
公司名称 账面净资产 公允价值 公允价值的确定方法
山西宁武榆树坡煤业有限公司 46,663,577.63 46,663,577.63
（五）报告期内公司重大关联交易事项
1.与日常经营相关的关联交易
单位:元 币种:人民币
占同类交 关联交
关联交 关联交易内 关联交易
关联交易方 关联关系 关联交易金额 易金额的 易结算
易类型 容 定价原则
比例(%) 方式
集团公司 母公司 购买商品 煤 市场价 5,163,489,760.00 43.92 现金结算
新元公司 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 2,779,006,324.32 23.64 现金结算
寺家庄煤业 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 875,239,392.29 7.44 现金结算
石港公司 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 544,320,581.46 4.63 现金结算
运裕煤矿 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 360,653,652.83 3.07 现金结算
长沟煤矿 母公司的全资子公司 购买商品 煤 市场价 694,498,366.05 5.91 现金结算
新大地公司 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 492,180,446.72 4.19 现金结算
2011 年年度报告第 38 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
坪上煤业 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 227,127,127.76 1.92 现金结算
泰安煤矿 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 103,585,230.70 0.88 现金结算
兴峪公司 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 145,383,451.03 1.24 现金结算
元堡煤矿 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 98,450,463.08 0.84 现金结算
南岭煤矿 母公司的控股子公司 购买商品 煤 市场价 221,899,270.03 1.89 现金结算
集团公司 母公司 购买商品 电 政府定价 83,844,388.57 36.37 现金结算
新元公司 母公司的控股子公司 购买商品 电 政府定价 51,172,211.97 22.20 现金结算
集团公司 母公司 购买商品 材料 市场价 88,863,871.93 6.22 现金结算
物资经销公司 母公司的全资子公司 购买商品 材料 市场价 187,594,811.45 13.13 现金结算
物资经销公司 母公司的全资子公司 购买商品 设备 市场价 617,600,225.56 57.79 现金结算
丰喜化肥 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 460,928,448.05 1.37 现金结算
华瑞煤化工 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 40,062,355.90 0.12 现金结算
兆丰铝业 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 452,954,989.17 1.35 现金结算
新元公司 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 143,549,743.59 0.43 现金结算
齐鲁一化 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 212,323,610.95 0.63 现金结算
深州化肥 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 241,639,361.55 0.72 现金结算
烟台巨力 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 100,889,096.65 0.30 现金结算
正元化肥 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 233,324,558.33 0.69 现金结算
柏坡正元 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 161,808,267.36 0.48 现金结算
中冀正元 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 36,913,423.11 0.11 现金结算
亚美公司 母公司的控股子公司 销售商品 煤 市场价 64,085,142.35 0.19 现金结算
阳煤集团 母公司 销售商品 煤 市场价 165,836,394.41 0.49 现金结算
阳煤国新 合营公司 销售商品 煤 市场价 2,107,505,225.20 6.26 现金结算
晋南煤炭管理公司 母公司的全资子公司 销售商品 煤 市场价 55,610,522.70 0.17 现金结算
三维股份 母公司的全资子公司 销售商品 煤 市场价 62,484,111.44 0.19 现金结算
物资经销公司 母公司的全资子公司 销售商品 材料 市场价 128,387,149.45 17.57 现金结算
集团公司 母公司 销售商品 材料 市场价 85,653,604.03 11.72 现金结算
华鑫电气 母公司的控股子公司 销售商品 材料 市场价 52,058,808.57 7.13 现金结算
集团公司 母公司 销售商品 电 政府定价 230,253,083.05 80.71 现金结算
集团公司 母公司 销售商品 热 政府定价 59,550,130.14 62.34 现金结算
华鑫电气 母公司的控股子公司 销售商品 设备 市场价 49,835,512.06 6.82 现金结算
宏厦一公司 母公司的控股子公司 接受劳务 工程 市场价 705,578,062.68 44.82 现金结算
宏厦三公司 母公司的控股子公司 接受劳务 工程 市场价 129,766,127.74 8.24 现金结算
岩土公司 母公司的控股子公司 接受劳务 工程 市场价 80,844,253.82 5.14 现金结算
鹏飞建安 母公司的控股子公司 接受劳务 工程 市场价 114,810,853.57 7.29 现金结算
集团公司 母公司 接受劳务 供水 政府定价 32,908,363.92 98.04 现金结算
集团公司 母公司 接受劳务 其他服务 协议价 329,725,099.13 100.00 现金结算
华越公司 母公司的控股子公司 接受劳务 设备大修 协议价 43,435,525.30 22.55 现金结算
集团公司 母公司 接受劳务 资产租赁费 协议价 89,719,892.27 100.00 现金结算
集团公司 母公司 接受劳务 综采设备租赁费 协议价 39,913,887.26 100.00 现金结算
新元公司 母公司的控股子公司 提供劳务 运费 市场价 32,389,285.67 49.75 现金结算
集团公司 母公司 提供劳务 综采设备租赁费 市场价 58,401,356.34 21.24 现金结算
合计 / 19,538,055,821.51 /
2011 年年度报告第 39 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
受地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响，公司与控股股东阳泉煤
业（集团）有限责任公司及下属子公司之间在生产、生活服务等方面存在着
原材料、设备采购、煤炭产品销售、电、热产品销售、综合服务、设备租赁
和建筑安装及井下巷道掘进工程等若干关联交易。在遵循公开、公平、公正
和诚实信用原则的前提下，双方签署了相关关联交易协议和合同，交易价格
符合市场化定价原则。自协议或合同生效以来，该等交易保证了公司生产经
营的有序进行，促进了公司的可持续发展，对公司当期以及未来的财务状况
及经营成果的影响在正常范围之内，对公司生产经营未构成不利影响，没有
损害公司及全体股东的利益，具有必要性和持续性。
公司在进行以上关联交易过程中遵循了公开、公平、公正的原则，决策
程序合法、有效，关联交易的定价严格执行了有关政策法规的规定：有国家
定价或执行国家定价的,依国家定价或执行国家规定；如无国家定价,则适用
市场价格；如无市场价格,双方交易之条件均不应逊于该方同任何第三方交易
的条件。其中：供电、供水、供暖、销售热执行国家定价；土地、房屋使用
权租赁、资产托管费、设备大修、其他服务以及收购新景矿采用同类业务市
场或以成本为基础的协议价；煤、电、材料、设备、配件的买卖采用市场价
格。因此，公司现有关联交易定价依据充分，体现了公平原则，并能确保不
存在损害公司及股东利益的情况。报告期内公司与关联方的各项重大关联交
易，是根据公司实际生产经营需要发生的，具有一定的必要性。该等关联交
易不会对公司生产经营的独立性产生影响。
（1）存在控制关系且已纳入本公司合并报表范围的子公司，其相互间交
易及母子公司交易已作抵销。
（2）关联交易的内容
①资产租赁方面协议：
A、土地使用权租赁合同：根据集团公司与本公司签订的土地使用权租赁
合同，集团公司租赁给本公司土地面积共计 430,763.26 平方米，租赁期限自
交付本公司使用之日起至该土地使用权终止日期止。其中公司设立时租用土
地 153,774.90 平方米，土地年租金为每平方米 1.03 元人民币；2003 年收购
集团公司洗选煤分公司时租用土地 253,893.72 平方米，土地年租金为每平方
米 3.28 元人民币；2007 年 4 月，发供电分公司及救护队租用集团公司两宗土
地面积共计 23,094.64 平方米，租金以所有权的土地管理部门核定确认的土
地估价报告中的评估价值为准(单价为每平方米 5.30 元人民币）；按平均 50
年土地使用期计算租金。
2011 年年度报告第 40 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
B、根据集团公司与本公司签订的房屋租赁合同，集团公司将其办公楼内
面积为 3,348 平方米的房屋租赁给本公司，租赁期限为正式交付使用之日起
至 2012 年 12 月 31 日止，阳泉市房屋租金为每平米 30 元/月人民币，其他各
地租金比照当地的房屋租赁价格确定租金。
C、根据集团公司与本公司控股子公司新景矿公司签订的土地使用权租赁
协议，集团公司租赁给新景矿公司土地六宗，面积共计 277,104.87 平方米，
租赁期限自交付本公司使用之日起至该土地使用权终止日期止。每年需向集
团公司支付土地租赁费 810.3 万元人民币，如遇国家有关政策变化而对该租
金水平有较大影响时，协议双方协商调整。
D、根据集团公司与本公司控股子公司新景矿公司签订的房屋、建筑物及
其他资产租赁协议，集团公司租赁给新景矿公司其他设备，设备租赁月租金
暂定为 6,104,623.62 元人民币；如根据生产经营需要调整租赁设备，则以实
际发生数额为准结算。
E、根据集团公司与本公司签订的《设备租赁协议》，集团公司与本公司
根据生产经营需要租赁对方的设备，设备租金根据《煤炭工业企业设备管理
规程》的规定，由固定资产基本折旧费、大修费、中修费和租赁管理费构成。
②煤炭采购方面的协议
A、根据集团公司与本公司签订的原煤收购协议，为保证本公司收购集团
公司原所属的洗选煤分公司入洗原煤来源的稳定性和连续性，根据集团公司
关于本公司收购洗选煤分公司后不以任何形式与途径进行任何原煤销售，及
原煤出售予本公司的承诺，集团公司同意将其所属的各生产矿井等原煤生产
单位生产的原煤出售予本公司，本公司同意向集团公司收购该等原煤。原煤
收购价格按阳泉市及其周边地区的原煤市场价格确定。
B、公司全资子公司寿阳销售公司、左权销售公司、昔阳销售公司、和顺
销售公司、平定销售公司、平鲁销售公司、清徐销售公司、右玉销售公司等
分别与集团公司子公司新元公司、石港公司、寺家庄煤业、运裕煤矿、长沟
煤矿、新大地公司等订立煤炭购买合同，对上述公司煤炭实行统一收购并销
售，收购价格依据市场价格扣除各项费用后确定。
③煤炭销售方面的协议
A、2008 年 12 月集团控股子公司煤化工公司与本公司签署有效期为五年
的煤炭买卖合同，煤炭价格执行市场价。与本公司有销售业务往来的煤化工
公司下属子公司主要包括山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司、阳煤集
团淄博齐鲁第一化肥有限公司、阳煤集团深州化肥有限公司、阳煤集团烟台
2011 年年度报告第 41 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
巨力化肥有限公司、阳煤集团青岛恒源化工有限公司。
B、本公司与国贸公司合营企业山西阳煤国新煤炭销售有限公司签订煤炭
购销合同，销售价格依据市场价格扣除各项费用后确定。
C、本公司与兆丰铝业、氯碱化工、威虎化工、亚美公司签订煤炭购销合
同，销售价格依据市场价格确定。
④资金服务方面的协议
本公司与财务公司签订协议，财务公司为本公司提供金融服务，协议约定，
本公司在财务公司的存款余额不超过本公司全部银行存款余额的 70%；存（贷）
款利率同中国人民银行公布的商业银行人民币存（贷）款基准利率。
⑤资产托管协议
根据 2006 年 3 月 8 日集团公司与本公司签订的委托经营合同，集团公司将其
所属未投入本公司之从事煤炭生产的其他煤矿等相关之全部生产经营性资
产、业务及人员（除资产处置权以外的其他权利或权力）全部交由本公司行
使，由本公司自行委派人员对集团公司所属未投入本公司之从事煤炭生产的
其他煤矿等相关之全部生产经营性资产、业务及人员进行经营管理并对集团
公司的生产、经营、决策等问题行使全面决定权。委托期限自本合同签署生
效之日至集团公司所属未投入本公司之从事煤炭生产的其他煤矿等破产或依
法撤销或注销或者有关资产被本公司或者除本公司之发起人之外的第三人依
法兼并、收购等之日止。集团公司向本公司支付资产托管费，每个托管的煤
矿每年 100 万元，但不得少于本公司托管所支出的成本。
⑥其他方面协议
A、本公司机电设备租赁中心与设备供应商统一签订采购设备合同，由本
公司购入设备并平价出售给集团公司及其子公司。
B、根据本公司与集团公司签订的综合服务合同，集团公司向本公司提供
让售材料、让售配件、标化服务、厂区卫生、供暖、生产澡堂、班中餐、食
堂就餐、供水服务等综合服务；本公司向集团公司提供让售材料、让售配件、
自用煤、中修、供电、供热等综合服务，相关综合服务有政府或行业定价的，
采用政府或行业定价，无此定价的，由双方依提供服务的市场价格或成本价
予以确定。
C、集团公司控股子公司宏厦公司、宏厦一公司和宏厦三公司及鹏飞建安，
通过招投标为本公司提供建筑安装及井下巷道掘进等工程服务。
2011 年年度报告第 42 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
2．关联债权债务往来
单位：元 币种：人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方 关联关系
发生额 余额 发生额 余额
集团公司 母公司 514,759,859.85 79,229,164.01 9,767,674,513.24 995,548,275.64
华越公司 母公司的控股子公司 11,284,476.10 6,182,419.18 22,849,838.76 9,212,524.38
鹏飞建安 母公司的控股子公司 139,225.43 46,034.86 117,032,861.65 111,557,413.59
威虎化工 母公司的控股子公司 98,779.13 95,594.74 6,383,872.45 845,900.54
亚美公司 母公司的控股子公司 25,196,134.25 24,500,000.00 93,930,146.51 7,076,715.59
三维股份 母公司的控股子公司 81,489,279.48 8,382,869.10
辰诚建设 母公司的控股子公司 9,024,370.05 2,575,788.77 188,783.80
兆丰铝业 母公司的控股子公司 763,011,076.61 448,770,765.00 7,730.00 7,730.00
氯碱化工 母公司的全资子公司 3,883,202.36 3,883,202.36 69,324,830.71 45,103,363.21
新宇岩土 母公司的控股子公司 8,750,692.90 5,439,719.73 84,033,499.99 56,610,124.37
寺家庄煤业 母公司的控股子公司 26,835,273.54 23,755,148.54 1,042,247,443.65 95,042,695.95
石港公司 母公司的控股子公司 38,054,723.90 14,904,990.14 637,657,070.73 973,577.21
新元煤炭 母公司的控股子公司 218,705,761.73 80,213,300.22 3,338,068,673.17 140,428,336.39
集团物业管理 母公司的控股子公司 233,889.75 93,296.20
集团房地产开发 母公司的控股子公司 186,031.00 8,925.00 8,925.00
京宇磁材 母公司的控股子公司 16,402,950.20 2,817,906.18 328.79
科林矿山 母公司的控股子公司 11,753,528.00 3,539,560.00
物资经销 母公司的全资子公司 366,788,043.55 139,307,998.57 856,257,169.23 252,472,183.31
晋润煤电 母公司的控股子公司 1,658,326.35 1,658,326.35
宏厦公司 母公司的控股子公司 19,473,824.84 11,911,127.37 61,893,059.36 53,043,461.09
宏厦一公司 母公司的控股子公司 46,670,859.28 5,831,545.97 690,706,736.61 416,440,904.48
宏厦三公司 母公司的控股子公司 19,331,110.95 2,968,020.78 139,341,420.85 72,779,196.87
太行地产 母公司的控股子公司 74,480.00 458,148.00 1,315,287.85
天誉矿业 母公司的控股子公司
沙钢矿业 母公司的控股子公司
华能煤电 母公司的控股子公司
天安能源 母公司的全资子公司 2,955.00
丰喜肥业 母公司的控股子公司 331,937,808.58 331,937,808.58 819,907,419.01 19,705,740.76
恒源化工 母公司的控股子公司 27,221,174.09 1,276,261.79
齐鲁一化 母公司的控股子公司 131,525,804.80 131,525,804.80 273,345,176.94 25,126,552.13
烟台巨力 母公司的控股子公司 138,740,243.08 23,389,374.74 1.60
深州化肥 母公司的控股子公司 120,618,247.47 120,618,247.47 285,995,146.48 10,270,706.47
华鑫电气 母公司的全资子公司 123,640,355.15 14,635,428.93 46,481,273.90 17,157,838.39
坪上煤业 母公司的控股子公司 532,121.10 532,121.10 266,738,739.70 1,334,789.70
运裕公司 母公司的控股子公司 5,809,896.20 5,809,896.20 421,964,774.70 11,744,881.40
吉成建设 母公司的全资子公司 834,629.77 581,957.17
财务公司 联营公司 7,259.00
中小企业公司 母公司的控股子公司 120,406.65 176,355,062.58 1,816,030.56
