晋西车轴：2018年度募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告2019-03-21
晋西车轴股份有限公司 关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
晋西车轴股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上
海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，晋西车
轴股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2018 年
12 月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2013〕803 号）核准，本公司于 2013 年 8 月以非公开
发行股票的方式向包括晋西工业集团有限责任公司在内的七名特定投资者发行
人民币普通股（A 股）11,727.27 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 11.00 元，
募集资金总额为人民币 129,000.00 万元，扣除主承销商发行费用 2,680.00 万元
后的募集资金金额 126,320.00 万元（含应付未付的审计费、律师费及发行费等）
已于 2013 年 8 月 7 日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
出具瑞华验字〔2013〕第 218A0002 号验资报告。扣除审计费、律师费等费用
后，该次募集资金实际净额 126,113.70 万元。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
单位：万元
以前年度 本年使用金额 累计利息、理财收入净
置换先期投 直接投入募 暂时补充流 年末余额
已投入 额/股权转让收益
入项目金额 集资金项目 动资金
59,685.38 6,809.79 9,700.00 16,072.34 66,197.17
2018 年，本公司投入募集资金项目 6,809.79 万元，全部为轨道交通及高端
装备制造基地建设项目（一期）投入，主要款项内容为建筑工程费及设备费。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用行为，保护投资者的权益，根据中国证监
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等相关规定和要
求，结合本公司实际情况，公司于 2013 年 4 月修订了《募集资金管理办法》，经
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公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过；2018 年 4 月进行了再次修订，并经
公司 2017 年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金专
户分别为中国银行山西省分行营业部 141725939566、交通银行太原河西支行
141000685018160213050、中信银行太原分行营业部 7261110182100068506，并
对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已于 2013 年
与国泰君安及中国银行股份有限公司山西省分行、交通银行股份有限公司山西省
分行、中信银行股份有限公司太原分行分别签订了《晋西车轴股份有限公司非公
开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》；2018 年与上述协议相关方签
署了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
截至 2018 年 12 月 31 日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资
金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）实施主体为本公司子公
司晋西装备制造有限责任公司，为便于核算，本公司以对子公司投资的形式将
34,000.00 万元募集资金转入其开立的募集资金专户。2013 年，晋西装备制造有
限责任公司、本公司、国泰君安与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有
限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储四方监管协议》；2018 年与上述协
议相关方签署了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。上述监管协议
主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。截至 2018 年 12 月 31 日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股
股票募集资金专户存储四方监管协议》得到了切实有效的履行。
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
单位：万元
专户银行名 初始存放 利息/理财 已使用金 购买理 存储余
银行账号 存入
称 金额 收入净额 额 财产品 额
中国银行山
西省分行营 141725939566 32,320.00 6,889.75 130.80 39,000.00 78.95
业部
交通银行太
141000685018160213050 10,000.00 0.09 10,000.09 -
原河西支行
中信银行太
原分行营业 7261110182100068506 84,000.00 7,524.58 64,717.20 26,000.00 807.38
部
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专户银行名 初始存放 利息/理财 已使用金 购买理 存储余
银行账号 存入
称 金额 收入净额 额 财产品 额
交通银行山
西省分行营 141000685018160213126 34,000.00 1,657.92 35,347.08 310.84
业部
理财产品 65,000.00 65,000.00
合 计 126,320.00 99,000.00 16,072.34 110,195.17 65,000.00 66,197.17
注：交通银行太原河西支行 141000685018160213050 已于 2013 年 12 月
销户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司对闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的决策程序。
2017 年 8 月 28 日，公司第五届董事会第二十五次会议审议通过了《关于使用
部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，2018 年 8 月 21 日，公司
第六届董事会第二次会议审议通过了使用不超过 40,000.00 万元（含本数）闲置
募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过 12 个月的使用部分闲置募集资金
暂时补充流动资金议案。
截至 2018 年 12 月 31 日，实际补充流动资金余额 9,700.00 万元，其中：
中信银行太原市分行营业部 7261110182100068506 账户，期末补充流动资金
5,000.00 万元；交通银行山西省分行营业部 141000685018160213126 账户，
期末补充流动资金余额 4,700.00 万元。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序。公司
第五届董事会第二十二次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买保本
型理财产品及国债逆回购品种的议案》于 2018 年 4 月 4 日到期，到期前公司于
2018 年 3 月 27 日召开第五届董事会第二十九次会议，审议通过了使用最高额
度不超过人民币 80,000 万元（含本数）的闲置募集资金购买保本型理财产品以
及国债逆回购品种事项。
2018 年，公司及全资子公司晋西装备制造有限责任公司分别通过交通银行
股份有限公司、中国银河证券股份有限公司等金融机构购买保本型理财产品及国
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