股票代码：600423                 股票简称：*ST 柳化
债券代码：122133                 债券简称：柳债暂停             公告编号：2018-014

                       柳州化工股份有限公司管理人
                          关于公司重整进展的公告

    本公司管理人保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。



    柳州市中级人民法院（以下简称“柳州中院”）已于 2018 年 1 月 31 日裁定受理广西柳

化氯碱有限公司对柳州化工股份有限公司（以下简称“柳化股份”或“公司”）的重整申请，

并于同日指定柳州化工股份有限公司清算组担任柳化股份管理人（详见柳化股份于 2018 年

2 月 2 日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的《关于法院裁定受理公司重整的公

告》（公告编号：2018-009））。

    一、公司重整进展情况

    1、公司重整期间采取管理人管理财产和营业事务的模式。接受法院指定后，管理人已

于 2018 年 2 月 2 日启动了对柳化股份财产和营业事务的接管工作，目前已经完成印鉴及证

照的接管工作。

    2、经柳州中院批准，柳化股份重整期间将继续营业，并由管理人聘任原经营管理人员

继续负责营业事务，管理人监督。

    3、管理人已经启动债权申报及审查工作，协助法院发布公告、通知已知债权人。柳化

股份债权申报截止时间为 2018 年 3 月 31 日，第一次债权人会议召开时间为 2018 年 4 月 10

日（详见柳化股份于 2018 年 2 月 3 日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的《关

于债权申报及第一次债权人会议时间的公告》（公告编号：2018-011））。

    二、风险提示

    （一）公司股票存在暂停上市的风险

    公司因 2015 年度、2016 年度经审计的净利润为负值，且 2016 年度经审计的期末净资

产为负值，根据《上海证券交易所股票上市规则（2014 年修订）》（以下简称“《股票上市规

则》”）第 13.2.1 条第（一）、（二）项的规定，公司股票已被实施退市风险警示。根据《股票

上市规则》14.1.1 条第（一）、（二）项的规定，若公司 2017 年度经审计的净利润仍为负值，

或 2017 年经审计的期末净资产仍为负值，公司股票将自公司 2017 年年度报告披露日起停牌，


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上海证券交易所将在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定。

    （二）公司股票存在终止上市的风险

    1、如果公司股票被暂停上市，暂停上市后首个年度（即 2018 年度）报告显示公司扣除

非经常性损益前后的净利润孰低者为负值、期末净资产为负值、营业收入低于 1,000 万元或

者被会计师事务所出具保留意见、无法表示意见、否定意见的审计报告，或者未能在法定期

限内披露 2018 年年度报告，根据《股票上市规则》14.3.1 条第（一）、（二）项的规定，公

司股票将存在被终止上市的风险。

    2、因法院已裁定公司进入重整程序，但公司尚存在因重整失败而被宣告破产的风险。

如果公司被宣告破产，根据《股票上市规则》第 14.3.1 条第（十二）项的规定，公司股票存

在被终止上市的风险。

    3、公司实施重整并执行完毕重整计划将有利于改善公司财务状况，但后续相关指标如

果不符合《股票上市规则》等相关监管法规要求，公司仍将面临暂停上市或者终止上市的风

险。

    （三）其他事项

    1、公司 2015 年、2016 年连续两个会计年度经审计的净利润为负值，根据《中华人民

共和国证券法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券已经暂停上市

交易，若该情形在限期内未能消除的，公司债券（债券简称:柳债暂停，债券代码：122133）

将可能被终止上市。

    2、2018 年 1 月 31 日，柳州中院裁定受理了广西柳化氯碱有限公司对公司的重整申请，

根据《企业破产法》的有关规定，公司债券已于 2018 年 1 月 31 日停止计息并提前到期。同

时，公司存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《中华人民共和

国证券法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》的相关规定，公司债券（债券简称:柳债

暂停，债券代码：122133）将可能被终止上市交易。

    3、公司于 2018 年 1 月 30 日发布了 2017 年年度业绩预盈公告，经公司财务部门初步测

算，预计公司 2017 年年度实现盈利，且 2017 年末净资产为正值（详见公司于 2018 年 1 月

30 日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的《关于 2017 年年度业绩预盈的公告》

（公告编号：2018-005））。

    鉴于柳化股份重整事项存在重大不确定性，管理人提醒广大投资者：《上海证券报》及


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上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公司指定的信息披露媒体，公司所有信息均以在

上述指定媒体刊登的信息为准，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

    管理人将严格按照《股票上市规则》的相关规定认真履行信息披露义务，密切关注并及

时披露相关事项的进展，同时也提醒广大投资者注意风险。

    特此公告。

                                           柳州化工股份有限公司管理人

                                                2018 年 2 月 9 日




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