股票简称:ST金泰 股票代码:600385
山东金泰集团股份有限公司2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2公司5名董事出席董事会会议，其中：董事长黄俊钦先生因公出差未出席董事会，已授权委托董事张爱萍先生代为行使表决权；董事张卫东先生因公出差未出席董事会。
1.3山东正源和信有限责任会计师事务所为本公司出具了有强调事项的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
1.4公司负责人黄俊钦，主管会计工作负责人张爱萍，会计机构负责人（会计主管人员）徐顺付声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 ST金泰
股票代码 600385
上市交易所 上海证券交易所
注册地址和办公地址 山东省济南市山大北路56号;山东省济南市洪楼西路29号
邮政编码 250100
公司国际互联网网址 http://www.sdjintai.com.cn
电子信箱 jtjt-jn@263.net
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 张卫东 刘芃
联系地址 山东省济南市洪楼西路29号 山东省济南市洪楼西路29号
电话 0531-88902341 0531-88902341
传真 0531-88902341 0531-88902341
电子信箱 zweidong606@sohu.com jtjt-jn@263.net
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据
单位:元币种:人民币
主要会计数据 2006年 2005年 本年比上年增减(%) 2004年
主营业务收入 704,073.78 813,051.29 -13.40 6,970,507.02
利润总额 -101,631,331.97 -76,577,875.98 -32.72 4,311,797.23
净利润 -98,021,719.54 -75,758,067.28 -29.39 3,024,626.47
扣除非经常性损益的净利润 -97,871,214.54 -31,861,675.07 -207.18 -19,539,488.44
经营活动产生的现金流量净额 98,993.82 -2,000,984.43 104.95 -11,137,296.62
本年末比上年末增减
2006年末 2005年末 2004年末
(%)
总资产 74,666,543.37 157,997,868.98 -52.74 232,053,117.77
股东权益（不含少数股东权益）-203,226,159.07 -104,450,439.20 -94.57 -28,692,371.92
3.2主要财务指标
单位:元
本年比上年增
主要财务指标 2006年 2005年 2004年
减(%)
每股收益 -0.66 -0.54 -22.22 0.02
最新每股收益
净资产收益率（%）
扣除非经常性损益的净利润为基础计算
的净资产收益率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额 0 -0.01 100 -0.08
本年末比上年
2006年末 2005年末 2004年末
末增减(%)
每股净资产 -1.37 -0.74 -85.14 -0.20
调整后的每股净资产 -1.40 -1.03 -35.92 -0.45
扣除非经常性损益项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、无形资产、其他长期资
-150,000.00
产产生的损益
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他
-505.00
各项营业外收入、支出
合计 -150,505.00
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
比例 发行 公积金转 其 比例
数量 送股 小计 数量
(%) 新股 股 他 (%)
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人
持股
3、其他内资
73,488,648 52 -7,348,865 -7,348,865 66,139,783 44.66
持股
其中：
境内法人持
73,488,648 52 -7,348,865 -7,348,865 66,139,783 44.66
股
境内自然人
持股
4、外资持股
其中：
境外法人持
股
境外自然人
持股
有限售条件
73,488,648 52 -7,348,865 -7,348,865 66,139,783 44.66
股份合计
二、无限售条件流通股份
1、人民币普
67,835,000 48 7,348,865 6,783,500 14,132,365 81,967,365 55.34
通股
2、境内上市
的外资股
3、境外上市
的外资股
4、其他
无限售条件
流通股份合 67,835,000 48 7,348,865 6,783,500 14,132,365 81,967,365 55.34
计
三、股份总
141,323,648 100 0 6,783,500 6,783,500 148,107,148 100
数
4.2股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 14,220
前十名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结的
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 件股份数量 股份数量
北京新恒基投资管理集团有限公司 其他 17.38 25,743,813 25,743,813
北京盈泽科技投资有限公司 其他 8.80 13,034,700 13,034,700 未知
北京新恒基房地产集团有限公司 其他 5.42 8,021,271 8,021,271
英大国际信托投资有限责任公司 其他 4.86 7,200,000 7,200,000 未知
济南金鲁实业总公司 其他 3.60 5,333,334 5,333,334 未知
济南金桥开发公司 其他 1.62 2,399,999 2,399,999 未知
济南市经济开发投资公司 其他 1.62 2,399,999 2,399,999 未知
田农 其他 1.07 1,587,799 0 未知
王锡娟 其他 1.07 1,579,870 0 未知
