股票代码：600423        股票简称：*ST 柳化
债券代码：122133        债券简称：柳债暂停         公告编号：2018-009



                     柳州化工股份有限公司
               关于法院裁定受理公司重整的公告


    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：
    ● 公司于 2018 年 2 月 1 日收到柳州市中级人民法院（以下简称
“柳州中院”）送达的（2017）桂 02 破申 17 号《民事裁定书》，裁定
受理债权人广西柳化氯碱有限公司（以下简称“氯碱公司”）对公司
的重整申请。
    ● 公司股票因已实施退市风险警示，根据《上海证券交易所股
票上市规则（2014 年修订）》（以下简称“《股票上市规则》”）第 13.2.12
条的规定，公司股票将于 2018 年 2 月 2 日起二十个交易日届满后的
次一交易日即 2018 年 3 月 9 日实施停牌。
    ● 法院裁定的类型：重整


    一、法院裁定受理重整申请概述
    柳州化工股份有限公司（以下简称“柳化股份”或“公司”） 于
2018 年 2 月 1 日收到柳州中院送达的（2017）桂 02 破申 17 号《民
事裁定书》及（2017）桂 02 破申 17 号《决定书》，《民事裁定书》中
裁定受理申请人氯碱公司对柳化股份的重整申请，《决定书》中指定
柳州化工股份有限公司清算组担任柳化股份管理人。现将有关情况公
告如下：
    （一）重整申请简述
    1、申请人基本情况


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     申请人：广西柳化氯碱有限公司
     住所地：广西壮族自治区鹿寨县鹿寨镇建中西路 100 号
     法定代表人：苏东升
     申请事由：2017 年 9 月 18 日，氯碱公司以公司不能清偿到期债
务且明显缺乏清偿能力为由，向柳州中院提出对公司进行重整的申请。
     2、被申请人基本情况
     被申请人：柳州化工股份有限公司
     法定代表人：陆胜云
     住所地：广西壮族自治区柳州市北鹊路 67 号
     （二）法院作出受理裁定的时间及主要内容
     1、裁定的时间：2018 年 1 月 31 日
     2、《民事裁定书》的主要内容：申请人氯碱公司以被申请人柳化
股份不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力为由，向柳州中院申请对
柳化股份进行重整。柳州中院于 2017 年 9 月 19 日通知柳化股份，柳
化股份在法定期限内未对氯碱公司的申请提出异议。
     柳州中院经审理查明，氯碱公司与柳化股份于 2012 年 1 月 4 日
签订《产品购销协议》，约定柳化股份向氯碱公司购买货物。合同签
订后，氯碱公司按照合同约定向柳化股份交付了验收合格的货物并开
具增值税专用发票，履行了全部合同义务。柳化股份应当按照合同约
定向氯碱公司支付货款 8,217,900.80 元。但截至目前，柳化股份尚欠
氯碱公司货款 8,217,900.80 元到期未支付。氯碱公司向柳化股份送达
《 偿 还 债 务 通 知 书 》， 要 求 柳 化 股 份 向 氯 碱 公 司 清 偿 上 述 货 款
8,217,900.80 元。柳化股份收到《偿还债务通知书》后，复函确认欠
付氯碱公司货款 8,217,900.80 元，但因资金紧张无法清偿。
     柳化股份是从事化工及化肥产品生产与销售的股份有限公司，于
2001 年 3 月 6 日在柳州市工商行政管理局登记成立，法定代表人陆
胜 云 ， 住 所 地 广 西 壮 族 自 治 区 柳 州 市 北 鹊 路 67 号， 注 册 资 本


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399,347,513 元。柳化股份于 2003 年 7 月 7 日在上海证券交易所挂牌
交易，股票代码：600423。受各种不利因素影响，柳化股份自 2015
年起逐渐陷入经营和债务危机。根据柳化股份公开披露的《柳州化工
股份有限公司 2017 年半年度报告》，截至 2017 年 6 月 30 日，柳化
股份合并报表范围内资产总额 34.14 亿元，负债总额为 35.21 亿元，
净资产为-1.07 亿元，资产负债率为 103.14%，资产不足以清偿全部
债务。柳化股份的资产主要为不能变现的长期股权投资和固定资产，
其持有股权对应的子公司亦已经发生严重的债务和经营危机，柳化股
份资金严重不足且无法通过变现财产清偿全部债务。同时，柳化股份
因为 2015 年、2016 年连续两年亏损，股票已经自 2017 年 5 月 3 日
起被上海证券交易所实施退市风险警示。2017 年 9 月 21 日，柳州中
院组织氯碱公司、柳化股份、债权人代表、出资人代表、职工代表，
对柳化股份是否符合重整条件召开听证会，柳化股份提交了重整方案，
各方对柳化股份进行重整均无异议。
    柳州中院认为，柳化股份的工商登记机关为柳州市工商行政管理
局，并属于股票在上海证券交易所交易的上市公司，柳州中院对氯碱
公司申请柳化股份的破产重整申请具有管辖权。氯碱公司与柳化股份
的债权债务关系依法成立有效，在履行期限届满之后，柳化股份未能
清偿到期债务。柳化股份存在不能清偿到期债务，明显缺乏清偿能力
的情形。柳化股份陷入经营困境的主要原因是公司经营业务产品市场
需求不足、产能过剩，债务负担沉重，财务支出成本较高等因素。鉴
于上述原因，柳化股份提交了重整方案，经征询各方利害关系人的意
见，各方均无异议。柳州中院认为，柳化股份提交的重整方案具有可
行性，可使企业恢复持续盈利能力，实现各方利益最大化，符合受理
破产重整申请的条件。依照《中华人民共和国企业破产法》第二条、
第三条、第七条第二款、第七十条第一款、第七十一条之规定，裁定
如下：


