湖南湘邮科技股份有限公司
                独立董事 2020 年度述职报告

各位董事：


    我们作为湖南湘邮科技股份有限公司独立董事，在 2020 年度任

职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股

票上市规则》、《湖南湘邮科技股份有限公司章程》及《独立董事工

作细则》等有关规定，切实履行了独立董事的职责，谨慎、诚信、勤

勉地行使公司所赋予独立董事的权利，认真了解公司的运作情况，参

与公司重大事项决策，对相关事项发表了独立意见，充分发挥独立董

事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2020

年度履职情况汇报如下：

    一、 独立董事的基本情况

    1、独立董事占比及构成情况

    公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。独立董事人数

为董事会人数的三分之一，且主要为战略研究、财务会计以及业务专

家，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置

的要求，保证了董事会决策的独立性。公司现任第七届董事会独立董

事为李孟刚先生、张宏亮先生、魏先华先生。

    2、独立董事在董事会专门委员会任职情况

    公司独立董事在董事会战略委员会、审计委员会、提名委员会、

薪酬与考核委员会中均有任职，并且在审计委员会、提名委员会、薪
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酬与考核委员会的成员中独立董事超过半数，并由其中一位独立董事

担任委员会召集人。各独立董事具体任职情况如下：

    李孟刚：提名委员会主任委员、战略委员会委员、审计委员会委

员；

    张宏亮：审计委员会主任委员、提名委员会委员、薪酬与考核委

员会委员；

    魏先华：薪酬与考核委员会主任委员、提名委员会委员。

    3、现任独立董事基本信息

    李孟刚先生，1967 年出生，中共党员，经济学博士、交通运输

工程和理论经济学双博士后，北京交通大学教授、博士生导师。现任

北京交通大学国家经济安全研究院（NAES）院长、国家经济安全预警

工程北京实验室主任、北京市哲学社会科学“北京产业安全与发展研

究基地”负责人；国家社科基金重大招标项目首席专家、国家社科基

金项目评审专家、IEEE 物流信息化与产业安全系统专业委员会主席、

《管理世界》常务编委、《中国人力资源开发》编委会副主任；中国

人力资源开发研究会副会长、中国人力资本研究院院长；中国上市公

司协会独立董事委员会副主任委员；招商银行独立董事，西藏金融租

赁有限公司独立董事，本公司独立董事。

    张宏亮先生，1974 年出生，河北省行唐县人，中共党员。会计

学博士。曾任河北葆祥进出口集团公司主管会计；2007 年 7 月至今

就职于北京工商大学商学院，历任会计系副主任、MPACC 中心执行主

任、会计任主任。现任北京工商大学商学院教授、博士生导师；商学

院投资者保护研究中心执行主任。石家庄科林电气股份有限公司独立
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董事、启明星辰信息技术集团股份公司独立董事、本公司独立董事。