廖睿智 其他 0.97 1,437,993 0 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
田农 1,587,799 人民币普通股
王锡娟 1,579,870 人民币普通股
廖睿智 1,437,993 人民币普通股
钟佩霞 1,403,884 人民币普通股
吴庆 1,070,737 人民币普通股
王平 533,400 人民币普通股
李淑会 482,000 人民币普通股
殷新红 454,817 人民币普通股
张桂欣 440,958 人民币普通股
李奇如 431,863 人民币普通股
公司第三大股东北京新恒基房地产集团有限公司是公司第一大股东
北京新恒基投资管理集团有限公司的控股股东，前十名股东中其他股东
间未获知存在关联关系。
上述股东关联关系或一致行动关系的说明 公司未获知公司前十名流通股股东存在关联关系或一致行动人情况
及其持有股份是否质押或冻结情况。
公司获知公司前三大流通股股东分别是公司前十名股东的第八、九、
十名股东；其他七大流通股股东和前十名股东之间未知其关联关系。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：北京新恒基投资管理集团有限公司
法人代表：黄俊钦
注册资本：10,000万元
成立日期：2001年8月16日
主要经营业务或管理活动：投资、投资管理和咨询
(2)自然人实际控制人情况
实际控制人姓名：黄俊钦
国籍：中国
是否取得其他国家或地区居留权:无
最近五年内职务：近五年历任北京新恒基房地产集团有限公司董事长、总经理，香港捷成国际投资有限公司董事长、总裁，美国SEM INVESTMENT INC.董事长，中数光通网络投资有限公司董事长，北京新恒基投资管理集团有限公司董事长、总裁，山东金泰集团股份有限公司董事长。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股币种:人民币
报告期
是否在
年 年 内从公
变 股东单
初 末 司领取
性 年 动 位或其
姓名 职务 任期起止日期 持 持 的报酬
别 龄 原 他关联
股 股 总额
因 单位领
数 数 (万元)
取
税后
黄俊钦 董事、董事长 男 40 2004-07-01～2007-06-30 0 0 是
张爱萍 董事、总经理、财务负责人 男 40 2004-07-01～2007-06-30 0 0 5.5 是
汤清 董事 女 51 2004-07-01～2007-06-30 0 0 是
张卫东 董事、董事会秘书 男 38 2004-07-01～2007-06-30 0 0 否
姜彦福 独立董事 男 64 2004-07-01～2007-06-30 0 0 否
薛镭 独立董事 男 47 2004-07-01～2007-06-30 0 0 否
肖星 独立董事 女 36 2004-07-01～2007-06-30 0 0 否
杨力夫 监事、监事长 男 51 2004-07-01～2007-06-30 0 0 是
何伟速 监事 男 38 2004-07-01～2007-06-30 0 0 是
张崇爱 监事 女 41 2004-07-01～2007-06-30 0 0 是
周建青 监事 男 54 2004-07-01～2007-06-30 0 0 1.8 否
曹敬敏 监事 女 48 2004-07-01～2007-06-30 0 0 1 否
合计 / / / / 0 0 / 8.3 /
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
1、报告期内总体经营情况
2006年是公司非常困难的一年，公司主要控股子公司济南恒基制药有限公司虽于2006年1月份通过了GMP认证工作，但由于流动资金不足，2006年4月份才开始恢复生产，受以前年度长期停产及药品价格不断下降等因素的影响，济南恒基制药有限公司的生产存在开工不足的现象，报告期内公司只实现主营业务收入70.41万元，主营业务利润为25.26万元，净利润亏损9802.17万元。
2006年度出现大额亏损的主要原因如下：
(1)会计估计变更计提坏帐准备4695万元；
(2)计提存货跌价准备2778万元；
(3)计提财务费用1537万元。
2、报告期公司资产构成同比发生重大变化的说明
资产构成情况表（金额单位：万元）
项目 2006年 2005年
金额 占百分比（%） 金额 占百分比（%）
应收款项 861.27 11.53 5809.33 36.77
存货 842.13 11.28 3665.43 23.20
其他资产 5763.25 77.19 6325.03 40.03
注：
（1）应收款项的减少及其占总资产比率的下降系公司在报告期内对坏帐准备的计提进行会计估计变更增加坏帐准备的提取所致；
（2）存货的减少及其占总资产比率的下降系公司在报告期内对存货计提存货跌价准备所致；
（3）其他资产占总资产比率的上升系公司在报告期内对坏帐准备的计提进行会计估计变更，增加坏帐准备的提取及报告期内计提存货跌价准备导致总资产下降所致。
3、报告期公司主要费用情况的说明
费用情况表（金额单位：万元）
项目 2006年 2005 增减额 增减比例（%）
管理费用 8499.01 2366.61 6132.40 259.12
财务费用 1537.03 1171.64 365.39 31.19
注：
（1）管理费用增加主要系公司计提存货跌价准备及对坏帐准备的计提进行会计估计变更，增加坏帐准备的提取所致；
（2）财务费用增加系公司借款均已逾期，利息支出的计提增加所致。
4、公司主要参股公司和控股公司经营情况及业绩分析参股公司和控股公司经营情况表（金额单位：万元）
公司名称 业务性质 主要产品或服务 注册资本 总资产 净利润
济南恒基制药有限公司 药品生产与销售 片、膜、膏剂、胶囊 3600 1705.20-826.25
济南恒基投资有限公司 投资 投资办企业 2000 1788.41-519.47
山东金泰生物工程有限公司药品生产与销售 生物制剂 1700 1217.42-134.97
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
（1）关于2007年1月1日新准则首次执行日现行会计准则和新准则股东权益的差异的分析：根据财政部2006年2月15日发布的财会（2006）3号《关于印发〈企业会计准则第1号－存货〉等38项具体准则的通知》的规定，本公司自2007年1月1日起执行新会计准则。本公司目前凭依据财政部新会计准则规定已经辨别认定的2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新会计准则差异情况如下：
