华丽家族股份有限公司信息披露事务管理制度
                           （2023 年 4 月修订）

               【经公司第七届董事会第二十三次会议审议通过】


                             第一章      总则
    第一条 为加强华丽家族股份有限公司（以下简称“公司”）及其子公司的
信息披露管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性，保护公司、
股东、债权人及其它利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股
票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律法规及《华丽家族股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。

               第二章    信息披露的基本原则和一般规定
    第二条 信息披露义务人应严格按照法律、法规和《公司章程》的规定，真
实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂、及时地披露信息，不得有虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息，
不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。
    第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证
披露信息的真实、及时、准确、完整、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
    第四条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资
者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得
误导投资者。
    信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
    信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种交
易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。


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       第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等作
出公开承诺的，应当披露。
       第六条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的
人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不
得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。
       第七条 信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定
期报告、临时报告、收购报告书等。
       第八条 依法披露的信息，应当在上海证券交易所的网站和符合中国证监会
规定条件的媒体发布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。。
公司及相关信息披露义务人不得通过股东大会、投资者说明会、分析师会议、路
演、接受投资者调研、接受媒体采访等形式，向任何单位和个人提供公司尚未披
露的重大信息。
    公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、
媒体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近一个
信息披露时段内披露相关公告。
  公司不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。
       第九条 信息披露义务人应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送中国
证券监督管理委员会上海监管局。
       第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露
义务人应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
       第十一条 公司各部门（含控股子公司）和有关人员均应严格遵守本制度要
求。

                   第三章   应当披露的信息及披露标准


       第十二条 定期报告
    （一）公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是
对投资者做出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。年度报告中
的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
    （二）年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在


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每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内，季度报告应当在每个会计年度第 3
个月、第 9 个月结束后的 1 个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时
间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
    （三）年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制规则按中国证监
会及上海证券交易所的相关规定执行。
    （四）定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通过的定
期报告不得披露。
    公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
    董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
    董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整
性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。
公司不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
    董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
    （五）业绩预告。公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，
应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告：
    （1）净利润为负值；
    （2）实现扭亏为盈；
    （3）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
    （4）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关
的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 1 亿元；
    （5）期末净资产为负值；


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    （6）上海证券交易所认定的其他情形。
    公司预计半年度经营业绩将出现前款第（1）至（3）项情形之一的，应当在
半年度结束后 15 日内进行预告。
    （六）业绩快报。公司可以在定期报告公告前披露业绩快报。出现下列情形
之一的，公司应当及时披露业绩快报：
    （1）在定期报告披露前向有关机关报送未公开的定期财务数据，预计无法保
密的；
    （2）在定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司证券及其衍
生品种交易异常波动的；
    （3）拟披露第一季度业绩，但上年度年度报告尚未披露。
    出现前款第（3）项情形的，公司应当在不晚于第一季度业绩相关公告发布时
披露上一年度的业绩快报。
    （七）定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事会应当
针对该审计意见涉及事项做出专项说明。
    公司财务信息披露前，应遵守公司财务管理和会计核算的内部控制及监督制
度。
       第十三条 临时报告
    （一）发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，
投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的影响。前款所称重大事件包括：
    （1）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （2）公司发生大额赔偿责任；
    （3）公司计提大额资产减值准备；
    （4）公司出现股东权益为负值；
    （5）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未提
取足额坏账准备；
    （6）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （7）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
    （8）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；持股百分之五以上股东所持股


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份被质押；任一股东所持公司百分之五以上股份被冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
   （9）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
   （10）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
   （11）主要或者全部业务陷入停顿；
   （12）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
   （13）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
   （14）会计政策、会计估计重大自主变更；
   （15）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
   （16）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到
刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，
或者受到其他有权机关重大行政处罚；
   （17）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重
违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
   （18）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
   （19）中国证监会规定的其他事项。
   公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
   （二）公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、主
要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
   （三）公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露
义务：
   （1）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
   （2）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
   （3）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。


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   （四）在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关
事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：
   （1）该重大事件难以保密；
   （2）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
   （3）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
   （五）公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，应当按
规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定
为由不予披露。
   （六）公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券及其衍
生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情
况、可能产生的影响。
   （七）公司控股子公司发生本条第（一）款规定的重大事件，可能对公司证
券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义务。公司参
股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司
应当履行信息披露义务。
    第十四条 其他事项
   （一）涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司
股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行
报告、公告义务，披露权益变动情况。
   （二）公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本
公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公
司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实
情况，必要时应当以书面方式问询。
   公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
   （三）公司股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，
并配合公司履行信息披露义务。
   （1）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公


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司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
   （2）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，持股百分之五以上股东所持股
份被质押；任一股东所持公司百分之五以上股份被冻结、司法拍卖、托管、设定
信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
   （3）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
   （4）中国证监会规定的其他情形。
   应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确地公告。
   公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上市公
司向其提供内幕信息。
   （四）公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应
当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
   （五）公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者交易所认定为异常交易
的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时
披露。
   （六）公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动人、
实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不
得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披
露义务。