中小企业一公司 母公司的控股子公司 1,035,438.63 1,035,438.63 40,568,788.43 814,407.34
2011 年年度报告第 43 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
中小企业二公司 母公司的控股子公司 16,936,000.38
中小企业三公司 母公司的控股子公司 1,822,008.15 1,822,008.15 33,543,978.68 15,869,731.31
中小企业五公司 母公司的控股子公司 3,805,389.56 1,307,272.08
新大地煤业 母公司的控股子公司 3,069,466.42 1,504,028.03 582,303,241.12 6,452,119.22
园林绿化 母公司的控股子公司 9,000.00 703,342.00 703,342.00
阳煤电石 母公司的控股子公司 23,276.00 7,420.00 175,944.00 12,873.05
瓦斯治理 母公司的控股子公司 1,275.00
孙家沟 母公司的控股子公司 786,794.11 763,394.11
华瑞煤化工 母公司的控股子公司 40,331,936.39 5,123,263.85 8,000,000.00 919,542.74
寿阳煤炭 母公司的控股子公司 12,711,340.00 1,514,265.00
正元化肥 母公司的控股子公司 414,112,402.09 47,646,048.29
丰荷公司 母公司的控股子公司 4,000,000.00 1,603,024.46
恒通化工 母公司的控股子公司 10,683,928.92 8,140,000.00 43,700,000.00 6,385,509.87
和顺化工 母公司的控股子公司
柏坡正元 母公司的控股子公司 161,076,896.37 9,615,130.15 46,048,408.98 538,292.03
中冀正元 母公司的控股子公司 8,852,500.00 8,852,500.00 52,846,754.20 10,077,249.47
山西太行 母公司的控股子公司 136,749.55 136,749.55 12,501,944.77 6,642,165.74
长沟煤矿 母公司的全资子公司 36,508,751.40 463,835.70 812,563,085.50 80,506,298.80
中小八公司 母公司的控股子公司
诚正监理 母公司的控股子公司 17,031,833.00 14,309,993.00
华越创力 母公司的控股子公司 138,875.00 119,400.00 16,387,836.21 9,642,384.23
华越八达 母公司的控股子公司 1,700.00 4,720,000.00 5,287,400.00
国辰建设 母公司的控股子公司 17,749.00 20,817,140.00 17,979,770.99
阳煤国新 合营公司 2,753,937,633.55 276,479,507.89
瑞德焦化 母公司的控股子公司 2,300,000.00 1,680,530.00
晋南煤炭 母公司的全资子公司 65,064,311.56 64,843,205.98
泰安煤矿 母公司的控股子公司 9,355,368.82 121,194,720.20 6,458,525.00
兴峪公司 母公司的控股子公司 478,354.84 170,098,637.80 1,598,637.80
元堡煤矿 母公司的控股子公司 213,156,238.69 104,722,764.69
南岭煤矿 母公司的控股子公司 7,153,213.07 259,622,147.80 2,622,147.80
合计 3,289,811,892.28 1,584,966,108.74 25,003,982,842.87 2,981,460,014.53
报告期内公司向控股股东及其子公司提
3,289,811,892.28
供资金的发生额（元）
公司向控股股东及其子公司提供资金的
1,584,966,108.74
余（元）
公司在和集团公司及其子公司因购买材料、配件、设备、销售商品以及签订协议相互提
关联债权债务形成原因 供劳务的过程中，由于结算与付款的时间差而形成的债权债务。都是与日常生产经营有
关的债权债务。
公司经常督促有关单位和部门函清理关联债权债务，建立债权债务清偿台账，保证了公
关联债权债务清偿情况
司的现金流合理、有效流动。目前的关联债权债务属于合理范围内的。
公司的关联债权债务都是与生产经营相关的债权债务，不存在非经营性占用，是结算过
关联债权债务对公司经营成果及财务状 程中的时间差，没有互相恶意拖欠的情况，2011 年末关联方占用公司资金余额 158496.61
况的影响 万元，公司占用关联方资金余额 298146 万元。关联债权债务对公司经营成果及财务状况
没有影响。
2011 年年度报告第 44 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（六）重大合同及其履行情况
1.为公司带来的利润达到公司本期利润总额 10％以上（含 10％）的托管、
承包、租赁事项
报告期内，没有为公司带来的利润达到本期利润总额 10%以上（含 10%）
的托管、承包、租赁事项。
2.担保情况
单位:元 币种:人民币
公司对控股子公司的担保情况
报告期末对子公司担保余额合计（B） 1,000,000,000.00
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额（A+B） 1,000,000,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 8.75
公司于 2010 年第一次临时股东大会审议通过《关于对全资子公司新景矿
煤业有限责任公司贷款提供担保的议案》，担保金额为 27.3 亿元人民币。截
至本报告期末，担保余额为 10 亿元人民币。
3.委托理财情况
本年度公司无委托理财事项。
4.其他重大合同
本年度公司无其他重大合同。
（七）承诺事项履行情况
1.已签订的尚未履行或尚未完全履行的对外投资合同及有关财务支出。
A、根据山西省煤矿企业兼并重组整合规划方案，本公司参与山西省煤炭
整合工作，公司下属控股子公司天泰公司被山西省煤矿企业兼并重组整合领
导组办公室认可为整合主体，依法全权办理包括但不限于与山西省阳泉市平
定县政府、阳泉平定周边 12 家煤矿公司进行协商和谈判、签署和履行有关协
议和合同等相关收购、兼并、对外投资及资源整合等事宜。
①根据本公司第四届董事会第七次、第十一次会议决议，本公司同意控
股子公司天泰公司作为整合主体，通过资产收购方式对山西省阳泉市平定县
周边 12 座煤矿进行兼并重组。根据整合方案，12 座煤矿将兼并重组整合为 4
座（本年度实际整合为 3 座），收购范围包括有效实物资产和采矿权。有效实
物资产依据经有权部门核准的资产评估报告作为收购对价，采矿权依据《山
西省人民政府国公厅转发省国土资源厅关于煤矿企业兼并重组所涉及资源采
矿权价款处置办法的通知》（晋政办发【2008】83 号）文的相关规定确定收购
2011 年年度报告第 45 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
对价。上述煤矿中的 10 座煤矿的先期整合工作已由集团公司负责完成，并与
各家小煤矿签订了相应的《资产收购协议》。根据《资产收购协议》，集团公
司按相关《资产评估报告》确定的资产价值已向 10 家煤矿支付前期的收购价
款，天泰公司与集团公司于 2010 年 12 月 29 日签署了《<资产收购协议>之转
让协议》，由天泰公司承接集团公司对上述 10 家煤矿的先期整合事宜，并负
责完成日后对上述 12 家小煤矿的兼并整合事项。该整合事项共需支付的投资
额 及 资 源 整 合 费 用 等 共 计 74,405.67 万 元 ， 截 止 资 产 负 债 表 日 已 支 付
65,212.82 万元，资产负债表日后支付 1,261.13 万元 ，尚需支付 7,931.72
万元（其中欠山西泰兴煤业有限公司 1,791.24 万元）。截至 2011 年 12 月 31
日，各整合矿已取得采矿许可证、矿长资格证、矿长安全资格证等，整合煤
矿新公司营业执照已取得，并纳入本公司合并报表范围。
②根据本公司 2011 年 3 月 14 日的第四届董事会第十二次会议决议，本
公司同意天泰公司承接集团公司对山西宁武榆树坡煤业有限公司的兼并重组
整合工作。天泰公司与集团公司、国新能源等公司签署了《合同权利义务转
让协议书》，天泰公司承接集团公司签订的《股权转让协议》和《股权转让补
充协议》中的全部权利和义务，承接集团公司受让的榆树坡煤业公司 51%的股
权及约定的股权转让价款 5,100 万元，本年 12 月，有关股权转让的工商变更
手续已办理完毕，本公司将其纳入合并报表范围。截至报告日，已向集团公
司支付由其垫付的股权转让价款 3,600 万元。
③天泰公司、阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司（沙钢公司）共同收
购翼城县河寨煤业有限公司、翼城县中卫青洼煤业有限公司、山西翼城汇嵘
煤业有限公司、山西翼城峥嵘煤业有限公司、蒲县锦泰煤业有限公司等 18 个
小煤矿实物资产和采矿权，并拟成立 8 个煤业公司（天泰公司在新公司中持
股比例见下表），收购协议签订完成后，按拟设立的新公司成立了煤业公司筹
备组，并陆续接管了以上资源整合煤矿。各煤业公司已经工商管理部门进行
了名称预核准，并取得了新煤业公司的采矿许可证、矿长资格证、矿长安全
资格证等。但由于新设煤矿手续较多，各煤业公司尚未取得营业执照。根据
山西省煤炭资源的相关政策，在拟设立的煤业公司未成立前被整合矿自接管
日由煤业公司筹备组负责生产经营，根据本公司与拟设立的煤业公司股东的
约定，接管后至公司领取营业执照前产生的留存收益由各股东按拟设立公司
的股权比例享有，据此，集团公司出具了阳煤财字【2011】1350 号文要求将
各煤业公司筹备组纳入本年度集团公司合并报表范围，本公司根据权益法按
持股比例确认了本年度应分担上述煤业公司（筹）的净亏损，作为本公司的
投资收益（由于公司尚未成立，尚未确认对上述煤业公司（筹）长期股权投
资，相关支付的款项尚在预付账款核算）。
2011 年年度报告第 46 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
有关整合支付款项情况说明如下：
单位:元 币种:人民币
所占 至年末已支 截至 2012 年 3 截止 2011 年 12
拟收购矿暂
被收购煤矿 拟支付投资款 股权 付资源整合 月 31 日期后 月 31 日尚未支
定名
比例 款 支付情况 付资源整合款
翼城县河寨煤业有限公司 阳泉煤业集 71,893,288.58 49% 60,567,978.00 3,920,000.00 11,325,310.58
翼城县殿儿垣煤业有限公司 团翼城河寨 19,304,954.85 49% 15,780,000.00 3,524,954.85
山西翼城燕家庄煤矿有限公司 煤业有限公 32,501,972.44 49% 26,400,000.00 6,101,972.44
小计 司（筹） 123,700,215.87 102,747,978.00 3,920,000.00 20,952,237.87
翼城县中卫青洼煤业有限公司 阳泉煤业集 59,254,533.77 49% 50,811,758.00 2,940,000.00 8,442,775.77
山西翼城东山煤业有限公司 团翼城中卫 28,081,614.33 49% 22,613,000.00 5,468,614.33
青洼煤业有
小计
限公司（筹） 87,336,148.10 73,424,758.00 2,940,000.00 13,911,390.10
山西翼城汇嵘煤业有限公司 阳泉煤业集 48,145,957.50 49% 39,762,963.00 8,382,994.50
山西翼城峥嵘煤业有限公司 团翼城汇嵘 25,586,325.59 49% 21,205,774.00 4,380,551.59
山西翼城刘王沟煤业有限公司 煤业有限公 28,359,912.77 49% 23,720,000.00 1,911,000.00 4,639,912.77
小计 司（筹） 102,092,195.86 84,688,737.00 1,911,000.00 17,403,458.86
山西翼城下交煤业有限公司 阳泉煤业集 72,449,559.16 49% 57,380,000.00 15,069,559.16
山西翼城南头煤业有限公司 团翼城下交 59,522,429.71 49% 45,880,000.00 13,642,429.71
煤业有限公
小计 131,971,988.87 103,260,000.00 28,711,988.87
司（筹）
翼城县杨洼煤炭有限公司 阳泉煤业集 21,526,537.76 49% 17,290,000.00 4,236,537.76
山西翼城石丘煤业有限公司 团翼城石丘 8,998,497.25 10% 8,500,000.00 498,497.25
煤业有限公
小计 30,525,035.01 25,790,000.00 4,735,035.01
司（筹）
翼城山凹煤业有限公司 阳泉煤业集 73,204,190.17 49% 61,170,000.00 7,800,000.00 12,034,190.17
山西翼城大阳院煤业有限公司 团翼城山凹 51,200,251.57 49% 40,960,200.00 10,240,051.57
煤业有限公
小计
司（筹） 124,404,441.74 102,130,200.00 7,800,000.00 22,274,241.74
山西翼城华泓煤业有限公司 阳泉煤业集 59,445,390.19 34% 48,930,000.00 5,800,784.43 10,515,390.19
翼城县张家沟煤炭开采有限公司 团翼城华泓 93,846,788.61 70% - 17,986,196.69 93,846,788.61
煤业有限公
小计 153,292,178.80 48,930,000.00 23,786,981.12 104,362,178.80
司（筹）
蒲县锦泰煤业有限公司 阳泉煤业集 15,585,060.36 4.78% 12,718,216.86 2,866,843.50
团新星煤业
小计 有 限 公 司 15,585,060.36 12,718,216.86 2,866,843.50
（筹）
总计 768,907,264.61 553,689,889.86 40,357,981.12 215,217,374.75
B、2011 年 4 月山西宁武榆树坡煤业有限公司（天泰公司并购前）与宁武
昌盛洗煤有限公司（以下简称“昌盛公司”）签订了收购意向书，拟以人民币
1,200 万元收购昌盛公司全部资产。截至报告日，已预付昌盛公司资产收购款
730 万元、暂借其启动资金 811 万元，收购手续正在办理之中。
C、2011 年 5 月 18 日山西宁武榆树坡煤业有限公司（天泰公司并购前）
与宁武县煤气焦化有限责任公司（以下简称“焦化公司”）签订了股权转让协
议，拟以暂定价 580 万元购入原焦化公司 100%的股权，转让价款依据最终的
评估价决定。截至报告日，已支付股权转让价款 480 万元，收购手续正在办
理之中。
2011 年年度报告第 47 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
2.其他重大财务承诺事项
本公司为全资子公司山西新景矿煤业有限公司提供连带责任保证，贷款
银行为华夏银行太原分行，贷款金额人民币 1,000,000,000.00 元，该借款已
全部到位。
（八）聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种:人民币
是否改聘会计师事务所： 否
现聘任
境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬 120
境内会计师事务所审计年限 1年
立信会计师事务所根据财政部等相关规定已改制变更为立信会计师事务所（特殊
说明
普通合伙）
（九）上市公司及其董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际
控制人处罚及整改情况
报告期内，公司及董事、监事、高级管理人员、公司股东、实际控制人
均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
（十）公司是否被列入环保部门公布的污染严重企业名单
报告期内，公司未被列入环保部门公布的污染严重企业名单。
（十一）其他重大事项的说明
本公司自集团公司收购的新景矿公司采矿权许可证尚未由集团公司新景
矿变更至新景矿公司，国土资源部已受理了集团公司关于新景矿公司采矿许
可证的变更申请。根据国土资源部《矿产资源开采登记管理办法》以及《行
政审批采矿权变更登记指南》的规定，采矿权变更按新设采矿权程序进行。
变更所需要编制的《储量核实报告》及其评审备案批文、《土地复垦方案》报
告及其评审备案批文、《矿山地质环境保护与治理恢复方案》报告及其评审备
案批文、缴纳采矿权价款政府确认文件等支持性文件已基本准备完备，变更
所需要的《水土保持报告》及批文、《地下水泉域保护报告》及批文等手续，
现阶段正在完善。待取得国土资源部核发的采矿权许可证后，煤炭生产许可
证方可履行相应的变更手续。同时，本公司收购新景矿公司后股权变更的工
商变更事宜亦待采矿权证变更完毕后方能办理。
2011 年年度报告第 48 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（十二）信息披露索引
报告期内，公司信息披露刊载的互联网网站为上海证券交易所，检索路
径为 www.sse.com.cn。
事项 刊载的报刊名称及版面 刊载日期
关于调整 2011 年第一季度原煤收购价格的公告 中国证券报 A24;上海证券报 24 2011 年 1 月 8 日
2011 年第一次临时股东大会会议资料 / 2011 年 1 月 11 日
2011 年第一次临时股东大会决议公告 中国证券报 B004；上海证券报 B8 2011 年 1 月 19 日
2011 年第一次临时股东大会的法律意见书 / 2011 年 1 月 19 日
2010 年度业绩快报 中国证券报 B008；上海证券报 B25 2011 年 3 月 2 日
第四届董事会第十二次会议决议公告 中国证券报 B009；上海证券报 B8 2011 年 3 月 15 日
第四届监事会第十次会议决议公告 中国证券报 B009；上海证券报 B8 2011 年 3 月 15 日
对外投资公告 中国证券报 B009；上海证券报 B8 2011 年 3 月 15 日
关联交易公告 中国证券报 B009；上海证券报 B8 2011 年 3 月 15 日
关于调整 2011 年第二季度原煤收购价格的公告 中国证券报 A45；上海证券报 B64 2011 年 4 月 12 日
第四届董事会第十三次会议决议公告暨关于召开 2010 年年度股
中国证券报 B103；上海证券报 24 2011 年 4 月 23 日
东大会的通知
2010 年年度报告 / 2011 年 4 月 23 日
国阳新能 2010 年年报摘要 中国证券报 B103,B104；上海证券报 22,23,24 2011 年 4 月 23 日
国阳新能 2011 年第一季度报告 中国证券报 B104；上海证券报 24 2011 年 4 月 23 日
关于 2010 年度日常关联交易情况及预计 2011 年度日常关联交易
中国证券报 B104；上海证券报 24 2011 年 4 月 23 日
的公告
2010 年度关联方资金往来审核报告 / 2011 年 4 月 23 日
关于 2010 年年度股东大会增加临时议案的公告 中国证券报 B005；上海证券报 B16 2011 年 5 月 5 日
第四届董事会第十四次会议决议公告 中国证券报 B005；上海证券报 B16 2011 年 5 月 5 日
第四届监事会第十二次会议决议公告 中国证券报 B005；上海证券报 B16 2011 年 5 月 5 日
关于与控股股东阳泉煤业(集团)有限责任公司签订《原煤收购协
中国证券报 B005；上海证券报 B16 2011 年 5 月 5 日
议(续签稿)》和《设备租赁协议(续签稿)》暨关联交易的公告
关联交易决策制度 / 2011 年 5 月 5 日
董事会秘书工作制度 / 2011 年 5 月 5 日
2010 年年度股东大会会议资料 / 2011 年 5 月 14 日
