株洲千金药业股份有限公司
            2021年度审计委员会履职情况报告


   根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市

公司董事会审计委员会运作指引》、《公司章程》和《审计委员会实

施细则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，

认真履行了审计监督职责，现就2021年度的履职情况汇报如下:

    一、审计委员会基本情况

   报告期内，公司第十届董事会审计委员会由邓建华（已离任）、

邓超、袁斌（已离任）三名董事组成，其中邓建华和邓超为独立

董事，主任委员由会计专业独立董事邓建华担任。

    二、审计委员会年度会议召开情况

    报告期内，第十届董事会审计委员会根据《上市公司治理准则》、

《公司章程》、《审计委员会实施细则》及其他有关规定，积极履行

职责。2021年度，审计委员会共召开了8次会议，全体委员亲自出席

了全部会议。主要就公司提交的年度财务会计报表及年度财务会计报

表说明、审计会计师出具初步审计意见、审计报告定稿、续聘会计师

事务所等议案进行审议，并对相关会议决议进行了签字确认。

    三、审计委员会 2021年度主要工作内容情况

     1、定期报告审计工作中的履职情况

    审计委员会根据公司《审计委员会实施细则》和监管要求，切实

履行了对本公司的年度报告、中期报告、季度报告的审阅工作，并对
定期报告的编制提出了专业的意见和建议。

    公司年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与年审会

计师事务所协商确定。董事会审计委员会在年审会计师事务所正式进

场审计前，审阅公司编制的年度财务会计报表，形成书面意见。董事

会审计委员会在年审会计师事务所进场后会加强与其的沟通，在年审

会计师事务所出具初步审计意见后会再一次审阅公司年度财务会计

报表，并形成书面意见。董事会审计委员会对年度财务报表进行表决，

形成决议后提交董事会审核。

     2、监督及评估外部审计机构工作

    对公司聘请的财务报告审计机构天职国际会计师事务所（特殊普

通合伙）（以下简称：天职）在执行年度财务报表审计及内控审计工

作时，董事会审计委员会就审计范围、计划、方法等事项与天职进行

了充分的沟通，认真督促注册会计师尽职尽责的进行审计，并确保如

期出具审计报告。我们认为天职对公司进行审计期间，工作勤勉尽责，

遵循了独立、客观、公正的职业准则，能够实事求是的发表相关审计

意见，真实、准确的反映公司财务状况和经营成果。

    3、指导内部审计工作

    报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，并认可该

计划的可行性，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，

并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报

告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。

    4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟
通

     报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门及相关部门与天职

进行充分有效的沟通，我们在听取双方的意见后，积极进行了协调工

作，以求顺利完成相关审计工作。

     5、评估内部控制的有效性

     公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海

证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理

制度。报告期内，公司严格执行各项法律、法规、规章、公司章程以

及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切

实保障了公司和股东的合法权益。因此我们认为公司的内部控制实际

运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。

四、 总体评价

     报告期内，我们依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员

会运作指引》以及公司《审计委员会实施细则》等的相关规定，恪尽

职守、尽职尽责的履行了审计委员会的职责。

审计委员会委员：周季平     邓超   钟海飚



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                                           2022 年 4 月 13 日