第 六 届 董 事会 审计 委 员会 ⒛ 18年 度 履 职 情 况 报 告
新 疆塔 里木农业 综合开发股份有 限公 司
第六届董事会审计委员会 ⒛ 18年 度履职情况报告
根 据 中 国证 监 会 《上 海 证 券 交 易所 上 市公 司董 事 会 审计 委 员会 运 作 指 引》、
《上 市公 司治理准 则 》、《上 海 证 券 交 易所股 票 上 市规 则 》和 《公 司章程 》、《审计
委 员会 工 作 细 则 》的有 关规 定 ,新 疆塔 里木农 业 综合 开 发股 份 有 限公 司 (以 下 简
“ ”
称 公 司 )现 任 审计 委 员会 成 员本 着 勤勉尽 责 的原则 ,认 真 履行职 责 ,现 就 ⒛ 18
“ ”
年度 履 职情况 和 与大信会 计 师事 务所 (特 殊普通 合 伙 )(以 下简称 大 信 )2018
年度 的审计 工 作情 况汇报 如 下 :
一 、 审计委 员会 基本情 况
公 司第 六 届董事会 审计委 员会 由独 立 董事 张敏 、欧 阳金琼 及 董事王 青 3名 成
员 组成 ,主 任委 员 由具有 专 业 会 计 资格 的独 立 董事 张敏担 任 。
二 、 审计委 员会 年度会 议 召开 情况
报 告期 内 ,公 司第 六 届董事会 审计 委 员会 根据 《公 司法 》、《上 市公 司治理准
贝刂》、《公 司 章程 》、《审计委 员会 工 作 细 则 》及 其他有 关规 定 ,积 极 履行职 责 ,⒛ 18
年度 ,审 计 委 员会 共 召开 了 7次 会 议 ,具 体 如 下 :
(一 )⒛ 18年 3月 ⒛ 日,⒛ 18年 第 一 次 审计 委 员会 审议通 过 了 《关 于与新
疆 生 产 建 设兵 团第 一 师 电力有 限责任 公 司互相提 供 担保 暨关联 交 易 的议案 》 ;
(二 )⒛ 18年 4月 2日 ,⒛ 18年 第 二 次 审计委 员会 审议通 过 了 《关 于计提
资产减 值 的议案 》、《公 司 ⒛ 17年 度 审计报 告 》、《2017年 度 内部控 制评 价报 告 》、
《审计 委 员会 ⒛ 17年 度 履职情况报 告 》、《2018年 度 日常关联 交 易 的预计 议案 》、
《关于 公 司关联 方为控股 子 公 司提供财 务 资助 的议案 》、《关 于会 计政 策变 更 的议
′
案 》;
(三 )⒛ 18年 4月 23日 ,⒛ 18年 第 三 次 审计 委 员会 审议 通 过 了 《⒛ 18年
一 季度 报 告 》
;
(四 )⒛ 18年 8月 17日 ,⒛ 18年 第 四次 审计 委 员会 审议通 过 了 《关于计提
资产减 值 的议案 》、《关于 公 司关联 方为控 股子 公 司提 供财 务 资助 的议案 》、《2018
年 半年度 报 告 》 ;
(五 )⒛ 18年 10月 9日 ,⒛ 18年 第 五 次 审计委 员会 审议通 过 了 《关 于与新
疆生产 建 设兵 团第 一 师 电力有 限责任 公 司互相提供担保 暨关联 交 易 的议 案 、
(六 )⒛ 18年 10月 ⒛ 日,⒛ 18年 第六 次 审计委 员会 审议通 过 了 《⒛ 18年
三 季度 报 告 》
;
(七 )⒛ 18年 11月 19日 ,⒛ 18年 第 七 次 审计 委 员会 审议通 过 了 《关 于与
阿拉 尔 统众 国有 资产 经 营有 限责任 公 司提 供反担保 暨关联交 易 的议案 》 ;
三 、 公 司 ⒛ 18年 年度报 告 的审计 工 作情况
报 告期 内 ,公 司董事会 审计委 员会 根据 中国证 监 会 、上 海 证 券 交 易所有 关规
定及 公 司 《审计 委 员会 年报 工 作 规程 》,按 照上海证 券 交 易所 《关于做好 上 市公
司 ⒛ 18年 年 度 报 告披 露 工 作 的通 知 》 的要求 ,本 着 勤勉 尽 责 的原则 ,认 真 履行