2010 年年度股东大会决议公告 中国证券报 A20；上海证券报 16 2011 年 5 月 21 日
2010 年度股东大会的法律意见书 / 2011 年 5 月 21 日
公司章程（2011 修订） / 2011 年 5 月 21 日
2010 年度利润分配实施公告 中国证券报 A21；上海证券报 B8 2011 年 6 月 23 日
关于“09 国阳债”跟踪评级结果的公告 中国证券报 B004；上海证券报 B27 2011 年 6 月 29 日
2009 年度公司债券跟踪评级报告 / 2011 年 6 月 29 日
公司债券受托管理事务报告（2010 年度） / 2011 年 6 月 29 日
国阳新能关于变更公司全称及证券简称的公告 中国证券报 B103；上海证券报 B25 2011 年 7 月 8 日
阳泉煤业公司章程（2011 修订） / 2011 年 7 月 12 日
阳泉煤业关于调整 2011 年第三季度原煤收购价格的公告 中国证券报 B008；上海证券报 B16 2011 年 7 月 12 日
阳泉煤业第四届董事会第十五次会议决议公告 中国证券报 B012；上海证券报 B19 2011 年 8 月 9 日
阳泉煤业半年报摘要 中国证券报 B012；上海证券报 B19 2011 年 8 月 9 日
阳泉煤业半年报 / 2011 年 8 月 9 日
阳泉煤业第三季度季报 中国证券报 B026；上海证券报 B16 2011 年 10 月 25 日
阳泉煤业第四届董事会第十七次会议决议公告暨召开 2011 年第 中国证券报 B005；上海证券报 B32
2011 年 12 月 15 日
二次临时股东大会的通知
阳泉煤业第四届监事会第十五次会议决议公告 中国证券报 B005；上海证券报 B32 2011 年 12 月 15 日
阳泉煤业关于增加关联方及调整 2011 年度日常关联交易预计总 中国证券报 B005；上海证券报 B32
2011 年 12 月 15 日
额的公告
阳泉煤业 2011 年第二次临时股东大会会议资料 / 2011 年 12 月 23 日
阳泉煤业 2011 年第二次临时股东大会决议公告 中国证券报 B004；上海证券报 25 2011 年 12 月 31 日
阳泉煤业 2011 年第二次临时股东大会的法律意见书 / 2011 年 12 月 31 日
2011 年年度报告第 49 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
十一、财务会计报告
公司年度财务报告已经注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审
计报告。
（一）审计报告
审 计 报 告
信会师报字[2012]第 112198 号
阳泉煤业（集团）股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称贵公司）
财务报表，包括 2011 年 12 月 31 日的资产负债表和合并资产负债表、2011 年
度的利润表和合并利润表、2011 年度的现金流量表和合并现金流量表、2011
年度的所有者权益变动表和合并所有者权益变动表以及财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）
按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、
执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重
大错报。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们
按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计
准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对
财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证
据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致
的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财
务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并
2011 年年度报告第 50 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策
的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供
了基础。
三、审计意见
我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编
制，公允反映了贵公司 2011 年 12 月 31 日的财务状况以及 2011 年度的经营
成果和现金流量。
立信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：刘志红
中国注册会计师：刘锦平
中国上海 二 O 一二年四月二十二日
2011 年年度报告第 51 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
（二）财务报表
阳泉煤业（集团）股份有限公司
资产负债表
2011 年 12 月 31 日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
资 产 附注十一 年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,849,583,085.53 2,651,111,311.12
交易性金融资产
应收票据 3,465,597,128.39 1,512,692,672.70
应收账款 （一） 1,370,817,954.15 1,642,232,247.67
预付款项 234,952,780.67 798,683,281.63
应收利息
应收股利
其他应收款 （二） 238,426,000.02 25,840,356.53
存货 248,507,888.30 212,785,615.18
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 10,407,884,837.06 6,843,345,484.83
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 （三） 4,679,969,142.44 4,611,856,593.28
投资性房地产
固定资产 2,331,766,147.93 2,445,813,811.74
在建工程 29,744,742.98 98,149,332.49
工程物资 76,512.00 8,418,290.58
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 72,912,876.80 76,753,452.68
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 358,460,059.96 134,929,536.34
其他非流动资产
非流动资产合计 7,472,929,482.11 7,375,921,017.11
资产总计 17,880,814,319.17 14,219,266,501.94
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 52 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
资产负债表（续）
2011 年 12 月 31 日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
负债和所有者权益（或股东权益） 附注十一 年末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 200,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 2,423,034,982.56 2,209,307,971.85
预收款项 1,489,750,935.13 915,301,746.19
应付职工薪酬 705,863,957.88 403,061,795.71
应交税费 606,018,659.59 488,356,923.08
应付利息 18,830,000.01 18,830,000.01
应付股利
其他应付款 1,136,118,028.34 1,036,597,046.91
一年内到期的非流动负债 200,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 6,679,616,563.51 5,271,455,483.75
非流动负债：
长期借款 200,000,000.00
应付债券 1,385,148,920.61 1,380,144,510.14
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 50,034,553.14 21,941,428.57
非流动负债合计 1,435,183,473.75 1,602,085,938.71
负债合计 8,114,800,037.26 6,873,541,422.46
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,405,000,000.00 2,405,000,000.00
资本公积 34,850,000.00
减：库存股
专项储备 2,173,083,563.74 1,884,942,224.33
盈余公积 1,000,756,284.65 766,976,498.35
一般风险准备
未分配利润 4,152,324,433.52 2,288,806,356.80
所有者权益（或股东权益）合计 9,766,014,281.91 7,345,725,079.48
负债和所有者权益（或股东权益）总计 17,880,814,319.17 14,219,266,501.94
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 53 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
合并资产负债表
2011年12月31日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
资 产 附注五 年末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 （一） 8,093,342,660.81 5,882,260,422.58
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 （二） 4,080,275,989.74 2,101,518,874.95
应收账款 （四） 1,631,954,166.08 1,237,879,308.59
预付款项 （六） 1,348,011,983.59 1,258,404,125.87
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 （三） 3,000,000.00
其他应收款 （五） 56,663,576.84 100,470,471.57
买入返售金融资产
存货 （七） 804,102,962.74 990,214,858.12
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 （八） 561,516.57
流动资产合计 16,017,912,856.37 11,570,748,061.68
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 （九） 344,894,514.29 307,965,000.53
投资性房地产
固定资产 （十） 6,102,395,541.41 5,082,311,642.35
在建工程 （十一） 425,456,791.05 770,555,904.56
工程物资 （十二） 76,512.00 8,646,290.58
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 （十三） 4,438,819,012.96 4,292,349,291.59
开发支出
商誉 （十四） 50,608,332.73 23,406,757.32
长期待摊费用 （十五） 132,409.40 155,073.00
递延所得税资产 （十六） 532,438,617.64 202,331,914.98
其他非流动资产
非流动资产合计 11,894,821,731.48 10,687,721,874.91
资产总计 27,912,734,587.85 22,258,469,936.59
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 54 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
合并资产负债表（续）
2011 年 12 月 31 日
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
负债和所有者权益（或股东权益） 附注五 年末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 （十八） 790,000,000.00 597,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 （十九） 4,167,254,714.39 3,578,661,564.79
预收款项 （二十） 3,987,689,934.10 2,557,365,537.80
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 （二十一） 1,064,768,362.82 686,538,053.46
应交税费 （二十二） 925,002,359.66 533,904,419.09
应付利息 （二十三） 20,658,750.01 21,054,444.45
应付股利
其他应付款 （二十四） 1,215,021,139.09 1,040,874,430.46
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 （二十五） 1,200,000,000.00 540,020,000.00
其他流动负债
流动负债合计 13,370,395,260.07 9,555,418,450.05
非流动负债：
长期借款 （二十六） 106,098,188.86 1,221,206,584.87
应付债券 （二十七） 1,385,148,920.61 1,380,144,510.14
长期应付款 （二十八） 42,367,700.00 42,367,700.00
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 （二十九） 73,009,416.42 38,855,238.57
非流动负债合计 1,606,624,225.89 2,682,574,033.58
负债合计 14,977,019,485.96 12,237,992,483.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） （三十） 2,405,000,000.00 2,405,000,000.00
资本公积 （三十二） 38,003,070.30
减：库存股
专项储备 （三十一） 2,701,214,986.66 2,413,872,315.86
盈余公积 （三十三） 1,022,203,665.26 788,423,878.96
一般风险准备
未分配利润 （三十四） 5,258,105,683.88 2,921,791,556.28
外币报表折算差额 -1,561,345.00 -521,286.43
归属于母公司所有者权益合计 11,422,966,061.10 8,528,566,464.67
少数股东权益 1,512,749,040.79 1,491,910,988.29
所有者权益（或股东权益）合计 12,935,715,101.89 10,020,477,452.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计 27,912,734,587.85 22,258,469,936.59
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 55 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
利润表
2011 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
项 目 附注十一 本年金额 上年金额
一、营业收入 （四） 19,995,411,969.97 17,167,832,816.26
减：营业成本 （四） 15,644,881,356.70 13,718,947,213.54
营业税金及附加 251,027,946.59 204,630,233.83
销售费用 136,013,023.06 79,861,729.59
管理费用 966,306,896.66 734,592,745.26
财务费用 64,888,195.30 80,013,736.86
资产减值损失 9,982,404.78 30,270,594.76
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） （五） 110,969,290.21 26,883,136.01
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 48,634,290.21 23,058,136.01
二、营业利润（亏损以“-”填列） 3,033,281,437.09 2,346,399,698.43
加：营业外收入 24,067,571.61 11,548,150.38
减：营业外支出 10,382,151.25 20,450,867.07
其中：非流动资产处置损失 3,185,786.36 10,790,776.80
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 3,046,966,857.45 2,337,496,981.74
减：所得税费用 709,168,994.43 551,005,221.14
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,337,797,863.02 1,786,491,760.60
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.97 0.74
（二）稀释每股收益 0.97 0.74
六、其他综合收益
七、综合收益总额 2,337,797,863.02 1,786,491,760.60
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 56 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
合并利润表
2011 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
项 目 附注五 本年金额 上年金额
一、营业总收入 50,720,077,222.02 27,940,631,634.60
其中：营业收入 （三十五） 50,720,077,222.02 27,940,631,634.60
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 46,865,285,376.98 24,621,773,497.07
其中：营业成本 （三十五） 43,771,299,038.85 22,289,965,107.84
