债券简称：18 阳煤 Y4                            债券代码：155989.SH



                 阳泉煤业（集团）股份有限公司
         公开发行 2018 年可续期公司债券（第四期）
                        2019 年付息公告
     由阳泉煤业（集团）股份有限公司（以下简称“发行人”或“公

司”）于 2018 年 12 月 6 日公开发行的可续期公司债券（第四期）（以

下简称“本期债券”），将于 2019 年 12 月 10 日支付 2018 年 12 月

10 日至 2019 年 12 月 9 日期间的利息。为保证本次付息工作的顺利

进行，方便投资者及时领取利息，现将有关事宜公告如下：

     一、本期债券概览

     1、债券名称：阳泉煤业（集团）股份有限公司公开发行2018年

可续期公司债券（第四期）。

     2、债券简称及代码：18 阳煤 Y4，155989.SH。

     3、发行人：阳泉煤业（集团）股份有限公司。

     4、发行总规模和期限：本期债券发行总规模为 20 亿元，本期债

券基础期限为 3 年，以每 3 个计息年度为 1 个周期，在每个周期末，

发行人有权选择将本品种债券期限延长 1 个周期（即延长 3 年），或

选择在该周期末到期全额兑付本品种债券。

     5、债券发行核准机关及文号：本期债券经中国证监会“证监许

可[2018]1917 号”批复核准发行。

     6、债券形式：本次债券为实名制记账式公司债券。投资者认购

的本次债券在证券登记机构开立的托管账户记载。本期债券发行结束
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后，债券持有人可按照交易所的规定进行债券的转让等操作。

    7、债券利率：本期债券采用固定利率形式，单利按年计息，不

计复利，在公司不行使利息递延支付权的情况下，每年付息一次。如

有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。

    首个周期的票面利率为 6.50%，在首个周期内固定不变，其后每

个周期重置一次。

    首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的

票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加 300 个基点。初始利

差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及

政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不可得，当期基

准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。

    后续周期的当期基准利率为票面利率重置日前 250 个工作日中

国债券信息网（www.chinabond.com.cn）（或中央国债登记结算有限

责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲

线中，待偿期与本期债券基础期限一致的国债收益率算术平均值（四

舍五入计算到 0.01%）。

    8、计息期限：2018 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 9 日

    9、付息日：2019年12月10日

    10、上市时间和地点：本期债券于 2018 年 12 月 26 日在上海证

券交易所上市交易。

    二、本期债券本年度付息情况

    1、本年度计息期限：2018 年 12 月 10 日至 2019 年 12 月 9 日，

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逾期未领的债券利息不另行计息。

    2、利率：本期债券票面利率（计息年利率）为 6.50%。

    3、债权登记日：本期债权登记日为 2019 年 12 月 9 日。

    4、付息时间：2019 年 12 月 10 日。

    三、付息方法

    1、通过上海证券交易所购买本期债券并持有到债权登记日的投

资者，利息款通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司清算系

统进入该投资者开户的证券公司的登记公司备付金账户中，再由该证

券公司将利息款划付至投资者在该证券公司的资金账户中。

    2、从发行市场购买本期债券并持有到债权登记日的投资者，在

原认购债券的营业网点办理付息手续，具体手续如下：

    A．如投资者已经在认购债券的证券公司开立资金账户，则利息

款的划付比照上述第 1 点的流程。

    B．如投资者未在认购债券的证券公司开立资金账户，请按以下

要求办理：

    （1）本期债券个人投资者办理利息领取手续时，应出示本人身

份证，根据原认购债券的营业网点要求办理；

    （2）本期债券机构投资者办理利息领取手续时，应出示经办人

身份证，并提交单位授权委托书（加盖认购时预留的印鉴）正本、法

人营业执照复印件（加盖该机构投资者公章）和税务登记证（地税）

复印件（加盖该机构投资者公章）以及经办人身份证复印件；

    （3）如投资者原认购网点已迁址、更名、合并或有其他变更情

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况，请根据托管凭证上注明的二级托管人名称或加盖的公章，咨询该

二级托管人。

    四、关于公司债券利息所得税说明

    1、个人缴纳公司债券利息所得税的说明

    根据《中华人民共和国个人所得税法》一级其他相关税收法规和

文件的规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者应缴纳

企业债券利息个人所得税，征税税率为利息额的 20%。根据《国家税

务总局关于加强企业债券利息个人所得税代扣代缴工作的通知》（国

税函【2013】612 号）规定，本期债券利息个人所得税统一由各付息

网点在向债券持有人支付利息时负责代扣代缴，就地入库。

    2、非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明

    根据 2018 年 11 月 7 日发布的《关于境外机构投资境内债券市场

企业所得税增值税政策的通知》，自 2018 年 11 月 7 日起至 2021 年

11 月 6 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂

免征收企业所得税和增值税。上述暂免征收企业所得税的范围不包括

境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系

的债券利息。

    3、其他债券投资者缴纳公司债券利息所得税的说明

    对于其他债券持有者，其债券利息所得税自行缴纳。

    五、本次付息的相关机构

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     （一）发行人 ：阳泉煤业（集团）股份有限公司

     办公地址：山西省阳泉市北大西街 5 号

     法定代表人：杨乃时

     电话：15803533583

     传真：0353-7071122

     联系人：谷强

     （二）承销商/受托管理人：方正证券承销保荐有限责任公司（原

“中国民族证券有限责任公司”）

     办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40-43

层

     法定代表人：陈琨

     联系人：倪嘉彬

     联系电话：010-56437042

     邮编：100101

     （三）托管人：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

     住所：上海市陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 3 楼

     负责人：徐瑛

     联系电话：021-68870114

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邮编：200120

投资者可以到下列互联网网址查阅本付息公告：

http://www.sse.com.cn




特此公告。




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