               第四章 信息的传递、审核、披露流程
    第十五条 公司定期报告的编制、审议、披露程序
   （一）公司总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期
报告草案，提请董事会审议；
   （二）董事会秘书负责送达董事审阅；
   （三）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；
   （四）监事会负责审核董事会编制的定期报告；


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   （五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
   董事、监事、高级管理人员应积极关注定期报告的编制、审议和披露进展情
况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报告。定期报告
披露前，董事会秘书应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管理人员。
    第十六条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序
   （一）董事、监事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照公司规定
立即履行报告义务，董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事
会秘书组织临时报告的披露工作；
   （二）公司各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本部
门、下属公司相关的重大信息；
   （三）公司对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件在签署
前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不能事前确认的，应
当在相关文件签署后立即报送董事会秘书；
   （四）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批程序的，尽快提交董事
会、监事会、股东大会审批；
   （五）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交上海证券交易所，并在
指定媒体上公开披露。上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董
事长或董事会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。
    第十七条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形
式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何单位和个人进行沟通的，不得
提供内幕信息。
   （一）公司董事、监事、高级管理人员和董事会办公室等信息披露的执行主
体在接待投资者、证券服务机构、媒体访问前，应当征询董事长的意见。
   （二）上述信息披露主体，在接待投资者、证券服务机构、各类媒体时，若
对于该问题的回答内容个别或综合的等同于提供了尚未披露的股价敏感信息，上
述知情人均不得回答。证券服务机构、各类媒体要求提供或评论可能涉及公司未
曾发布的股价敏感信息，也必须拒绝回答。
   （三）证券服务机构、各类媒体记者误解了公司提供的任何信息以致在其分


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析报道中出现重大错误，应要求证券服务机构、各类媒体立即更正。
       第十八条 对外发布信息的申请、发布流程
   （一）申请：公司发布信息，公司董事会秘书应当以书面形式通过证券交易
所通过证券交易所网上业务专区或其他方式提出申请，并按相关证券交易所的相
关规定提交公告内容及附件。
   （二）发布：公司发布信息，在向证券交易所提出申请后，在指定媒体上披
露。
   公司控股股东、实际控制人应当比照前款要求，规范与公司有关的信息发布
行为。

                       第五章 信息披露的事务管理
       第十九条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
   （一）董事长为信息披露工作的第一责任人；
   （二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接
责任；
   （三）董事会全体成员负有连带责任；
   （四）证券事务代表接受董事会秘书的领导，协助其开展工作；
   （五）董事会办公室为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会秘书直
接领导；
   （六）公司下属相关部门、各控股子公司的主要负责人，为相关部门、各控
股子公司重大信息汇报工作的责任人。
       第二十条 董事会秘书应将国家对公司施行的法律、法规和证券监管部门对
公司信息披露工作的要求及时通知公司信息披露的义务人和相关工作人员。
       第二十一条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本
制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
   公司及相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对公司证券
及其衍生品种交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选
择地披露部分信息，不得有重大遗漏。
   信息披露文件应当材料齐备，格式符合规定要求。
       第二十二条 公司信息披露义务人，应该按如下规定履行职责：


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   （一）遇其知晓的可能影响公司证券及其衍生品种价格的或将对公司经营管
理产生重要影响的事宜时，应在第一时间告知董事会秘书；
   （二）公司在研究、决定涉及信息披露的事项时，应通知董事会秘书列席会
议，并向其提供信息披露所需的资料；
   （三）公司有关部门对于是否涉及信息披露事项有疑问时，应及时向董事会
秘书或通过董事会秘书向有关部门咨询。
   （四）遇有须协调的信息披露事宜时，应及时协助董事会秘书完成任务。
    第二十三条 公司在披露信息前应严格履行以下审查程序：
   （一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
   （二）董事会秘书进行合规性审查；
   （三）由董事长签发。
    第二十四条 在符合前条规定的前提下，公司下列人员有权以公司的名义对
外披露信息：
   （一）董事长；
   （二）董事会秘书；
   （三）经董事会授权的其他人员。
   上述任何人对外披露信息的时间不得早于公司在指定媒体上发布公告的时
间，信息的内容不得多于公司对外公告的内容。
    第二十五条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会
秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
   第二十六条 公司各部门、各控股子公司接到董事会秘书编制定期报告要求
提供情况说明和数据的通知，应在规定时间内及时、准确、完整的以书面形式提
供；有编制任务的，应按期完成。
    第二十七条 为便于了解公司日常经营状况，保证信息披露的及时、准确，
公司各部门、各控股子公司应当指定专人负责本单位的信息管理，并根据需要向
董事会秘书提交反映公司日常生产经营状况的资料和信息。
    第二十八条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的
有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正、补充、澄清公告。
    第二十九条   公司的各部门、各分支机构发生重大事件而未报告或报告内容


