六国化工：宏源证券股份有限公司关于安徽六国化工股份有限公司2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告2014-03-29
宏源证券股份有限公司关于安徽六国化工股份有限公司
2013年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工
作指引》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》等法规、通知的要求，作为
安徽六国化工股份有限公司（以下简称“六国化工”或“公司”）2010 年度非公开发行股
票的保荐机构，宏源证券股份有限公司（以下简称“宏源证券”或“保荐机构”）对六国
化工 2013 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，现将核查情况汇报如下：
一、非公开发行股票及募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽六国化工股份有限公司非公开发行
股票的批复》（证监许可［2010］670 号），2010 年 8 月 12 日公司向 9 名特定投资者
发行了人民币普通股股票 10,000 万股，每股面值 1.00 元，发行价格为人民币 10.39
元。公司实际共募集资金人民币 103,900.00 万元，扣除发行费用人民币 1,920.00 万
元，实际募集资金净额为人民币 101,980.00 万元。上述资金于 2010 年 8 月 12 日到
位，并经华普天健会计师事务所(北京)有限公司安徽分所会验字[2010]A020 号验资报
告验证。上述募集资金用于 28 万吨/年合成氨项目。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金的存放情况
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，并于 2010 年 8
月 25 日与保荐机构宏源证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司铜陵横港支
行、徽商银行铜陵分行营业部、中国工商银行股份有限公司铜陵横港支行、中国银行
股份有限公司铜陵分行共同签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。2013 年度，
六国化工能够按照《募集资金三方监管协议》的要求，对募集资金的使用履行了必要
的审批手续，履行情况较好。
截至 2013 年 12 月 31 日止，公司募集资金存储情况如下：
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单位：万元
银行名称 银行帐号 余 额
中国工商银行股份有限公司铜陵横港支行 1308021129200027429 29.28
中国建设银行股份有限公司铜陵横港支行 34001665108059001688 -
徽商银行股份有限公司铜陵分行营业部 1990001021000384179 -
中国银行股份有限公司铜陵分行金山支行 000185707207322 0.20
徽商银行股份有限公司铜陵分行营业部 1990001021000561788 -
合 计 29.48
注：截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金实际已全部使用完毕，其中徽商银行
铜陵分行账户、中国建设银行股份有限公司铜陵横港支行账户均已销户，中国工商银
行股份有限公司铜陵横港支行账户以及中国银行股份有限公司铜陵分行金山支行账
户由于被银行作为公司的贷款支出户使用，在项目贷款未能归还完毕前不能予以销
户，账户结余款项系尚未使用完毕的项目贷款。
（二）募集资金实际使用情况
2010 年度，公司募集资金使用情况为：(1)2010 年非公开发行股票募集资金到位
前，截至 2010 年 8 月 23 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 8,597.77
万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资
金 8,597.77 万元；(2)直接投入募集资金项目 10,919.34 万元。募集资金专用账户利
息收入 326.36 万元，募集资金专户 2010 年 12 月 31 日余额合计应为 82,789.25 万元，
募集资金专户实际余额为 83,059.25 万元，差异 270.00 万元系公司利用自有资金支
付 2010 年非公开发行股票的发行费用所致。
2011 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 46,637.10 万元。
募集资金专用账户净利息收入 1,292.58 万元。
2012 年度，公司募集资金使用情况为：直接投入募集资金项目 27,287.49 万元。
募集资金专用账户净利息收入 322.30 万元。
2013 年 度 ， 公 司 募 集 资 金 使 用 情 况 为 ： 直 接 投 入 募 集 资 金 项 目
10,771.17 万元。募集资金专用账户净利息收入 21.63 万元。
截至 2013 年 12 月 31 日止，募集资金已全部使用完毕。
募集资金具体使用情况如下：
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募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 101,980.00 本年度投入募集资金总额 10,771.17
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 104,212.87
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累
是否已 截至期末累 计投入金额
调整后投 截至期末 本年度投入 截至期末投入 项目达到预定 本年度 是否达 项目可行性
变更项 募集资金承 计投入金额 与承诺投入
承诺投资项目 资总额 承诺投入 金额 进度(%) 可使用状态日 实现的 到预计 是否发生重
目(含部 诺投资总额 (2) 金额的差额
（备注 1） 金额(1) (备注 2) (4)＝(2)/(1) 期 效益 效益 大变化
分变更) (备注 2) (3)＝
(2)-(1)
28 万吨
否 101,980.00 198,923.54 198,923.54 20,825.29 162,291.30 -36,632.24 81.58 2013 年 2 月 - - 否
合成氨项目
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
2010 年 9 月 10 日，经公司第四届董事会第五次会议批准，公司以募集资金 8,597.77 万元置换预先已投入该
募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目的自筹资金。
2011 年 4 月 21 日，经公司第四届董事会第十次会议决议，公司利用 28 万吨合成氨项目闲置资金 10,000 万
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 元，暂时补充流动资金，使用期限不超过 6 个月（自资金划出募集资金专户日起至资金划回至募集资金专户
日止）。公司于 2011 年 10 月 20 日已将 10,000 万元归还募集资金专户。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 无
备注 1：根据公司《非公开发行股票预案》的承诺，28 万吨合成氨项目募集资金 101,980.00 万元低于总投资 198,923.54 万元的部分均由公司通过银行借
款或其他途径解决。
备注2：截至2013年12月31日止，该项目已累计投入建设资金162,291.30万元，其中：利用募集资金投入104,212.87万元（含募集资金利息收入），
利用自有资金投入58,078.43万元；本年度投入建设资金20,825.29万元，其中：利用募集资金投入10,771.17万元，利用自有资金投入10,054.12万元。
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三、变更募集资金投资项目的资金使用情况
六国化工 2013 年度募集资金项目的资金使用实施方式与计划一致，未作变
更。
四、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，保荐机构认为六国化工募集资金的存放与使用符合《上海证券交易
所上市公司募集资金管理规定》及公司募集资金管理制度等相关文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相变更募集资金用途以及违规使用募
集资金的情形，公司募集资金存放与使用合法合规。
五、其他需要说明的情形
六国化工无其他需要说明的募集资金存放与使用的情形。
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