山西国阳新能股份有限公司
2007年第一季度报告
目录
§1重要提示 3
§2 公司基本情况简介 3
§3 重要事项 4
§4 附录 6
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人石盛奎,主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）张思维声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
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本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元) 6,753,351,159.09 5,790,602,568.97 16.63
股东权益(不含少数股东权益)(元) 3,289,302,389.87 3,141,433,734.26 4.71
每股净资产(元) 6.84 6.53 4.71
年初至报告期期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 424,980,453.47 -30.93
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.88 -30.93
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减(%)
净利润(元) 147,868,655.61 147,868,655.61 3.88
基本每股收益(元) 0.31 0.31 3.88
稀释每股收益(元) 0.31 0.31 3.88
净资产收益率(%) 4.50 4.50 减少0.587个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 4.53 4.53 减少0.591个百分点
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非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（元）
非流动资产处置损益 -96,930.67
除上述各项之外的其他营业外收支净额 1,816,059.87
所得税 -567,312.64
合计 1,151,816.56
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2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
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报告期末股东总数（户） 33,174
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称(全称) 期末持有无限售条件流 种类
通股的数量
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金 11,712,092 人民币普通股
中国农业银行－富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金 8,058,148 人民币普通股
招商证券－渣打－INGBANKN.V. 4,783,101 人民币普通股
中国农业银行－富国天瑞强势地区精选混合型开放式证券投资基金 3,681,576 人民币普通股
光大证券股份有限公司 3,030,022 人民币普通股
国际金融－花旗－MARTINCURRIEINVESTMENTMANAGEMENTLIMITED 2,808,379 人民币普通股
招商银行股份有限公司－德盛优势股票证券投资基金 2,501,240 人民币普通股
中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 2,445,800 人民币普通股
中国建设银行－宝康灵活配置证券投资基金 2,400,080 人民币普通股
国泰君安－建行－香港上海汇丰银行有限公司 2,158,880 人民币普通股
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
资产负债表项目主要变动原因说明
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流动资产： 期末金额 期初金额 增减变动
预付款项 163,975,221.00 124,937,182.04 31.25%
在建工程 490,301,226.15 136,745,757.17 258.55%
无形资产 556,986,382.96 92,100,478.40 504.76%
长期应付款 494,848,557.53 304,687,832.20 62.41%
少数股东权益 198,859,909.62 48,460,368.67 310.36%
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变化原因 1、预付款项增加的主要原因是报告期收购山西平舒煤业有限公司合并报表增加的预付款。 2、在建工程增加的主要原因是报告期收购山西平舒煤业有限公司合并报表增加的在建工程以及待安装工程设备增加。 3、无形资产增加的主要原因是收购山西平舒煤业有限公司合并报表增加的采矿权。 4、长期应付款增加的主要原因是报告期提取的安全费用。 5、少数股东权益增加的主要原因是报告期收购山西平舒煤业有限公司合并报表增加的少数股东权益。 利润表主要项目变动原因说明
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项目 本期金额 上期金额 增减变动
营业税金及附加 26,358,368.56 18,645,847.44 41.36%
管理费用 70,231,347.33 45,349,288.57 54.87%
财务费用 11,278,830.55 -1,412,004.41 898.78%
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变化原因 1、营业税金及附加增加的主要原因是报告期提取的城建税、教育费附加等增加所致。 2、管理费用增加的主要原因是技术开发费和劳保统筹增加所致。 3、财务费用增加的主要原因是报告期银行汇票贴现利息增加
现金流量表主要项目变动原因说明
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项目 本期金额 上期金额 增减变动
经营活动产生的现金流量净额 424,980,453.47 615,330,701.96 -30.93%
投资活动产生的现金流量净额 -395,848,339.19 -44,662,466.04 786.31%
筹资活动产生的现金流量净额 -31,258,830.55 -122,782,254.70 -74.54%
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变化原因 1、经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因主要是应收帐款、应收票据增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额减少的主要原因主要是报告期收购平舒煤业公司支付的股权转让款。 3、筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因的主要原因是偿还银行的贷款比同期减少。 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
特殊承诺：
