中信证券股份有限公司
           关于重庆涪陵电力实业股份有限公司
             注销募集资金专用账户之核查意见


    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为重庆涪

陵电力实业股份有限公司（以下简称“涪陵电力”、“公司”）非公开发行 A 股股

票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票

上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，对涪陵

电力募集资金专用账户销户事项进行了审慎核查，发表如下核查意见：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆涪陵

电力实业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1170 号）核准，

公司非公开发行 147,517,440 股股票，发行价格为 12.18 元/股，募集资金总额为

人民币 1,796,762,419.20 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币 35,015,389.46

元后，募集资金净额为 1,761,747,029.74 元。

    上述募集资金已于 2021 年 7 月 26 日到账，已经信永中和会计师事务所（特

殊普通合伙）验证并出具了“XYZH/2021BJAA170966”验资报告。

    二、募集资金管理情况

    为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指

引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》证监会公告[2012]44 号）、

《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规和

规范性文件的规定以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，经公司于 2021

年 7 月 23 日以通讯方式召开的第七届第二十三次董事会会议审议通过，同意公

司开设募集资金专项账户，用于本次非公开发行股票募集资金的存储与使用。详

见 2020 年 7 月 24 日公司于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）（以下简称


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       “上交所网站”）披露的《关于设立募集资金专项账户的公告》 公告编号：2021-024

       号）。2021 年 8 月 13 日，公司、保荐机构中信证券股份有限公司与中国建设银

       行股份有限公司重庆市分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议内

       容与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差

       异。详见 2021 年 8 月 17 日公司于上交所网站披露的《关于签订募集资金专户存

       储三方监管协议的公告》（公告编号：2021-029 号）。

           公司募集资金专用账户的开立情况如下：

                                                                             单位：元
开户主体            开户行                  银行账号                  募集资金用途
                                                             收购国家电网有限公司下辖 9 家省
                                                             属综合能源服务公司（河北、四川、
重庆涪陵
                                                             浙江、甘肃、江苏、河南、辽宁、
电力实业   中国建设银行股份有限公司
                                      50050131430009777777   北京、蒙东）配电网节能资产及相
股份有限   重庆涪陵兴华西路支行
                                                             关 EMC 合同权利、义务，以及补
公司
                                                             充流动资金、偿还银行贷款项目的
                                                             募集资金的存储和使用

           三、募集资金使用完毕，办理募集资金账户注销

           鉴于公司在中国建设银行股份有限公司重庆涪陵兴华西路支行开设的募集

       资金专用账户已按照募集资金规定用途使用完毕，该募集资金专户不再使用。为

       减少管理成本，近日，公司已办理完成上述募集资金专户的销户手续。募集资金

       专户销户后，公司与中国建设银行股份有限公司重庆涪陵兴华西路支行、中信证

       券股份有限公司签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

           四、保荐机构核查意见

           中信证券对公司本次注销募集资金账户进行了核查。经核查，保荐机构认为：

           公司本次注销募集资金账户符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市

       公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交

       易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定要求，保荐机构对涪陵电力本次注

       销募集资金专用账户事项无异议。

           （以下无正文）

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