华丽家族：甬兴证券关于上市公司本次重组内幕知情人买卖股票的自查报告之专项核查意见2022-06-17
甬兴证券有限公司
关于华丽家族股份有限公司
关于本次重组内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
之专项核查意见
华丽家族股份有限公司（以下简称“华丽家族”、“上市公司”）拟以现金方
式向华泰证券股份有限公司出售其持有的华泰期货有限公司 40%股权（以下简
称“本次重组”）。甬兴证券有限公司（以下简称“本独立财务顾问”）接受华丽
家族委托，担任本次重组的独立财务顾问。
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——上市类第 1 号》《上
市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 26 号——上市公司重大资产重组（2022 年修订）》等法律、法规的规定，本独
立财务顾问对华丽家族本次重组相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
进行了核查，并出具核查意见如下：
一、本次重组的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
本次重组的内幕信息知情人买卖股票情况的自查期间为本公司就本次重组
首次作出决议之日前 6 个月至《华丽家族股份有限公司重大资产出售报告书（草
案）》披露前一日止，即 2021 年 11 月 27 日至 2022 年 5 月 26 日（以下简称“自
查期间”）。
二、本次重组的内幕信息知情人核查范围
1、上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
2、上市公司控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
3、交易对方及其董事、监事、高级管理人员；
4、标的公司及其董事、监事、高级管理人员；
5、本次重组聘请的中介机构及相关经办人员；
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6、其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员；
7、前述 1 至 6 项自然人的配偶、成年子女和父母。
三、核查对象在自查期间买卖上市公司股票的情况及说明
根据各内幕信息知情人出具的自查报告、说明与承诺以及中国证券登记结算
有限责任公司（以下简称“证券结算公司”）出具的《信息披露义务人持股及股
份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》等文件，上述纳入自查范围的相
关内幕信息知情人在自查期间买卖上市公司股票的情况如下：
（一）相关自然人买卖华丽家族股票情况
1、相关自然人买卖华丽家族股票的交易情况
单位：股
期间累计买入 期间累计卖出 自查期末持仓
姓名 职务/关系 交易期间
数量 数量 数量
华泰期货副总经理 2022.03.23-
郭丽明 70,500 70,500 0
郭劲之配偶 2022.04.27
2022.01.20-
刘双玲 华泰期货高级文秘 100,100 100,000 100
2022.01.28
2、相关自然人的说明与承诺
对于上述自查期间买卖股票的行为，本独立财务顾问对相关自然人进行访谈，
相关内幕信息知情人分别出具说明与承诺，具体如下：
（1）郭丽明说明与承诺
“1、本人在自查期间买卖华丽家族股票的行为，是基于华丽家族公开披露
信息、证券市场交易情况，以及本人股票交易经验等因素自行判断而进行的操作，
纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无任何关联。
2、本人在上述自查期间买卖华丽家族股票时并不知悉本次重大资产重组的
相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖华丽家族股票的情形。
3、本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖华丽家族股票、从事内
幕交易等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
4、若自查期间买卖华丽家族股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关
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颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖华丽家族股票所得收益上缴华丽家
族。
5、本人保证上述说明和承诺内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏的相关情形，并愿意为上述说明和承诺承担法律责任。”
（2）郭劲说明与承诺
“1、本人未向郭丽明或其他任何第三方泄露华丽家族股份有限公司本次重
大资产重组的信息，亦未建议任何第三方买卖华丽家族股票、从事内幕交易等禁
止的交易行为。
2、郭丽明在自查期间买卖华丽家族股票的行为，是基于华丽家族公开披露
信息、证券市场交易情况，以及其股票交易经验等因素自行判断而进行的操作，
纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无任何关联。
3、本人保证上述说明和承诺内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏的相关情形，并愿意为上述说明和承诺承担法律责任。”
（3）刘双玲说明与承诺
“1、本人在自查期间买卖华丽家族股票的行为，是基于华丽家族公开披露
信息、证券市场交易情况，以及本人股票交易经验等因素自行判断而进行的操作，
纯属个人投资行为，与本次重大资产重组无任何关联。
2、本人在上述自查期间买卖华丽家族股票时并不知悉本次重大资产重组的
相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖华丽家族股票的情形。
3、本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖华丽家族股票、从事内
幕交易等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
4、若自查期间买卖华丽家族股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关
颁布的规范性文件，本人愿意将上述期间买卖华丽家族股票所得收益上缴华丽家
族。
5、本人保证上述说明和承诺内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏的相关情形，并愿意为上述说明和承诺承担法律责任。”
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除上述情况外，自查期间内，内幕信息知情人核查范围内的其他自然人不存
在买卖上市公司股票的情况。
（二）相关机构买卖华丽家族股票情况
自查期间，华泰证券买卖华丽家族股票的情况如下：
单位：股
公司账户名称 期间累计买入情况 期间累计卖出情况 期末持仓情况
自营业务股票账户 35,321,192 34,688,000 846,912
公司账户名称 期间持仓变化方向 期间累计借入数量 期末持仓情况
融券专用账户 增加 65,500 26,600
对于华泰证券自营业务股票账户、融券专用账户在自查期间买卖华丽家族股
票的行为，本独立财务顾问对华泰证券相关部门负责人进行了访谈，华泰证券出
具说明及承诺，具体如下：
“1、除上述已披露情形外，本公司在自查期间无其他买卖华丽家族股票的
行为。本公司已经严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信
息隔离制度，充分保障各业务的独立性。
2、本公司自营业务股票账户买卖华丽家族股票，为通过自营交易账户进行
ETF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法进行的场外衍生品对冲交易及
ETF 做市交易，属于量化组合类交易或被动类交易。
3、本公司融券专用账户增加持仓系本公司通过转融通借入股票，提供客户
融券卖出之用。
上述交易行为与本次交易无任何关联，本公司不存在利用任何有关本次交易
的内幕信息买卖华丽家族股票的情形；本公司不存在公开或泄露相关内幕信息的
情形，也不存在利用内幕信息进行交易或操纵市场的情形。
本公司对本自查报告的真实性、准确性、完整性承担法律责任，并保证本自
查报告中所涉及的各项说明和承诺不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情
形。”
除上述情况外，自查期间内，内幕信息知情人核查范围内的其他机构不存在
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买卖上市公司股票的情况。
四、独立财务顾问核查意见
综上所述，根据相关主体出具的自查报告及相关说明，上述机构及自然人在
自查期间买卖华丽家族的股票未利用本次重组内幕信息进行交易。在上述内幕信
息知情人出具的自查报告及相关说明与承诺真实、准确、完整的前提下，本独立
财务顾问认为，前述买卖股票行为不会对本次交易构成实质性法律障碍。除本专
项核查意见已披露情形外，本次核查范围内其他内幕信息知情人在自查期间不存
在买卖上市公司股票的情形。
（以下无正文）
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