1、股权分置改革方案后首个交易日起，阳煤集团所持有的有限售条件的流通股股份，在18 个月内不上市交易或者转让。在前述承诺期满后18 个月内所持有限售条件的流通股股份不上市交易。
2、将从2006年开始连续三年提出分红预案，现金分红比例将不低于当年实现可分配利润的50%，并保证在股东大会表决时对该议案投赞成票。 承诺履行情况： 1、股权分置改革方案实施过程中，阳煤集团等均按照规定在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将其所持股份办理了锁定手续。 2、为了使股东尽早分享公司生产经营成果，董事会决定提前一年兑现上述第二项承诺。公司2006年度利润分配预案为：董事会拟以2006年12月31日总股本48,100万股为基数，向全体股东每10股派发现金红利6.55元（含税），共计315,055,000.00元。剩余730,416,990.56元结转下一年度。预计公司本年度分红派息为315,055,000.00元，2006年实现可分配利润为628,294,392.57元，占公司当年实现可分配利润的50.14%。该方案经公司二○○六年度股东大会批准后实施。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5 本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明：
□适用√不适用
山西国阳新能股份有限公司
法定代表人：石盛奎
2007年4月26日
§4 附录
资产负债表 2007年3月31日
编制单位: 山西国阳新能股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计
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项目 合并 母公司
期末余额 年初余额 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 989,335,462.02 991,462,178.29 880,910,051.15 916,247,813.52
交易性金融资产
应收票据 423,092,890.72 419,760,973.19 423,092,890.72 419,760,973.19
应收账款 734,564,041.43 597,776,438.53 728,543,775.93 595,930,753.03
预付款项 163,975,221.00 124,937,182.04 137,510,516.64 109,515,646.72
应收利息
应收股利
其他应收款 44,546,330.52 47,747,627.16 36,999,309.84 65,766,235.99
存货 374,236,350.86 344,222,911.47 374,011,204.11 341,010,591.54
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 2,729,750,296.55 2,525,907,310.68 2,581,067,748.39 2,448,232,013.99
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,000,000.00 6,000,000.00 292,695,570.53 56,189,370.53
投资性房地产
固定资产 2,890,042,845.39 3,001,785,574.88 2,779,870,602.67 2,890,043,827.48
在建工程 490,301,226.15 136,745,757.17 237,821,064.77 136,745,757.17
工程物资 7,588,058.47
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 556,986,382.96 92,100,478.40 91,141,098.32 92,100,478.40
开发支出
商誉 44,618,901.73
长期待摊费用
递延所得税资产 28,063,447.84 28,063,447.84 27,575,266.74 27,575,266.74
其他非流动资产
非流动资产合计 4,023,600,862.54 3,264,695,258.29 3,429,103,603.03 3,202,654,700.32
资产总计 6,753,351,159.09 5,790,602,568.97 6,010,171,351.42 5,650,886,714.31
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据
应付账款 426,232,348.39 533,295,083.48 393,426,424.49 499,887,210.63
预收款项 417,213,570.18 296,643,640.31 417,213,570.18 262,811,126.47
应付职工薪酬 263,355,685.35 206,305,952.06 262,584,776.85 205,699,026.18
应交税费 554,669,848.86 480,386,031.50 556,998,965.66 478,923,802.44
应付利息
应付股利
其他应付款 454,490,277.76 537,583,287.02 414,438,806.74 517,317,973.36
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 264,504,092.97 241,106,639.47 264,504,092.97 241,106,639.47
流动负债合计 2,380,465,823.51 2,295,320,633.84 2,309,166,636.89 2,205,745,778.55
非流动负债：
长期借款 310,020,000.00
应付债券
长期应付款 494,848,557.53 304,687,832.20 413,880,357.53 304,687,832.20
专项应付款 600,000.00 700,000.00 600,000.00 700,000.00
预计负债
递延所得税负债 79,254,478.56
其他非流动负债
非流动负债合计 884,723,036.09 305,387,832.20 414,480,357.53 305,387,832.20
负债合计 3,265,188,859.60 2,600,708,466.04 2,723,646,994.42 2,511,133,610.75
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 481,000,000.00 481,000,000.00 481,000,000.00 481,000,000.00
资本公积 1,211,536,690.21 1,211,536,690.21 1,211,536,690.21 1,211,536,690.21
减：库存股
盈余公积 378,358,341.06 378,358,341.06 378,358,341.06 378,358,341.06
未分配利润 1,218,407,358.60 1,070,538,702.99 1,215,629,325.73 1,068,858,072.29
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 3,289,302,389.87 3,141,433,734.26
少数股东权益 198,859,909.62 48,460,368.67
所有者权益（或股东权益）合计 3,488,162,299.49 3,189,894,102.93 3,286,524,357.00 3,139,753,103.56
