山东金泰集团股份有限公司
                   重大信息内部报告制度


                          第一章 总 则

       第一条 为规范山东金泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）

重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和

有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法

权益，根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规

则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、行政法规、部门规章

和规范性文件的有关规定，结合公司《信息披露管理制度》、《公司

章程》及实际情况，制定本制度。
       第二条 本制度适用于公司及其子公司，其中子公司是指公司的

全资和控股子公司。

       第三条 本制度所称重大信息内部报告，是指当出现、发生或即
将发生可能对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情

形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员和单位，应第

一时间将相关信息向公司董事长、总经理和董事会秘书报告。
   第四条 本制度所称“信息报告义务人”包括：

       1、公司董事、监事、高级管理人员；

       2、公司本部各部门负责人；

       3、 全资子公司、控股子公司的董事、监事、高级管理人员；

       4、 公司控股股东、实际控制人及持有公司5%以上股份的其他股

东；

       5、公司其他因所任职务可以获取公司有关重大事项信息的知情


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人员。

    子公司负责人可以指定熟悉相关业务和法规的人员为证券信息

负责人，并报备公司董事会秘书认可。证券信息负责人与所在单位负

责人同样负有报告义务。

    第五条 信息报告义务人为公司重大信息内部报告第一责任人，

负有敦促本部门或本单位内部信息的收集、整理，以及向公司董事长、

总经理、董事会秘书报告其职权范围内所知悉重大信息的义务。其主

要职责包括：

    1、敦促相关工作人员做好重大信息的收集、整理工作；

    2、组织编写并提交重大信息内部报告；

    3、对报告的真实性、准确性和完整性进行审核；
    4、及时学习和了解法律、法规、规章对重大信息的有关规定；

    5、负责做好与公司重大信息内部报告有关的保密工作。

    第六条 信息报告义务人应及时履行信息报告义务，对所报告信
息的真实性、准确性、完整性承担责任，并保证提供的资料真实、准

确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    本制度所称“第一时间”，是指信息报告义务人获知应报告信息
的24小时内。对于突发的特别重大信息，信息报告义务人应在知晓信

息之时即刻以口头或电话方式通知公司董事长、总经理及董事会秘

书，并在24小时内以书面方式报告公司。

    第七条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对信息报告

义务人进行有关公司治理及信息披露等方面的培训，以保证公司内部

重大信息报告的及时和准确。

    第八条 公司董事、监事、董事会秘书、其他高级管理人员及因


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工作关系了解到公司应披露的信息的人员，在该等信息尚未公开披露

之前，负有保密义务。

                      第二章 重大信息的范围

    第九条 公司及子公司发生或即将发生以下情形时，信息报告义

务人应第一时间向公司董事长、总经理及董事会秘书报告有关信息，

具体包括：

   （一） 会议事项

    1、拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项；

    2、各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项；

    3、独立董事发表声明、意见及报告；

   （二） 重大交易事项
    1、公司及分、子公司发生或即将发生应报告的交易事项，包括

但不限于：

   （1） 购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出
售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出