① 长期股权投资差额－其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额：公司2006年12月31日有股权投资贷方差额172,602.18元，根据新企业会计准则的规定应冲销贷方差额，增加2007年1月1日留存收益172,602.18元。
②少数股东权益公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并会计报表中少数股东享有的权益为3,294,425.87元，新会计准则下计入股东权益，因此增加2007年1月1日股东权益3,294,425.87元。
（2）执行新会计准则后，可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的主要影响：
①根据新《企业会计准则第2号－长期股权投资》的规定，公司将现行政策下对子公司采用权益法核算变更为采用成本法核算，将减少子公司经营盈亏对公司投资收益的影响，但是本事项不影响公司合并会计报表。另外，按新企业会计准则的规定，公司现有的股权投资贷方差额应一次性冲销，增加留存收益。
②根据新《企业会计准则第3号－投资性房地产》的规定，公司将现行政策下用于出租的房产的核算从固定资产转到投资性房地产核算，本公司采用成本核算模式对这部分投资性房地产进行核算，本事项不影响公司的利润及股东权益。
③根据新《企业会计准则第18号－所得税》的规定，公司将现行政策下的应付税款法变更为资产负债表下的纳税影响会计法，因公司无法确认未来期间是否很可能取得用以抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额，故公司现无法确认这一变更是否影响公司的利润和股东权益。
④根据新《企业会计准则第33号－合并财务报表》的规定，公司将现行政策下合并财务报表中少数股东权益单独列示，变更为合并资产负债表中股东权益项目下少数股东权益项目下列示，此项变化将影响公司股东权益。
上述差异事项及影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步讲解而进行调整。
6.2主营业务分行业、产品情况表
单位:元币种:人民币
主营业务利润
主营业务 主营业务收入 主营业务成本
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 率比上年增减
利润率(%) 比上年增减(%) 比上年增减(%)
(%)
分行业
化学制剂药品 704,073.78 445,422.93 36.74 -13.40 11.87 -28.00
分产品
化学制剂药品 704,073.78 445,422.93 36.74 -13.40 11.87 -28.00
6.3募集资金使用情况
□适用√不适用
变更项目情况
□适用√不适用
6.4非募集资金项目情况
□适用√不适用
6.5董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
√适用□不适用
关于会计师事务所出具的
无保留意见带强调事项段审计报告的说明
山东正源和信有限责任会计师事务所对公司2006年度财务报告进行了审计，为公司出具了无保留意见带强调事项段的审计报告，现将强调事项段所涉及的事项说明如下：
强调事项内容：我们提醒会计报表使用人关注，2006年度金泰股份公司的经营活动仍处于停顿状态；截止2006年12月31日止金泰股份公司营运资金-25,569.69万元，累计亏损37,755.34万元，净资产为-20,322.62万元；到期债务无力偿还；逾期借款15,588.75万元，其中涉诉金额11,658.75万元；部分资产被抵押、依法冻结或查封，该等情形将影响金泰股份公司的持续经营能力。金泰股份公司已在会计报表附注十二披露了拟采取的改善措施，但可能导致对持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况仍然存在重大不确定性，可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务。本段内容并不影响已发表的审计意见。
对于上述关于持续经营能力的问题，公司拟采取以下措施来增强公司的持续经营能力:
1、积极与债权人进行沟通，努力寻求债权人的理解和支持，帮助企业渡过难关，形成多赢的局面，从而更大程度的保证债权人的利益；
2、充分利用控股子公司济南恒基恒基制药有限公司通过GMP认证这一平台，不断拓展销售渠道、拓宽销售网络，加大公司药品的生产和销售，不断增强公司自身的造血机能，提高公司盈利水平，增加公司的现金流量。
我们相信:通过债权人的支持和公司的不懈努力，公司的持续经营能力将会不断增强。
山东金泰集团股份有限公司
董事会
二00七年二月十二日
6.6董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
根据山东正源和信有限责任会计师事务所出具的审计报告，公司2006年度净利润亏损98,021,719.54元，加上上年度结转的未分配利润-279,531,683.92元，本年度可供分配的利润为-377,553,403.46元。公司董事会决定，2006年度不进行利润分配，不进行公积金转增股本，上述预案需提交2006年年度股东大会通过。
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
□适用√不适用
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
□适用√不适用
7.3重大担保
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
是否
是否
为关
担保对象名称 发生日期 担保金额 担保类型 担保期 履行
联方
完毕
担保
2002-12-13～
武汉道博股份有限公司 2002-12-13 2,400.00 连带责任担保 否 否
2004-03-13
报告期内担保发生额合计
报告期末担保余额合计 2,400
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计
报告期末对控股子公司担保余额合计
公司担保总额情况（包括对控股子公司的担保）
担保总额 2,400
担保总额占公司净资产的比例(%) -11.81
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供的债务担保金额
担保总额超过净资产50％部分的金额
上述三项担保金额合计
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7.4.2关联债权债务往来
