山东金泰集团股份有限公司
         董事会审计委员会2013年度履职报告

    我们作为山东金泰集团股份有限公司（以下简称“公司”） 第

七届董事会审计委员会及第八届董事会审计委员会成员，根据中国证

监会《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、《上

市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》、

《审计委员会议事规则》的有关规定，现就2013年度工作情况向董事

会作如下报告：

    审计委员会2013年度审计工作主要履职情况：

    一、审计委员会基本情况。
    公司现任的董事会审计委员会成员由独立董事李敏、胡居洪及董

事陈焕智3名成员组成。其中：独立董事胡居洪及董事陈焕智为公司

第七届董事会审计委员会及第八届董事会审计委员会成员，独立董事

李敏为公司第八届董事会审计委员会成员。

    二、审计委员会年度会议召开情况。

    报告期内，公司董事会审计委员会积极履行职责，具体如下：

    2013年度，审计委员会共召开了4次会议，全体委员亲自出席了

全部会议。

  （一）2013年3月22日，第七届董事会审计委员会召开第九次会议。

    2012年年报审计期间，审计委员会进行了如下工作：

    1、2013年3月22日，审计委员会审阅了公司提交的未审财务报表

及公司财务部门与注册会计师初步确定的2012年年报审计工作计划，

并发表审阅意见及要求。


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    2、2013年4月15日，审计委员会审阅了公司经注册会计师初步审

计调整后的财务报表及初步审计意见；

    3、2013年4月23日，第七届董事会审计委员会召开第九次会议，

审计委员会审阅了公司经注册会计师审计后的审计报告定稿、会计报

表及附注、注册会计师关于公司非标准无保留意见审计报告的说明、

注册会计师关于公司关联方资金占用的说明，对山东和信会计师事务

所(特殊普通合伙)2012年度审计工作的总结及评价，建议继续聘任山

东和信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2013年度财务报表审计

机构。

  （二）2013年8月5日，第八届董事会审计委员会召开第一次会议。

    审计委员会认真审核了公司《关于会计差错更正及追溯调整的议
案》，公司聘请的山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述会

计差错出具的《会计差错更正事项的专项审核说明》，公司更正后的

《2010 年度财务报告》、《2011 年度财务报告》、《2012 年度财务
报告》，以及山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）重新出具的

2010 年度审计报告、2011 年度审计报告、2012 年度审计报告。

    审计委员会认为：公司本次会计差错更正，符合《企业会计准则
第 28 号——会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定，公司更

正后的《2010 年度财务报告》、《2011 年度财务报告》、《2012 年

度财务报告》真实、准确、可靠的反映了公司的实际情况。山东和信

会计师事务所（特殊普通合伙）重新出具的 2010 年度审计报告、2011

年度审计报告、2012 年度审计报告信息客观、全面、真实的反映了

公司的实际情况。

  （三）2013年8月13日，第八届董事会审计委员会召开第二次会议。


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    审计委员会认真审核了公司的 2013 年半年度报告。认为：公司

严格遵守了相关法律、法规和公司章程，公司对外披露的财务报告信

息客观、全面、真实的反映了公司的实际情况。

  （四）2013年10月28日，第八届董事会审计委员会召开第三次会议。

    审计委员会认真审核了公司的 2013 年第三季度报告。认为：公

司严格遵守了相关法律、法规和公司章程，公司对外披露的财务报告

信息客观、全面、真实的反映了公司的实际情况。

    三、审计委员会2013年度主要工作内容情况。

    1、监督及评估外部审计机构工作。

   （1）评估外部审计机构的独立性和专业性。

    山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）（原山东正源和信有限
责任会计师事务所）为公司上市后一直聘用的审计机构，具有从事证

券相关业务的资格，从聘任以来一致遵循独立、客观、公正的职业准

则，能较好的按时完成了公司委托的各项工作。
   （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议。

    基于上述原因，经审计委员会审议表决后，决定向公司董事会提

议继续聘请山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年的
审计机构。。

   （3）审核外部审计机构的审计费用。

    审计委员会经审核，公司披露的审计费用与公司实际支付山东和

信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计费用相符。

   （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法

及在审计中发现的重大事项。

    报告期内，审计委员会与山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）


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就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，

在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。

   （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。

       基于上述情况，我们认为山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）

严格按《注册会计师审计准则》的要求对公司进行审计工作，审计期

间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

       2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见。

       报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告

真实、准确、完整的反映了公司的财务状况、经营成果、现金流量和

股东权益的情况。

       4、评估内部控制的有效性。
       公司按照《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》

及其配套指引和《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法律法

规和中国证监会、上海证券交易所的要求，建立了较为完善的公司治
理结构和内部控制制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、

规章、公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经

营层规范运作，有效提高了公司的风险防范能力，切实保障了公司和
股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中

国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

       5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟

通。

       报告期内，为更好的完成相关审计工作，我们积极协调公司管理

层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分沟通。

       四、总体评价


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    报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员

会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》等的相关规定，、

遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守、尽职尽责的履行了审

计委员会的职责。在新的一年中，公司董事会审计委员会将继续勤勉

尽责，积极履行审计委员会的各项职责。



董事会审计委员会委员： 胡居洪       陈焕智



                                    山东金泰集团股份有限公司

                                    二零一四年四月二十四日




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