2021 年第一季度报告
公司代码：600348 公司简称：华阳股份
山西华阳集团新能股份有限公司
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目录
一、重要提示 ........................................................................... 3
二、公司基本情况 ....................................................................... 3
三、重要事项 ........................................................................... 6
四、附录 ............................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨乃时、主管会计工作负责人范宏庆及会计机构负责人（会计主管人员）范宏庆保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%)
总资产 61,840,979,486.37 57,482,736,564.80 7.58
归属于上市公司股东的净资产 23,211,167,021.49 23,683,955,598.61 -2.00
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额 1,295,171,522.01 1,124,153,025.95 15.21
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 10,773,691,408.40 8,452,393,935.86 27.46
归属于上市公司股东的净利润 462,295,790.20 377,667,721.20 22.41
归属于上市公司股东的扣除非
448,399,673.28 385,006,426.98 16.47
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 2.56 2.11 增加 0.45 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.19 0.16 18.75
稀释每股收益（元/股） 0.19 0.16 18.75
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 81,614.30
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
7,617,922.26
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
对外委托贷款取得的损益
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 9,845,866.66
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） 737,064.51
所得税影响额 -4,386,350.81
合计 13,896,116.92
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2021年第一季度主要生产经营数据
2021 年 1 季度 2020 年 1 季度 变动比例（%）
煤炭产量（万吨） 1,240 1,073 15.56
煤炭销售量（万吨） 2,346 2,054 14.22
煤炭销售收入（万元） 1,019,311.85 785,641.21 29.74
煤炭销售成本（万元） 862,706.76 684,248.03 26.08
毛利（万元） 156,605.09 101,393.18 54.45
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 80,711
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股
股东名称（全称） 比例(%) 售条件股 股东性质
数量 股份状态 数量
份数量
华阳新材料科技集团有限公司 1,403,038,240 58.34 0 质押 701,519,120 国有法人
香港中央结算有限公司 55,182,682 2.29 0 未知 其他
中央汇金资产管理有限责任公司 30,881,700 1.28 0 未知 国有法人
潘秀琴 16,040,985 0.67 0 未知 境内自然人
卢连丰 7,651,509 0.32 0 未知 境内自然人
严罡 7,543,100 0.31 0 未知 境内自然人
阳泉煤业集团多种经营总公司 6,740,440 0.28 0 未知 其他
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投 5,818,615 0.24 0 未知 其他
资基金
何念慈 5,665,000 0.24 0 未知 境内自然人
王振丰 5,143,754 0.21 0 未知 境内自然人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
华阳新材料科技集团有限公司 1,403,038,240 人民币普通股 1,403,038,240
香港中央结算有限公司 55,182,682 人民币普通股 55,182,682
中央汇金资产管理有限责任公司 30,881,700 人民币普通股 30,881,700
潘秀琴 16,040,985 人民币普通股 16,040,985
卢连丰 7,651,509 人民币普通股 7,651,509
严罡 7,543,100 人民币普通股 7,543,100
阳泉煤业集团多种经营总公司 6,740,440 人民币普通股 6,740,440
中国农业银行股份有限公司－中证 500 交易型开放
5,818,615 人民币普通股 5,818,615
式指数证券投资基金
何念慈 5,665,000 人民币普通股 5,665,000
王振丰 5,143,754 人民币普通股 5,143,754
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上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）持有本公司 5%(含 5％)以上股份的股东为华阳新材料科技集
团有限公司。
（2）华阳新材料科技集团有限公司与其他 9 名股东之间不存在关联
关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定
的一致行动人关系；其他流通股股东未知是否存在关联关系，也未
知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一致行
动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明
注：截止报告期末，华阳新材料科技集团有限公司持有的公司 701,519,120 股（包含“阳泉煤业（集
团）有限责任公司-2017 年非公开发行可交换公司债券质押专户”所持股份 176,000,000 股）股份已办
理了股份质押登记，占其持有的公司股份总额的 50.00%，占总股本的 29.17%。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
√适用 □不适用
单位:股
