山东金泰集团股份有限公司
         董事会审计委员会2014年度履职报告

    我们作为山东金泰集团股份有限公司（以下简称“公司”） 第

八届董事会审计委员会成员，根据中国证监会《上海证券交易所上市

公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》、《审计委员会议

事规则》、《公司董事会审计委员会实施细则》等有关规定，现就2014

年度工作情况向董事会作如下报告：

    审计委员会2014年度审计工作主要履职情况：

    一、审计委员会基本情况。

    公司现任的董事会审计委员会成员由独立董事李敏、独立董事胡
居洪及董事陈焕智3名成员组成，其中委员会召集人由具有专业会计

资格的独立董事李敏担任。

    二、审计委员会会议召开情况。

    报告期内，审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责。2014

年度，审计委员会共召开了4次会议，全体委员亲自出席了全部会议，

具体如下：

  （一）2014年4月24日，第八届董事会审计委员会召开第四次会议，

对公司2013年年度报告进行审核并形成决议。

    2013年年报审计期间，审计委员会进行了如下工作：

    1、2014年1月17日，审计委员会审阅了公司提交的未审财务报表

及公司财务部门与注册会计师初步确定的2013年年报审计工作计划，

并发表审阅意见及要求。

    2、2014年4月11日，审计委员会审阅了公司经注册会计师初步审


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计调整后的财务报表及初步审计意见。

    3、2014年4月24日，第八届董事会审计委员会召开第四次会议，

审计委员会审阅了公司经注册会计师审计后的审计报告定稿、会计报

表及附注、注册会计师关于公司非标准无保留意见审计报告的说明、

注册会计师关于公司关联方资金占用的说明及注册会计师关于公司

应收款项坏账准备会计估计变更的说明。审计委员会对年度财务报表

进行表决，形成决议后提交董事会审核。

   （二）2014年4月24日，第八届董事会审计委员会召开第五次会议，

对公司2014年一季度报告进行审核并形成决议。

   （三）2014 年 8 月 20 日，第八届董事会审计委员会召开第六次

会议，对公司 2014 年半年度报告进行审核并形成决议。
   （四）2014 年 10 月 27 日，第八届董事会审计委员会召开第七次

会议，对公司 2014 年第三季度报告进行审核并形成决议。

    三、审计委员会履职情况。
    1、监督及评估外部审计机构工作。

   （1）评估外部审计机构的独立性和专业性。

    山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司上市后一直聘用
的审计机构，具有从事证券、期货相关业务审计资格，从聘任以来一

致遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好的按时完成了公司委托

的各项工作。

   （2）向董事会提出聘请或更换外部审计机构的建议。

    2014年4月24日，审计委员会召开第四次会议，决定向公司董事

会提议继续聘请山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014

年的财务报告审计机构。


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    2014 年 12 月 9 日，审计委员会向公司董事会提出拟聘请山东和

信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2014 年度内部控制审计机

构，并发表审核意见如下：

    山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）具有从事证券、期货相

关业务资格，多年为公司提供年度财务审计服务，了解公司经营及发

展情况，能够满足公司2014年度内部控制审计工作要求，能够独立对

公司内部控制状况进行审计。因此，向公司董事会提出拟聘请山东和

信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2014 年度内部控制审计机

构，并同意提交公司第八届董事会第二十八次会议审议。

   （3）审核外部审计机构的审计费用。

    审计委员会经审核，公司披露的审计费用与公司实际支付山东和
信会计师事务所（特殊普通合伙）的审计费用相符。

   （4）与外部审计机构讨论和沟通审计范围、审计计划、审计方法

及在审计中发现的重大事项。
    报告期内，审计委员会与山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）

就审计范围、审计计划、审计方法等事项进行了充分的讨论与沟通，

在审计期间未发现在审计中存在其他的重大事项。
   （5）监督和评估外部审计机构是否勤勉尽责。

    审计委员会认为山东和信会计师事务所（特殊普通合伙）严格按

《注册会计师审计准则》的要求对公司进行审计工作，审计期间勤勉

尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。

    2、审阅上市公司的财务报告并对其发表意见。

    报告期内，审计委员会认真审核了公司 2013 年年度报告、2014

年一季度报告、2014 年半年度报告、2014 年第三季度报告，认为：


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公司严格遵守了相关法律、法规和公司章程，公司对外披露的财务报

告信息客观、全面、真实的反映了公司的实际情况。财务报告不存在

重大会计差错调整事项及涉及重要会计判断的事项，也不存在重大会

计政策及估计变更。不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大

错报的可能性。

       4、评估内部控制的有效性。

       公司按照《企业内部控制基本规范》及其配套指引和《上海证券

交易所上市公司内部控制指引》等法律法规和中国证监会、上海证券

交易所的要求，建立了较为完善的公司治理结构和内部控制制度。报

告期内，公司内部控制体系建设符合有关要求和公司实际，公司内部

控制制度在生产经营过程中得到贯彻落实。公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告

内部控制。

       审计委员会将监督指导公司管理层采取切实措施,积极履行社会
责任，持续改进公司治理,防范经营风险，保持公司持续、稳定、健

康的发展,切实维护好全体股东和广大投资者的权益。

       5、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通。

       报告期内，为更好的完成相关审计工作，我们积极协调公司管理

层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构进行充分沟通。

       四、总体评价

       报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员

会运作指引》以及公司制定的《审计委员会议事规则》、《公司董事

会审计委员会实施细则》等相关规定，遵循独立、客观、公正的职业


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准则，恪尽职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。在新的一年

中，公司董事会审计委员会将继续勤勉尽责，积极履行审计委员会的

各项职责。



董事会审计委员会委员： 胡居洪        陈焕智      李敏




                                    山东金泰集团股份有限公司

                                    二零一五年四月二十三日




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