证券代码:600495 证券简称:晋西车轴 公告编号:临 2021-001 晋西车轴股份有限公司关于使用 部分闲置募集资金购买国债逆回购品种的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 委托理财受托方:证券公司 本次委托理财金额:总额不超过人民币 70,000 万元(含本数) 委托理财产品名称:国债逆回购品种 委托理财期限:上述投资额度自董事会审议通过之日起 1 年内有效。 履行的审议程序:经公司第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会 第十九次会议审议通过。 晋西车轴股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会第二十二次会议 于 2021 年 1 月 14 日召开,会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买国 债逆回购品种的议案》。根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证 券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《公 司募集资金管理办法》等有关规定,本次使用部分闲置募集资金购买国债逆回购 品种事项无需提交公司股东大会审议。具体情况公告如下: 一、本次委托理财概况 (一)委托理财目的 1 鉴于目前公司募集资金投资项目的实际情况,预计在未来一定时间内,公司 仍有部分暂时闲置的募集资金。为充分提高募集资金使用效率,根据《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》和《公司募集资金管理办法》的相关规定,在 不影响募投项目建设正常进行的前提下,公司拟使用总额不超过人民币 70,000 万元(含本数)的闲置募集资金购买国债逆回购品种。 (二)资金来源 1、资金来源:闲置募集资金 2、使用闲置募集资金委托理财的情况 经证监会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监 许可[2013]803 号)批准,公司于 2013 年 8 月非公开发行人民币普通股(A 股) 股票 117,272,724 股,发行价格为每股人民币 11.00 元,募集资金总额人民币 129,000.00 万元,扣除主承销商发行费用 2,680.00 万元后的募集资金金额 126,320.00 万元(含应付未付的审计费、律师费及发行费等)。该项募集资金已 于 2013 年 8 月 7 日全部到位,并经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验, 出具瑞华验字〔2013〕第 218A0002 号验资报告。扣除审计费、律师费等费用后, 该次募集资金实际净额 126,113.70 万元。 根据实际募集资金情况,本次非公开发行募集资金使用计划如下: 单位:万元 投资项目 投资总额 募集资金投资金额 马钢-晋西轮轴项目 119,900.00 32,113.70 轨道交通及高端装备制造基地建设项目(一期) 146,300.00 84,000.00 补充流动资金 - 10,000.00 截至 2020 年 6 月 30 日,公司 2013 年非公开发行募集资金总体使用情况为: 支付 130.80 万元律师费和会计师费用,轨道交通及高端装备制造基地建设项目 (一期)使用募集资金 62,888.20 万元,补充流动资金 10,000.00 万元。尚未使用 2 募集资金总额为 71,961.47 万元(含利息、理财收入、股权转让收益合计 18,660.47 万元),其中理财产品余额 69,800.00 万元,募集资金存储专户余额 2161.47 万元。 (三)公司对委托理财相关风险的内部控制 1、公司将结合生产经营、资金使用计划等情况,在授权额度内合理开展国 债逆回购交易,保证不会影响募集资金使用; 2、公司证券部为国债逆回购交易的具体经办部门。公司将配备投资决策、 业务操作、风险控制等专业人员,并让参与投资的人员充分理解国债逆回购交易 的风险; 3、公司财务部为国债逆回购交易的资金管理部门,负责建立台账对国债逆 回购交易进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作; 4、公司审计与风险管理部负责对国债逆回购资金的使用与保管情况进行审 计与监督; 5、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘 请专业机构进行审计; 6、公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定,及时披露相 关投资及相应损益情况。 二、本次委托理财的基本情况 (一)投资目的:提高闲置募集资金使用效率,在保证资金安全、存取灵活 的基础上,增加公司收益。 (二)资金来源:公司闲置募集资金 (三)投资额度:最高额度不超过 70,000 万元(含本数),在上述额度内, 资金可以滚动使用。 (四)投资品种:在上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌交易的国债逆回 购品种。 (五)投资期限:自董事会审议通过之日起 1 年内有效。 3 三、对公司的影响 公司财务数据情况: 单位:元 项目 2019年度/2019年12月31日 2020年1-9月/2020年9月30日 资产总额 3,927,540,532.76 3,894,932,976.57 负债总额 737,479,680.63 704,604,901.35 资产净额 3,190,060,852.13 3,190,328,075.22 经营活动产生的 现金流量净额 166,058,758.49 -27,612,879.79 投资活动产生的 现金流量净额 225,021,364.64 -48,269,398.02 筹资活动产生的 现金流量净额 -14,498,290.63 -24,163,817.72 公司不存在负有大额负债的同时购买国债逆回购品种的情形。