优先股股东总数（户） 4
前十名优先股股东持股情况
期末持股数 比例 所持股份类 质押或冻结情况
股东名称(全称) 股东性质
量 (%) 别 股份状态 数量
光大永明资管—光大银行—光大永明资产
8,000,000 80 境内优先股 未知 0 其他
阳泉煤业债转股定向资产管理产品
光大金瓯资产管理有限公司 1,000,000 10 境内优先股 未知 0 其他
晋商信用增进投资股份有限公司 500,000 5 境内优先股 未知 0 其他
华融晋商资产管理股份有限公司 500,000 5 境内优先股 未知 0 其他
前十名无限售条件优先股股东持股情况
期末持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
优先股的数量 种类 数量
光大永明资管—光大银行—光大永明资产
8,000,000 人民币普通股 8,000,000
阳泉煤业债转股定向资产管理产品
光大金瓯资产管理有限公司 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
晋商信用增进投资股份有限公司 500,000 人民币普通股 500,000
华融晋商资产管理股份有限公司 500,000 人民币普通股 500,000
“光大永明资管—光大银行—光大永明资产阳泉煤业债转股
定向资产管理产品”是由光大永明资产管理股份有限公司管
前十名优先股股东之间，上述股东与前十名普通股股东 理；光大永明资产管理股份有限公司和光大金瓯资产管理有限
之间存在关联关系或属于一致行动人的说明 公司存在关联关系，同受中国光大集团股份公司控制。除此之
外，我公司未知上述优先股股东之间、上述优先股股东与前
10 名普通股股东之间存在关联关系或一致行动关系。
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1.资产负债表主要项目变动原因说明
单位：万元 币种：人民币
项目 本报告期末 上年度期末 增减额 增减幅度（%）
货币资金 1,210,041.13 853,458.78 356,582.35 41.78
应收票据 12,427.48 25,335.18 -12,907.70 -50.95
其他应收款 16,428.94 54,341.74 -37,912.80 -69.77
其他权益工具投资 12,864.00 3,900.00 8,964.00 229.85
短期借款 1,142,060.00 736,260.00 405,800.00 55.12
其他说明：
货币资金增加的主要原因是报告期内公司七元、泊里等投资项目较多，期末资金储备增加所致。
应收票据减少的主要原因是报告期内收到的商业承兑汇票减少。
其他应收款减少的主要原因是报告期内其他往来款减少所致所致。
其他权益工具投资增加的主要原因是报告期内公司与阳煤智能制造基金全体合伙人签订《合伙协
议》，受让标的份额，并根据其他合伙人实缴份额支付了对应的出资 8,964.00 万元。
短期借款增加的主要原因是报告期内贷款增加所致。
2.利润表主要项目变动原因说明
单位：万元 币种：人民币
项目 本期金额 上年同期金额 比上年增减 比上年增减（%）
税金及附加 41,290.03 31,308.06 9,981.97 31.88
研发费用 791.41 1,841.60 -1,050.19 -57.03
财务费用 15,002.46 6,578.29 8,424.17 128.06
营业外支出 753.94 1,768.87 -1,014.93 -57.38
其他说明：
税金及附加增加的主要原因是报告期内煤炭行情上升，资源税等同比增加所致。
研发费用减少的主要原因是报告期内研发项目投入减少所致。
财务费用增加的主要原因是报告期内贷款增加所致。
营业外支出减少的主要原因是报告期内非经营性支出同比减少所致。
3.现金流量表主要项目变动原因说明
单位：万元 币种：人民币
项目 本期金额 上年同期金额 比上年增减 比上年增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 129,517.15 112,415.30 17,101.85 15.21
投资活动产生的现金流量净额 -48,325.08 -279,763.49 231,438.41 82.73
筹资活动产生的现金流量净额 261,926.96 183,189.71 78,737.25 42.98
其他说明：
经营活动产生的现金流量净额增加的主要原因是报告期内煤炭行情上升，经营现金流入增加所致。
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投资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是上年同期公司根据《阳泉煤业集团七元煤业有限责
任公司矿业权资源整合委托服务协议》，支付七元矿探矿权出让合同首期价款所致。
筹资活动产生的现金流量净额增加的主要原因是报告期内取得借款收到的现金同比增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及
原因说明
□适用 √不适用
公司名称 山西华阳集团新能股份有限公司
法定代表人 杨乃时
日期 2021 年 4 月 27 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:山西华阳集团新能股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 12,100,411,322.22 8,534,587,767.27
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 124,274,804.60 253,351,779.38
应收账款 3,560,164,457.91 3,068,615,478.89
应收款项融资 2,062,608,538.24 1,787,393,226.43
预付款项 343,693,737.53 355,010,898.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 164,289,371.64 543,417,411.52
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 688,621,643.87 680,642,754.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 229,557,047.96 193,848,743.13
流动资产合计 19,273,620,923.97 15,416,868,059.28
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 97,213,349.42 97,913,349.42
长期股权投资 1,078,241,896.76 1,051,866,509.77
其他权益工具投资 128,640,000.00 39,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 24,920,150,659.81 25,421,284,157.32
在建工程 6,335,329,859.71 5,941,719,035.26
生产性生物资产
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油气资产
使用权资产 439,155,577.50
无形资产 5,297,728,430.13 5,294,797,376.83
开发支出
商誉