    魏先华先生，1964 年出生，湖南省南县人，中共党员，理学博

士。曾任中国科学院大学经济与管理学院党委书记；中国人民银行长

沙分行科技科科长、票据交换中心主任。现任中国科学院大学经济与

管理学院教授、博士生导师；中国科学院大学数字经济与区块链研究

中心主任；中科院—路透金融风险管理联合实验室主任；中国科学院

虚拟经济与数据科学研究中心副主任。本公司独立董事。

    4、独立性情况说明

    作为独立董事，我们均取得独立董事任职资格证书，定期参加上

海证券交易所组织的专业培训。我们与公司之间不存在雇佣关系、交

易关系、亲属关系，符合中国证监会《关于在上市公司建立独立董事

制度的指导意见》中关于独立性的要求，不存在任何影响本人独立性

的情况。



    二、独立董事年度履职概况

    1、参加董事会和股东大会情况

    2020 年，公司共召开了 4 次董事会、1 次股东大会。我们作为独

立董事始终坚持勤勉尽责的履职态度，按时出席公司董事会会议及股

东大会，对会议议案进行认真审议。会前我们与公司经营层等有关人

员进行充分沟通，在充分掌握实际情况的基础上，依据我们的专业能

力和经验做出独立判断，提出独立意见并对公司提交的各项议案进行

表决。我们对提交董事会审议的议案均投出赞成票，没有反对、弃权

的情形。
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        2020 年出席会议具体情况如下：
                            参加董事会情况           参加股东大会情况
           本年应参   其中：
 姓名                         以通讯方式 委托     出席股东   其中：是否出席
           加董事会   亲自出
                                参加次数   出席   大会次数   年度股东大会
             次数       席
李孟刚         4        4           4        0       0            否
张宏亮         4        4           4        0       1            是
魏先华         4        4           4        0       1            是

        2、召集或参加董事会专门委员会会议情况
        董事会战略委员会就公司 2020 年工作方针和目标进行研究，提

出切实可行的建设性意见，提高了公司运行效率。为更好地支撑集团

的科技赋能战略，实现公司转型发展，科学准确的做出决策，董事会

战略委员会参加了公司 2020 年战略研讨会，会议上明确了公司的战

略定位，细化了落实措施，对公司的战略转型进行深入讨论，确立了

通过科技创新实现公司转型，回归高科技公司属性，力争成为引领新

时代中国邮政集团转型和高质量发展的科技力量的发展目标。

        董事会审计委员会根据相关法律法规的规定，本着勤勉尽责的原

则，认真履行审计监督职责。积极协调管理层、内部审计部门及相关

部门与外部审计机构的沟通，恪尽职守、尽职尽责的履行了职责。为

充分发挥其在年报编制和信息披露工作中的作用，审计委员会严格按

照相关规则，进一步加强公司与外部审计、经营管理层之间的沟通，

提高专业水平与决策能力，为公司董事会科学决策提供依据，促进公

司规范运作、稳健经营，更好地维护公司整体利益和全体股东尤其是

中小股东的合法权益。

        董事会薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会认真履行《公司章程》

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赋予的职责。依据公司制定的《关于高级管理人员薪酬管理暂行办法》

的相关规定和年度高级管理人员业绩考核目标，对高级管理人员的年

度工作进行考核。

    3、现场考察及公司配合独立董事工作的情况

    2020 年，我们继续关注公司的生产经营与财务状况，充分利用

参加公司会议以及年报审计沟通工作机会，与公司管理层进行沟通交

流，听取了经营情况、财务状况、内控执行情况的汇报；另外，为了

公司更好的发展，2020 年我们利用战略研讨会契机与公司部分董事

及高级管理人员就公司未来发展方向、战略进行充分讨论，提出相关

建议，为公司战略发展纲要的拟定提供帮助。

    公司方面会及时将经营情况、重大事项、会议计划安排等报送给

我们，为我们了解公司经营情况、行业情况等提供了及时、准确的信

息，也为我们安排工作，参加相关会议及现场考察提供了方便。在相

关会议召开前，公司精心准备会议资料，及时报送我们审阅，为我们

履职提供了便利条件，较好的配合了我们的工作。公司其他董事、高

级管理人员与我们保持了正常的沟通，我们通过会议沟通、电话交流、

邮件往来、现场考察等方式充分了解公司经营情况，积极运用专业知

识促进公司董事会的科学决策。



    三、年度履职重点关注事项情况

    1、关联交易情况

    2020 年 4 月 26 日，公司第七届董事会第四次会议审议通过了《公

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司 2019 年度日常经营性关联交易执行情况与 2020 年度日常经营性