国债逆回购利 率一般高于同期银行活期存款利率,具有安全性高、操作性强、流动性强等特点。 在不影响公司正常生产经营的情况下,公司利用部分暂时闲置募集资金购买国债 逆回购品种,有利于提高闲置募集资金使用效率,增加公司收益,符合全体股东 的利益。 截至2020年9月30日,公司资产负债率为18.09%,公司本次使用闲置募集资 金购买国债逆回购品种的金额为不超过70,000万元(含本数),占公司2020年9 月30日货币资金(57,110.31万元)加上公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的 国债逆回购品种所占用资金(69,800.00万元)的比例为55.16%,不会对公司正常 的生产经营造成不利影响。 根据财政部发布的新金融工具准则的规定,公司委托理财本金计入资产负债 表中其他流动资产,取得的收益计入利润表中投资收益。 四、风险提示 尽管国债逆回购品种属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经济的影响较 大,公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,但不排除该项投 4 资受到市场波动的风险,敬请广大投资者注意投资风险。 五、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见 (一)决策程序 公司于 2021 年 1 月 14 日召开第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会 第十九次会议,分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买国债逆回购品 种的议案》。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。公司保荐机构 国泰君安证券发表了同意的核查意见。公司监事会对该事项发表了同意的意见。 本次使用闲置募集资金购买国债逆回购品种不需要提交股东大会审议。 (二)监事会发表的意见: 公司监事会认为:公司目前经营情况正常,内部控制逐步完善,使用部分闲 置募集资金投资安全性高、流动性好的国债逆回购品种,有助于提高公司资金使 用效率,不存在影响募集资金项目建设的情形,符合公司和全体股东的利益,且 相关决策程序符合相关法律法规之规定。因此,监事会同意公司在总额不超过 70,000 万元人民币(含本数)额度范围内,使用闲置募集资金购买在上海证券交 易所、深圳证券交易所挂牌交易的国债逆回购品种。在上述额度内,资金可以滚 动使用。 (三)独立董事的独立意见: 公司独立董事认为:公司在符合国家法律法规,确保不影响公司正常运营、 公司募集资金投资计划正常进行和募集资金安全的前提下,将部分闲置募集资金 用于投资安全性高、流动性好的国债逆回购品种,有利于在控制风险前提下提高 公司募集资金使用效率,获得一定的投资收益。该事项决策程序合法合规,公司 董事会制定并履行相关内控措施和制度,资金安全能够得到保障,符合公司和全 体股东的利益。因此,我们同意公司按照《募集资金管理办法》要求使用部分闲 置募集资金购买国债逆回购品种。 (四)保荐机构的核查意见: 5 公司保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为: 1、经核查,晋西车轴使用部分闲置募集资金购买国债逆回购品种符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海 证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等相关规定。 2、晋西车轴使用部分闲置募集资金购买国债逆回购品种的事项没有与募集 资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在 变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 3、晋西车轴在确保公司日常经营和资金安全的前提下,以闲置募集资金适 度参与国债逆回购交易,不会影响公司主营业务的正常经营,能获得一定的投资 效益,能进一步提升公司整体业绩水平,为公司股东谋取更多的投资回报。 4、晋西车轴《关于使用部分闲置募集资金购买国债逆回购品种的议案》已 经晋西车轴第六届董事会第二十二次会议和晋西车轴第六届监事会第十九次会 议审议通过,且晋西车轴独立董事发表了明确同意的独立意见,符合中国证监会 和上海证券交易所的有关规定。 综上所述,本保荐机构对晋西车轴在确保不影响募集资金项目建设和正常生 产经营的情况下,使用不超过人民币 7 亿元(含 7 亿元)闲置募集资金进行购买 国债逆回购品种无异议。有效期为董事会审议通过之日起 1 年内有效。 六、截至本公告日,公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况 金额:万元 尚未收回 序号 理财产品类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 本金金额 国债逆回购品 1 种 69,800 尚未到期 1,588.03 69,800 合计 69,800 1,588.03 69,800 最近12个月内单日最高投入金额 69,800 最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产(%) 21.88 6 最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润(%) 26.43 目前已使用的理财额度 69,800 尚未使用的理财额度 200 总理财额度 70,000 特此公告。 晋西车轴股份有限公司 二〇二一年一月十五日 7