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
北京新恒基投资管理集团有限公司 1,244,348.87
北京新恒基房地产集团有限公司 245,000.00 2,993,353.16
中数光通网络有限公司 1,920,000.00
北京新恒基物业有限公司 500,000.00 500,000.00
合计 745,000.00 6,657,702.03
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
□适用√不适用
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
√适用□不适用
1、2003年12月15日收到济南市长清区人民法院（2003）长民商初字第1720号、1721号、1722号《民事案件应诉通知书》及《起诉状》，诉状称：公司于2000年12月26日以在山东莲花金泰有限责任公司(投资未注册)的49%的股份为质押与原告中国工商银行济南市长清区工行根据《转贷款合同书》签订借款总金额2,629.80万元的三年期借款合同(已还款170万元)，由公司应在山东莲花金泰有限责任公司的盈利分红偿还贷款本息,虽贷款未到期且山东莲花金泰有限责任公司截止2003年12月31日未注册也一直未投产运营,仍起诉本公司，请求公司偿还原告借款本息28,057,377.55元，对公司在山东莲花金泰有限责任公司的49%的股份有优先受偿权；2003年度公司会计报表作增加营业外支出及预计负债处理。2004年7月29日，济南市长清区人民法院以（2003）长民商初字第1721号《民事判决书》，做出公司给付原告中国工商银行济南市长清区支行借款本金1000万元人民币、自2000年12月26日起至付清借款之日止，按中国人民银行规定的贷款利率向原告支付利息、原告中国工商银行济南市长清区支行对公司在山东莲花金泰有限责任公司的49%的股权享有优先受偿权的判决。2004年8月10日，济南市长清区人民法院（2003）长民商初字第1720号、1722号《民事裁定书》做出中止诉讼的裁定。截止审计报告日公司尚未履行上述判决。该重大诉讼事项已于2003年12月24日、2004年9月15日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上。
2、2004年3月1日中国建设银行济南市历城区支行起诉我公司偿还所欠借款本金2500万元及相应利息。查封了公司济房权证历城字第002841号第2－5幢房产、公司对济南恒基制药有限公司3060万股股权、公司历城国用95字第1002002号及历城国用95字第1001024号两宗土地。2004年4月19日山东省济南市中级人民法院《民事判决书》第（2004）济民四初字第22号，判令我公司偿还所欠借款本金2500万元及相应利息；原告以抵押物优先受偿；由我公司承担诉讼费用和律师代理费。该重大诉讼事项已于2004年3月18日、2004年5月14日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上。
3、公司子公司济南金泰医药经营有限公司与济南金宝星经贸服务中心房屋租赁合同纠纷一案无财产可供执行，2004年5月9日济南市历城区人民法院（2003）历城执字第900号裁定：冻结公司在山东金泰生物工程有限公司享有的投资收益（股权）200万元及应分得的1326万元投资权益（股权）的股息（或红利），有关单位不得办理被冻结的投资权益（股权）的转移手续，不得向被执行人金泰公司支付1326万元投资权益（股权）的股息（或红利），被冻结的投资权益（股权），被执行人金泰公司不得自行转让。该重大诉讼事项2004年5月18日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》上。
4、我公司于2005年8月12日收到山东省济南市历城区人民法院（2005）历城民商初字第1128-1号《民事裁定书》及《起诉状》。原告山东诚创医药技术开发有限公司起诉本公司，请求法院判令我公司支付转让费100万元及利息，违约金15万元及诉讼费和保全费。原告于2005年6月16日向法院提出财产保全申请，要求查封（冻结）我公司的存款或财产，并已向法院提供了担保。2005年8月12日山东省济南市历城区人民法院（2005）历城民商初字第1128-1号《民事裁定书》作出了如下裁定：查封我公司所有的证号为济房（易）字第7220025号的房产一处及证号为市中国用（93）字第1616002号、市中国用（93）字第1616005号、市中国用（93）字第1616006号的土地三宗。该重大诉讼事项已于2005年8月17日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上。
5、公司与济南润博投资管理有限公司借款纠纷一案, 2005年8月12日收到山东省济南市历城区人民法院（2004）历城执字第213号《民事裁定书》。裁定对被执行人（我公司）在济南志友集团股份有限公司持有的110万元股权予以冻结、查封。山东省济南市历城区人民法院于2006年7月28日依法委托山东鑫泰拍卖有限公司拍卖我公司所持有的济南志友集团股份有限公司110万股法人股，2006年11月6日北京赛伦伟业科技发展有限公司以最高价135万元竞得。2006年12月4日我公司收到山东省济南市历城区人民法院（2004）历城执字第213-3号《民事裁定书》。裁定结果如下：被执行人（我公司）在济南志友集团股份有限公司持有的110万股法人股归买受人北京赛伦伟业科技发展有限公司所有；买受人北京赛伦伟业科技发展有限公司应持本裁定书在30日内到山东产权登记有限责任公司办理股权变更登记。该重大诉讼事项已于2003年9月3日、2003年10月10日、2005年8月17日和2006年12月6日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上。
6、中国建设银行济南市历城区支行起诉我公司和天同证券有限责任公司的借款纠纷一案，2005年10月31日山东省济南市中级人民法院对公司作出了（2004）济中法执字第225-2号《民事裁定书》。将我公司位于历城区山大北路56号房产建筑面积10073.4平方米，土地自东围墙内墙皮至西围墙内墙皮，长度为105.5米，宽自北水泥路与中线以南至南外墙皮，宽度为33.3米，总面积3513.15平方米的房屋所有权及相应的土地使用权拍卖，买受人济南漱玉平民大药房有限公司以870万元最高价竞得。该重大诉讼事项已于2004年3月18日、2004年5月14日、2005年3月16日和2005年11月24日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上。