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    受理广西柳化氯碱有限公司对柳州化工股份有限公司的重整申
请。


    二、法院指定管理人决定书的主要内容
    （一）《决定书》的主要内容：柳州中院指定柳化股份清算组担
任柳化股份管理人，由王颖担任管理人负责人。管理人应当勤勉尽责，
忠实执行职务，履行《中华人民共和国企业破产法》规定的管理人的
各项职责，向人民法院报告工作，并接受债权人会议和债权人委员会
的监督。管理人职责如下：
    1、接管债务人的财产、印章和账簿、文书等资料；
    2、调查债务人财产状况，制作财产状况报告；
    3、决定债务人的内部管理事务；
    4、决定债务人的日常开支和其他必要开支；
    5、在第一次债权人会议召开之前，决定继续或者停止债务人的
营业；
    6、管理和处分债务人的财产；
    7、代表债务人参加诉讼、仲裁或者其他法律程序；
    8、提议召开债权人会议；
    9、柳州中院认为管理人应当履行的其他职责。
    （二）管理模式：公司重整期间将采取管理人管理财产和营业事
务模式。
    （三）管理人联系方式如下：
    联系人：张魂丽、纪雅南
    地址：广西省柳州市柳北区北雀路 67 号双冲桥南面柳州化工股
份有限公司管理人办公室
    电话：0772-2558102



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    三、法院裁定受理重整申请的影响
    （一）股票交易
    公司因 2015 年度、2016 年度经审计的净利润连续为负值且 2016
年末经审计的净资产为负值，根据《股票上市规则》第 13.2.1 条第（一）、
（二）项的规定，公司股票已于 2017 年 5 月 3 日被实施退市风险警
示，股票简称改为“*ST 柳化”。法院裁定受理公司重整后，公司股
票将继续实施退市风险警示。
    （二）停牌事项安排
    1、公司股票因已实施退市风险警示，根据《股票上市规则》第
13.2.12 条的规定，公司股票将于 2018 年 2 月 2 日起二十个交易日届
满后的次一交易日即 2018 年 3 月 9 日实施停牌。
    2、根据《股票上市规则》第 13.2.13 条之规定，公司将在法院批
准重整计划或终止重整程序后按照相关规定向上海证券交易所提出
复牌申请。
    （三）信息披露责任人
    公司进入重整程序后，在重整期间，信息披露责任人为管理人。
    （四）管理人承诺
    根据柳州中院（2017）桂 02 破申 17 号《决定书》以及《股票上
市规则》的相关要求，柳化股份管理人承诺将遵照有关法律、法规、
行政规章及《股票上市规则》等规定，依法及时履行信息披露等相关
义务，并承担相应责任。
    （五）继续营业的申请
    公司拟向管理人提交在重整期间继续营业的申请，重整期间公司
将积极配合有关方面，做好员工稳定工作，继续在现有基础上保持生
产经营及其他与重整相关的工作正常开展。
    （六）其他事项
    根据《股票上市规则》第 11.11.1 条的规定，公司应当每月披露


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一次公司重整进展情况，提示终止上市风险。


    四、风险提示
    （一）当公司出现以下情形，公司股票将存在暂停上市的风险
    截至目前，公司因 2015 年度、2016 年度经审计的净利润为负值，
且 2016 年度经审计的期末净资产为负值，根据《股票上市规则》第
13.2.1 条第（一）、（二）项的规定，公司股票已被实施退市风险警示。
根据《股票上市规则》14.1.1 条第（一）、（二）项的规定，若公司
2017 年度经审计的净利润仍为负值，或 2017 年经审计的期末净资产
仍为负值，公司股票将自公司 2017 年年度报告披露日起停牌，上海
证券交易所将在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市
的决定。
    （二）当公司出现以下情形，公司股票将存在被终止上市的风险
    1、如果公司股票被暂停上市，暂停上市后首个年度（即 2018 年
度）报告显示公司扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期
末净资产为负值、营业收入低于 1,000 万元或者被会计师事务所出具
保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告，或者未能在法定期
限内披露 2018 年年度报告，根据《股票上市规则》14.3.1 条第（一）、
（二）项的规定，公司股票存在被终止上市的风险。
    2、因法院已裁定公司进入重整程序，但公司尚存在因重整失败
而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《股票上市规则》
第 14.3.1 条第（十二）项的规定，公司股票存在被终止上市的风险。
    3、公司实施重整并执行完毕重整计划将有利于改善公司财务状
况，但后续相关指标如果不符合《股票上市规则》等相关监管法规要
求，公司仍将面临暂停上市或者终止上市的风险。
    鉴于该等事项存在重大不确定性，公司提醒广大投资者：《上海
证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司选定的信


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请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
    特此公告。


                                     柳州化工股份有限公司董事会
                                             2018 年 2 月 2 日
    ● 报备文件
    1、《民事裁定书》
    2、《决定书》
    3、《承诺书》




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