职 责 ,主 要 负 责 公 司 内 、 外 部 审计 的监 督 、 核 查 和沟 通 工 作 ,重 点关注 了公 司
⒛ 18年 年度 报 告 的审计 工 作 。
(一 )在 大信进 场 前 ,我 们认 真 听取 、审 阅 了大信 对 公 司年报 审计 的 工 作计
划 及相 关 资料 ,就 审计 的总体 策 略提 出了具体 意见和 要求 ,并 与大信 协 商 了相 关
工 作 的总体 时 间安排 。
第 六 属 董 事 会 审计 委 员会 ⒛ 18年 度 履 职 情 况 报 告
(二 )在 年 审注 册会 计 师 审计 过程 中 ,我 们采取 见面 、电话 、传 真 等方 式加
强与年 审注 册会 计 师 的沟通 ,并 与年 审注 册 会计 师就 审计过程 中发现 的 问题 进 行
了充分 的沟通 。大信 按 照 审计程序 ,依 据 充 分适 当 的审计 证 据 ,对 企业遵 守 内控
制度 的情况 、财 务状 况 、经 营成果及现金 流量 进 行 了审计 ,在 约定 时 限 内完 成 了
所有 审计程 序 ,向 审计委 员会 提 交 了标 准 无 保 留意 见 的审计报 告及 内控 审计 报
告。
(三 )按 照相 关规 定要求 ,在 大信 出具 ⒛ 18年 年度 审计报 告初 步 审计 意见
后 ,我 们 审 阅 了其 编制 的 ⒛ 18年 年 度 财务 会 计报表 ,并 与大信在 无 管 理 层 参加
的单独沟通会 议 中进 行 了充分沟通 。我们 同意大信 认 定 的公 司账务 处理 ,我 们认
为报 告 己经 按 照企业 会计 准 则 的规 定编 制 ,并 公允地 反 映 了公 司 ⒛ 18年 度 财 务
状况 、经 营成果和 现 金流量 ,对 大信 出具 的审计 意见无异 议 ,一 致 同意将 审计 报
告提交 公 司董事会 审议 。
四 、⒛ 18年 度 履职情况
(一 )监 督及评 估 外 部 审计 机构 工 作
1、 评估 外部 审计机 构 的独 立 性和 专 业 性
大信 具有 从事 证 券相 关 业 务 的资格 ,具 备 多年 为 上 市公 司提 供 审计服 务 的经
验 与 能力 ,能 够遵循 独 立 、客观 、公正 的执 业 准 则 ,较 好地 完成 公 司委托 的各项
工 作 ,能 够满 足公 司 ⒛ 18年 度财 务 审计及 ⒛ 18年 度 内部控 制 审计 的 工 作 要 求 ,
不会损 害 公 司及 公司股 东 的利益 。
2、 向董事 会提 出聘请或 更换外 部 审计 机 构 的建 议
鉴 于 上述 原 因 ,经 审计 委 员会 审议表 决后 ,决 定 向公 司董 事会 提 议 ⒛ 18年
度 续聘 大信 为 公 司 的财务和 内控 审计机 构 。
3、 审核 外部 审计 机 构 的审计 费用
经 审核 ,公 司 ⒛ 18年 度 实 际支 付给 大信 审计 费为 100万 元 ,与 公 司所 披 露
的审计 费用情况 相符 。
4、 与 外部 审计机 构讨 论和沟通 审计 范 围 、 审计计划 、 审计方 法 及 在 审计 中
发现 的重大事 项 。
报 告期 内 ,我 们 与大信就 审计 范 围 、审计 计划 、审计 方法等事 项进 行 了充分
的讨论 与沟通 ,在 审计 期 间未发现 在 审计 中存 在其他重大事 项 。
5、 监 督和评估 外部 审计机 构是 否勤勉 尽 责
我们认 为大信对 公 司进 行 审计 期 间勤勉 尽 责 ,遵 循 了独 立 、客观 、公 正 的职
业准 则 。
(二 )指 导 内部 审计 工 作
报 告期 内 ,我 们认 真 审 阅 了公 司 的 内部 审计 工 作 计划 ,并 认 可 该计划 的可 行
性 ,同 时督促 公 司 内部 审计 机构严 格按 照 审计 计划 执 行 ,并 对 内部 审计 出现 的 问