7、关于本公司与上海宝钢冶金建设公司浦东分公司投资纠纷一案，2005年9月5日山东省济南市中级人民法院对公司作出了（2005）济民二重初字第1号《民事判决书》。判决结果如下；被告山东金泰集团股份有限公司于本判决生效日起10日内支付原告上海宝钢冶金建设公司人民币200万元；被告山东金泰集团股份有限公司于本判决生效之日起10日内赔偿原告上海宝钢冶金建设公司经济损失（以200万元为基数，自1995年12月8日起自本判决生效之日止，按中国人民银行同期贷款利率计算）；驳回原告上海宝钢冶金建设公司的其他诉讼请求。一审案件受理费38662元，财产保全费20520元，二审案件受理费38662元，均由公司负担。我公司对此判决有异议，向山东省高级人民法院提起上诉，2005年12月12日山东省高级人民法院（2005）鲁民二终字第318号《民事判决书》对公司做出了终审判决：驳回上诉，维持原判。该重大诉讼事项已于2004年7月21日和2006年4月15日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上。
8、关于中国工商银行股份有限公司济南高新支行起诉我公司和北京新恒基房地产集团有限公司的借款纠纷一案，本公司于2006年5月17日收到山东省高级人民法院（2006）鲁民二初字第37号《应诉通知书》及《起诉状》，原告中国工商银行股份有限公司济南高新支行起诉本公司，请求法院判令我公司偿还原告贷款本金6420万元以及利息；判令北京新恒基房地产集团有限公司对我公司的债务承担连带清偿责任；判令我公司及北京新恒基房地产集团有限公司赔偿原告追索债权的费用111万元并承担本案全部诉讼费和保全费。本公司于2006年12月7日收到山东省高级人民法院（2006）鲁民二初字第37号《民事判决书》。判决结果如下：被告山东金泰集团股份有限公司于判决生效后十日内偿还所欠原告中国工商银行股份有限公司济南高新支行借款本金6420万元以及利息10,065,873.43元（计至2006年3月20日，其后至实际履行之日的利息按中国人民银行的有关规定计付）；被告北京新恒基房地产集团有限公司对被告山东金泰集团股份有限公司上述债务承担连带清偿责任；驳回原告判中国工商银行股份有限公司济南高新支行的其他诉讼请求。案件受理费386,889.36元，诉讼保全费250,000.00元，共计636,889.36元，由被告山东金泰集团股份有限公司、北京新恒基房地产集团有限公司共同负担。该重大诉讼事项已于2006年5月19日和2006年12月8日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上。
9、关于中国长城资产管理公司济南办事处起诉我公司和山东玉泉集团股份有限公司的借款纠纷一案，本公司于2006年11月24日收到济南市中级人民法院（2006）济民四初字第196号《应诉通知书》、《民事裁定书》及查封令№0503642。原告中国长城资产管理公司济南办事处向济南市中级人民法院提出财产保全申请，请求冻结我公司和山东玉泉集团股份有限公司在银行存款330万元或查封扣押相应价值的财产。2006年11月24日济南市中级人民法院向我公司下达了（2006）济民四初字第196号《民事裁定书》及查封令№0503642。冻结我公司和山东玉泉集团股份有限公司在银行存款330万元或查封扣押相应价值的财产。2007年1月31日我公司收到山东省济南市中级人民法院（2006）济民四初字第196号《民事判决书》，判决结果如下：被告山东金泰集团股份有限公司自判决生效之日起10日内偿还原告中国长城资产管理公司济南办事处贷款本金333万元，利息847942.09元（利息计至2006年12月20日，嗣后至本判决生效之日，按中国人民银行同期逾期贷款罚息利率另行计付）；被告山东玉泉集团股份有限公司对本判决第一条所确定的债务承担连带清偿责任；被告山东玉泉集团股份有限公司在履行上述保证义务后，有权向山东金泰集团股份有限公司追偿。案件受理费13330元，财产保全费8585元，合计21915元，由被告山东金泰集团股份有限公司、山东玉泉集团股份有限公司承担。因该款原告中国长城资产管理公司济南办事处已预交，故由两被告在履行判决义务时一并与原告结清。该重大诉讼事项已于2006年11月29日、2007年2月3日刊登在《上海证券报》、《中国证券报》上。
8监事会报告
8.1监事会对公司依法运作情况的独立意见
公司监事会成员列席了公司2006年度董事会和股东大会会议，根据相关法律、法规，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督。监事会认为公司能够按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《公司章程》等有关法律法规的规定开展工作，运作较为规范。
公司能够不断完善内部管理和内部控制制度，建立良好的内控机制。报告期内监事会未发现公司董事、经理执行职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
8.2监事会对检查公司财务情况的独立意见
监事会认为公司2006年财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
8.3监事会对公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见
报告期内无募集资金投入、使用情况。
8.4监事会对公司收购出售资产情况的独立意见
报告期内公司无收购出售资产情况。
8.5监事会对公司关联交易情况的独立意见
报告期内，公司关联交易按照“公平、公正、合理”的原则进行，未损害上市公司利益，无内幕交易行为。
8.6监事会对会计师事务所非标意见的独立意见
山东正源和信有限责任会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见的审计报告，本公司董事会对审计意见所涉及的事项作了相应说明，监事会认为本公司董事会的说明真实反映了本公司的实际情况，对该说明表示同意。
9财务报告
9.1审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 □标准无保留意见 √非标意见
审计意见全文
审计报告
鲁正信审字（2007）第3028号
山东金泰集团股份有限公司全体股东：
我们审计了后附的山东金泰集团股份有限公司（以下简称金泰股份公司）财务报表，包括2006年12月31日的资产负债表和合并资产负债表，2006年度的利润和合并利润表，2006年度现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是 公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、恰当的，为发表审计意见提供了基础。