长期待摊费用 60,473,587.76 62,749,217.26
递延所得税资产 970,307,495.26 970,307,495.26
其他非流动资产 3,240,117,706.05 3,186,231,364.40
非流动资产合计 42,567,358,562.40 42,065,868,505.52
资产总计 61,840,979,486.37 57,482,736,564.80
流动负债：
短期借款 11,420,600,000.00 7,362,600,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,818,714,207.00 1,540,164,207.00
应付账款 9,248,192,135.85 9,482,883,864.83
预收款项
合同负债 2,765,625,703.60 2,630,417,873.18
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 1,286,054,253.15 1,321,297,448.87
应交税费 580,589,046.00 417,906,085.18
其他应付款 2,020,259,825.94 2,089,904,270.38
其中：应付利息
应付股利 101,391,455.56 142,535,900.00
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 239,027,665.03 210,035,810.92
其他流动负债 359,731,341.46 341,114,797.28
流动负债合计 29,738,794,178.03 25,396,324,357.64
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 325,140,000.00 325,140,000.00
应付债券 3,964,944,613.25 3,993,409,506.92
其中：优先股
永续债
租赁负债 354,974,767.02
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长期应付款 74,079,599.09 102,386,846.94
长期应付职工薪酬
预计负债 830,607,655.98 826,642,859.64
递延收益 566,404,406.00 549,289,591.52
递延所得税负债 284,788,528.93 284,788,528.93
其他非流动负债
非流动负债合计 6,400,939,570.27 6,081,657,333.95
负债合计 36,139,733,748.30 31,477,981,691.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,405,000,000.00 2,405,000,000.00
其他权益工具 5,805,818,396.23 6,948,695,754.71
其中：优先股 988,660,377.37 988,660,377.37
永续债 4,817,158,018.86 5,960,035,377.34
资本公积 111,495,432.19 118,618,073.71
减：库存股
其他综合收益 20,663,833.67 20,291,077.22
专项储备 1,413,107,826.97 1,159,209,395.18
盈余公积 1,732,737,177.01 1,732,737,177.01
一般风险准备
未分配利润 11,722,344,355.42 11,299,404,120.78
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 23,211,167,021.49 23,683,955,598.61
少数股东权益 2,490,078,716.58 2,320,799,274.60
所有者权益（或股东权益）合计 25,701,245,738.07 26,004,754,873.21
负债和所有者权益（或股东权益）总计 61,840,979,486.37 57,482,736,564.80
公司负责人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
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母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:山西华阳集团新能股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 7,850,183,066.32 5,018,583,499.19
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 124,274,804.60 253,351,779.38
应收账款 3,573,773,510.08 3,857,756,713.44
应收款项融资 1,728,960,177.04 1,170,363,045.86
预付款项 224,740,007.82 174,716,072.11
其他应收款 4,068,895,619.49 4,356,736,765.93
其中：应收利息 117,918,073.93 92,138,978.54
应收股利 1,551,685,299.73 1,551,685,299.73
存货 372,463,673.21 369,049,690.15
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,128,975,021.89 4,152,521,638.52
流动资产合计 22,072,265,880.45 19,353,079,204.58
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款 97,213,349.42 97,913,349.42
长期股权投资 6,668,962,064.31 6,642,586,677.32
其他权益工具投资 128,640,000.00 39,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 11,648,341,066.42 12,029,399,559.73
在建工程 1,562,984,543.09 1,307,983,169.43
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 316,403,042.94
无形资产 610,056,757.19 612,226,776.51
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 1,220,944,538.77 1,220,944,538.77
其他非流动资产 2,554,980,244.32 2,555,281,663.59
非流动资产合计 24,808,525,606.46 24,505,335,734.77
资产总计 46,880,791,486.91 43,858,414,939.35
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流动负债：
短期借款 10,410,000,000.00 6,860,000,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,654,214,207.00 1,380,364,207.00
