株洲千金药业股份有限公司

            董事会议事规则（修订稿）


    第一条 宗旨

    为了进一步规范株洲千金药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会的

议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运

作和科学决策水平，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上

海证券交易所股票上市规则》及公司章程等有关规定，制订本规则。

    第二条 董事会的职权和职责

    董事会向股东大会负责，并根据法律、法规、公司章程的规定行使职权。董

事会应认真履行有关部门法律、法规和公司章程规定的职责，确保公司遵守法律、

法规和公司章程的规定，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。

    第三条 董事会的组成

    董事会由九名董事组成，其中，三名为独立董事，包括至少一名会计专业人

士方面的独立董事。

    董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。专门委员会对董

事会负责，依照公司章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。

审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人，审计委员会

中至少应有一名独立董事是会计专业人员。

    第四条 董事长的产生

    董事长由公司董事担任，以全体董事的过半数选举产生和罢免。

    第五条 董事会秘书
   董事会下设董事会秘书，处理董事会日常事务。

   董事会秘书负责保管董事会印章。

   第六条 定期会议

   董事会会议分为定期会议和临时会议。

   董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。

   第七条 定期会议的提案

   在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会秘书应当充分征求各董事的意

见，初步形成会议提案后交董事长拟定。

   董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。

   第八条 临时会议

   有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议：

   代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事或者监事会，可以召开

董事会临时会议。董事长应当自接到提议后十日内，召集和主持董事会会议。

   第九条 临时会议的提议程序

   按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会秘书或者直接向

董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项：

   （一）提议人的姓名或者名称；

   （二）提议理由或者提议所基于的客观事由；

   （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式；

   （四）明确和具体的提案；

   （五）提议人的联系方式和提议日期等。

   提案内容应当属于《公司章程》规定的董事会职权范围内的事项，与提案有

关的材料应当一并提交。
    董事会秘书在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转交董事长。董