我们认为，金泰股份公司财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了贵公司2006年12月31日的财务状况以及2006年度的经营成果和现金流量。
我们提醒会计报表使用人关注，2006年度金泰股份公司的经营活动仍处于停顿状态；截止2006年12月31日止金泰股份公司营运资金-25,569.69万元，累计亏损37,755.34万元，净资产为-20,322.62万元；到期债务无力偿还；逾期借款15,588.75万元，其中涉诉金额11,658.75万元；部分资产被抵押、依法冻结或查封，该等情形将影响金泰股份公司的持续经营能力。金泰股份公司已在会计报表附注十二披露了拟采取的改善措施，但可能导致对持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况仍然存在重大不确定性，可能无法在正常的经营过程中变现资产、清偿债务。本段内容并不影响已发表的审计意见。
山东正源和信有限责任会计师事务所 中国注册会计师：刘守堂
山东省潍坊市东风东街227号德蒙商务中心4楼 中国注册会计师：张中峰
2007年2月12日
9.2披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表
2006年12月31日
编制单位:山东金泰集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 256,215.81 257,773.99 251,762.58 252,260.03
短期投资
应收票据
应收股利
应收利息
应收账款 1,513,550.72 31,919,826.15 1,348,766.27 31,575,215.35
其他应收款 7,099,128.04 26,173,447.77 6,355,414.73 24,228,816.57
预付账款 1,611,105.28 1,530,267.00 243,184.28 800.00
应收补贴款
存货 8,421,339.55 36,654,325.82 7,577,602.75 35,361,985.35
待摊费用
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 18,901,339.40 96,535,640.73 15,776,730.61 91,419,077.30
长期投资：
长期股权投资 4,302,901.66 6,443,999.15 17,516,326.03 31,010,842.73
长期债权投资
长期投资合计 4,302,901.66 6,443,999.15 17,516,326.03 31,010,842.73
其中：合并价差(贷差以“-”号表
-172,602.18 -201,369.21
示，合并报表填列)
其中：股权投资差额(贷差以“-”号
表示，合并报表填列)
固定资产：
固定资产原价 51,290,030.95 50,895,208.95 45,765,868.16 45,765,868.16
减：累计折旧 18,374,372.82 16,461,153.81 15,026,820.69 13,506,756.44
固定资产净值 32,915,658.13 34,434,055.14 30,739,047.47 32,259,111.72
减：固定资产减值准备 3,246,090.22 3,246,090.22 3,246,090.22 3,246,090.22
固定资产净额 29,669,567.91 31,187,964.92 27,492,957.25 29,013,021.50
工程物资
在建工程 87,020.92 1,414,863.10 1,327,842.18
固定资产清理
固定资产合计 29,756,588.83 32,602,828.02 27,492,957.25 30,340,863.68
无形资产及其他资产：
无形资产 21,705,713.48 22,415,401.08 21,705,713.48 22,415,401.08
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 21,705,713.48 22,415,401.08 21,705,713.48 22,415,401.08
递延税项：
递延税款借项
资产总计 74,666,543.37 157,997,868.98 82,491,727.37 175,186,184.79
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款 155,887,478.00 146,387,478.00 155,887,478.00 146,387,478.00
应付票据
应付账款 3,789,190.51 3,567,089.17 3,089,640.56 3,031,425.27
预收账款 4,944,817.69 4,922,875.40 4,383,741.11 4,515,391.40
应付工资 4,750,393.81 3,019,545.19 3,233,088.57 2,099,468.57
应付福利费 2,373,803.60 2,059,923.35 1,926,303.49 1,758,488.27
应付股利 983,649.69 983,649.69 983,649.69 983,649.69
应交税金 6,449,320.53 6,310,996.28 6,419,827.72 6,293,859.12
其他应交款 138,864.05 137,335.38 138,525.69 136,999.18
其他应付款 67,223,381.14 50,852,000.20 99,406,808.86 84,456,777.74
预提费用
预计负债 28,057,377.55 28,057,377.55 28,057,377.55 28,057,377.55
一年内到期的长期负债 10,000,000.00 10,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 274,598,276.57 256,298,270.21 303,526,441.24 287,720,914.79
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 274,598,276.57 256,298,270.21 303,526,441.24 287,720,914.79
