证券代码：600479        证券简称：千金药业       公告编号：2021—036



                   株洲千金药业股份有限公司
          关于独立董事公开征集委托投票权的公告

    本公司董事会及全体董事保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏负个人及连带责任。



   重要内容提示：
   征集投票权的时间：2021 年 12 月 21 日至 2021 年 12 月 22 日
（每日上午 8:30－12:00，下午 13:30－17:00）
   征集人对所有表决事项的表决意见：同意
   征集人未持有公司股票


   按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市
公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规
定，并根据株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”）其他独
立董事的委托，独立董事邓超作为征集人就公司拟于 2021 年 12 月
28 日召开的 2021 年第一次临时股东大会审议的公司 2021 年限制性
股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
   一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
   （一）征集人的基本情况
   1、本次征集投票权的征集人邓超先生自 2020 年 11 月至今任公
司独立董事，现任中南大学商学院教授。
   2、征集人未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚，未涉
及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁。不存在《中华人民共和

                                  1
国公司法》（以下简称“《公司法》”）中规定的不得担任公司董事
的情形。
   3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何
协议或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、
主要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害
关系。
   （二）征集人对表决事项的表决意见及理由邓超作为公司独立董
事，出席了公司于 2021 年 11 月 24 日召开的第十届董事会第九次会
议，并且对《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）及其
摘要>的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司
2021 年限制性股票激励计划有关事项的议案》投了同意票。
   表决理由如下：
   1、公司不存在《管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施
股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）等法律、法规和
规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股
权激励计划的主体资格。
   2、股权激励计划的激励对象均符合《公司法》《中华人民共和
国证券法》《管理办法》《试行办法》等法律、法规及规范性文件
有关任职资格的规定；同时，激励对象亦不存在《管理办法》《试
行办法》等所规定的禁止成为激励对象的情形，激励对象的主体资
格合法、有效。
   3、股权激励计划的拟定、内容和审议程序符合《管理办法》
《试行办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对
象限制性股票的授予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日

                              2
期、授予价格、限售期、解除限售日期、解除限售条件等事项）未
违反有关法律、法规的规定，不存在损害公司及全体股东的利益的
情形。
   4、股权激励计划的考核体系具有全面性、综合性和可操作性，
考核指标的设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有
约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。
   5、公司不存在为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提
供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
   6、公司实施股权激励计划有利于进一步优化公司治理结构，有
利于完善中长期激励机制，充分调动和激发核心员工积极性，稳定
核心队伍，抵御人才流失的风险，发挥聚才引才效果，为公司加快
转型发展提供人才保障，为公司转型发展创造可持续、可预期的内
部环境；有利于将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合，积
极促进公司业绩稳定增长及长期健康发展。
   二、本次股东大会的基本情况
   （一）会议召开时间
   现场会议召开时间：2021 年 12 月 28 日 14:30
   网络投票时间：2021 年 12 月 28 日
   采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投
票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召
开当日的 9:15-15:00。
   （二）会议召开地点：湖南省株洲市天元区株洲大道 801 号千金
药业三楼会议室


   （三）征集委托投票权的议案
                                3
 序号           议案名称            同意      反对      弃权
      关于公司《2021 年限制性股票
  1   激励计划（草案）及其摘要》的
      议案
      关于公司《2021 年限制性股票
  2   激励计划实施考核管理办法》的
      议案
      关于提请公司股东大会授权董事
  3   会办理公司 2021 年限制性股票
      激励计划有关事项的议案
  关于本次股东大会召开的详情，详见公司 2021 年 12 月 10 日在
指定信息披露媒体及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披
露的《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：
2021-035）。
   三、征集方案
   征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章
程》规定制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
   （一）征集对象：截至 2021 年 12 月 20 日下午交易结束后，在
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册并办理了出席
会议登记手续的公司全体股东。
   （二）征集时间：2021 年 12 月 21 日至 2021 年 12 月 22 日期间
（每日上午 8:30-12:00，下午 13:30-17:00）。
   （三）征集程序
   1、征集对象决定委托征集人投票的,应按本报告附件确定的格式
和内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以
下简称“授权委托书”）。
   2、向征集人委托的公司证券法务部提交本人签署的授权委托书
及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券法务部签收授权
委托书及其他相关文件：
                               4
   （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、
法定代表人身份证明复印件、授权委托书原件、股东账户卡复印
件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表人逐页签字
并加盖股东单位公章；
   （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印
件、授权委托书原件、股东账户卡复印件；
   （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经
公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东
本人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
   3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内
将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式
并按本报告书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到
时间以公司收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文
件的指定地址和收件人为：
   联系地址：株洲市天元区株洲大道 801 号
   收件人：董事会办公室刘芳
   邮政编码：412003
   联系电话：0731-22496088
   请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电
话和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权
委托书”字样。未在规定征集时间内的送达为无效送达，不发生授权
委托的法律后果，授权股东可按有关规定自行行使本次相关股东会
议的投票权。
   （四）委托投票股东提交的授权委托书及相关文件送达后，由对
公司 2021 年第一次临时股东大会进行见证的湖南启元律师事务所律