题提 出 了指 导性 意见 。经 审 阅 内部 审计 工 作报 告 ,我 们未 发现 内部 审计 工 作存在
重大 问题 的情 况 。
(三 )审 阅 上 市公 司 的财务报 告 并对 其 发表 意见
报 告期 内 ,我 们认 真 审 阅 了公 司 的财 务报 告 ,并 认为 公 司财 务报 告是真 实 的 、
完整 和准确 的 ,不 存 在相 关 的欺 诈 、舞弊 行为及 重 大错报 的情况 ,且 公 司也不存
在 重大会计 差错 调整 、重 大会计 政策及 估计 变 更 、涉 及重要会计 判 断 的事 项 、导
致 非标准无 保 留意见 审计报 告 的事 项 。
(四 )评 估 内部控 制 的有 效性
公 司按 照 《公 司法 》、《证 券 法 》等 法律 法 规和 中 国证 监会 、上 海 证券 交 易所
第六届董事会 审计委员会 ⒛ 18年 度履职情况报 告
有 关规定 的要求 ,建 立 了较 为完 善 的公 司治理 结构和 治理 制度 。报 告期 内 ,公 司
严格执行各 项法 律 、法 规 、规 章 、公 司章程 以及 内部管理 制度 ,股 东大会 、董事
会 、监 事会 、经 营层 规 范运 作 ,切 实保 障 了公 司和股 东 的合法权 益 。因此我 们认
为 公 司 的 内部控 制 实 际运 作 情 况 符 合 中 国证 监会 发布 的有 关 上 市 公 司治 理规 范
的要求 。
(五 )协 调 管 理 层 、 内部 审计 部 门及相 关部 门与外部 审计机 构 的沟通
报 告期 内 ,为 更好 的使 管 理 层 、内部 审计 部 门及 相关 部 门与大信进 行充分有
效 的沟通 ,我 们 在 听取 了双 方 的述 求 意见 后 ,积 极进 行 了相 关协 调 工 作 ,以 求达
到用 最短 的时 间完成 相 关 审计 工 作 。
五 、总 体评 价
⒛ 18年 ,审 计委 员会 充分发挥 了审查 、监 督作用 ,确 保 了足够 的时 间和精 力
履行 工 作 职 责,有 效 监 督 了公 司 的审计 工 作 ,并 对 促进 公 司 内部控 制 管理 起 到 了
积 极 的作用 。⒛ 19年 审计 委 员会 将 按 照相 关 法律 法 规 的规 定 和要 求 ,继 续积 极
发挥 审查和 监 督作用 ,密 切 关注 公 司 的 内部 审计 工 作 ,以 及 公 司 内外 审计 的沟通 、
监督与核查 工 作 。不 断健 全 和完 善 内部 审计 制度 ,切 实维护 公 司整体 利益和 全体
股 东合法权 益 ,促 进 公 司 的规 范运 作 和 持续 健康 发展 。
(以 下无 正 文 ,为 签 字页 )
第六届童事 会屮计委 员会 ⒛ 18午 度 履职情况报 告
(本 页无 正 文 ,为 《新 疆塔 里木农 业 综合 开 发股份 有 限公 司第 六 届董事会 审
计委 员会 ⒛ 18年 度 履职 情况报 告 》之签 字 页 )
审计 委 员会 委 员 :
张敏 :
王青 :
欧 阳金琼 :
⒛ 19年 3月 27日
笫六届嚣骈会审计委员会 zO18年 度履职檎 况报告
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〈本页无正文,
发股份有限公司第六届董事会审
计委员会 ⒛18纡 度
审计委员会委员 :
张敏 :
⒛ 19年 3月 zz日
第六属董事会巾计委员会 ⒛ 18年 度屐职情况报 告
(本 页无 正文 ,为 《新疆塔 里木农业综合开发股份 有限公司第六属董事会 审
计委 员会 ⒛ 18年 度履职 情况报 告 》之签字页 )
审计委员会委 员 :
张敏 :
王莆 :
欧 阳金 琼 :
⒛ 19年 3月 27日
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