事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或

者补充。

    董事长应当自接到提议或者证券监管部门的要求后十日内，召集董事会会议

并主持会议。

    第十条 会议的召集和主持

    董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，

由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上

董事共同推举一名董事召集和主持。

    第十一条 会议通知

    召开董事会定期会议和临时会议，董事会秘书应当分别提前十日和五日将盖

有董事会印章的书面会议通知，通过直接送达、传真、电子邮件或者其他方式，

提交全体董事和监事以及经理、董事会秘书。非直接送达的，还应当通过电话进

行确认并做相应记录。

    情况紧急，需要尽快召开董事会临时会议的，可以随时通过电话或者其他口

头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上做出说明。

    第十二条 会议通知的内容

    书面会议通知应当至少包括以下内容：

    （一）会议的时间、地点；

    （二）会议的召开方式；

    （三）拟审议的事项（会议提案）；

    （四）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；

    （五）董事表决所必需的会议材料；
    （六）董事应当亲自出席或者委托其他董事代为出席会议的要求；

    （七）联系人和联系方式。

    口头会议通知至少应包括上述第（一）、（二）项内容，以及情况紧急需要

尽快召开董事会临时会议的说明。

    董事会应向董事提供足够的资料，包括会议议题的相关背景材料和有助于董

事理解公司业务进展的信息和数据，并应尽量于送达会议通知的同时将会议有关

文件资料送达各董事，无法与会议通知同时送达时，应于会议前送达各董事。董

事应当认真阅读董事会送达的有关材料，准备意见。当 2 名或 2 名以上独立董

事认为资料不充分或论证不明确时，可联名以书面形式向董事会提出延期召开董

事会会议或延期审议该事项，董事会应予以采纳。

    第十三条 会议通知的变更

    董事会定期会议的书面会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等

事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书

面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期

应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按原定日期召开。

    董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、地点等事项

或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相

应记录。

    第十四条 会议的召开

    董事会会议应当有过半数的董事出席方可举行。

    监事可以列席董事会会议，主要职责为监督董事会是否依照公司章程并经法

定程序作出决议，听取会议议事情况，不参与董事会议事。监事对于董事会决议

有异议的，可于会后通过监事会，将书面意见送交董事会。
    经理和董事会秘书未兼任董事的，应当出席董事会会议。会议主持人认为有

必要的，可以通知其他有关人员列席董事会会议。

    第十五条 亲自出席和委托出席

    董事原则上应当亲自出席董事会会议。因故不能出席会议的，应当事先审阅

会议材料，形成明确的意见，书面委托其他董事代为出席。

    委托书应当载明：

    （一）委托人和受托人的姓名、身份证号码；

    （二）委托人不能出席会议的原因；

    （三）委托人对每项提案的简要意见；

    （四）委托人的授权范围和对提案表决意向的指示；

    （五）委托人的签字、日期等。

    委托其他董事对报告代为签署书面确认意见的，应当在委托书中进行专门授

权。

    受托董事应当向会议主持人提交书面委托书，在会议签到簿上说明受托出席

的情况。

    董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投

票权，但不免除其对董事会决议事项应承担的责任。

    第十六条 关于委托出席的限制

    委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则：

    （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代为出席；关

联董事也不得接受非关联董事的委托；

    （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不得接受独立

董事的委托；
    （三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的情况下全权

委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。

    （四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托已经接受两

名其他董事委托的董事代为出席。

    第十七条 列席会议

    到会董事应当在董事范围内进行讨论议事，不得与列席会议人员进行讨论，

除非会议主持人根据董事意见决定听取列席会议人员的意见和建议。

    列席会议人员不得介入董事会议事，不得影响会议讨论、表决和作出决议。

    会议主持人应当根据到会董事议事情况主持会议进程，不得因列席人员的影

响而改变会议进程或者会议议题。

    第十八条 会议召开方式

    董事会临时会议可以采取现场开会或通讯方式召开。采取何种方式召开会

议，由会议召集人根据届时的具体情况决定，但无论以何种方式召开董事会，均

应保障所有出席会议董事充分自主的表达自己的意见。

    第十九条 会议审议程序

    会议主持人应当逐一提请出席董事会会议的董事对各项提案发表明确的意

见。董事就同一提案重复发言，发言超出提案范围，以致影响其他董事发言或者

阻碍会议正常进行的，会议主持人应当及时制止。

    对于根据规定需要独立董事事前认可的提案，会议主持人应当在讨论有关提

案前，指定一名独立董事宣读独立董事达成的书面认可意见。

    除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在会议通知中

的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他

董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。
    第二十条 临时议题

    董事会会议不得讨论未在会议通知中列明的事项。

    第二十一条 发表意见

    董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况的基础上独立、审慎地发

表意见。

    董事可以在会前向董事会秘书、会议召集人、经理和其他高级管理人员、各

专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信

息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情

况。

    第二十二条 会议表决

    提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会董事对提案逐一分别进行表

决。

    董事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会董事应当从上述意向中选择其