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 （三十六） 545,411,882.03 482,240,497.12
销售费用 （三十七） 400,227,972.14 288,840,615.74
管理费用 （三十八） 1,982,469,901.74 1,325,183,082.12
财务费用 （三十九） 150,240,140.62 197,818,013.39
资产减值损失 （四十一） 15,636,441.60 37,726,180.86
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） （四十） -95,193,558.02 22,052,308.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -95,193,558.02 22,052,308.65
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 3,759,598,287.02 3,340,910,446.18
加：营业外收入 （四十二） 54,919,118.98 35,718,965.47
减：营业外支出 （四十三） 52,003,067.36 55,607,392.92
其中：非流动资产处置损失 3,403,242.18 11,689,279.13
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 3,762,514,338.64 3,321,022,018.73
减：所得税费用 （四十四） 1,051,133,595.24 826,893,833.07
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 2,711,380,743.40 2,494,128,185.66
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 2,810,593,913.90 2,412,461,647.99
少数股东损益 -99,213,170.50 81,666,537.67
六、每股收益：
（一）基本每股收益 （四十五） 1.17 1.00
（二）稀释每股收益 （四十五） 1.17 1.00
七、其他综合收益 （四十六） -1,040,058.57 -521,286.43
八、综合收益总额 2,710,340,684.83 2,493,606,899.23
归属于母公司所有者的综合收益总额 2,809,553,855.33 2,411,940,361.56
归属于少数股东的综合收益总额 -99,213,170.50 81,666,537.67
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 57 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
现金流量表
2011 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
项 目 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 18,488,263,029.87 14,839,358,551.88
收到的税费返还 226,400.97
收到其他与经营活动有关的现金 83,338,005.38 243,993,177.21
经营活动现金流入小计 18,571,601,035.25 15,083,578,130.06
购买商品、接受劳务支付的现金 9,555,148,337.42 9,145,687,535.47
支付给职工以及为职工支付的现金 2,385,022,780.61 1,963,605,978.50
支付的各项税费 2,764,226,841.43 2,027,143,088.10
支付其他与经营活动有关的现金 292,788,168.10 79,765,224.18
经营活动现金流出小计 14,997,186,127.56 13,216,201,826.25
经营活动产生的现金流量净额 3,574,414,907.69 1,867,376,303.81
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 82,856,741.05 3,825,000.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 4,348,836.80 323,602,221.69
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 300,000,000.00
投资活动现金流入小计 87,205,577.85 627,427,221.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 803,082,829.03 459,045,348.08
投资支付的现金 60,000,000.00 990,900,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 280,145,500.00
支付其他与投资活动有关的现金 200,000,000.00
投资活动现金流出小计 1,063,082,829.03 1,730,090,848.08
投资活动产生的现金流量净额 -975,877,251.18 -1,102,663,626.39
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 100,000,000.00 200,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 34,850,000.00
筹资活动现金流入小计 134,850,000.00 200,000,000.00
偿还债务支付的现金 200,000,000.00 200,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 334,915,882.10 453,437,619.29
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 534,915,882.10 653,437,619.29
筹资活动产生的现金流量净额 -400,065,882.10 -453,437,619.29
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,198,471,774.41 311,275,058.13
加：年初现金及现金等价物余额 2,651,111,311.12 2,339,836,252.99
六、年末现金及现金等价物余额 4,849,583,085.53 2,651,111,311.12
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 58 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
合并现金流量表
2011 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
项 目 附注五 本年金额 上年金额
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 49,881,947,001.16 32,122,356,349.42
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 226,400.97
收到其他与经营活动有关的现金 （四十七) 150,742,049.02 78,121,794.48
经营活动现金流入小计 50,032,689,050.18 32,200,704,544.87
购买商品、接受劳务支付的现金 35,508,456,475.18 20,699,911,108.54
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 4,171,331,739.95 3,185,774,509.11
支付的各项税费 4,566,528,391.10 3,612,792,401.97
支付其他与经营活动有关的现金 (四十七) 841,632,737.76 417,952,134.43
经营活动现金流出小计 45,087,949,343.99 27,916,430,154.05
经营活动产生的现金流量净额 4,944,739,706.19 4,284,274,390.82
二、投资活动产生的现金流量
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金 20,521,741.05
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金
4,348,836.80 323,609,021.69
净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 (四十七) 67,408,191.15
投资活动现金流入小计 92,278,769.00 323,609,021.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 1,582,166,913.93 991,338,303.77
投资支付的现金 667,580,318.18 775,689,136.93
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 280,145,500.00
支付其他与投资活动有关的现金 (四十七) 122,776.40 68,000.00
投资活动现金流出小计 2,249,870,008.51 2,047,240,940.70
投资活动产生的现金流量净额 -2,157,591,239.51 -1,723,631,919.01
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资收到的现金 128,407,250.00 980,039,402.87
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 128,407,250.00 980,039,402.87
取得借款收到的现金 650,000,000.00 1,997,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 (四十七) 38,520,000.00
筹资活动现金流入小计 816,927,250.00 2,977,039,402.87
偿还债务支付的现金 897,390,000.00 2,989,383,200.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 514,176,239.05 595,469,358.33
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 49,165,000.00 3,675,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,411,566,239.05 3,584,852,558.33
筹资活动产生的现金流量净额 -594,638,989.05 -607,813,155.46
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 1,845,565.39 -2,271,699.22
五、现金及现金等价物净增加额 2,194,355,043.02 1,950,557,617.13
加：年初现金及现金等价物余额 5,870,822,879.91 3,920,265,262.78
六、年末现金及现金等价物余额 8,065,177,922.93 5,870,822,879.91
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 59 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
所有者权益变动表
2011 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
本年金额
项 目 实收资本(或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 2,405,000,000.00 1,884,942,224.33 766,976,498.35 2,288,806,356.80 7,345,725,079.48
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 2,405,000,000.00 1,884,942,224.33 766,976,498.35 2,288,806,356.80 7,345,725,079.48
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 34,850,000.00 288,141,339.41 233,779,786.30 1,863,518,076.72 2,420,289,202.43
（一）净利润 2,337,797,863.02 2,337,797,863.02
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 2,337,797,863.02 2,337,797,863.02
（三）所有者投入和减少资本 34,850,000.00 34,850,000.00
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 34,850,000.00 34,850,000.00
（四）利润分配 233,779,786.30 -474,279,786.30 -240,500,000.00
1．提取盈余公积 233,779,786.30 -233,779,786.30
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -240,500,000.00 -240,500,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 288,141,339.41 288,141,339.41
1．本年提取 870,132,427.00 870,132,427.00
2．本年使用 -581,991,087.59 -581,991,087.59
（七）其他
四、本年末余额 2,405,000,000.00 34,850,000.00 2,173,083,563.74 1,000,756,284.65 4,152,324,433.52 9,766,014,281.91
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 60 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司
所有者权益变动表（续）
2011 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
上年金额
项 目 实收资本(或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 962,000,000.00 1,594,985,288.76 588,327,322.29 2,489,523,772.26 5,634,836,383.31
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 962,000,000.00 1,594,985,288.76 588,327,322.29 2,489,523,772.26 5,634,836,383.31
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 1,443,000,000.00 289,956,935.57 178,649,176.06 -200,717,415.46 1,710,888,696.17
（一）净利润 1,786,491,760.60 1,786,491,760.60
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 1,786,491,760.60 1,786,491,760.60
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 1,443,000,000.00 178,649,176.06 -1,987,209,176.06 -365,560,000.00
1．提取盈余公积 178,649,176.06 -178,649,176.06
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 1,443,000,000.00 -1,808,560,000.00 -365,560,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 289,956,935.57 289,956,935.57
1．本年提取 806,482,280.19 806,482,280.19
2．本年使用 -516,525,344.62 -516,525,344.62
（七）其他
四、本年年末余额 2,405,000,000.00 1,884,942,224.33 766,976,498.35 2,288,806,356.80 7,345,725,079.48
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 61 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司合并所有者权益变动表
2011 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
本年金额
归属于母公司所有者权益
项 目 实收资本(或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币折算差额 少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 2,405,000,000.00 2,413,872,315.86 788,423,878.96 2,921,791,556.28 -521,286.43 1,491,910,988.29 10,020,477,452.96
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 2,405,000,000.00 2,413,872,315.86 788,423,878.96 2,921,791,556.28 -521,286.43 1,491,910,988.29 10,020,477,452.96
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 38,003,070.30 287,342,670.80 233,779,786.30 2,336,314,127.60 -1,040,058.57 20,838,052.50 2,915,237,648.93
（一）净利润 2,810,593,913.90 -99,213,170.50 2,711,380,743.40
（二）其他综合收益 -1,040,058.57 -1,040,058.57
上述（一）和（二）小计 2,810,593,913.90 -1,040,058.57 -99,213,170.50 2,710,340,684.83
（三）所有者投入和减少资本 38,003,070.30 151,789,332.74 189,792,403.04
1．所有者投入资本 151,272,403.04 151,272,403.04
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他 38,003,070.30 516,929.70 38,520,000.00
