证券代码：600348               证券简称：华阳股份            公告编号：2021-050
债券代码：155989               债券简称：18 阳煤 Y4
债券代码：155229               债券简称：19 阳煤 01
债券代码：155666               债券简称：19 阳股 02
债券代码：163962               债券简称：19 阳煤 Y1
债券代码：163398               债券简称：20 阳煤 01


      山西华阳集团新能股份有限公司
关于控股股东可交换公司债券换股进展暨换股
    导致被动减持超过1%的提示性公告
     本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


     重要内容提示:

     ●本次权益变动主要系公司控股股东华阳新材料科技集团有限公司（以下
简称“华阳集团”）2017 年非公开发行可交换公司债券（以下简称“本期可
交换债券”或“17 阳煤 EB”）的持有人换股，导致控股股东持股比例被动下
降的行为，不触及要约收购；
     ●本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化；
     ●本次权益变动后，华阳集团持有公司股权比例将从 56.95%减少至
55.92%。

     山西华阳集团新能股份有限公司（以下简称“华阳股份”或“公司”）于
2021 年 8 月 26 日接到公司控股股东华阳集团的通知，自 2021 年 8 月 16 日至
8 月 25 日，华阳集团 2017 年非公开发行可交换公司债券累计换股 2,478.81
万股，其持有本公司股份由 136,956.37 万股减少至 134,477.55 万股，持股比
例由 56.95%下降至 55.92%，减少 1.03%。
     本次权益变动仅涉及 17 阳煤 EB 担保及信托财产专户，权益变动具体情况
如下：

    一、本次权益变动基本情况
     2021 年 8 月 16 日至 8 月 25 日，华阳集团本期可交换债券累计换股
2,478.81 万股，换股价格为 9.44 元/股。本次换股前，17 阳煤 EB 担保及信托

                                     第1页
财产专户持股数为 14,252.54 万股,华阳集团持有公司 136,956.37 万股，占公
司已发行总股本 56.95%；本次换股后，17 阳煤 EB 担保及信托财产专户持股数
为 11,773.73 万股,华阳集团持有公司股数为 134,477.55 万股，占公司已发行
总股本 55.92%，华阳集团持股比例被动减少 1.03%，本次换股权益变动具体情
况如下：

                             名称                             华阳新材料科技集团有限公司
权益变动人基本
                             地址                              山西省阳泉市北大西街 5 号
     情况
                          权益变动时间                                  2021 年 8 月 25 日

                            变动方式                     变动日期                 减持数量          减持比例
 权益变动明细
                   可交换债券持有人换股             2021/8/16-2021/8/25         2,478.81 万股        1.03%
    注：1. 截至 2021 年 8 月 13 日，华阳集团可交换公司债券累计换股 3,347.46 万股，其持有公司股份
由 140,303.82 万股减少至 136,956.37 万股，持股比例由 58.34%下降至 56.95%，减少 1.39%（详见公司
2021-048 号公告）。
    2.本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制或被限制转让
的情况。
    3.本次权益变动不存在违反《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司
股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减
持股份实施细则》等法律、法规相关规定情形。


     本次权益变动后，华阳集团仍为公司控股股东，公司实际控制人仍为山西
省人民政府国有资产监督管理委员会。

    二、本次权益变动前后，控股股东持有公司权益的股份情况

                                                                                                单位：万股
                                           本次变动前持有股份                     本次变动后持有股份
 股东名称        股份性质                               占总股本比例                          占总股本比例
                                           股数                                  股数
                                                            （%）                                 （%）

 华阳集团       无限售流通股           136,956.37           56.95            134,477.55          55.92



    三、控股股东可交换公司债券累计换股情况
                                                                                                单位：万股
              持股数量      持股比例                    持股数量          持股比例
股东名称                                    换股数量                                         换股期间
            （换股前）        （%）                     （换股后）          （%）
            140,303.82          58.34        3,347.46   136,956.37            56.95     2021/7/26-2021/8/13
华阳集团
            136,956.37          56.95        2,478.81   134,477.55            55.92     2021/8/16-2021/8/25
  合计                /                /     5,826.27               /              /            /

                                                    第2页
   四、其他相关说明
    （一）本次权益变动主要系华阳集团本期可交换债券的持有人换股，不涉
及资金来源。
    （二）本次权益变动主要系华阳集团本期可交换债券的持有人换股，导致
华阳集团的持股比例被动下降，不触及要约收购。华阳集团本期可交换债券处
于换股期，可交换债券持有人是否选择换股及具体换股数量、换股时间均存在
不确定性，敬请投资者注意投资风险。若后期发生相关权益变动事项，华阳集
团将根据相关法律法规、规范性文件，及时告知权益变动相关情况，公司将相
应履行信息披露义务。
    （三）本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

    特此公告。




                                       山西华阳集团新能股份有限公司
                                                  董事会
                                              2021年8月27日




                               第3页