                                     10
不准确的，造成公司信息披露不及时、遗漏、误导，给公司或投资者造成重大损
失的，或者受到中国证监会及其派出机构、证券交易所公开谴责和批评的，董事
会秘书有权建议公司董事会对相关负责人给予行政及经济处罚。

                 第六章 董事和董事会、监事和监事会、

               高级管理人员等的报告、审议和披露的职责
       第三十条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文
件的编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信
息披露义务人履行信息披露义务。
       第三十一条 董事、董事会责任
    （一）董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
    （二）董事会全体成员应保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
       第三十二条 监事、监事会责任
    （一）监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督。
    （二）监事应当关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，
应当进行调查并提出处理建议。
    （三）监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审核的程序
是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、
完整地反映公司的实际情况。
    （四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、总裁和其他高级管理人员执
行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露时，应提前通知董事
会。
    （五）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、总裁和其他高级
管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提供相关资料。

       第三十三条 高级管理人员责任
    高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大
事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。

                                     11
    董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的信息并
报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘
书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权
了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。董事会秘书负
责办理公司信息对外公布等相关事宜。
    公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当配合董事会
秘书在财务信息披露方面的相关工作。



             第七章 内幕信息知情人的范围和保密责任
    第三十四条 公司建立《内幕信息知情人登记制度》，规范公司内幕信息管
理。公司及董事、监事、高级管理人员和其他内幕信息知情人在信息披露前，应
当将该信息的知情者控制在最小范围内。内幕信息知情人在内幕信息公开前，不
得泄漏公司内幕信息，不得进行内幕交易或者建议他人买卖公司股票。
    第三十五条   公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者上
海证券交易所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且
符合以下条件的，公司可以向上海证券交易所提出暂缓披露申请，说明暂缓披露
的理由和期限：
   （一） 拟披露的信息未泄漏；
   （二） 有关内幕人士已书面承诺保密；
   （三） 公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
    第三十六条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息被依法认定为国家秘
密，按照本制度披露或者履行相关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安
全的，可以按照上海证券交易所相关规定豁免披露。
   公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按
照本制度披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者
误导投资者的，可以按照上海证券交易所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
    第三十七条 公司按照本制度第三十五条规定暂缓披露或豁免披露其信息
的，应当符合以下条件：
   （一）相关信息未泄露；


                                     12
    （二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
    （三）公司证券及其衍生品种交易未发生异常波动。
    暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未
及时披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密措
施等情况。
    公司暂缓、豁免信息披露不符合本条第一款和本制度第三十五条要求的，公
司应当及时履行信息披露及相关义务。
    第三十八条 当董事会得知，有关尚未披露的信息难以保密，或者已经泄露，
或者公司股票价格已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

        第八章 涉及子公司的信息披露事务管理和报告制度
    第三十九条 子公司主要负责人承担子公司应披露信息报告的责任。
    第四十条 公司子公司发生本制度规定的重大事项时，子公司主要负责人应
将涉及子公司经营、对外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、以及涉
及公司定期报告、临时报告信息等情况以书面的形式及时、真实和完整地向公司
董事会报告。
    子公司可指派专人，负责上述业务的具体办理。

                            第九章 档案管理
    第四十一条 公司对外信息披露的文件（包括定期报告和临时报告）档案管
理工作由公司董事会秘书负责管理。股东大会文件、董事会文件、监事会文件、
信息披露文件分类专卷存档保管。
    第四十二条 公司董事、监事、高级管理人员履行职责情况应由公司董事会
秘书负责记录，或由董事会秘书指定1名记录员负责记录，并作为公司档案由董事
会秘书负责保管。
    第四十三条 以公司名义对中国证监会及其派出机构、上海证券交易所等单
位进行正式行文时，须经公司董事长或董事长指定的董事审核批准。相关文件由
董事会秘书存档保管。

                       第十章 责任追究与处理措施
    第四十四条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、


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准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
    公司董事长、总裁、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
    公司董事长、总裁、财务总监应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、
及时性、公平性承担主要责任。
    第四十五 因有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重影响或
损失时，应对该责任人给予批评、警告，直至解除其职务的处分，并且可以向其
提出适当的赔偿要求。中国证监会、上海证券交易所等证券监管部门另有处分的
可以合并处罚。
    第四十六条 信息披露过程中涉嫌违法的，按《证券法》相关规定进行处罚。

                               第十一章 附则
   第四十七条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级管理人员、股
东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、
单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规
定的其他承担信息披露义务的主体。
    第四十八条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、规范性文件及《上市
规则》和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或依
法修改后的公司章程抵触时，按照国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，
并修订，报董事会审议。
    第四十九条 本制度由董事会负责解释。
    第五十条 本制度经公司董事会审议通过后生效实施。




                                                  华丽家族股份有限公司
                                                二〇二三年四月二十六日




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