                              5
师（以下简称“见证律师”）按下述规则对提交文件进行审核。经审
核确认有效的授权委托结果将提交公司董事会，经审核，全部满足
下述条件的授权委托将被确认为有效：
   1、已按本公告征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定
地点；
   2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
   3、股东已按本公告附件规定的格式填写并签署授权委托书,且授
权内容明确，提交相关文件完整、有效；
   4、提交授权委托书及相关文件的股东基本情况与股东名册记载
内容相符。
   （五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其
授权内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法
判断签署时间的，以最后收到的授权委托书为有效。对同一事项不
能多次进行投票，出现多次投票的（含现场投票、委托投票、网络
投票），以第一次投票结果为准。
   （六）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲
自或委托代理人出席会议,但对征集事项无投票权。
   （七）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照
以下办法处理：
   1、股东将征集事项的投票权委托征集人后，在现场会议登记时
间截止前以书面形式明示撤销对公司董事会授权委托的，征集人将
视为其授权委托自动失效；
   2、股东将征集事项的投票权除委托人外又委托其他人行使并出
席会议的，且在现场会议召开前未以书面形式明示撤销对征集人授
权委托的，其对征集人的授权委托为唯一有效的授权委托；

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   3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指
示，并在同意、反对、弃权中选其一项并打“√”，选择一项以上或未
选择的，征集人将视为委托股东对征集事项的授权委托无效。
   （八）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅
对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书
及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文
件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合
本公告规定形式要件的授权委托书和相关证明文件均被确认为有效。


   特此公告。


                                                  征集人：邓超
                                             2021 年 12 月 10 日


   附件：株洲千金药业股份有限公司独立董事公开征集委托投票权
授权委托书




                              7
附件：
                      株洲千金药业股份有限公司
              独立董事公开征集委托投票权授权委托书

      本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅
读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《株洲千金药业股份有
限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》《株洲千金药业股
份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》及其他相
关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
      本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托株洲千金药业股份有
限公司独立董事邓超作为本人/本公司的代理人出席株洲千金药业股
份有限公司 2021 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对
以下会议审议事项行使投票权。
      本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：
 序号          议案名称          同意       反对       弃权
         关于公司《2021 年限制
  1      性股票激励计划（草
         案）及其摘要》的议案

         关于公司《2021 年限制
  2      性股票激励计划实施
         考核管理办法》的议案
         关于提请公司股东大
         会授权董事会办理公
  3      司 2021 年限制性股票
         激励计划有关事项的
         议案
   注：1、此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，
对上述审议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只
能选其一，选择超过一项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项
投弃权票。

                                 8
   2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。
   3、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人签
字。
   4、如委托人无在本授权委托书中就上述议案表明委托人的表决意
见的，则委托人在此确认:委托人对受托人在此次股东大会上代委托
人行使表决权的行为予以确认。
   委托人姓名或名称（签名或盖章）：
   委托人身份证号码或营业执照号码：
   委托人股东证券账户号：
   委托人持股数量：
   委托人联系方式：
   签署日期：
   本项授权的有效期限：自本授权委托书签署之日至株洲千金药业
股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会结束止。




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