华丽家族股份有限公司
             2020 年度独立董事年度述职报告


各位股东：


    作为华丽家族股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们严格按照
《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理
准则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，本着认真负责的态度，忠实勤
勉履行独立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，
认真审议各项议案，充分发挥专业独立作用，努力维护公司整体利益，以及全
体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2020 年度履职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    （一）2020 年度独立董事变更情况
    报告期内，公司完成董事会换届工作。经公司 2020 年第一次临时股东大会
审议通过《关于选举第七届董事会独立董事的议案》，选举辛茂荀先生、王宝英
先生、袁树民先生担任公司第七届董事会独立董事。
    （二）个人履历
    辛茂荀：男，中国国籍，无境外居留权，1958 年 8 月出生，会计学教授、
注册会计师。历任山西财经大学会计信息化教研室主任，财务处副处长、处长，
MBA 教育学院院长；现任山西财经大学教授，长期从事会计教学、研究和管
理工作。社会兼职有山西省会计学会常务理事，山西省注册会计师协会常务理
事，太原市会计学会副会长，晋美工商管理专修学院院长。荣获山西省劳动竞
赛委员会一等功、二等功各一次和山西省杰出会计工作者荣誉。现任华丽家族
股份有限公司独立董事、山西华阳集团新能股份有限公司独立董事、山西美锦
能源股份有限公司独立董事、南风化工集团股份有限公司独立董事。
    王宝英：男，中国国籍，无境外居留权，1968 年 8 月出生，博士，副教授，
硕士生导师，管理咨询师。历任山西汇通实业有限公司总经理助理、副总经理、
总经理，汇通国际投资公司北京公司经理；现任中北大学经济与管理学院副教
授、华丽家族股份有限公司独立董事、山煤国际能源集团股份有限公司独立董
事。
    袁树民：男，中国国籍，无境外居留权，1951 年 2 月出生，教授、博士，
中国注册会计师。历任上海财经大学会计学院教研室主任、副系主任、副院长；
上海财经大学成人教育学院常务副院长、院长；上海金融学院会计学院院长等
职；现任上海申达（集团）股份有限公司、上海摩恩电气股份有限公司独立董
事、上海雅仕投资发展股份有限公司独立董事。
    李光一（离任）：男，中国国籍，无境外居留权，1955 年 12 月出生，大专
学历，沪上著名财经评论人，资深理财专家、专栏作家。从事国内外投资理财
研究 20 余年，常年在央视 2 套《交易时间》、第一财经等节目担任财经节目嘉
宾。
    （三）是否存在影响独立性的情况进行说明
    1、我们作为公司独立董事，本人及本人直系亲属、主要社会关系不在该公
司或其附属企业任职、没有直接或间接持有该公司已发行股份的 1%或 1%以上、
不是该公司前十名股东、不在直接或间接持有该公司已发行股份 5%或 5%以上
的股东单位任职、不在该公司前五名股东单位任职；
    2、我们作为公司独立董事，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管
理咨询、技术咨询等服务，没有从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机
构和人员取得额外的、未予披露的其他利益；
    3、我们具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《中华人
民共和国公司法》要求的任职资格及独立性，能够确保客观、独立的专业判断，
不存在影响独立性的情形。
       二、独立董事年度履职概况
    （一）参加董事会会议和股东大会情况
    报告期内，我们严格按照法律法规和规章制度的要求，勤勉尽责，积极参
加了所有的董事会会议和股东大会。在召开董事会前，充分履行独立董事职责，
认真审阅公司提供的会议资料，为参加会议做充分的准备。会议期间，我们积
极参与各项议案的讨论并对所有议案发表明确的意见，以自身的专业知识，为
公司董事会的科学决策起到积极作用，提升公司治理水平，促进公司健康发展。
    本年度出席会议情况如下：
               本年应出席 亲自出席 以通讯方式 委托出席              参加股东
独立董事姓名                                             缺席次数
               董事会次数   次数    参加次数    次数                大会情况