少数股东权益(合并报表填列) 3,294,425.87 6,150,037.97
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 148,107,148.00 141,323,648.00 148,107,148.00 141,323,648.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 148,107,148.00 141,323,648.00 148,107,148.00 141,323,648.00
资本公积 10,600,529.98 17,384,029.98 10,600,529.98 17,384,029.98
盈余公积 16,373,566.74 16,373,566.74 16,373,566.74 16,373,566.74
其中：法定公益金 4,093,391.68 4,093,391.68
减：未确认投资损失(合并报表填列) -754,000.33
未分配利润 -377,553,403.46 -279,531,683.92 -396,115,958.59 -287,615,974.72
拟分配现金股利
外币报表折算差额(合并报表填列)
股东权益合计 -203,226,159.07 -104,450,439.20 -221,034,713.87 -112,534,730.00
负债和股东权益总计 74,666,543.37 157,997,868.98 82,491,727.37 175,186,184.79
公司法定代表人:黄俊钦 主管会计工作负责人:张爱萍 会计机构负责人:徐顺付
利润及利润分配表
2006年1-12月
编制单位:山东金泰集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 704,073.78 813,051.29
减：主营业务成本 445,422.93 398,165.71
主营业务税金及附加 6,036.59 14,820.90
二、主营业务利润（亏损以“-”号
252,614.26 400,064.68
填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”号
637,846.62 -6,546,223.16 629,299.61 -6,552,612.04
填列）
减:营业费用 41,974.39 145,326.15
管理费用 84,990,105.29 23,666,085.28 80,287,401.87 20,780,061.93
财务费用 15,370,268.50 11,716,433.69 15,369,617.73 11,708,624.02
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -99,511,887.30 -41,674,003.60 -95,027,719.99 -39,041,297.99
加：投资收益（损失以“-”号填列） -791,097.49 -1,721,201.18 -12,144,516.70 -16,939,221.15
补贴收入
营业外收入 95.00 400.00 95.00 400.00
减：营业外支出 1,328,442.18 33,183,071.20 1,327,842.18 19,542,175.91
四、利润总额（亏损总额以“-”号
-101,631,331.97 -76,577,875.98 -108,499,983.87 -75,522,295.05
填列）
减：所得税
减：少数股东损益(合并报表填列) -2,855,612.10 -819,808.70
加：未确认投资损失(合并报表填列) 754,000.33
五、净利润（亏损以“-”号填列） -98,021,719.54 -75,758,067.28 -108,499,983.87 -75,522,295.05
加：年初未分配利润 -279,531,683.92 -203,773,616.64 -287,615,974.72 -212,093,679.67
其他转入
六、可供分配的利润 -377,553,403.46 -279,531,683.92 -396,115,958.59 -287,615,974.72
减：提取法定盈余公积
提取法定公益金
提取职工奖励及福利基金(合并报表
填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 -377,553,403.46 -279,531,683.92 -396,115,958.59 -287,615,974.72
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”
-377,553,403.46 -279,531,683.92 -396,115,958.59 -287,615,974.72
号填列)
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山东金泰集团股份有限公司 2006年度报告摘要
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得
-150,000.00 -13,640,095.29 -150,000.00 -13,640,095.29
收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润
总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润
-46,951,119.30 -46,951,119.30
总额
5.债务重组损失 19,541,975.91 19,541,975.91
6.其他 -10,714,321.01 -10,714,321.01
公司法定代表人:黄俊钦 主管会计工作负责人:张爱萍 会计机构负责人:徐顺付
现金流量表
2006年1-12月
编制单位:山东金泰集团股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 851,700.20
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 1,173,202.08 1,013,038.39
经营活动现金流入小计 2,024,902.28 1,013,038.39
购买商品、接受劳务支付的现金 160,342.68
