证券代码：600495 证券简称：晋西车轴 编号：临 2020-021
晋西车轴股份有限公司 2019 年度
募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和上海证券交易所发布的《上海
证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，晋西车轴
股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2019 年 12
月 31 日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
1、实际募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可〔2013〕803 号）核准，本公司于 2013 年 8 月以非公开发
行股票的方式向包括晋西工业集团有限责任公司在内的七名特定投资者发行人
民币普通股（A 股）11,727.27 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价 11.00 元，
募集资金总额为人民币 129,000.00 万元，扣除主承销商发行费用 2,680.00 万元后
的募集资金金额 126,320.00 万元（含应付未付的审计费、律师费及发行费等）已
于 2013 年 8 月 7 日全部到账，并经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
出具瑞华验字〔2013〕第 218A0002 号验资报告。扣除审计费、律师费等费用后，
该次募集资金实际净额 126,113.70 万元。
2、以前年度已使用金额
1
截至 2018 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金 66,364.37 万元投入募
投项目，未使用募集资金 75,897.17 万元（含利息收入、理财收益净额 16,072.34
万元），其中：使用闲置募集资金暂时补充流动资金 9,700.00 万元，募集资金账
户余额 1,197.17 万元，理财产品余额 65,000.00 万元。
3、本年度使用金额及当前余额
2019 年度本公司使用募集资金 5,825.77 万元投入募投项目，2019 年 1-12 月
收到银行存款利息收入、理财收益扣除银行手续费等的净额为 1,848.38 万元。截
至 2019 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金 72,190.14 万元投入募投项目，
未使用募集资金 71,919.78 万元，其中：使用闲置资金暂时补充流动资金 275.00
万元，募集资金账户余额 1,844.78 万元，理财产品余额 69,800.00 万元。
二、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用行为，保护投资者的权益，根据中国证监
会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等相关规定和要
求，结合本公司实际情况，公司于 2013 年 4 月修订了《募集资金管理办法》，经
公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过；2018 年 4 月进行了再次修订，并经
公司 2017 年年度股东大会审议通过。
根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金专
户分别为中国银行山西省分行营业部 141725939566、交通银行太原河西支行
141000685018160213050、中信银行太原分行营业部 7261110182100068506，并
对募集资金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已于 2013 年
与国泰君安及中国银行股份有限公司山西省分行、交通银行股份有限公司山西省
分行、中信银行股份有限公司太原分行分别签订了《晋西车轴股份有限公司非公
开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》；2018 年与上述协议相关方签
署了《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与
上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
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截至 2019 年 12 月 31 日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资
金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。
鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）实施主体为本公司子公
司晋西装备制造有限责任公司，为便于核算，本公司以对子公司投资的形式将
34,000.00 万元募集资金转入其开立的募集资金专户。2013 年，晋西装备制造有
限责任公司、本公司、国泰君安与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有
限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存储四方监管协议》；2018 年与上述协
议相关方签署了《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。上述监管协议
主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在
重大差异。截至 2019 年 12 月 31 日，《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股
股票募集资金专户存储四方监管协议》得到了切实有效的履行。
截至 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 余额
中国银行山西省分行营业部 141725939566 377,056.37
交通银行太原河西支行 141000685018160213050
中信银行太原分行营业部 7261110182100068506 18,070,096.32
交通银行山西省分行营业部 141000685018160213126 622.86
合 计 18,447,775.55
注：交通银行太原河西支行 141000685018160213050 已于 2013 年 12 月销户。
3
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金使用情况对照表
募集资金总额 129,000.00 本年度投入募集资金总额 5,825.77
变更用途的募集资金总额 32,113.70
已累计投入募集资金总额 72,190.14
变更用途的募集资金总额比例 24.89%
截至期末
累计投入 项目达 项目可
已变更项 截至期 截至期末 本年 是否
募集资金 截至期末 金额与承 到预定 行性是
承诺投资 目，含部 调整后投 末承诺 本年度投 投入进度 度实 达到
承诺投资 累计投入 诺投入金 可使用 否发生
项目 分变更 资总额 投入金 入金额 （%）(4)＝ 现的 预计
总额 金额(2) 额的差额 状态日 重大变
（如有） 额(1) (2)/(1) 效益 效益
(3)＝ 期 化
(2)-(1)
马钢-晋西 2014 年
是 35,000.00 32,113.70 未承诺 是
轮轴项目 （注 1）
轨 道交通 及
高 端装备 制 部分调整
84,000.00 84,000.00 未承诺 5,825.77 62,190.14 否
造 基地建 设 （注 2）
项目（一期）
补 充流动 资
否 10,000.00 10,000.00 未承诺 10,000.00 否