   辛茂荀         7         7          7         0          0          2


   王宝英         7         7          7         0          0          2


   袁树民         6         6          2         0          0          1


   李光一         1         1          1         0          0          1

    公司 2020 年董事会和股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规的要
求，重大的经营决策均履行了相关的决策程序，合法有效。作为公司独立董事，
我们始终从维护公司和股东，特别是中小股东的利益出发，对董事会审议的相
关议案均进行了审慎的审议和投票。
    （二）参加董事会专门委员会会议情况
    2020 年董事会专门委员会共召开 13 次会议，包括 8 次审计委员会会议、1
次战略发展委员会会议、 次提名委员会会议以及 2 次薪酬与考核委员会会议，
我们依据相关规定组织召开并出席了董事会专门委员会会议，对议案内容进行
了认真审阅并提出合理的建议。
    （三）公司配合独立董事工作的情况
    2020 年度，公司积极有效地配合独立董事的工作，提供有力的保障和支持，
为独立董事工作提供便利条件，充分尊重独立董事工作的独立性。公司董事会
高度重视独立董事工作，将独立董事参与公司治理和决策作为加强上市规范运
作、提高治理水平的重要方面。公司董事长、总裁、财务总监、董事会秘书等
高级管理人员与独立董事保持着日常畅通、及时的沟通，配合独立董事及时了
解公司生产经营动态，客观、准确和科学地做出独立判断。公司董事会办公室
在召开董事会及相关会议前，精心组织准备会议材料，并按时送达独立董事审
阅，为独立董事工作提供便利条件。
    三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
    （一）关联交易情况
    我们严格按照《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等
制度的要求，对日常生产经营过程中所发生的关联交易根据客观标准对其是否
必要、是否客观、是否对公司有利、定价是否公允合理、是否损害公司及股东
利益等方面做出判断，并依照相关程序进行了审核。
    （二）对外担保及资金占用情况
    我们严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《公司对外
担保管理制度》的规定，认真审核了公司对外担保及资金占用情况，认为公司
2020 年度对外担保事项的决策程序符合相关法律法规和公司章程的规定，公司
也及时履行了相关的信息披露义务，公司及控股子公司不存在违规对外担保的
情况，不存在损害上市公司及股东利益的行为。报告期内，不存在控股股东及
其关联方违规占用公司资金的情况，公司也不存在违规将资金直接或间接提供
给公司实际控制人及其控制的其他企业以及其他关联方使用的情况。
    （三）募集资金使用情况
    报告期内，公司无募集资金。
    （四）董事会换届情况
    在 2020 年 2 月 4 日召开的公司第六届董事会第二十八次会议上，我们认真
审阅了相关材料，基于独立判断立场，对公司的董事提名程序和拟任董事的任
职资格进行了审查，认为候选人的提名程序符合《公司法》、《上市公司治理准
则》等法律法规及《公司章程》的有关规定：提名人是在充分了解被提名人的
教育背景、职业经历和专业素养等综合情况的基础上进行提名的，并已征得被
提名人本人同意。经审阅上述各董事候选人的履历，本次提名的董事候选人符
合上市公司董事、独立董事任职资格的规定，具备履行董事、独立董事职责所
必需的工作经验，候选人的教育背景、工作经历和身体状况能够胜任董事、独
立董事的职责要求，任职资格不存在违反《公司法》规定的情形，不存在被中
国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情况，也不存在其他不得担任上市公
司董事的情形。
    （五）高级管理人员提名以及董事、高级管理人员薪酬情况
    根据《上市公司治理准则》及《公司章程》规定，我们本着认真、负责的
态度，审核了公司董事会聘任高级管理人员事项，通过认真审阅上述人员简历
及了解相关情况，未发现上述人员存在《公司法》及《公司章程》规定的不适
合担任上市公司高级管理人员的情形，均符合上市公司高级管理人员任职资格。
    我们对公司董事及高级管理人员的薪酬情况进行了认真的审核，认为 2020
年度公司对董事及高级管理人员支付的薪酬公平、合理，符合公司有关薪酬政
策及考核标准，未有违反公司薪酬管理制度的情况发生。
    （六）业绩预告及业绩快报情况