一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，会议主持人应当要求有关董事重新

选择，拒不选择的，视为弃权；中途离开会场不回而未做选择的，视为弃权。

    会议表决实行一人一票，以举手和记名投票等方式进行。

    以现场开会方式召开董事会会议的，表决方式一般为举手表决，但是，如果

有一名以上董事提议采用记名投票的方式进行表决，则应采取该种方式进行表

决。每名董事有一票表决权。

    以通讯方式召开董事会会议的，会议通知、议题采取传真、信函、电子邮件

或者专人送达方式提交各董事，董事可以采取电话、传真、信函等书面方式将自

己的意见提交公司董事会秘书，会议决议由董事会秘书起草后通过传真、信函、

电子邮件或者专人送达的方式提交各董事，同意的董事应该在会议决议上签署并
将签署后的决议文本通过特快专递或专人送达方式提交董事会秘书，自董事会秘

书收到过半数董事书面签署的董事会决议文本之日起，该董事会决议即生效。

    第二十三条 表决结果的统计

    与会董事表决完成后，董事会秘书应当及时收集董事的表决票，在一名监事

或者独立董事的监督下进行统计。

    现场召开会议的，会议主持人应当当场宣布统计结果；其他情况下，会议主

持人应当要求董事会秘书在规定的表决时限结束后下一工作日之前，通知董事表

决结果。

    董事在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束后进行表决的，

其表决情况不予统计。

    第二十四条 决议的形成

    除本规则第二十五条规定的情形外，董事会审议通过会议提案并形成相关决

议，必须有超过公司全体董事人数之半数的董事对该提案投赞成票。法律、行政

法规和公司章程规定董事会形成决议应当取得更多董事同意的，从其规定。

    董事会根据公司章程的规定，在其权限范围内对对外担保事项作出决议，除

公司全体董事过半数同意外，还必须经出席会议的三分之二以上董事的同意。

    不同决议在内容和含义上出现矛盾的，以时间上后形成的决议为准。

    第二十五条 回避表决

    出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决：

    （一）《上海证券交易所股票上市规则》规定董事应当回避的情形；

    （二）董事本人认为应当回避的情形；

    （三）公司章程规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联关系而须回避

的其他情形。
    在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关系董事出席

即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过。出席会议的无关联关系董

事人数不足三人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东大会审

议。

    第二十六条 不得越权

    董事会应当严格按照股东大会和公司章程的授权行事，不得越权形成决议。

    第二十七条 关于利润分配和资本公积金转增股本的特别规定

    董事会会议需要就公司利润分配、资本公积金转增股本事项做出决议，但注

册会计师尚未出具正式审计报告的，会议首先应当根据注册会计师提供的审计报

告草案（除涉及利润分配、资本公积金转增股本之外的其它财务数据均已确定）

做出决议，待注册会计师出具正式审计报告后，再就相关事项做出决议。

    第二十八条 关于聘请或者更换外部审计机构的特别规定

    公司聘请或者更换外部审计机构，应当由董事会审计委员会形成审议意见并

向董事会提出建议后，董事会方可审议相关议案。

    第二十九条 提案未获通过的处理

    提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变化的情况下，董事会会议

在一个月内不应当再审议内容相同的提案。

    第三十条 暂缓表决

    二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认为提案不明确、不具体，或

者因会议材料不充分等其他事由导致其无法对有关事项作出判断时，会议主持人

应当要求会议对该议题进行暂缓表决。

    提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提出明确要求。

    第三十一条 会议记录
    董事会秘书应当对董事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容：

    （一）会议届次和召开的时间、地点、方式；

    （二）会议通知的发出情况；

    （三）会议召集人和主持人；

    （四）董事亲自出席和受托出席的情况；

    （五）会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提

案的表决意向；

    （六）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；

    （七）与会董事认为应当记载的其他事项。

    第三十二条 决议

    董事会秘书根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的书面决议。

    第三十三条 董事签字

    与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议的董事对会议记录、书面决

议进行签字确认。董事对会议记录、书面决议有不同意见的，可以在签字时作出

有书面说明。必要时，应当及时向监管部门报告，也可以发表公开声明。

    董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见做出书面说明或者向

监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和书面决议的内容。

    第三十四条 决议公告

    董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据《上海证券交易所股票上市规则》

的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和服务

人员等负有对决议内容保密的义务。

    第三十五条 董事会闭会期间的工作

    董事会闭会期间，由董事会秘书处理董事会的日常工作事务，各位董事应充
分发挥董事会秘书的职能作用，支持其开展的日常工作。

    第三十六条 决议的执行

    董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决议的实施情况，并在以后

的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。

    第三十七条 会议档案的保存

    董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议签到簿、董事代为出席的

授权委托书、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、会议纪要、决议记录等，

由董事会秘书负责保存。

    董事会会议档案自作出决议之日起保存十年。

    第三十八条 附则

    本规则所称“以上”、“以内”，含本数；“过”、“超过”“低于”、“多

于”，不含本数。

    本规则是公司章程附件，由董事会拟定，经股东大会批准后实施。修改时亦

同。

    本规则由公司董事会负责解释。

    本规则未尽事宜按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执行。

    本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵

触时，执行国家法律、法规的有关规定及公司章程的规定。