应付账款 2,720,541,210.33 3,714,172,503.62
预收款项
合同负债 1,564,784,663.88 1,432,473,972.86
应付职工薪酬 816,504,114.41 889,625,128.79
应交税费 250,979,266.92 118,984,215.71
其他应付款 2,886,016,771.94 2,386,180,120.70
其中：应付利息
应付股利 40,930,555.56 82,075,000.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 153,723,020.25 147,546,579.92
其他流动负债 203,622,006.30 185,981,142.30
流动负债合计 20,660,385,261.03 17,115,327,870.90
非流动负债：
长期借款 27,310,000.00 27,310,000.00
应付债券 3,964,944,613.25 3,993,409,506.92
其中：优先股
永续债
租赁负债 245,441,267.34
长期应付款 64,554,747.01 90,879,908.48
长期应付职工薪酬
预计负债 496,024,397.51 490,052,961.26
递延收益 328,304,404.83 316,631,735.45
递延所得税负债 282,284,705.63 282,284,705.63
其他非流动负债
非流动负债合计 5,408,864,135.57 5,200,568,817.74
负债合计 26,069,249,396.60 22,315,896,688.64
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,405,000,000.00 2,405,000,000.00
其他权益工具 5,805,818,396.23 6,948,695,754.71
其中：优先股 988,660,377.37 988,660,377.37
永续债 4,817,158,018.86 5,960,035,377.34
资本公积 71,266,585.79 78,389,227.31
减：库存股
其他综合收益 24,750,000.00 24,750,000.00
专项储备 1,004,385,972.55 815,800,659.09
盈余公积 1,745,500,603.18 1,745,500,603.18
未分配利润 9,754,820,532.56 9,524,382,006.42
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2021 年第一季度报告
所有者权益（或股东权益）合计 20,811,542,090.31 21,542,518,250.71
负债和所有者权益（或股东权益）总计 46,880,791,486.91 43,858,414,939.35
公司负责人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
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2021 年第一季度报告
合并利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：山西华阳集团新能股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 10,773,691,408.40 8,452,393,935.86
其中：营业收入 10,773,691,408.40 8,452,393,935.86
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 10,044,997,894.07 7,951,217,455.40
其中：营业成本 9,167,336,339.15 7,310,203,623.35
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 412,900,262.70 313,080,576.16
销售费用 48,359,110.83 40,468,595.15
管理费用 258,463,472.36 203,265,808.35
研发费用 7,914,095.42 18,415,967.05
财务费用 150,024,613.61 65,782,885.34
其中：利息费用 208,168,875.54 147,102,885.67
利息收入 16,379,746.03 89,757,474.22
加：其他收益 7,617,922.25 6,097,751.71
投资收益（损失以“－”号填列） 26,375,386.99 26,440,089.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 26,375,386.99 26,440,089.65
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 762,686,823.57 533,714,321.82
加：营业外收入 2,469,672.37 4,485,645.63
减：营业外支出 7,539,422.89 17,688,732.48
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 757,617,073.05 520,511,234.97
减：所得税费用 142,781,346.50 105,741,270.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 614,835,726.55 414,769,964.24
（一）按经营持续性分类
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2021 年第一季度报告
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 614,835,726.55 414,769,964.24
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） 462,295,790.20 377,667,721.20
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） 152,539,936.35 37,102,243.04
六、其他综合收益的税后净额 366,886.67 1,602,485.41
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 366,886.67 1,602,485.41
1．不能重分类进损益的其他综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 366,886.67 1,602,485.41
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 366,886.67 1,602,485.41
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 615,202,613.22 416,372,449.65