    公司于 2020 年 1 月 21 日披露了《华丽家族 2019 年年度业绩预增公告》，
符合《上海证券交易所股票上市规则》有关业绩预告的相关规定。
    （七）聘任会计师事务所情况
    我们对公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财
务报告和内部控制审计机构进行了审核并发表了独立意见。我们认为中兴华会
计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验，在执业过程
中坚持独立审计原则，出具的财务报告能够准确、真实、客观地反映公司的财
务状况和经营成果。我们认为中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度财务审计机构和内部控制审计机构符合公司及股东的利益，董事会审议表
决合法、有效。
    （八）现金分红及其他投资者回报情况
    报告期内，经公司第七届董事会第二次会议及 2019 年度股东大会审议通过
《关于 2019 年度利润分配预案的议案》，公司 2019 年度实现的归属于母公司的
净利润为 196,500,482.61 元，母公司累计可分配利润 1,015,390,488.92 元。2019
年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向本公司所有股东每
10 股派发现金红利 0.18 元（含税），合计分配 28,841,220.00 元（含税）。
    该方案符合上海证券交易所和《公司章程》的规定。公司董事会已按照股
东大会决议组织并实施完成了该利润分配方案。
    （九）公司及股东承诺履行情况
    报告期内，我们始终高度关注公司及股东承诺履行情况，通过对相关情况
的了解，公司及股东没有发生违反承诺履行的情况。
    （十）信息披露的执行情况
    报告期内，公司按规定完成了定期报告的编制及披露工作；同时完成了公
司各类临时公告的披露。我们对公司 2020 年的信息披露情况进行了监督，认为
公司信息披露严格按照《上海证券交易所股票上市规则》执行，符合《公司章
程》及《信息披露事务管理制度》的规定；信息披露真实、准确、完整、及时，
并履行了必要的审批、报送程序，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
    （十一）内部控制的执行情况
    公司根据《企业会计准则》和《企业内部控制基本规范》等法律法规的要
求，制定了适合公司的会计制度和财务管理规定，从财务部门的组织形式、会
计核算业务标准、会计业务处理程序、资金授权管理体系、资金内部控制系统、
会计报告的编制和信息披露及内部审计等方面，建立起各子公司统一执行的业
务规范。
    （十二）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    公司董事会下设战略发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会四个专门委员会。2020 年董事会专门委员会共召开 13 次会议，包括 8
次审计委员会会议、1 次战略发展委员会会议、2 次提名委员会会议以及 2 次薪
酬与考核委员会会议。报告期内，各专门委员会依据《上市公司治理准则》《公
司章程》及各专门委员会议事规则的规定，在各自分属领域内就定期报告、内
部控制、利润分配、高管薪酬、高管考核等事项进行了审查，并提出专业合理
的建议。
    四、总体评价和建议
    2020 年，作为公司独立董事，我们严格按照《公司法》、《证券法》和《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》、《独
立董事工作制度》等规定，本着客观、公正、独立的原则，诚信、勤勉地履行
职责，始终保持独立董事的独立性，充分发挥独立董事专业优势，积极参与公
司重大事项的决策，为推动公司治理结构完善和优化，维护公司整体利益和全
体股东的合法权益做出了应有的努力。同时，感谢公司一如既往对我们独立董
事的工作给予的高度支持和重视。
    2021 年，我们将继续秉承勤勉尽责、恪尽职守以及对公司和全体股东负责
的精神，进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，实时关注行业和公司
的发展动态，充分发挥自身专业优势，切实提高对公司发展的决策和建议能力，
忠实、有效地履行独立董事的职责和义务，为促进公司稳健发展发挥积极作用。




    特此报告。




                                     独立董事：辛茂荀、王宝英、袁树民
                                               二〇二一年四月二十三日
（本页无正文，为《华丽家族股份有限公司 2020 年度独立董事述职报告》之签
字确认页）




辛茂荀：




王宝英：




袁树民：