北京国枫凯文律师事务所
             关于阳泉煤业（集团）股份有限公司
           2013 年第一次临时股东大会的法律意见书
                    国枫凯文律股字[2013]A0007 号


致：阳泉煤业（集团）股份有限公司（贵公司）



    北京国枫凯文律师事务所（以下简称“本所”）接受贵公司的委托，指派律
师出席贵公司 2013 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），并出
具本法律意见书。


    本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人
民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业
务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）等相关法律、法规和规范性文件及贵公
司章程（以下简称“《公司章程》”）的有关规定出具本法律意见书。


    本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对贵公司本次股东大会的真实性、
合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述
及重大遗漏。


    本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目
的。本所律师同意将本法律意见书作为贵公司本次股东大会的必备文件公告，并
依法对本法律意见书承担责任。


    根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条和《从业办法》
的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律
师对贵公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：



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    一、   本次股东大会的召集、召开程序


    根据 2012 年 12 月 29 日刊登于《中国证券报》和《上海证券报》以及上海

证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《阳泉煤业（集团）股份有限公司第四

届董事会第二十五次会议决议公告》和《阳泉煤业（集团）股份有限公司关于召

开 2013 年第一次临时股东大会的通知》，贵公司董事会已作出决议，拟召开本次

股东大会；贵公司董事会已于本次股东大会召开前 15 日以公告方式通知全体股

东。该等公告载明了本次股东大会召开的时间、地点、提交会议审议的事项，说

明了股东有权出席或可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登

记日、出席会议股东的登记办法、公司联系地址及联系人等。



    根据上述公告，贵公司董事会已在公告中列明本次股东大会的讨论事项，并

按《股东大会规则》有关规定对所有议案的内容进行了充分披露。



    贵公司本次股东大会由贵公司董事会召集，于 2013 年 1 月 18 日下午 13:00

在阳泉煤业（集团）有限责任公司会议中心以现场会议方式召开，会议的召集以

及召开的时间、地点符合通知内容。



    经核查，贵公司董事会按照《公司法》、《股东大会规则》等相关法律、法规

和规范性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次股东大会，并对本次股东大

会审议的议案内容进行了充分披露，贵公司本次股东大会召开的时间、地点及会

议内容与会议通知所载明的相关内容一致。本所律师认为，贵公司本次股东大会

的召集和召开程序符合现行有效的有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》

的规定。



    二、   出席会议人员的资格合法有效



    根据出席本次股东大会股东、股东代理人签名及授权委托书并经合理查验，

出席本次股东大会现场会议的股东及委托代理人共计 5 人，共计持有贵公司

                                   2
1,410,268,884 股股份，占贵公司截至本次股东大会的股权登记日之股份总数的

58.64%。本次股东大会审议事项不涉及贵公司之关联交易事项，贵公司控股股东

阳泉煤业（集团）有限责任公司不需作为关联方回避表决。


    经核查，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效；除贵公司股东
及委托代理人外，其他出席会议的人员为贵公司董事和监事；列席会议的人员为
贵公司高级管理人员及贵公司律师。


    经核查，本次股东大会召集人和出席、列席会议人员的资格符合《公司法》、
《证券法》、《股东大会规则》等相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的
规定，合法有效。


    三、本次股东大会的表决程序


    本次股东大会现场会议就公告的会议通知中所列明的议案以记名投票表决
方式进行了逐项表决。会议推举的两名股东代表和监事代表共同负责计票和监票
工作。会议主持人在现场宣布了议案的现场表决情况和结果。


    贵公司本次股东大会对列入通知和公告的议案作了逐项审议，并以记名投票
方式逐项表决通过如下议案：


    1. 贵公司关于控股子公司为其下属公司提供贷款担保的议案；
    2. 贵公司董事会换届选举的议案；本次董事选举采用累积投票制选举办法；
    （1）选举白英为贵公司董事；
    （2）选举许文珍为贵公司董事；
    （3）选举张思维为贵公司董事；
    （4）选举张福喜为贵公司董事；
    （5）选举李伟林为贵公司董事；
    （6）选举李文记为贵公司董事；
    （7）选举张继武为贵公司独立董事；

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    （8）选举张建华为贵公司独立董事；
    （9）选举赵雪媛为贵公司独立董事；
    上述当选董事组成贵公司第五届董事会；
    3. 贵公司监事会换届选举的议案；本次监事选举采用累积投票制选举办法；
    （1） 选举廉贤为贵公司监事；
    （2） 选举张仁为贵公司监事；
    （3） 选举王万军为贵公司监事；
    （4） 选举刘瑜华为贵公司监事；
    上述股东选任的监事与已经由贵公司职工代表大会按照规定程序选举产生
的三名职工监事尹爱、张文才和安先武共同组成贵公司第五届监事会。


    经核查，贵公司本次股东大会就通知和公告中所列明的事项以现场记名投票
方式进行了逐项表决，并就表决情况当场清点并公布了表决结果；贵公司未对会
议通知和公告以外的事项进行审议。会议记录均由出席本次股东大会的贵公司董
事、监事、董事会秘书和会议主持人等签署，会议决议由出席本次股东大会会议
的贵公司董事签署。本次股东大会表决程序以及表决结果符合现行有效的有关法
律、行政法规和《股东大会规则》等规范性文件及《公司章程》的规定，合法有
效。


    四、结论意见



    综上所述，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公

司法》、《股东大会规则》等相关法律、行政法规和规范性文件及《公司章程》的

有关规定；本次股东大会召集人、出席本次股东大会会议人员的资格合法、有效；

本次股东大会会议的表决方式、表决程序符合现行有效的有关法律、法规和规范

性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果和决议合法有效。



    本法律意见书正本一式叁份。




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