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 462,662,676.87 379,270,206.61
（二）归属于少数股东的综合收益总额 152,539,936.35 37,102,243.04
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.19 0.16
（二）稀释每股收益(元/股) 0.19 0.16
公司负责人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
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2021 年第一季度报告
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：山西华阳集团新能股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入 4,433,460,952.01 3,608,467,545.73
减：营业成本 3,668,456,855.13 2,966,741,416.67
税金及附加 222,831,457.54 167,138,159.23
销售费用 10,722,155.48 7,444,809.83
管理费用 114,901,652.83 96,070,296.50
研发费用 6,296,052.38 16,797,924.00
财务费用 87,889,111.45 -11,706,934.34
其中：利息费用 170,941,262.39 70,137,001.45
利息收入 99,425,035.06 86,481,572.84
加：其他收益 1,530,860.36 3,172,500.00
投资收益（损失以“－”号填列） 26,375,386.99 26,440,089.65
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 26,375,386.99 26,440,089.65
以摊余成本计量的金融资产终止确认收
益
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“－”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 350,269,914.55 395,594,463.49
加：营业外收入 1,828,179.93 3,420,709.61
减：营业外支出 1,553,453.42 11,556,633.47
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 350,544,641.06 387,458,539.63
减：所得税费用 80,750,559.36 95,807,027.49
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 269,794,081.70 291,651,512.14
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 269,794,081.70 291,651,512.14
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
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2021 年第一季度报告
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 269,794,081.70 291,651,512.14
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.11 0.12
（二）稀释每股收益(元/股) 0.11 0.12
公司负责人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
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2021 年第一季度报告
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：山西华阳集团新能股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 11,977,110,775.89 9,797,945,275.54
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 16,379,746.02 89,987,357.91
经营活动现金流入小计 11,993,490,521.91 9,887,932,633.45
购买商品、接受劳务支付的现金 8,870,638,047.39 6,722,118,959.35
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 676,983,905.39 1,153,746,999.56
支付的各项税费 982,043,987.62 729,837,045.69
支付其他与经营活动有关的现金 168,653,059.50 158,076,602.90
经营活动现金流出小计 10,698,318,999.90 8,763,779,607.50
经营活动产生的现金流量净额 1,295,171,522.01 1,124,153,025.95
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 393,610,824.45 298,634,917.16
投资支付的现金 89,640,000.00 0.00
质押贷款净增加额
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2021 年第一季度报告
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 0.00 2,499,000,000.00
投资活动现金流出小计 483,250,824.45 2,797,634,917.16
投资活动产生的现金流量净额 -483,250,824.45 -2,797,634,917.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 7,010,000,000.00 2,260,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,010,000,000.00 2,260,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,952,000,000.00 281,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 288,730,400.54 147,102,885.67
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 1,150,000,000.00 0.00
筹资活动现金流出小计 4,390,730,400.54 428,102,885.67
筹资活动产生的现金流量净额 2,619,269,599.46 1,831,897,114.33
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 285,505.85 10,890,675.32