售此类资产的，仍包含在内）；

   （2） 对外投资（含委托理财等）及公司内部重大投资行为；
   （3） 提供财务资助；

   （4） 提供担保；

   （5） 租入或租出资产；

   （6） 委托或者受托管理资产和业务；

   （7） 赠与或者受赠资产；

   （8） 债权、债务重组；

   （9） 签订许可使用协议；


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   （10） 转让或者受让研究与开发项目；

   （11） 证券交易所认定的其他重大交易。

    2、上述事项中，第（2）项至第（4）项交易发生时，无论金额

大小信息报告义务人均需履行报告义务；其余交易事项达到下列标准

之一时，信息报告义务人应履行报告义务：

   （1）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者

为准）， 占本公司最近一期经审计总资产的10%以上；

   （2）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占本公司最近一

期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000 万元；

   （3）交易产生的利润占本公司最近一个会计年度经审计净利润的

10%以上 且绝对金额超过100 万元；
   （4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占

本公司最 近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超

过1000万元；
   （5）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占本

公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100

万元。
    上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交

易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易

涉及指标中较高者计算报告标准。

   （三） 关联交易事项

    1、公司及子公司发生或即将发生应报告的关联交易，包括但不

限于：

   （1）上述（二）重大交易事项中所列交易事项


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   （2） 购买原材料、燃料、动力；

   （3） 销售产品、商品；

   （4）提供或接受劳务；

   （5）委托或者受托销售；

   （6）在关联人财务公司存贷款；

   （7）与关联人共同投资；

   （8）其他通过约定可能引起资源或者义务转移的事项。

    2、关联交易达到下列标准之一的，信息报告义务人需提前向公

司报告，经公司履行完相关决策程序后方可实施：

    （1）公司及下属子公司与关联自然人发生的交易金额在30万元

以上的关联交易；
    （2）公司及下属子公司与关联法人发生的交易金额在300万元以

上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上的关联交易。

    拟进行的关联交易，由信息报告义务人向公司董事长和董事会秘
书提出书面报告，报告应就该关联交易的具体事项、必要性及合理性、

定价依据、交易协议草案、对交易各方的影响做出详细说明。

   （四） 重大诉讼和仲裁事项
    1、诉讼和仲裁事项的提请和受理；

    2、诉讼案件的初审和终审判决结果，仲裁裁决结果；

    3、判决、裁决的执行情况等。

    发生的诉讼和仲裁事项达到下列标准之一的，应当及时报告：

   （1）涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且

绝对金额超过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；

   （2）连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到前


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款所述标准的，适用该条规定。

   （五） 重大风险事项

    1、发生重大亏损或者遭受重大损失；

    2、发生重大债务或重大债权到期未获清偿；

    3、可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；

    4、计提大额资产减值准备；

    5、公司决定解散或被有权机关依法责令关闭；

    6、公司预计出现股东权益为负值；

    7、主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权

未提取足额坏账准备；

    8、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；
    9、主要或全部业务陷入停顿；

    10、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查，或受到重大行政、刑

事处罚；
    11、公司法定代表人或经理无法履行职责，董事、监事、高级管

理人员因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施，或者受到重

大行政、刑事处罚；
    12、其他重大风险情况。

   （六） 其他重大事项

    1、变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、

主要办公地址和联系电话等；

    2、经营方针和经营范围发生重大变化；

    3、变更会计政策或会计估计；

    4、生产经营情况、外部条件或生产环境发生重大变化（包括产


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品价格、原材料采购、销售方式、主要供货商或客户发生重大变化等）；

       5、订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果

产生重大影响；

       6、新颁布的法律、行政法规、部门规章、政策可能对公司经营

产生重大影响；

       7、聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

       8、法院裁定禁止控股股东转让其所持本公司股份；

       9、任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、

托管、设定信托或者被依法限制表决权；

       10、获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或发

生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；
       11、公司吸收合并、分立、破产；

       12、可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影

响的公共传媒报道；
       13、上海证券交易所或公司认定的其他情形。

  （七） 担保事项

       公司、子公司对外提供担保的，不论金额大小，都应第一时间报
告。

    第十条 公司的股东、股份实际控制人发生以下事件时，应在第

一时间将信息报告公司董事长、总经理及董事会秘书，提供相关文件

资料，并持续通报进程：

   （一） 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有的股份

或者控制公司的情况发生或拟发生较大变化；

   （二） 法院裁决禁止公司控股股东或实际控制人转让其所持股


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份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、

设定信托或被依法限制表决权；

   （三） 拟对公司进行重大资产或业务重组；

   （四） 监管部门、证券交易所认定的其他情形。

    第十一条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东

及其实际控制人应当及时向公司董事会秘书报送公司关联人名单及

关联关系说明。

    通过接受委托或信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实

际控制人，应当及时将委托人情况告知公司董事长、总经理及董事会

秘书，配合公司履行信息披露义务。

   第十二条 信息报告义务人应以书面形式向公司董事长、总经理及
董事会秘书报告重大信息，并提供相关资料，包括但不限于与该信息

相关的协议、合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。

                 第三章 重大信息内部报告程序
    第十三条 公司重大信息由信息报告义务人负责组织收集、整理，

并形成与拟报告信息相关的文件、资料，经信息报告义务人所在部门

/公司的负责人审阅签字后，通知并送达公司董事长、总经理、董事
会秘书。

    第十四条 信息报告义务人向公司董事长、总经理、董事会秘书

履行信息报告的通知，是指将拟报告的信息在第一时间以面谈、电话、

短信息、传真或电子邮件等方式告知上述人员；信息报告义务人向公

司董事长、总经理、董事会秘书提供文件、资料，是指将与所报告信

息有关的文件、资料送交上述人员。

    第十五条 信息报告义务人应在拟报告的信息出现下列情形时，


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第一时间履行信息报告义务，并提供相应的文件、资料：

    1、拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

    2、有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

    3、公司全资子公司、控股子公司的董事、监事、高 级管理人员

知晓或应当知晓该重大事项时。

    第十六条 公司各部门及子公司应按照以下规定持续向公司董事

长、总经理、董事会秘书报告已上报重大事项的进展情况：

   （一） 董事会、监事会或股东（大）会就已报告重大事件做出决

议的，应当及时报告决议执行情况；

   （二） 就已报告的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，

应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或
履行情况发生重大变更、或者被解除、终止的，应当及时报告变更或

者被解除、终止的情况和原因；

   （三） 已报告重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时
报告批准或否决情况；

   （四） 已报告重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期

付款的原因和相关付款安排；
   （五） 已报告重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及

时报告有关交付或过户事宜。

   （六） 超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户

的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，

并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

    （七） 已报告重大事件出现可能或已经对公司股票及其衍生品

种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的


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进展或变化情况。

    第十七条 公司董事会秘书应按照法律、法规、《上海证券交易

所上市规则》等规范性文件以及公司章程的有关规定，对上报的内部

重大信息进行分析和判断，如需要公司履行信息披露义务的，公司董

事会秘书应及时将信息向公司董事会、监事会进行汇报，提请公司董

事会履行相应的程序，并按照相关规定将信息予以公开披露。

    第十八条 公司董事会秘书应指定专人对上报的信息予以整理并

妥善保存。

    第十九条 信息报告义务人未按本制度规定履行信息报告义务导

致公司信息披露违规，受到证券监管部门和上海证券交易所的处罚或

给公司造成严重影响或损失的，公司应当追究当事人的责任，给予批
评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担损害赔

偿责任。

                        第四章 附则
    第二十条 本制度所称“以上”、“超过”均含本数；

    第二十一条 本制度未尽事宜，按照国家法律法规、规范性文件

及《公司章程》的规定执行。
    第二十二条 本制度由公司董事会负责解释和修订。

    第二十三条 本制度经公司董事会审议通过后实施，修改亦同。



                                   山东金泰集团股份有限公司

                                      二零一四年九月十七日




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