负债和所有者权益（或股东权益）合计 6,753,351,159.09 5,790,602,568.97 6,010,171,351.42 5,650,886,714.31
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公司法定代表人:石盛奎 主管会计工作负责人: 张思维 会计机构负责人: 张思维
利润表 2007年3月31日
编制单位: 山西国阳新能股份有限公司 单位: 元 币种:人民币 审计类型:未经审计
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项目 合并 母公司
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、营业收入 2,497,976,711.7 2,122,824,015.16 2,476,022,966.30 2,122,824,015.16
4
减：营业成本 2,111,054,681.3 1,791,134,219.63 2,100,943,230.46 1,791,134,219.63
8
营业税金及附加 26,358,368.56 18,645,847.44 26,358,368.56 18,645,847.44
销售费用 55,651,976.73 55,201,946.69 48,177,083.15 55,201,946.69
管理费用 70,231,347.33 45,349,288.57 68,377,093.82 45,349,288.57
财务费用 11,278,830.55 -1,412,004.41 11,386,488.82 -1,412,004.41
资产减值损失
加:公允价值变动收益(损失以“－”号填列)
投资收益(损失以“－”号填列)
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润(亏损以“－”号填列) 223,401,507.19 213,904,717.24 220,780,701.49 213,904,717.24
加：营业外收入 193,408.67 37,666.32 193,408.67 37,666.32
减：营业外支出 1,912,537.87 1,487,116.47 1,912,537.87 1,487,116.47
其中：非流动资产处置净损失
三、利润总额(亏损总额以“－”号填列) 221,682,377.99 212,455,267.09 219,061,572.29 212,455,267.09
减：所得税费用 72,290,318.85 70,110,238.14 72,290,318.85 70,110,238.14
四、净利润(净亏损以“－”号填列) 149,392,059.14 142,345,028.95 146,771,253.44 142,345,028.95
归属于母公司所有者的净利润 147,868,655.61
少数股东损益 1,523,403.53
六、每股收益：
(一)基本每股收益 0.31 0.30 0.31 0.30
(二)稀释每股收益 0.31 0.30 0.31 0.30
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公司法定代表人:石盛奎 主管会计工作负责人: 张思维 会计机构负责人: 张思维
现金流量表 2007年1-3月
编制单位: 山西国阳新能股份有限公司 单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
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项目 合并 母公司
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,753,343,580.66 2,814,463,124.04 2,510,567,200.1 2,814,463,124.04
7
收到的税费返还 3,378,558.33 3,378,558.33
收到的其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流入小计 2,756,722,138.99 2,814,463,124.04 2,513,945,758.5 2,814,463,124.04
购买商品、接受劳务支付的现金 1,762,903,062.55 1,556,755,498.21 1,581,747,459.2 1,556,755,498.21
1
支付给职工以及为职工支付的现金 344,452,676.04 453,567,556.33 343,057,737.14 453,567,556.33
支付的各项税费 224,385,946.93 188,809,367.54 222,855,515.82 188,809,367.54
支付的其他与经营活动有关的现金
经营活动现金流出小计 2,331,741,685.52 2,199,132,422.08 2,147,660,712.1 2,199,132,422.08
7
经营活动产生的现金流量净额 424,980,453.47 615,330,701.96 366,285,046.33 615,330,701.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现 159,342,139.19 44,662,466.04 153,730,119.88 44,662,466.04
金
投资所支付的现金 236,506,200.00 236,506,200.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 395,848,339.19 44,662,466.04 390,236,319.88 44,662,466.04
投资活动产生的现金流量净额 -395,848,339.19 -44,662,466.04 -390,236,319.88 -44,662,466.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 19,980,000.00 116,775,567.00 116,775,567.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,278,830.55 6,006,687.70 11,386,488.82 6,006,687.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 31,258,830.55 122,782,254.70 11,386,488.82 122,782,254.70
筹资活动产生的现金流量净额 -31,258,830.55 -122,782,254.70 -11,386,488.82 -122,782,254.70
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -2,126,716.27 447,885,981.22 -35,337,762.37 447,885,981.22
加：期初现金及现金等价物余额 991,462,178.29 1,670,934,659.98 916,247,813.52 1,670,934,659.98
六、期末现金及现金等价物余额 989,335,462.02 2,118,820,641.20 880,910,051.15 2,118,820,641.20
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公司法定代表人:石盛奎 主管会计工作负责人: 张思维 会计机构负责人: 张思维