（四）利润分配 233,779,786.30 -474,279,786.30 -49,165,000.00 -289,665,000.00
1．提取盈余公积 233,779,786.30 -233,779,786.30
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -240,500,000.00 -49,165,000.00 -289,665,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 287,342,670.80 17,426,890.26 304,769,561.06
1．本年提取 1,530,413,875.01 86,669,649.44 1,617,083,524.45
2．本年使用 -1,243,071,204.21 -69,242,759.18 -1,312,313,963.39
（七）其他
四、本年年末余额 2,405,000,000.00 38,003,070.30 2,701,214,986.66 1,022,203,665.26 5,258,105,683.88 -1,561,345.00 1,512,749,040.79 12,935,715,101.89
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 62 页
600348 阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度报告
阳泉煤业（集团）股份有限公司合并所有者权益变动表（续）
2011 年度
（除特别注明外，金额单位均为人民币元）
上年金额
归属于母公司所有者权益
项 目 实收资本(或股本) 资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 外币折算差额 少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 962,000,000.00 1,917,320,311.23 609,774,702.90 2,496,539,084.35 410,735,586.84 6,396,369,685.32
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 962,000,000.00 1,917,320,311.23 609,774,702.90 2,496,539,084.35 410,735,586.84 6,396,369,685.32
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 1,443,000,000.00 496,552,004.63 178,649,176.06 425,252,471.93 -521,286.43 1,081,175,401.45 3,624,107,767.64
（一）净利润 2,412,461,647.99 81,666,537.67 2,494,128,185.66
（二）其他综合收益 -521,286.43 -521,286.43
上述（一）和（二）小计 2,412,461,647.99 -521,286.43 81,666,537.67 2,493,606,899.23
（三）所有者投入和减少资本 980,039,402.87 980,039,402.87
1．所有者投入资本 980,039,402.87 980,039,402.87
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 1,443,000,000.00 178,649,176.06 -1,987,209,176.06 -3,675,000.00 -369,235,000.00
1．提取盈余公积 178,649,176.06 -178,649,176.06
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 1,443,000,000.00 -1,808,560,000.00 -3,675,000.00 -369,235,000.00
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 496,552,004.63 23,144,460.91 519,696,465.54
1．本年提取 1,443,201,493.20 67,739,511.99 1,510,941,005.19
2．本年使用 -946,649,488.57 -44,595,051.08 -991,244,539.65
（七）其他
四、本年年末余额 2,405,000,000.00 2,413,872,315.86 788,423,878.96 2,921,791,556.28 -521,286.43 1,491,910,988.29 10,020,477,452.96
后附财务报表附注为财务报表的组成部分。
企业法定代表人：白英 主管会计工作负责人：李文记 会计机构负责人：李文记
2011 年年度报告第 63 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年度利润分配预案
各位股东及股东代表：
经 立 信 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 公 司 2011 年 度 实 现 净 利 润
2,337,797,863.02 元，加上 2010 年未分配利润 2,048,306,356.80 元，
公司 2011 年度可供分配的利润为 4,386,104,219.82 元。根据《公司法》
和《公司章程》的规定，2011 年度利润分配预案为：
一、提取 10%法定盈余公积金，计 233,779,786.30 元。
扣除上述各项，当年可供股东分配的利润为 4,152,324,433.52 元，
公司拟以 2011 年 12 月 31 日总股本 240,500 万股为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 2.00 元（含税），共计 481,000,000.00 元。
二、经本次利润分配后，公司 2011 年度未分配利润尚余
3,671,324,433.52 元，结转下一年度。
三、2011 年无资本公积金转增股本预案。
本利润分配预案已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第二
十次会议审议通过，现提请股东大会审议。
阳泉煤业(集团)股份有限公司董事会
2012年 5月 10日
第 28 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
2011 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 上
市公司治理准则》等法律、法规和《公司章程》的规定，我们作为阳泉煤
业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，出席（委托
出席）了 2011 年度公司召开的历次董事会和股东大会。认真履行独立董
事职责，有效维护公司整体利益和全体股东特别是社会公众股东的合法权
益。现将 2011 年度履职情况总结如下：
一、2011 年度出席会议的基本情况
（一）出席董事会的情况
报告期内，公司共召开 6 次董事会，出席会议情况如下：
出席会议 缺席会议
会议名称 原因
独立董事姓名 独立董事姓名
第四届董事会第十二次会议 马忠智、刘志远、张建华 — —
第四届董事会第十三次会议 马忠智、刘志远、张建华 — —
第四届董事会第十四次会议 马忠智、刘志远、张建华 — —
第四届董事会第十五次会议 马忠智、刘志远、张建华 — —
第四届董事会第十六次会议 马忠智、刘志远、张建华 — —
第四届董事会第十七次会议 马忠智、刘志远、张建华 — —
（二）出席股东大会的情况
报告期内，公司共召开 3 次股东大会，出席会议情况如下：
出席会议 缺席会议
会议名称 原因
独立董事姓名 独立董事姓名
2010 年度股东大会 马忠智、刘志远、张建华 — —
2011 年第一次临时股东大会 马忠智、刘志远、张建华 — —
2011 年第二次临时股东大会 马忠智、刘志远、张建华 — —
第 29 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
（三）报告期内，公司董事会独立董事均未对公司本年度董事会
议案及其他非董事会议案提出异议。
二、日常工作情况
报告期内，我们全体独立董事本着对公司和全体股东负责的态度，认
真分析公司生产、经营情况，参加公司董事会和股东大会，并依据我们的
专业知识、工作经验和独立地位，对应经公司董事会审议的相关议案进行
认真研究和审议，以谨慎负责的态度行使表决权。2011 年，我们对公司的
生产经营、关联交易、续聘会计师事务所以及公司对外担保情况的专项说
明等提出了中肯的，实事求是的意见和建议，并基于客观公正的判断，发
表了独立意见，为董事会科学决策起到了积极作用，保证了公司的规范运
作和健康发展，维护了公司及全体股东的利益。
三、报告期内发表的独立意见
根据《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》和《公司章程》等有关规定,我们对 2011 年度历次董事会议案进
行认真的审核、讨论，发表独立意见如下：
1. 2011 年 3 月 11 日召开的公司第四届董事会第十二次会议，独立董
事马忠智、刘志远和张建华发表《关于公司控股子公司国阳天泰承接阳煤
集团收购山西宁武榆树坡煤业有限公司并于之发生关联交易的独立意
见》；
2. 2011 年 4 月 21 日召开的公司第四届董事会第十三次会议，独立
董事马忠智、刘志远和张建华发表《关于公司 2011 年度续聘会计师事务
所的独立意见》；
3. 2011 年 4 月 21 日召开的公司第四届董事会第十三次会议，独立
董事马忠智、刘志远和张建华发表《关于对外担保情况的专项说明及独立
意见》；
4. 2011 年 4 月 21 日召开的公司第四届董事会第十三次会议，独立
董事马忠智、刘志远和张建华发表《关于公司 2010 年度日常关联交易情
况和预计 2011 年度日常关联交易的独立意见》；
第 30 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
5. 2011 年 4 月 21 日召开的公司第四届董事会第十三次会议，独立
董事马忠智、刘志远和张建华发表《关于公司调整独立董事津贴的独立意
见》；
6. 2011 年 5 月 4 日召开的公司第四届董事会第十四次会议，独立董
事马忠智、刘志远和张建华发表《关于公司与阳泉煤业（集团）有限责任
公司签订<原煤收购协议（续签稿）>和<设备租赁协议（续签稿）>的独立
意见》；
7. 2011 年 12 月 14 日召开的公司第四届董事会第十七次会议，独立
董事马忠智、刘志远和张建华发表《关于增加关联方及调整 2011 年度日
常关联交易预计总额的独立意见》。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作
（一）审查公司信息披露情况。
公司能严格按照《股票上市规则》和《上市公司信息披露管理办法》
等规定，保证 2011 年度公司信息披露真实、准确、及时、完整。关于 2011
年年报工作情况，根据中国证监会《关于做好上市公司 2011 年年度报告
及相关工作的通知》的要求，我们在公司 2011 年年报的编制和披露过程
中，勤勉尽责，认真听取了公司管理层向我们汇报的公司本年度的生产经
营情况及审计工作时间安排，与年审会计师充分沟通，及时发现并协调解
决审计工作中存在的问题，切实履行了独立董事的责任和义务。
（二）对公司治理及经营管理的调查。
我们作为公司独立董事，在 2011 年内能够勤勉尽责，对公司生产经
营、财务管理、内控制度建设、募集资金使用和关联交易等情况，听取了
相关人员的汇报，在深入调查的基础上，依据专业知识，发表了意见和建
议。报告期内，对公司的生产经营和公司对外担保等重大事项进行详细审
议，认真听取公司董事会非独立董事及管理层的介绍和说明,对所关心问
题进行质询和审议。经过充分沟通、认真讨论后,对于该等事项予以独立、
客观、公正的判断,发表独立意见，以保证社会公众股东权益不受损害。
第 31 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
五、其他事项
报告期内，没有提议召开董事会的情况；没有独立聘请外部审计机构
和咨询机构的情况；也没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
2012 年，我们将继续本着对公司及全体股东负责的态度，本着诚信与
勤勉尽责的精神，严格按照法律法规、公司章程的规定和要求，认真履行
独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护全体股东特别是社会公
众股东的合法权益。
公司董事会、经理层和高级管理人员等，在我们履行职责的过程中给
予了积极有效的配合及支持，在此表示衷心感谢！
本报告已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
独立董事： 马忠智 刘志远 张建华
第 32 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
关于 2011 年度日常关联交易情况及预计 2012
年度日常关联交易的议案
各位股东及股东代表：
根据公司 2011 年度日常关联交易的预计情况及实际执行情况，就相
关事项向公司董事会进行说明，并对公司 2012 年度的关联交易进行合理
预计，具体内容如下：
第一部分 2011 年实际关联交易超出预计金额情况说明
鉴于公司在 2011 年 4 月 21 日召开的公司第四届董事会第十三次会议
和 2011 年 5 月 20 日召开的公司 2010 年度股东大会审议通过的《关于 2010
年度日常关联交易情况及预计 2011 年度日常关联交易的议案》以及 2011
年 12 月 14 日召开的公司第四届董事会第十七次会议和 2011 年 12 月 30
日召开的 2011 年第二次临时股东大会审议通过的《关于增加关联方及调
整 2011 年度日常关联交易预计总额的议案》中预计的公司 2011 年度日常
关联情况与实际发生情况存在一定差异，根据《上海证券交易所股票上市
规则》、《公司章程》及《公司关联交易决策制度》的相关规定，公司应
就该等日常关联交易实际超出预计金额的超出金额重新提交公司董事会
审议。因此，将相关情况向公司董事会说明，具体情况如下：
2011 年实际关联交易超出预计金额对比情况表
单位：万元
2011 年占同类交
关联方 项目 内容 2011 年预计 2011 年实际
易比例（%）
石港公司 煤 采购 42,349 54,432 4.63
长沟煤矿 煤 采购 61,880 69,450 5.91
新大地公司 煤 采购 44,220 49,218 4.19
泰安煤矿 煤 采购 10,359 0.88
兴峪公司 煤 采购 14,538 1.24
元堡煤矿 煤 采购 9,845 0.84
第 33 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
2011 年实际关联交易超出预计金额对比情况表（续一）
单位：万元
2011 年占同类交
关联方 项目 内容 2011 年预计 2011 年实际
易比例（%）
南岭煤矿 煤 采购 22,190 1.89
小计 148,449 230,032
华越公司 配件 采购 120 0.08
华越创力 配件 采购 812 0.57
小计 932
集团公司 暖 接受劳务 419 962 10.07
中小企业一公司 暖 接受劳务 18 0.10
小计 419 980
宏厦一公司 工程 接受劳务 40,713 70,558 44.82
宏厦三公司 工程 接受劳务 5,548 12,977 8.24
岩土公司 工程 接受劳务 2,630 8,084 5.14
集团公司 工程 接受劳务 1,463 0.93
鹏飞建安 工程 接受劳务 350 11,481 7.29
中小企业三公司 工程 接受劳务 182 0.12
小计 49,241 104,745
寺家庄煤业 检测费 接受劳务 55 6.67
石港公司 检测费 接受劳务 25 3.03
新元公司 检测费 接受劳务 33 4.00
小计 113
集团公司 服务费 接受劳务 9,151 32,973 97.13
中小企业三公司 服务费 接受劳务 975 2.87
小计 9,151 33,948
国辰建设 设计费 接受劳务 2,054 50.25
岩土公司 设计费 接受劳务 329 8.05
小计 2,383
集团公司 煤气费 接受劳务 760 1,127 100.00
兆丰铝业 供水 接受劳务 66 1.96
华越创力 修理费 接受劳务 17 0.09
集团公司 电 采购 8174 8,384 36.37
物资经销公司 材料 采购 11,608 18,759 13.13
集团公司 设备大修 接受劳务 72 130 0.68
诚正监理 监理费 接受劳务 1,698 98.85
园林绿化 绿化费 接受劳务 4 22.10
新大地公司 单体柱租赁费 接受劳务 61 100.00
采购及接受劳务合计 227,874 403,379
兆丰铝业 煤 出售 28,907 45,295 1.62
新元公司 煤 出售 4,459 14,355 0.51
阳煤集团 煤 出售 388 16,584 0.59
阳煤国新 煤 出售 35,501 210,751 7.53
第 34 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
2011 年实际关联交易超出预计金额对比情况表（续二）
单位：万元
2011 年占同类交
关联方 项目 内容 2011 年预计 2011 年实际
易比例（%）
晋南煤炭 煤 出售 5,561 0.20
瑞德焦化 煤 出售 53
坪上煤矿 煤 出售 4
阳煤电石 煤 出售 13
三维股份 煤 出售 6,248 0.22
小计 69,254 298,865
集团公司 电 出售 22,870 23,025 80.71
山西太行 电 出售 2 0.01
小计 22,870 23,027
物资经销公司 材料 出售 6,555 12,839 17.57
集团公司 材料 出售 8,430 8,565 11.72
山西太行 材料 出售 10 0.01
中小一公司 材料 出售 71 0.10
中小公司 材料 出售 11 0.01
小计 14,985 21,496
宏厦公司 配件 出售 1,606 2.20
恒通化工 配件 出售 205 0.28
小计 1,811
新宇岩土 车证款 出售 1 0.12
房地产开发 车证款 出售 19 1.93
物资经销公司 车证款 出售 2 0.21
鹏飞建安 车证款 出售 5 0.50
阳煤电石 车证款 出售 1 0.08
国辰建设 车证款 出售 2 0.21
小计 29
华越公司 运费 提供劳务 1 0.02
石港公司 运费 提供劳务 51 0.78
太行地产 运费 提供劳务 3 0.05
运裕煤矿 运费 提供劳务 27 0.41
新大地公司 运费 提供劳务 195 2.99
园林绿化 运费 提供劳务 1 0.01
阳煤电石 运费 提供劳务 2 0.02
孙家沟 运费 提供劳务 2 0.05
小计 282
集团公司 热 出售 4,237 5,955 62.34
华鑫电气 设备 出售 4,984 6.82
集团公司 修理费 提供劳务 70 155 0.81
销售加提供劳务合计 111,416 356,604
总计 339,290 759,983
第 35 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
第二部分 预计 2012 年度日常关联交易的基本情况
因受地理环境、历史渊源关系等客观因素的影响，公司与控股股东阳
泉煤业（集团）有限责任公司（以下简称“阳煤集团”）及其下属子公司
之间在生产、生活服务等方面存在着若干日常关联交易。该等交易满足了
公司生产经营的正常需要，发挥了公司与关联方的协同互利效应，促进了
公司生产经营稳步发展。公司在遵守《上海证券交易所股票上市规则》、
《公司章程》及《公司关联交易决策制度》等有关规定的基础上，对公司
2012 年度与各关联方之间的关联交易做如下安排:
一、预计 2012 年度日常关联交易的基本情况
预计 2012 年度日常关联交易的基本情况表
单位：万元
关联交 按产品或劳务等 2012 年占同类
关联方 2012 年预计总金额 2011 年的总金额
易类别 进一步划分 交易比例（%）
集团公司 515,100 44.53 516,349
新元公司 247,046 21.36 277,901
寺家庄煤业 96,958 8.38 87,524
石港公司 51,750 4.47 54,432
运裕煤矿 36,209 3.13 36,065
长沟煤矿 61,880 5.35 69,450
中小企业二公司 1,448
中小企业一公司 1,461
煤 中小企业五公司 215
中小企业三公司 2,033
采
新大地公司 44,220 3.82 49,218
购
或 泰安煤矿 34,320 2.97 10,359
接 兴峪公司 14,300 1.24 14,538
受 元堡煤矿 9,900 0.86 9,845
劳
南岭煤矿 22,200 1.92 22,190
务
坪上煤业 22,800 1.97 22,713
小计 1,156,682 1,175,741
集团公司 8,466 36.71 8,384
电 新元公司 5,117 22.19 5,117
小计 13,583 13,502
华越公司 548 0.39 543
集团公司 10,586 7.31 8,886
材料 中小企业一公司 2,018 1.39 1,998
亚美公司 1,591 1.20 1,576
威虎化工 449 0.32 444
第 36 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
预计 2012 年度日常关联交易的基本情况表（续一）
单位：万元
关联交 按产品或劳务等进 2012 年占同类
关联方 2012 年预计总金额 2011 年的总金额
易类别 一步划分 交易比例（%）
物资经销公司 19,019 13.15 18,759
华鑫电气 190 0.15 188
材料 鹏飞建安 179 0.13 177
科林公司 541 0.40 536
小计 35,121 33,108
集团公司 342 0.23 338
华越公司 120 0.08 120
配件
华越创力 813 0.57 812
小计 1,275 1,270
华越公司 150 0.36 123
华鑫电气 2,562 6.42 2,625
物资经销公司 59,453 90.34 61,760
设备
集团公司 20 0.04 24
华越八达 350 0.84 345
小计 62,535 64,876
资产租赁费 集团公司 8,911 100.00 8,972
采 土地租赁费 集团公司 1209 100.00 991
购 房屋租赁费 集团公司 112 100.00 112
或
单体柱租赁费 新大地公司 61 100.00 61
接
受 综采设备租赁 集团公司 3,979 100.00 3,991
劳 铁路专线租赁 寺家庄煤业 1,088 100.00 1,088
务 集团公司 33,000 97.12 32,973
其他服务 中小企业三公司 980 2.88 975
小计 33,980 33,948
集团公司 3,461 99.01 3,291
水 兆丰铝业 65 0.99 66
小计 3,526 3,357
集团公司 995 10.09 962
暖 中小企业一公司 19 0.12 18
小计 1,014 980
宏厦一公司 71,000 44.99 70,558
宏厦三公司 13,000 8.24 12,977
岩土公司 8,100 5.13 8,084
鹏飞建安 11,500 7.29 11,481
工程
宏厦公司 1,776 1.13 1,757
太行地产公司 30 0.02 29
华越公司 9 0.01 69
集团公司 1,390 0.88 1,463
第 37 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
预计 2012 年度日常关联交易的基本情况表（续二）
单位：万元
关联交 按产品或劳务等 2012 年占同类
关联方 2012 年预计总金额 2011 年的总金额
易类别 进一步划分 交易比例（%）
山西太行公司 1,180 0.75 1,177
工程 中小企业三公司 180 0.11 182
小计 108,165 107,777
煤气费 集团公司 1,127 100.00 1,127
辰诚建设 20 1.17 20
监理费 诚正监理 1,690 98.83 1,698
小计 1,710 1,718
集团公司 16 78.00 16
绿化费 园林绿化 4 22.00 4
小计 20 20
科林公司 680 81.80 673
吉成公司 38 4.61 38
寺家庄煤业 55 6.62 55
检测费
石港公司 25 3.01 25
新元公司 33 3.96 33
小计 831 825
采 试验费 华越公司 40 100.00 31
购 物业费 物业公司 27 100.00 27
或
修理费 华越创力 17 0.09 17
接
受 研发费 华鑫电气 368 2.75 368
劳 华越公司 4,344 22.00 4,344
务 集团公司 130 0.70 130
华鑫电气 42 0.25 42
大修费
新元公司 6 0.06 5
石港公司 76 0.60 76
小计 4,598 4,598
铝锭 兆丰铝业 249,625 100.00
氧化铝 信远公司 49,925 100.00
正元化肥 29,955 50.00
尿素 柏坡正元 29,955 50.00
小计 59,910
烧碱 氯碱化工 15,976 100.00
输送带 集团公司 1,940 100.00
国辰建设 2,054 51.00 2,054
设计费 岩土公司 329 8.25 329
小计 2,383 2,383
贷款利息 财务公司 3,672 24.59 3,672
采购或接受劳务合计 1,823,411 1,464,558
第 38 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
预计 2012 年度日常关联交易的基本情况表（续三）
单位：万元
关联交 按产品或劳务等 2012 年占同类
关联方 2012 年预计总金额 2011 年的总金额
易类别 进一步划分 交易比例（%）
丰喜化肥 24,444 0.88 46,093
兆丰铝业 45,299 1.62 45,295
新元公司 13,547 0.49 14,355
齐鲁一化 46,632 1.67 21,232
深州化肥 50,769 1.82 24,164
恒通化工 2,900 0.10 2,806
烟台巨力 20,684 0.74 10,089
亚美公司 5,983 0.21 6,409
华瑞煤化工 559 0.02 4,006
丰荷公司 210 0.01 205
恒源化工 1,405 0.05 1,935
正元化肥 34,320 1.23 23,332
煤
柏坡正元 28,314 1.01 16,181
中冀正元 2,317 0.08 3,691
集团公司 15,812 0.57 16,584
阳煤国新 210,800 7.56 210,751
销 氯碱化工 2,137 0.08 2,156
售 三维股份 6,300 0.23 6,248
或
威虎化工 85 87
提
供 晋南煤炭管理公司 5,600 0.20 5,561
劳 瑞德焦化 50 53
务 坪上煤业 4 4
阳煤电石 13 13
小计 518,184 461,250
山西太行公司 10 0.01 10
中小企业一公司 71 0.08 71
鹏飞建安 4 0.00 4
中小公司 11 0.01 11
物资经销公司 12,352 14.70 12,839
华越公司 164 0.19 162
集团公司 10,532 12.53 8,565
材料
宏厦一公司 750 0.89 748
华鑫电气 13,000 15.47 5,206
兆丰铝业 38 0.05 38
亚美公司 6 0.01 6
宏厦公司 228 0.27 142
鹏飞建安 4
宏厦三公司 2,014 2.40 390
第 39 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
预计 2012 年度日常关联交易的基本情况表（续四）
单位：万元
关联交 按产品或劳务等 2012 年占同类
关联方 2012 年预计总金额 2011 年的总金额
易类别 进一步划分 交易比例（%）
新大地公司 13 0.02 12
材料
小计 39,193 28,208
宏厦公司 1,700 2.35 1,606
集团公司 388 0.54 826
新元公司 50 0.07 48
配件
华越公司 1 0.00 1
恒通化工 205 0.28 205
小计 2,344 2,686
集团公司 670 69.62 672
华越公司 37 3.84 37
亚美公司 60 6.23 60
威虎化工 9 0.94 9
兆丰铝业 88 9.14 88
宏厦一公司 39 4.05 39
宏厦三公司 25 2.60 25
车证款 岩土公司 1 0.10 1
销 房地产开发公司 19 1.97 19
售 物资经销公司 2 0.21 2
或
国辰建设 2 0.22 2
提
供 鹏飞建安 5 0.52 5
劳 华越创力 4 0.42 4
务 阳煤电石 1 0.07 1
小计 962 964
热 集团公司 6,000 100.00 5,955
集团公司 23,011 80.56 23,025
华越公司 751 2.63 717
宏厦一公司 48 0.17 29
宏厦三公司 74 0.26 76
电 岩土公司 14 0.05 14
兆丰铝业 3 0.01 3
山西太行公司 2 0.01 2
京宇磁材 773 2.71 773
小计 24,676 24,639
资产托管费 集团公司 200 100.00 200
集团公司 7,915 25.49 5,840
石港公司 1,201 3.87 1,092
综采设备租赁
新元公司 1,511 4.87 2,283
寺家庄煤业 2,305 7.43 1,835
第 40 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
预计 2012 年度日常关联交易的基本情况表（续五）
单位：万元
关联交 按产品或劳务等 2012 年占同类
关联方 2012 年预计总金额 2011 年的总金额
易类别 进一步划分 交易比例（%）
运裕煤矿 270 0.87 554
宏厦一公司 2,032 6.54 321
长沟煤矿 98 0.31 257
综采设备租赁
坪上煤业 489 1.57 53
新大地公司 69 0.22 98
小计 15890 12,334
华鑫电气 5,000 6.90 4,984
设备 寺家庄煤业 620 0.79 628
小计 5,620 5,611
集团公司 14 10.49 14
兆丰铝业 1 1.05 1
宏厦一公司 1 0.43 1
试验费 宏厦三公司 4 3.13 4
新元公司 1 0.67 1
亚美公司 2 1.87 2
小计 23 23
销 集团公司 170 2.62 170
售 新元公司 3,200 49.25 3,239
或
氯碱化工 188 2.89 188
提
供 兆丰铝业 1,351 20.80 1,348
劳 寺家庄煤业 1,300 20.01 1,283
务 华越公司 1 0.02 1
孙家沟煤矿 2 0.04 2
运费
石港公司 51 0.78 51
新大地公司 200 3.08 195
园林绿化 1 0.01 1
阳煤电石 2 0.02 2
太行地产公司 3 0.05 3
运裕煤矿 27 0.42 27
小计 6,496 6,510
氧化铝 山西兆丰运输公司 50,000 100.00
铝锭 山西兆丰运输公司 250,000 100.00
烧碱 兆丰铝业 14,000 100.00
集团公司 149 0.79 155
设备修理 宏厦一公司 2 0.01 2
小计 151 157
存款利息 财务公司 4,073 45.00 4,073
销售或提供劳务合计 937,812 552,610
总计 2,761,223 2,017,167
第 41 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
二、关联方介绍和履约能力分析
（一）关联方介绍
1.阳泉煤业（集团）有限责任公司
住 所：阳泉市北大西街 5 号
法定代表人：赵石平
注册资本：758,037.23 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：原煤开采（限分支机构）及加工。煤层气开发。建筑安装。
勘察设计。物资供销。铁路公路运输。煤气、电力生产(仅限分支机构)。
仓储服务。房地产经营。矿石开采、加工。饮食、住宿、文化娱乐服务(仅
限分支机构)。机械修造。加工木材、建材、钢材、磁材、化工产品、金
属制品、服装、劳保用品、矿灯、广告制作。印刷。消防器材、医疗器械
修理、销售。汽车修理(仅限分支机构)。种植、养殖（除国家限制禁止种
养的动植物）。园林营造。本企业自产的磁材、铝材、玛钢件、服装的出
口。进口本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表及零配
件。房屋、场地及机械设备租赁；制造、加工、销售煤矿机械配件、橡胶
制品、输送带、升降带、带芯（以上经营范围，涉及凭许可证经营的，凭
许可证经营）。
2.阳泉煤业集团华越机械有限公司
住 所：阳泉矿区桃南中路 112 号
法定代表人：王玉山
注册资本：5,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：道路普通货物运输（许可至 2014 年 6 月 6
日）**。
一般经营项目：制造、销售机电设备（法律、行政法规规定需审批的，
应经审批或许可后持营业执照方可经营）及其配件、支护产品，机电修理、
安装，理化指标计量，技术咨询，销售铸锻件及通用零部件、耐火材料、
五金交电、机械设备（不含汽车）、钢材、木材、建材、装璜装饰材料、
金属丝及其制品、铜材、铝材、磁性材料、电线、电缆、润滑油脂、仪器
仪表、化工产品（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、电子产
品（不含卫星地面接收设备）、汽车配件、橡胶制品、塑料制品、一般劳
保用品、计算机、软件及辅助设备，安装塑钢门窗、劳务派遣。
3.阳泉阳煤中小企业投资管理（集团）有限责任公司
第 42 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
住 所：阳泉矿区北大街 202 号
法定代表人：张卫东
注册资本：7,500 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：对政策允许的阳泉煤业集团所属范围内的中小企业投资及
其资产管理，经销钢材、木材、建材、机械设备（不含小轿车）、电子产
品（不含卫星地面接收设备），技术咨询。
4.阳泉威虎化工有限责任公司
住 所：阳泉矿区桃北西路 24 号
法定代表人：程占罗
注册资本：982.86 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：道路普通货物运输。
一般经营项目：生产、销售乳化油、防冻液，水电维修，塑料制品加
工，设备维修（除特种设备）。
5.山西亚美建筑工程材料有限责任公司
住 所：阳泉郊区李家庄乡驼岭头村（白泉工业园）
法定代表人：白敦源
注册资本：15,475.7万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：道路普通货物运输（许可至2013年4月6日），
石灰岩开采（许可至2011年10月19日）。
一般经营项目：制造、销售水泥、水泥添加剂，混凝土免烧砖，加工
石料、包装袋，机械加工，销售建材、钢材、木材、汽车配件、百货、五
金、交电、化工（不含火工、化学危险品及易制毒化学品），家电维修，
房屋租赁，加工耐火材料、磨具、磨料、建筑材料、金属制品、石料，生
产、销售氧化铝、脱硫剂，铁路转运，化验，计量服务，出口铝矾土及其
熟料、粉料、铝镁浇注料、青刚玉、粘土耐火砖、高铝砖、硬质粘土、焦
宝石，进口本公司所需原辅材料、机械设备及零配件，预制构件制作。
6.山西三维集团股份有限公司
住 所：山西省洪洞县赵城镇
法定代表人：卢辉生
注册资本：46,926.46万元
企业类型：股份有限公司（上市）
第 43 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
经营范围：化工化纤产品的生产（持安全生产许可证生产经营）
一般经营项目：化工产品、化纤产品、销售及出口贸易、化工产品及
建材高新技术研究，开发与引进;技术转让与许可，技术咨询，技术培训，
化工工程设计和化工项目总承包；本企业生产，科研所需原辅材料，机械
设备，仪器仪表及零配件进口，批发零售普通机械，电器机械及器材，金
属材料，纺织品，塑料制品，装潢材料，建材（上述国家有专项规定的持
许可证生产、经营）
7.山西辰诚建设工程有限公司
住 所：阳泉矿区北大西街5号
法定代表人：刘万江
注册资本：3,758万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：承揽本公司资质证书核定范围内的设备监
理业务
一般经营项目：建筑新技术开发及应用，工程技术咨询，机电产品开
发，制作工程技术资料。
8.山西兆丰铝业有限责任公司
住 所：阳泉经济技术开发区氧化铝厂区办公楼
法定代表人：靳培宏
注册资本：260,884.6万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：煤矸石综合利用发售电（该项仅限分公司经营），生产、
销售氧化铝、铝锭、铝型材、铝制品。
9.山西阳煤氯碱化工有限责任公司
住 所：山西省平定县石门口乡南上庄村
法定代表人：曹永利
注册资本：29,000万元
企业类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：一般经营项目：生产、销售烧碱、聚氯乙烯、液氯、盐酸
及其它化工附属品。
10.阳泉新宇岩土工程有限责任公司
住 所：阳泉矿区西河路18号
法定代表人：石晓红
第 44 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
注册资本：624.49万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：一般经营项目：承揽本公司资质证核定范围内的工程地质
勘察，岩土工程勘察、设计、治理、监理、监测，矿产地质调查与勘探，
水文地质勘察及钻井，地球物理勘探，矿山测绘、工程测绘及城市规划测
量，地质灾害治理工程的勘查、设计、评估、绘制、复制图纸，房屋租赁，
吊装。
11.山西阳煤寺家庄煤业有限责任公司
住 所：山西省晋中市昔阳县乐平镇下秦山村
法定代表人：王瑛
注册资本：83,700万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：煤矿的建设及相关服务（不含原煤开采）。
12.山西石港煤业有限责任公司
住 所：左权县寒王乡石港村
法定代表人：王冬平
注册资本：11,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：该矿建设项目相关服务（不得从事煤炭生产，有效期至 2012
年 5 月 25 日）
一般经营项目：煤矿技术管理和业务咨询
13.山西新元煤炭有限责任公司
住 所：阳泉市北大西街5号
法定代表人：裴西平
注册资本：8,400万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：该矿筹建项目相关服务（不得从事生产经营）。
14.阳泉煤业（集团）物业管理有限责任公司
住 所：阳泉矿区马家坪馨安家园1号楼
法定代表人：赵文亮
注册资本：50万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：物业管理（许可至 2012 年 6 月 30 号）。
第 45 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
一般经营项目：家政服务，经销建材、百货、日杂（不含烟花爆竹），
房屋租赁
15.阳泉煤业（集团）房地产开发有限责任公司
住 所：阳泉矿区马家坪馨安家园1号楼
法定代表人：王军
注册资本：3,000万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目:房地产开发（许可至 2012 年 6 月 24 日）、