关联交易预计情况的议案》及《关于开展应收账款保理业务暨关联交

易的议案》。会议召开前我们均及时收到了相关材料，通过专项汇报、

询问等方式了解相关情况，并用专业知识进行判断，均发表了关联交

易事前认可意见和独立意见。

    2、对外担保及资金占用情况

    2020 年，根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往

来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外

担保行为的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》

的有关规定，我们本着认真负责的态度，对公司 2019 年度担保情况

进行了核查并发表了专项说明及意见。报告期内，公司不存在违规对

外担保情形，亦不存在公司控股股东、实际控制人及其关联方直接或

者间接占用上市公司非经营性资金的情形。

    3、募集资金的使用情况

    2020 年，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。

    4、高级管理人员薪酬情况

    2020 年，薪酬与考核委员会根据公司实际生产经营情况，结合

各位高管人员年度考核指标完成情况，对各位高管进行年度考评打分

并核定年度绩效工资。我们认为公司对高级管理人员支付的薪酬符合

公司薪酬政策及绩效考核标准，未有违反公司薪酬管理制度的情况发

生。

    5、业绩预告及业绩快报情况

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    2020 年，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》的规定，

及时发布业绩预告。

    6、聘任或者更换会计师事务所情况

    2020 年，经我们事前认可及审计委员会提议，公司 2019 年度股

东大会同意继续聘任天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）担任公

司 2020 年度财务审计和内控审计机构。会议召开前我们均及时收到

了相关材料，了解相关情况，发表事前认可意见和独立意见。

    7、现金分红及其他投资者回报情况

    2020 年，在审议《关于公司 2019 年度利润分配的预案》时，我

们认为公司 2019 年度利润分配预案符合公司实际情况，符合相关法

律、法规，符合《公司章程》的规定。

    8、公司及股东承诺履行情况

    2020 年，公司及股东无违背承诺的情况发生。

    9、信息披露的执行情况

    2020 年，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》

和《信息披露管理制度》等的有关规定，严格履行相关事项进展的信

息披露义务，完成了 2019 年年度报告、2020 年第一季度报告、2020

年半年度报告、2020 年第三季度报告的编制和披露工作，也及时、

准确地披露了各类临时公告。

    10、内部控制的执行情况

    2020 年，我们审阅了公司《内部控制评价报告》和会计师事务

所出具的《内部控制审计报告》，我们认为报告真实、全面、客观地

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反映了公司内控制度建设的主要活动，公司内部控制制度符合有关法

律、法规和证券监管部门的规定，也符合公司当前实际情况。公司的

内部控制措施已基本涵盖了公司经营的各个层面和关键环节，公司各

项业务活动均按照相关制度的规定进行。

     11、董事会以及下属专门委员会的运作情况

    2020 年，公司董事会严格按照《公司法》、《公司章程》及《董

事会议事规则》等法律法规和规范性文件的要求召集董事会会议，公

司董事按时出席会议，勤勉尽责地履行职责和义务，认真审议各项议

案，科学、合理地做出相应的决策，为公司经营的可持续发展提供了

保障。公司董事会下设的战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪

酬与考核委员会各司其职，严格按照各专门委员会实施细则开展工作，

充分发挥专业职能，对相关议案进行专业判断，为公司在重大事项决

策、公司治理和规范运作等方面做出了积极的贡献。



    四、总体评价和建议

    2020 年，我们作为公司的独立董事，本着客观、公正、独立的

原则，切实履行职责，对公司董事会决议的重大事项均坚持事先认真

审核，并独立审慎、客观地行使表决权、切实维护了公司和社会公众

股东的合法权益。在公司管理层的支持与配合下，切实履行了独立董

事的职责，促进了公司的规范运作，确保了董事会决策的科学和有效。

    2021 年，我们将继续本着谨慎、诚信与勤勉的精神，本着对公

司股东负责的态度，认真履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的

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作用。加强公司法人治理结构以及规范运作学习，加强与公司董事会、

监事会及管理层的沟通合作，充分利用自身专业能力及经验为公司发

展献计献策，促进董事会决策的科学性和高效性，更好地维护公司整

体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。




                             湖南湘邮科技股份有限公司

                         独立董事：李孟刚 张宏亮 魏先华

                                  二○二一年四月二十五日




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