金
合计 — 129,000.00 126,113.70 5,825.77 72,190.14 — — — —
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 无
1
注 1：马钢-晋西轮轴项目的实施主体为控股子公司马晋公司。因为市场情况发生变化，公司直接为
中国中车提供各型号高铁动车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步伐以及依托中
国中车的资源打入并开拓国际高铁市场，因此公司终止实施马钢-晋西项目。2015 年 3 月 13 日，公
司第四届董事会第四十二次会议和第四届监事会第三十三次会议审议通过《关于转让控股子公司股
项目可行性发生重大变化的情况说明
权的议案》，同意公司以公开挂牌转让的方式转让马晋公司 50%股权（详见临 2015-008 号公告），
2015 年 3 月 30 日，公司 2015 年第一次临时股东大会审议通过上述股权转让事项，2015 年 5 月 29
日，马钢股份以挂牌价格竞得马晋公司 50%股权，北京产权交易所出具了《产权交易凭证》（详见
临 2015-031 号公告）。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
报告期内，公司对闲置募集资金暂时补充流动资金履行了必要的决策程序。公司第六届董事会第二
次会议审议通过的《使用不超过 40,000.00 万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金》于 2019
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 年 8 月 21 日到期，公司于 2019 年 8 月 27 日召开第六届董事会第十一次会议，审议通过了继续使用
总额不超过 40,000 万元（含本数）的部分闲置资金暂时补充流动资金，使用期限为 12 个月。
截至 2019 年 12 月 31 日，实际补充流动资金余额 275.00 万元。
报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序。公司第五届董事会第二十九
次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品及国债逆回购品种的议案》于
2019 年 3 月 26 日到期，公司于 2019 年 3 月 19 日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了使用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 最高额度不超过人民币 70,000 万元（含本数）的闲置募集资金购买国债逆回购品种事项。
2019 年，公司通过山西证券股份有限公司购买国债逆回购品种，报告期内累计收到理财收益 1,802.83
万元。报告期内到期的理财产品本金及收益已全部收回，并转至公司募集资金专户。截至 2019 年
12 月 31 日，理财产品余额为 69,800.00 万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 无
募集资金结余的金额及形成原因 无
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本公司募集资金 2013-2019 年投入总额为 72,320.94 万元，其中 72,190.14 万元投入募集资金项目，
募集资金其他使用情况
130.80 万元支付发行费用。
注 2：轨道交通及高端装备制造基地建设项目可行性研究报告编制时的基础依据为 2012 年的市场环境和公司经营目标。募集资金
到位以后，铁路装备制造行业的国内外市场均发生较大变化；原铁道部改制成为铁路总公司，中国南车、中国北车重组为中国中车，
行业格局发生重大变化。为适应市场需求，更有效地利用好募集资金，避免项目建成后形成新的产能过剩，公司决定对此项目部分实
施内容进行调整，压减部分产能，缓建二期工程。2017 年 5 月 23 日，公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十次会
议审议通过相关议案，同意将“《轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）》”部分实施内容进行调整（详见临 2017-031 号公告），
2017 年 6 月 13 日，公司 2016 年年度股东大会审议通过上述调整事项。
四、变更募投项目的资金使用情况
变更募投项目的资金使用情况，参见“变更募集资金投资项目情况表”。
变更募集资金投资项目情况表
单位：人民币万元
变更后项目 截至期末计 项目达到预 变更后的项目
本年度实际 实际累计投 投资进度（%） 本年度实 是否达到预
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 定可使用状 可行性是否发
投入金额 入金额(2) (3)=(2)/(1) 现的效益 计效益
资金总额 金额(1) 态日期 生重大变化
马钢-晋西轮轴
暂无
项目
3
合计 - - - - -
马钢晋西轮轴项目实施主体马鞍山马钢晋西轨道交通装备有限公司（以下简称“马晋公
司”），成立时拟依托晋西轴和马钢轮的专业化优势，走高铁轮对国产化道路。鉴于 2014 年 5
月，马钢股份收购法国瓦顿公司并对其铁路产品业务板块进行了战略调整；中国北车和中国南
车即将重组为中国中车，后续中国中车下属的 4 家客车生产厂逐步加强了高铁轮对组装能力的
建设与控制，公司所从事的高铁动车轴国产化项目已进入装车运行阶段，并在通过技术评审的
基础上实现了对中国中车下属两个企业的小批量供货。依据当时市场格局，直接为中国中车提
供各型号高铁动车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步伐以及依托中国中车
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 的资源打入并开拓国际高铁市场。由于公司对该控股子公司的投资资金来源于募集资金，因此，
从向投资者负责以及投资方向服从于公司战略发展和市场需求的角度考虑，为避免投资风险，
公司决定转让马晋公司 50%股权，本次交易完成后，公司将不再投资并管控实施马钢-晋西轮
轴项目。
2015 年 3 月 30 日，《晋西车轴股份有限公司 2015 年第一次临时股东大会决议公告》（临
2015-021 号）对该事项进行了公告。2015 年 6 月 2 日，与募集资金投入相对应的股权转让款
8,710.55 万元转回到公司募集资金专户。原计划投资马钢-晋西轮轴项目的募集资金 32,113.70
万元，待公司论证并确认新的投资项目后履行募集资金变更程序。
未达到计划进度的情况和原因 无
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无
4
五、募集资金使用及披露中存在的问题
无。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司关于募集资金 2019 年度存
放与使用情况的专项报告执行了鉴证工作，认为：晋西车轴公司上述募集资金年
度存放与使用情况专项报告已经按照上海证券交易所相关规定编制，在所有重大
方面如实反映了晋西车轴公司 2019 年度募集资金的实际存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结
论性意见
经核查，国泰君安认为：晋西车轴遵守中国证监会、上海证券交易所关于募
集资金管理的相关规定以及公司募集资金管理制度，有效执行募集资金监管协
议，对募集资金进行专户存储和专项使用，募集资金的存放与使用符合中国证监
会和上海证券交易所关于募集资金管理的相关规定，不存在变相改变募集资金用
途和损害股东利益的情况，亦不存在违规使用募集资金的情形。提请公司按照相
关规定尽快使用剩余募集资金。
晋西车轴股份有限公司董事会
二〇二〇年三月二十六日
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