经营
一般经营项目：房屋租赁，销售建材。
16.山西京宇磁性材料有限公司
住 所：阳泉平定县贵石沟
法定代表人：贾建华
注册资本：4,460万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：一般经营项目：销售钕铁硼、铁氧体、金属钕及相关磁性
材料产品，开发、利用磁性材料高新技术，经营本企业自产产品的出口业
务和本企业所需的机械设备、零部件、原辅材料的进口业务（国家限定公
司经营或禁止进出口的商品及技术除外）。
17.山西科林矿山检测技术有限责任公司
住 所：阳泉矿区北大西街5号
法定代表人：徐玉龙
注册资本：300万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：环境监测，煤矿设备性能测试，能平衡测试，矿井主扇特
性测试，煤矿安全仪器仪表测试，锅炉、热风炉热效率测试，矿井瓦斯抽
放设计及其安装，技术咨询服务，气体分析，油品化验，标准气体配置（不
含化学危险品），煤尘爆炸性鉴定，媒质分析，自救器生产、修理、检测，
计量仪器、仪表检定、校正，销售煤矿专用设备、仪器、仪表（国家不准
经营的除外）、五金、交电。
18.阳泉煤业集团物资经销有限责任公司
住 所：阳泉矿区桃南中路 87 号
法定代表人：廉贤
第 46 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
注册资本：10,159.6 万元
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：一般经营项目：经销钢材、铝材、铜材、铁矿石、铁矿粉、
建材、木材、铝钒土、硫铁矿、非金属矿及制品、橡胶制品、五金、交电、
化工（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、机械设备（不含小
轿车）、电子产品（不含卫星地面接收设备），文具用品、体育用品、国家
允许的废旧物资回收，场地房屋租赁，物资招投标代理，物流服务。
许可经营项目：道路普通货物运输（该项目许可至 2012 年 6 月 10 日），
零售压缩气体、易燃液体、活性炭、电石、漂白粉，氧化铝、石棉、硫酸、
盐酸、液碱、烧碱（许可至 2011 年 11 月 13 日）。
19.山西晋润煤电有限责任公司
住 所：山西省寿阳县平舒乡
法定代表人：韩爱德
注册资本：75,000 万元
企业类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
经营范围：以坑口电站形式进行煤电一体化筹建；煤矿建设、煤炭洗
选加工、运输及销售（取得相关许可证后方可经营）
20.山西宏厦建筑工程有限公司
住 所：阳泉矿区北大西街 5 号
法定代表人：郑平军
注册资本：6,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：工业与民用建筑工程施工，矿山建筑安装
工程施工，土石方工程施工，公路工程施工，装璜工程施工（许可证至 2011
年 12 月 17 日），房地产开发及经营（许可至 2013 年 6 月 2 日）。
一般经营项目：加工钢结构、金属拱型波纹屋盖、金属压型板、复合
板、加工、按装门窗，房屋、场地租赁。
21.山西宏厦第一建设有限责任公司
住 所：阳泉矿区桥西街 11 楼
法定代表人：林彦清
注册资本：8,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：道路普通货物运输（许可至 2012 年 6 月
24 日）；矿建工程，工业民用建筑，机电设备安装，土石方工程，公路工
第 47 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
程，工程爆破（以上许可至 2011 年 12 月 17 日）工程地质测量（许可至
2014 年 12 月 31 日），承揽本公司（电力设施承装（修、试）许可证）核
定范围内的电力设施承装（修、试）（许可至 2015 年 5 月 18 日）。
一般经营项目：建材自销，生产民用电子产品（国家不准经营的除外）、
技术咨询，设备，周转材料、房屋租赁，投资及其资产管理（不得从事金
融及融资业务，国家禁止投资的行业除外），制造，销售矿用井下锚杆，
制造销售商品混凝土（该项目仅限分公司经营）。
22.山西宏厦建筑工程第三有限公司
住 所：阳泉矿区桃北西路 17 号
法定代表人：李富荣
注册资本：6,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：一般经营项目：加工、销售预拌商品混凝土，制作、安装、
销售建筑门窗，生产、销售隔热和隔音材料，制作、销售钢模板、钢架板、
直螺纹套筒，U 型卡，加工、销售塑料板、管及型材。
许可经营项目：承揽本公司资质证书核定范围内的房屋建筑工程、机
电安装工程、公路路基工程，预拌商品混凝土，桥梁工程，钢结构工程、
地基与基础工程施工、市政、公用工程施工（以上许可至 2011 年 12 月 17
日）；道路普通货物运输（许可至 2013 年 3 月 30 日）。
23.阳泉煤业太行地产投资管理有限公司
住 所：阳泉矿区北大街 207 号
法定代表人：赵贵生
注册资本：5,017.32 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：一般经营项目：对所属公司的投资及其资产管理（不得从
事金融业务）
24.阳煤集团天誉矿业投资有限责任公司
住 所：太原市精营东二道街 18 号
法定代表人：李彦璧
注册资本：50,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：一般经营项目：对煤矿企业及相关产业的投资管理
25.阳泉煤业集团沙钢矿业投资有限公司
第 48 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
住 所：太原市精营东二道街 18 号
法定代表人：李彦璧
注册资本：140,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：一般经营项目：对煤炭开采企业及相关产业的投资及管理
26.阳泉煤业集团华能煤电投资有限责任公司
住 所：太原市精营东二道街 18 号
法定代表人：李彦璧
注册资本：100,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：对煤、电项目的投资开发、咨询服务管理。
27.阳泉煤业集团天安能源投资有限责任公司
住 所：阳泉矿区北大街 5 号
法定代表人：李彦璧
注册资本：1,000 万元
企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）
经营范围：一般经营项目：对煤矿企业及相关产业投资及其资产管理，
受托提供企业管理（法律、行政法规及国务院决定规定需审批的，应取得
审批或许可后持营业执照方可经营）。
28.山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司
住 所：山西省运城禹都经济开发区库东路 1 号
法定代表人：裴西平
注册资本：66,900 万元
企业类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
经营范围：一般经营项目：经营本企业自产产品的出口业务和本企业
所需的机械设备、零配件、原辅材料的进口业务，但国家限定公司经营或
禁止进出口的商品及技术除外；装卸搬运。
许可经营项目：生产销售农业用硝酸铵钙、硫酸铵、尿素、碳铵、复
合肥、复混肥、原料化工产品、精细化工产品、化工机械、建材、包装材
料、纯碱、氯化铵、甲醇、液氧、液体二氧化碳、液氮、液氩、硝钠、亚
硝酸钠、聚乙二醇二甲醚、工业硝酸铵、氧气、乙炔、硝酸、甲醛、轻油、
洗油、蒽油、炭黑油、粗酚、沥青、工业萘、湿法炭黑、液氨、含腐殖酸
水溶肥料、三聚氰胺、二甲基亚砜、氨基模塑料、已二酸、甘氨酸(按许
可证生产经营，有效期至 2011 年 12 月 16 日)，货物运输。（上述项目需
第 49 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
国家审批的除外）。
29.阳煤集团青岛恒源化工有限公司
住 所：青岛胶南市世纪大道
法定代表人：姜晋才
注册资本：3,600 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：生产、销售硝酸、硝酸钠、亚硝酸钠、邻
苯二胺、间苯二胺、对苯二胺（安全生产许可证有效期至 2012.05.14）。
一般经营项目：按青外经贸贸发字（2001）150 号资格证书批准的经
营范围从事进出口业务。（以上范围需经许可经营的，须凭许可证经营）
30.阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司
住 所：临淄区一化南路 2 号
法定代表人：程彦斌
注册资本：11,632 万元
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：前置许可经营项目：生产、销售甲醇（监控化学品生产企
业核准证书期限至 2012 年 6 月 24 日）、氨（液化的）、氨溶液、尿素、硫
磺、氢（压缩）、一氧化碳和氢混合物（合成气）（以上范围安全生产许可
证有效期至 2012 年 4 月 11 日）；
一般经营项目：生产、销售复混肥料、新鲜水、纯水、软水、仪表风、
蒸汽、二氧化碳气体产品、粉煤灰、塑编、注塑、棚膜、地膜；销售氮气、
转供电；自产产品技术咨询、服务；机电仪维修；设备、土地、房屋租赁；
劳务派遣（不含境外劳务）；供热；货物进出口（法律、行政法规禁止经
营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目要取得许可证后经营）*
（以上经营范围需审批或许可经营的凭审批手续或许可证经营）。
31.阳煤集团烟台巨力化肥有限公司
住 所：莱阳市荆山路 105 号
法定代表人：李照田
注册资本：15,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：前置许可经营项目：制造销售液体无水氨、工业用甲醇（有
效期至 2011 年 10 月 07 日）。
一般经营项目：制造销售尿素、碳酸氢铵。
第 50 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
32.阳煤集团深州化肥有限公司
住 所：深州市西外环路 126 号（西侧）
法定代表人：柳小丰
注册资本：22,251.96 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：碳酸氢铵、甲醇、液氨、硫磺生产、销售（该项目有效期
至 2012 年 6 月 30 日）。
33.山西华鑫电气有限公司
住 所：山西阳泉矿区煤山路
法定代表人：李宏
注册资本：11,435.58 万元
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
经营范围：制造、销售变压器、电子产品、移动变电站、铸锻件及通
用零部件、高低压开关、变频器、电机、电机车、永磁开关及配件、皮带
机、转载机、矿用运输机、风机、矿用钻机、阻车器、井下监控设备、气
动道叉；修理变压器、电机、液压设备、采掘设备、高低压开关、风机、
电机车、矿用钻机、阻车器、井下监控设备、气动道叉；机械加工；本企
业自产产品的出口业务；（以下项目限分公司经营）承揽本企业《特种设
备制造许可证》规定范围内的起重设备制造、销售**
34.昔阳县坪上煤业有限责任公司
住 所：昔阳县乐平镇坪上村
法定代表人：吕维赟
注册资本：8,725 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：许可经营项目：该矿建设项目相关服务（不得从事煤炭生
产，有效期至 2012 年 6 月 11 日）
35.山西昔阳运裕煤业有限责任公司
住 所：昔阳县大寨镇赵秦宫村南
法定代表人：韩宝鸿
注册资本：7,505.12 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：该矿建设项目相关服务（不得从事煤炭生
产，有效期至 2012 年 4 月 30 日）。
第 51 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
36.阳泉煤业集团吉成建设工程检测有限责任公司
住 所：阳泉矿区煤山路段家背东山坡
法定代表人：乔阳生
注册资本：100 万元
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：许可经营项目：承揽本公司《建设工程质量检测机构资质
证书》核定范围内的矿山类、工民建类，市政类的试验业务以及见证取样
检测，室内环境质量检测，人工地基工程检测，建筑节能工程检测，主体
结构工程现场检测（许可至 2012 年 3 月 23 日）
37.阳泉煤业集团财务有限责任公司
住 所：阳泉矿区北大西街 29 号
法定代表人：廉贤
注册资本：50,000 万元
企业类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：许可经营项目：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴
证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员
单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办
理票据承兑与贴现；办理成员单位之间内部转账结算及相应的结算、清算
方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同
业拆借。
38.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第一有限公司
住 所：阳泉矿区矿山路 30 号
法定代表人：赵应生
注册资本：2,650.98 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：许可经营项目：（以下项目限分公司经营）住宿、KTV、洗
浴、棋牌、零售烟
一般经营项目：对所属子公司、参股公司在法律、法规允许的范围内
投资及资产管理，零售建材、磁铁矿粉、服装，日用品，五金交电，针纺
织品，日用杂品（不含烟花爆竹），铸锻件及通用零部件，汽车配件，润
滑油，存车，室内洗车（以下限分公司经营）加工免烧砖，空心砌块，矸
石砖，设备修理（不含特种设备），利用硫铁矿废渣及废旧磁铁矿粉加工
洗煤用磁铁矿粉，干洗，水洗。
39.阳泉鹏飞建筑安装有限公司
第 52 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
住 所：阳泉矿区一矿红岭湾
法定代表人：温向生
注册资本：1,700 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：一般经营项目：加工、销售楼板及其他预制构件、铝合金
门窗、PVC 管件、橡胶制品、彩瓦、人行道砖，室内装潢，室内装潢，劳
务派遣，汽车及建筑工程机械与设备租赁。
许可经营项目：承揽本公司《建筑业企业资质证书》核定范围内的房
屋建筑工程施工（许可至 2014 年 12 月 4 日）
40.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第二有限公司
住 所：阳泉矿区二矿综合办公楼
法定代表人：韩晋海
注册资本：3,770.25 万元
企业类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：一般经营项目：对政策允许的阳泉煤业集团所属范围内的
中小企业投资及其资产管理，经销建材、服装、金属结构件、钢材、铝材、
铸锻件及通用零部件、汽车配件、机电设备维修，水暖安装，（以下限分
公司经营）房屋及汽车租赁，房屋修缮，制造煤矸石砖及水泥预制构件、
加工木制品，金属结构件、机械零部件、金属密封件，地毯，劳务派遣，
装卸搬运。
许可经营项目：道路普通货物运输（许可至 2014 年 3 月 18 日）
41.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第三有限公司
住 所：阳泉矿区三矿 14 号楼
法定代表人：高永杰
注册资本：6,407.86 万元
企业类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：一般经营项目：对政策允许的阳泉煤业集团所属范围内的
中小企业投资及资产管理，机电修理，房屋修缮，场地、房屋租赁，修理
机电设备（不含特种设备）、液压支架，房屋修缮，销售建材、钢材、室
内装饰材料、五金、交电、机械设备（不含汽车）、汽车配件、摩托车、
煤矸石、计算机、通讯器材（不含卫星地面接收设备）、百货、针纺织品、
电子产品，铝锭，装卸、搬运，劳务派遣。
42.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第五有限公司
住 所：阳泉矿区五矿小河滩（平定冶西）
第 53 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
法定代表人：张建设
注册资本：1,863.68 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：一般经营项目：对所属子公司、参股公司在法律、法规允
许的范围内投资及资产管理：提供劳务服务（不含职业介绍及劳务分包）：
汽车、房屋租赁：（以下仅限分公司经营）加工建筑材料：矿山机电设备
加工、维修：服装加工：生产、销售电线、电缆：经销五金交电、百货、
针纺织品、铸锻件及通用零部件。
43.阳泉煤业集团晋南煤炭管理有限责任公司
住 所：临汾市解放东路 50 号院物业楼
法定代表人：令狐建设
注册资本：1,000 万元
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：一般经营项目：煤矿的投资及管理。（以上经营项目国家
法律法规规定需审批的除外）
44.山西右玉元堡煤业有限责任公司
住 所：山西省朔州市右玉县元堡子镇元堡子村
法定代表人：管俊才
注册资本：40,000 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：许可经营项目：该矿建设项目相关服务（不得从事煤炭生
产，有效期至 2012 年 11 月 20 日）
45.阳泉阳煤中小企业投资管理集团第八有限公司
住 所：阳泉矿区五矿水磨湾（原三处服务公司院）
法定代表人：郑满朝
注册资本：500 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：一般经营项目：对政策允许的阳泉煤业集团所属范围内的
中小企业投资及其资产管理，机械设备修理（不含特种设备），加工、销
售机械零部件、金属结构、木器、铝合金门窗，服装裁剪加工，提供劳务
派遣，经销五金、交电、化工（不含火工、危险化学品及一类易制毒化学
品）、建材，汽车配件、摩托车配件、百货、针纺织品、日用杂货，汽车，
房屋租赁。
第 54 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
46.山西国辰建设工程勘察设计有限公司
住 所：山西阳泉矿区北大西街 5 号
法定代表人：刘万江
注册资本：818 万元
企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：承揽本公司《工程勘察证书》与《工程设计资质证书》规
定范围内的工程勘察业务与工程设计业务（许可至 2015 年 1 月 26 日）
一般经营项目：建设新技术开发、应用，机电产品开发，制作工程技
术资料。
47.山西诚正建设监理咨询有限公司
住 所：阳泉矿区北大西街 5 号
法定代表人：刘万江
注册资本：618 万元
企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）
经营范围：承揽本公司《工程监理资质证书》核定范围内的工程监理
及咨询业务（许可至 2014 年 10 月 9 日）
48.山西丰荷三聚氰胺有限公司
住 所：山西运城经济开发区
法定代表人：闫文泉
