华丽家族股份有限公司

           关于本次重组采取的保密措施及保密制度的说明

    华丽家族股份有限公司（以下简称“本公司”、“上市公司”）拟向华泰证券
股份有限公司出售本公司持有的华泰期货有限公司 40%股权（以下简称“本次重
组”）。根据《上市公司重大资产重组管理办法》的要求，筹划本次重组期间，本
公司严格遵守本公司《内幕信息知情人登记制度》，并与参与本次重组的交易对
方和相关中介机构采取了必要且充分的保密措施，具体情况如下：

       一、上市公司内幕信息知情人登记制度的制定情况

    本公司于 2008 年 6 月完成重大资产重组（重组上市）及股权分置改革前，
已制定《内幕信息知情人登记制度》。

    2011 年 10 月 28 日，本公司召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关
于修订华丽家族股份有限公司内幕信息知情人登记制度的议案》，对《华丽家族
股份有限公司内幕信息知情人登记制度》进行了修订。

    2018 年 4 月 26 日，本公司召开第六届董事会第九次会议，审议通过了《关
于修改公司部分管理制度的议案》，对《华丽家族股份有限公司内幕信息知情人
登记制度》进行了修订。

       二、上市公司内幕信息知情人登记制度的执行情况

    在筹划本次重组期间，本公司已根据《公司法》《证券法》《上市公司信息
披露管理办法》等相关法律、法规、规范性文件以及《华丽家族股份有限公司内
幕信息知情人登记制度》的相关规定，针对本次重组采取了必要且充分的保密措
施，同时对内幕信息知情人进行了必要登记，具体情况如下：

    1、交易双方接触时，本公司及交易对方采取了必要且充分的保密措施，限
定相关敏感信息的知情人范围，做好内幕信息知情人员的登记；

    2、本公司高度重视内幕信息管理，严格控制内幕信息知情人范围，及时记
录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，制作交易进程备忘
录；
    3、本公司严格按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规
定》等相关规定，与相关主体签订保密协议，或要求相关主体出具承担保密责任
的声明与承诺；

    4、本公司多次提示内幕信息知情人员严格遵守保密制度，履行保密义务，
在内幕信息依法披露前，不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司
股票；

    5、本公司与交易相关方沟通交易事项时，均告知相关方对本次信息严格保
密，不得利用交易信息买卖公司股票或建议他人买卖公司股票，内幕交易将对当
事人以及本次重组造成严重后果；

    6、本公司按照法律法规规定，及时向上海证券交易所报备内幕信息知情人
登记表和交易进程备忘录。

    综上，本公司已按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披
露管理办法》等法律、法规及规范性法律文件的规定，在本次重组中采取了严格
的保密措施及保密制度，限定了相关内幕信息的知悉范围，并及时与相关方签订
保密协议或要求相关方出具承担保密责任的声明，严格履行了本次重组在依法披
露前的保密义务。本次重组相关人员亦严格履行了保密义务，未发生任何不正当
的信息泄露情形，不存在利用内幕信息进行交易的情形。

    特此说明。

    （以下无正文）
（此页无正文，为《华丽家族股份有限公司关于本次重组采取的保密措施及保密
制度的说明》之盖章页）




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