支付给职工以及为职工支付的现金 1,020,916.98 506,969.94
支付的各项税费 60,862.73
支付的其他与经营活动有关的现金 683,786.07 506,565.90
经营活动现金流出小计 1,925,908.46 1,013,535.84
经营活动产生的现金流量净额 98,993.82 -497.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而
收回的现金
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所
100,552.00
支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 100,552.00
投资活动产生的现金流量净额 -100,552.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到
的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 500,000.00 500,000.00
筹资活动现金流入小计 500,000.00 500,000.00
偿还债务所支付的现金 500,000.00 500,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现
金
筹资活动现金流出小计 500,000.00 500,000.00
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,558.18 -497.45
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 -98,021,719.54 -108,499,983.87
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) -2,855,612.10
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 75,430,975.14 74,146,442.18
固定资产折旧 1,913,219.01 1,520,064.25
无形资产摊销 709,687.60 709,687.60
长期待摊费用摊销
待摊费用减少（减：增加）
预提费用增加（减：减少）
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的
损失(减:收益)
固定资产报废损失
财务费用 15,371,180.76 15,371,180.76
投资损失（减：收益） 791,097.49 12,144,516.70
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 448,603.67
经营性应收项目的减少(减：增加) 3,443,659.65 3,105,349.24
经营性应付项目的增加(减：减少) 3,621,902.47 1,502,245.69
其他(预计负债的增加) -754,000.33
经营活动产生的现金流量净额 98,993.82 -497.45
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 256,215.81 251,762.58
减：现金的期初余额 257,773.99 252,260.03
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -1,558.18 -497.45
公司法定代表人:黄俊钦 主管会计工作负责人:张爱萍 会计机构负责人:徐顺付
9.3如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。
公司原对坏帐准备的计提按期末应收款项（含应收帐款及其他应收款）余额的20％计提，2006年12月28日公司召开的五届十四次董事会会议决议通过了关于变更坏账准备计提比例的议案，现变更为按期末应收款项（含应收帐款及其他应收款）的帐龄按比例进行计提。具体计提比例如下：
帐龄 一年以内1－2年2－3年3－4年4－5年5年以上
计提比例 10％ 20％ 40％ 70％ 90％ 100％
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。本报告期无重大会计差错更正
9.5报告期内，公司财务报表合并范围未发生重大变化。
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示
本公司于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。会计师事务所对新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅意见
关于山东金泰集团股份有限公司
新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告
鲁正信阅字(2007)3001号
山东金泰集团股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的山东金泰集团股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是山东金泰集团股份有限公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。
山东正源和信有限责任会计师事务所 中国注册会计师：刘守堂
中国济南 中国注册会计师：张中峰
二00七年二月十二日
股东权益调节表
单位:元币种:人民币
项目 注释 项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） -203,226,159.07
1 长期股权投资差额 172,602.18
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 172,602.18
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以
8
及可供出售金融资产
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的收益
11 衍生金融工具
12 所得税
13 其他 3,294,425.87
2007年1月1日股东权益（新会计准则） -199,759,131.02
公司法定代表人:黄俊钦 主管会计工作负责人:张爱萍 会计机构负责人:徐顺付