注册资本：10,000 万元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：生产、销售三聚氰胺及附属产品。
49.山西丰喜华瑞煤化工有限公司
住 所:山西省新绛县三泉镇煤化工业园
法定代表人：茹少普
注册资本：30,000 万元
企业类型：有限责任公司（中外合资）
经营范围：生产、加工和销售合成氨、尿素及其他化工产品。
50.山西平朔泰安煤业有限责任公司
住 所：朔州市平鲁区白堂乡曹庄村西
法定代表人：杨乃时
注册资本：2,000 万元
企业类型：有限责任公司
第 55 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
经营范围：资源整合技改扩建相关服务（不得从事煤炭生产）
51.阳煤集团寿阳煤炭管理有限责任公司
住 所：寿阳县朝阳街西
法定代表人：刘秀庭
注册资本：1,000 万元
企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）
经营范围：煤矿管理
52.山西阳煤电石化工有限责任公司
住 所：山西省晋中市昔阳县界都乡北界都村
法定代表人：王玉柱
注册资本：30,000 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：电石项目建设投资
53.山西太行建设开发有限公司
住 所：阳泉矿区北大街 207 号
法定代表人：赵贵生
注册资本：6,500 万元
企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）
经营范围：承揽本公司《建筑业企业资质证书》核定范围内的房屋建
筑工程，建筑装修装饰工程，机电设备安装工程，送变电工程，钢结构工
程，公路工程施工（许可至 2011 年 10 月 22 日）
一般经营项目：加工建材、水泥预制构件、木器制品、金属制品，建
筑机械设备及周转材料租赁，销售建材，工程机械，化工（不含火工、化
学危险品及易制毒化学品）日用百货、文化用品、房屋租赁（以下项目仅
限下属分公司经营）中餐、住宿。
54.阳泉华越创力采掘机械制造有限公司
住 所：阳泉矿区北大街 305 号
法定代表人：谢跃争
注册资本：5,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：制造、销售、维修采煤机、掘进机、乳化液泵站、喷雾泵
站及其配件（法律、行政法规及国务院决定规定需审批的，应取得审批或
许可后持营业执照方可经营），销售通用零部件、机械设备（不含汽车）、
第 56 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
五金、交电、电线、电缆、电子产品（不含卫星地面接收设备）、仪器仪
表、钢材、木材、建材、耐火材料，劳务派遣，机电安装修理（不含特种
设备）
55.阳泉华越八达矿用电气制造有限公司
住 所：阳泉矿区北大街 305 号
法定代表人：匡志强
注册资本：1,000 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：制造、销售井下综合自动化系统、移动变电站、高压真空
配电装置、防爆型高低压智能化真空开关、矿用防爆兼本质安全型电力监
测装置，不间断电源箱、电力分站、智能保护单元、真空接触器、真空断
路器、隔离换向开关、检测试验设备（法律、行政法规及国务院决定规定
需审批的，应取得审批或许可后持营业执照方可经营）。
56.阳泉煤业集团九洲园林绿化有限责任公司
住 所：阳泉矿区东山路大垴区
法定代表人：董海清
注册资本：500 万元
企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）
经营范围：承担本公司《城市园林绿化企业资质证书》核定范围内的
城市园林绿化工程。
一般经营项目：销售花卉。
57.山西世德孙家沟煤矿有限公司
住 所：保德县孙家沟乡孙家沟村
法定代表人：段千寿
注册资本：4,081.63 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：煤炭开采（有效期至 2011 年 11 月 30 日）
58.阳泉煤业集团长沟煤矿有限责任公司
住 所：晋中市和顺县李阳镇北李阳村
法定代表人：王士勇
注册资本：12,000 万元
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭开采（有效期至 2013 年 2 月 8 日）
第 57 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
59.山西阳煤集团瓦斯治理工程技术有限公司
住 所：阳泉矿区北大西街 5 号
法定代表人：樊国成
注册资本：700 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：煤矿瓦斯抽采、利用、设计，瓦斯治理技术研究、咨询、
开发、服务、培训及专利推广，瓦斯等级鉴定，瓦斯基础参数测定，矿井
安全监测监控，节能减排技术研究，矿井通风阻力、通风性能、抽采系统
参数测定，通风及抽采能力核定，气体分析，矿井安全评价，煤尘爆炸，
自然发火危险性鉴定（以上各项需资质证的项目应取得资质后持营业执照
方可经营）。
一般经营项目:销售煤矿安全设备、仪器、仪表，煤矿新产品开发、
经营。
60.阳煤集团和顺化工有限公司
住 所：晋中市和顺县新建街 57 号
法定代表人：陈全生
注册资本：43,465.64 万元
企业类型：有限责任公司（国有控股）
经营范围：项目筹建（法律、法规禁止经营的不得经营，需经许可审
批的凭有效的许可证件核定的范围、期限经营。）
61.石家庄柏坡正元化肥有限公司
住 所：河北省平山县正元工业区
法定代表人：张立秋
注册资本：24,830 万元
企业类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
经营范围：生产农用尿素、甲醇、液氨、硫磺（许可经营至 2014 年 9
月 27 日），销售自产产品。
62.石家庄中冀正元化工有限公司
住 所：河北省石家庄市无极县城工业区
法定代表人：王敏
注册资本：7,730 万元
企业类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
经营范围：生产液氨、苯胺、硝酸钠、亚硝酸钠、甲醇、环已胺、工
业硝酸、硫磺。二氧化碳、二环已胺（安全生产许可证有效期至 2011 年 9
第 58 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
月 30 日）、碳酸氢铵、乙醛酸、生物肥料、复合肥料，销售自产产品。
63.山东阳煤恒通化工股份有限公司
住 所：郯城县人民路 327 号
法定代表人：武晋生
注册资本：17,586.19 万元
企业类型：股份有限公司
经营范围：碳酰二胺，液氯、氢氧化钠溶液、聚氯乙烯、液氨、氯乙
酸、氯化苄、次氯酸钙、盐酸、三氯化磷、甲醇、氢气、过氧化氢的生产
销售（有效期至 2014 年 6 月 19 日）。以下限分支机构经营；
许可证范围内压力容器设计、制造，焊接气瓶的检验服务。
一般经营项目：进料加工和“三来一补”业务;备案范围进出口业务
（凭备案证经营）；热源供应（国家有规定的凭许可证经营）。
64.阳泉煤业集团和顺新大地煤业有限公司
住 所：和顺县义兴镇后沟村
法定代表人：商继庭
注册资本：8,000 万元
企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：煤炭开采（有效期至 2012 年 12 月 17 日）
一般经营项目：煤矿开采技术咨询及服务;房屋租赁：设备租赁及维
修。
65.石家庄正元化肥有限公司
住 所：河北省灵寿县正南北大街 15 号
法定代表人：刘金成
注册资本：18,450 万元
企业类型：有限责任公司（台港澳与境内合资）
经营范围：生产农用尿素、碳酸氢氨、液氨、甲醇、硫磺（许可经营
至 2012 年 3 月 31 日），销售本公司自产产品。
66.山西三维瑞德焦化有限公司
住 所：太原市平阳路 1 号金茂国际数码中心 A 座 30 层
法定代表人：卢辉生
注册资本：20,000 万元
企业类型：其他有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
经营范围：焦炭及相关化工产品的生产（仅限分支机构）
第 59 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
一般经营项目：焦炭及相关化工产品的销售（危险品除外）；焦化行
业投资管理。
67.盂县兴峪煤业有限责任公司
住 所：盂县路家村镇石坡峪村
法定代表人：路世海
注册资本：900 万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：开采原煤（有效期至 2010 年 4 月 25 日）
68.山西兆丰信远物资经销有限公司
住 所：阳泉经济技术开发区氧化铝厂内
法定代表人：靳培宏
注册资本：2,000 万元
企业类型：有限责任公司（法人独资）
经营范围：铝矾土、电解铝、氧化铝的批发及其出口贸易，批发机械
设备（不含汽车）、电子产品(不含卫星地面接收设施)、化工产品（不含
火工、危险化学品及一类易制毒化学品）、木材、钢材、建材、文具用品、
体育用品、有色金属材料（国家限制经营和不准经营的除外）。
69.山西兆丰运输有限责任公司
住 所：阳泉经济技术开发区氧化铝厂区内
法定代表人：郝忠毅
注册资本：200 万元
企业类型：一人有限责任公司（内资法人独资）
经营范围：道路普通货物运输（许可至 2014 年 7 月 21 日）
一般经营项目：销售机械设备、氧化铝、铝锭、建材、耐火材料、汽
车（不含小轿车）、润滑油脂、仪器仪表、电子产品（不含卫星地面接收
设备），装卸、搬运。
70.山西阳煤国新煤炭销售有限公司
住 所：太原市小店区王村南街 65 号（投资大厦 9 层）
法定代表人：范文海
注册资本：5,000 万元
企业类型：其他有限责任公司
经营范围：煤炭批发零售、铁路经销、公路经销（有效期至 2013 年 1
月 1 日）
第 60 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
一般经营项目：钢材、铁矿石、化工产品（除危险品）、铝矾土、建
材、普通机械设备、电子产品、生铁、五金交电、日用百货、土产日杂、
纸制品、铁合金、耐火材料、锰矿石、铬矿石、铁矿渣、稀土材料、磁材
的销售。
上述关联方除集团公司是本公司的控股母公司之外，其余均为集团公
司的控股或全资子公司，与本公司属于同一母公司。公司与上述关联方之
间的交易构成了公司的关联交易。
（二）履约能力分析
阳泉煤业（集团）有限责任公司截止 2011 年 12 月 31 日总资产
11,298,464 万元，净资产 3,163,651 万元，2011 年利润总额 367,928 万
元，2011 年上缴总税费 968,837 万元，该公司目前生产经营情况一切正
常。
公司与其他关联方的交易主要是公司向对方采购，截止 2011 年底关
联方向公司提供资金的余额为 298,146 万元，公司向关联方提供资金的余
额为 158,497 万元，公司的关联债权债务都是与生产经营相关的债权债务，
不存在非经营性占用，是结算过程中的时间差，没有互相恶意拖欠的情况，
因此没有形成坏账的可能。
三、定价政策和定价依据
双方本着公平、公正、等价有偿的原则签署了一系列关联交易协议,
具体定价依据如下：
（一）有国家定价或执行国家定价的,依国家定价或执行国家规定；
（二）如无国家定价,则适用市场价格；
（三）如无市场价格,双方交易之条件均不应逊于该方同任何第三方
交易的条件。
1.资产租赁方面协议：
（1）土地使用权租赁合同：根据集团公司与本公司签订的土地使用
权租赁合同，集团公司租赁给本公司土地面积共计 381,795.57 平方米，
租赁期限自交付本公司使用之日起至该土地使用权终止日期止。土地年租
金为每平方米 8.67 元人民币。
（2）根据集团公司与本公司签订的房屋租赁合同，集团公司将其办
公楼内面积为 3,348 平方米的房屋租赁给本公司，租赁期限为正式交付使
第 61 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
用之日起至 2012 年 12 月 31 日止，阳泉市房屋租金为每平米 30 元/月人
民币，其他各地租金比照当地的房屋租赁价格确定租金。
（3）根据集团公司与本公司控股子公司新景矿公司签订的土地使用
权租赁协议，集团公司租赁给新景矿公司土地六宗，面积共计 277,104.87
平方米，租赁期限自交付本公司使用之日起至该土地使用权终止日期止。
每年需向集团公司支付土地租赁费 810.3 万元人民币，如遇国家有关政策
变化而对该租金水平有较大影响时，协议双方协商调整。
（4）根据集团公司与本公司控股子公司新景矿公司签订的房屋、建
筑物及其他资产租赁协议，集团公司租赁给新景矿公司其他设备，设备租
赁月租金暂定为 6,104,623.62 元人民币；如根据生产经营需要调整租赁
设备，则以实际发生数额为准结算。
（5）根据集团公司与本公司签订的《设备租赁协议》，集团公司与本
公司根据生产经营需要租赁对方的设备，设备租金根据《煤炭工业企业设
备管理规程》的规定，由固定资产基本折旧费、大修费、中修费和租赁管
理费构成。
2.煤炭采购方面的协议
（1）根据集团公司与本公司签订的原煤收购协议，为保证本公司收
购集团公司原所属的洗选煤分公司入洗原煤来源的稳定性和连续性，根据
集团公司关于本公司收购洗选煤分公司后不以任何形式与途径进行任何
原煤销售及原煤出售予本公司的承诺，集团公司同意将其所属的各生产矿
井等原煤生产单位生产的原煤出售予本公司，本公司同意向集团公司收购
该等原煤。原煤收购价格按阳泉市及其周边地区的原煤市场价格确定。
（2）公司全资子公司寿阳销售公司、左权销售公司、昔阳销售公司、
和顺销售公司、平定销售公司、平鲁销售公司、清徐销售公司、右玉销售
公司等分别与集团公司子公司新元公司、石港公司、寺家庄煤业、运裕煤
矿、长沟煤矿、新大地公司等订立煤炭购买合同，对上述公司煤炭实行统
一收购并销售，收购价格依据市场价格扣除各项费用后确定。
3.煤炭销售方面的协议
（1）2008 年 12 月集团控股子公司煤化工公司与本公司签署有效期为
五年的煤炭买卖合同，煤炭价格执行市场价。与本公司有销售业务往来的
煤化工公司下属子公司主要包括山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司、
第 62 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳煤集团淄博齐鲁第一化肥有限公司、阳煤集团深州化肥有限公司、阳煤
集团烟台巨力化肥有限公司、阳煤集团青岛恒源化工有限公司。
（2）本公司与国贸公司合营企业山西阳煤国新煤炭销售有限公司签
订煤炭购销合同，销售价格依据市场价格扣除各项费用后确定。
（3）本公司与兆丰铝业、氯碱化工、威虎化工、亚美公司签订煤炭
购销合同，销售价格依据市场价格确定。
4.资金服务方面的协议
本公司与财务公司签订协议，财务公司为本公司提供金融服务，协议
约定，本公司在财务公司的存款余额不超过本公司全部银行存款余额的
70%；存（贷）款利率同中国人民银行公布的商业银行人民币存（贷）款
基准利率。
5.资产托管协议
根据 2006 年 3 月 8 日集团公司与本公司签订的委托经营合同，集团
公司将其所属未投入本公司之从事煤炭生产的其他煤矿等相关之全部生
产经营性资产、业务及人员（除资产处置权以外的其他权利或权力）全部
交由本公司行使，由本公司自行委派人员对集团公司所属未投入本公司之
从事煤炭生产的其他煤矿等相关之全部生产经营性资产、业务及人员进行
经营管理并对集团公司的生产、经营、决策等问题行使全面决定权。委托
期限自本合同签署生效之日至集团公司所属未投入本公司之从事煤炭生
产的其他煤矿等破产或依法撤销或注销或者有关资产被本公司或者除本
公司之发起人之外的第三人依法兼并、收购等之日止。集团公司向本公司
支付资产托管费，每个托管的煤矿每年 100 万元，但不得少于本公司托管
所支出的成本。
6.其他方面协议
（1）本公司机电设备租赁中心与设备供应商统一签订采购设备合同，
由本公司购入设备并平价出售给集团公司及其子公司。
（2）根据本公司与集团公司签订的综合服务合同，集团公司向本公
司提供让售材料、让售配件、标化服务、厂区卫生、供暖、生产澡堂、班
中餐、食堂就餐、供水服务等综合服务；本公司向集团公司提供让售材料、
让售配件、自用煤、中修、供电、供热等综合服务，相关综合服务有政府
或行业定价的，采用政府或行业定价，无此定价的，由双方依提供服务的
第 63 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
市场价格或成本价予以确定。
（3）集团公司控股子公司宏厦公司、宏厦一公司和宏厦三公司及鹏
飞建安，通过招投标为本公司提供建筑安装及井下巷道掘进等工程服务。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
该等关联交易遵循了市场公允原则，未侵占任何一方利益，公司与财
务公司签订了在财务公司存款的风险预防处置预案，成立了风险预防处置
及应急处理领导组，公司的关联交易符合公司的整体利益和长远利益，确
保了除控股股东之外其他股东的利益，特别是社会公众股东的利益。
本议案已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
阳泉煤业(集团)股份有限公司董事会
2012年 5月 10日
第 64 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
关于申请银行综合授信额度暨银行贷款的议案
各位股东及股东代表：
根据阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）生产经营
需要，公司拟向华夏银行股份有限公司太原分行滨西支行申请授信额度人
民币壹拾亿元整；拟向招商银行股份有限公司北京分行十里河支行申请综
合授信额度人民币伍亿元整；拟向招商银行股份有限公司太原分行申请综
合授信额度人民币伍亿元整；拟向中信银行股份有限公司太原分行申请综
合授信额度人民币贰拾亿元整，期限为三年；拟向渤海银行股份有限公司
太原分行申请综合授信额度人民币伍亿元整；拟向中国建设银行股份有限
公司阳泉西城支行申请综合授信额度人民币壹拾亿元整。
公司向上述各家银行申请的授信额度总计为人民币伍拾伍亿元整，最
终以各家银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司的实际需
求来决定。
同时，公司拟向华夏银行股份有限公司太原分行滨西支行申请贷款人
民币贰亿元整，期限为三年；拟向中国建设银行股份有限公司阳泉西城支
行申请贷款人民币壹亿元整，期限为一年；拟向中国工商银行股份有限公
司阳泉北大街支行申请贷款人民币壹亿元整，期限为一年。该等贷款均为
信用贷款。
根据有关法律法规和《公司章程》的规定，提请公司董事会授权财务
总监李文记代表公司办理上述信贷相关事宜并签署有关合同等文件。
本议案已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
阳泉煤业(集团)股份有限公司董事会
2012年 5月 10日
第 65 页
阳泉煤业（集团）股份有限公司 2011 年年度股东大会会议资料
阳泉煤业（集团）股份有限公司
关于 2012 年度续聘会计师事务所的议案
各位股东及股东代表：
根据《中华人民共和国公司法》和《阳泉煤业（集团）股份有限公司
章程》关于聘请会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关
咨询服务等业务的规定，立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2011
年度聘请的审计机构，在为公司提供审计服务过程中，坚持独立审计原则，
较好地完成公司 2011 年度各项审计工作；且该公司业务规模雄厚，审计
经验丰富，具备证券期货相关业务审计执业资格。经公司董事会审计委员
会审议同意，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任 2012
年度审计机构，具体审计费用由董事会按照 2012 年度实际工作情况给予
支付。
本议案已经 2012 年 4 月 22 日召开的公司第四届董事会第二十次会议
审议通过，现提请股东大会审议。
阳泉煤业(集团)股份有限公司董事会
2012年 5月 10日
第 66 页