五、现金及现金等价物净增加额 3,431,475,802.87 169,305,898.44
加：期初现金及现金等价物余额 7,789,351,682.62 5,448,610,357.78
六、期末现金及现金等价物余额 11,220,827,485.49 5,617,916,256.22
公司负责人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
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2021 年第一季度报告
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：山西华阳集团新能股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 4,354,934,087.29 3,666,192,664.11
收到的税费返还 0.00 18,850.56
收到其他与经营活动有关的现金 99,425,035.06 86,481,572.84
经营活动现金流入小计 4,454,359,122.35 3,752,693,087.51
购买商品、接受劳务支付的现金 2,282,302,972.98 1,682,452,139.88
支付给职工及为职工支付的现金 643,662,378.30 664,085,461.49
支付的各项税费 494,076,543.79 401,724,058.07
支付其他与经营活动有关的现金 145,373,093.59 147,819,462.89
经营活动现金流出小计 3,565,414,988.66 2,896,081,122.33
经营活动产生的现金流量净额 888,944,133.69 856,611,965.18
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 600,668,850.00 496,530,000.00
投资活动现金流入小计 600,668,850.00 496,530,000.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 255,001,373.66 298,634,917.16
投资支付的现金 89,640,000.00 0.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 637,620,150.00 3,052,530,000.00
投资活动现金流出小计 982,261,523.66 3,351,164,917.16
投资活动产生的现金流量净额 -381,592,673.66 -2,854,634,917.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 6,360,000,000.00 2,260,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 6,360,000,000.00 2,260,000,000.00
偿还债务支付的现金 2,810,000,000.00 201,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 251,502,787.39 70,137,001.45
支付其他与筹资活动有关的现金 1,150,000,000.00 0.00
筹资活动现金流出小计 4,211,502,787.39 271,137,001.45
筹资活动产生的现金流量净额 2,148,497,212.61 1,988,862,998.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 2,655,848,672.64 -9,159,953.43
加：期初现金及现金等价物余额 4,413,589,666.09 2,699,364,144.46
六、期末现金及现金等价物余额 7,069,438,338.73 2,690,204,191.03
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2021 年第一季度报告
公司负责人：杨乃时 主管会计工作负责人：范宏庆 会计机构负责人：范宏庆
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
固定资产 25,421,284,157.32 25,319,180,508.94 -102,103,648.38
使用权资产 463,548,547.72 463,548,547.72
一年内到期的非流动负债 210,035,810.92 249,014,988.05 38,979,177.13
租赁负债 356,400,133.42 356,400,133.42
长期应付款 102,386,846.94 68,452,435.73 -33,934,411.21
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018 年 12 月 7 日，财政部发布了《企业会计准则第 21 号—租赁》（财会〔2018〕35 号），要求
在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企
业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。
本次会计政策变更属于根据国家统一会计制度要求进行的合理变更，公司 自 2021 年 1 月 1 日起执
行新租赁准则，不重述 2020 年末可比数据。本次会计政策变更预计不会对公司经营成果产生重大影响。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
固定资产 12,029,399,559.73 11,929,583,911.35 -99,815,648.38
使用权资产 336,561,710.80 336,561,710.80
一年内到期的非流动负债 147,546,579.92 167,928,709.45 20,382,129.53
租赁负债 248,334,623.90 248,334,623.90
长期应付款 90,879,908.48 58,909,217.47 -31,970,691.01
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2018 年 12 月 7 日，财政部发布了《企业会计准则第 21 号—租赁》（财会〔2018〕35 号），要求
在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企
业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。
本次会计政策变更属于根据国家统一会计制度要求进行的合理变更，公司 自 2021 年 1 月 1 日起执
行新租赁准则，不重述 2020 年末可比数据。本次会计政策变更预计不会对公司经营成果产生重大影响。
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
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2021 年第一季度报告
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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