股票代码：600508 股票简称：上海能源
上海大屯能源股份有限公司2007年第一季度报告
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2本公司第三届董事会第十次会议以通讯方式召开，审议并通过了本报告。
1.3公司第一季度财务报告未经审计。
1.4公司董事长刘雨忠先生，总会计师许之前先生、财务部部长任艳杰女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度期末
期末增减(%)
总资产(元) 5,251,430,408.23 5,024,691,456.22 4.51
股东权益(不含少数股东权益)(元) 2,583,015,796.35 2,431,062,690.45 6.25
每股净资产(元) 3.57 3.36 6.25
比上年同期
年初至报告期期末
增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 111,661,157.96 -15.87
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.15 -16.67
本报告期比上年
报告期 年初至报告期期末
同期增减(%)
净利润(元) 141,374,439.90 141,374,439.90 11.05
基本每股收益(元) 0.20 0.20 11.11
稀释每股收益(元) 0.20 0.20 11.11
净资产收益率(%) 5.47 5.47 减少0.69个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率(%) 5.46 5.46 减少0.82个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额(元)
其他营业外收支净额 676,535.14
所得税影响数 223,256.60
扣除所得税后金额合计 453,278.54
2.2报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股表(已完成股权分置改革)
单位：股
报告期末股东总数（户） 59,609
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条
股东名称(全称) 种类
件流通股的数量
上海宝钢国际经济贸易有限公司 11,045,936 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪 4,474,907 人民币普通股
招商银行股份有限公司－上证红利交易型开放式指数证券投资基金 1,899,104 人民币普通股
陈庆良 1,461,601 人民币普通股
王淑芳 1,390,000 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪 1,199,400 人民币普通股
杨永华 1,050,000 人民币普通股
煤炭科学研究总院 1,005,628 人民币普通股
郑晓婉 860,103 人民币普通股
中国农业银行－华夏平稳增长混合型证券投资基金 850,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、截止2007年3月31日，公司资产负债表变动较大项目因素分析：
报告期末金额 年初金额 增减金额 增减幅
项 目
(元) (元) (元) (%)
应收票据 201,787,682.35 81,599,019.58 120,188,662.77 147.29
预付款项 181,510,228.29 105,274,446.89 76,235,781.40 72.42
存货 281,282,273.25 218,476,165.84 62,806,107.41 28.75
短期借款 85,000,000.00 85,000,000.00
应付账款 455,604,451.64 651,550,302.28 -195,945,850.64 -30.07
应付职工薪酬 171,886,068.57 103,677,785.51 68,208,283.06 65.79
应付利息 7,176,500.00 1,921,000.00 5,255,500.00 273.58
其他应付款 824,317,056.40 635,676,977.60 188,640,078.80 29.68
一年内到期的非流动负债 83,000,000.00 -83,000,000.00 -100.00
长期应付款 35,594,482.92 9,337,596.68 26,256,886.24 281.20
⑴应收票据：期末较年初增加主要是上年末公司贴现提前归还贷款，应收票据减少较多，本期则为正常经营结算增加所致；
⑵预付账款：期末较年初增加主要是公司预付的材料及设备款增加所致；
⑶存货：期末较年初增加主要是原材料，以及港存、库存煤炭，铝制品库存较年初增加所致；
⑷短期借款：期末较年初增加系公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司本期向母公司中国中煤能源股份有限公司借入款项；
⑸应付账款：期末较年初减少主要是公司本期支付应付的材料款、工程款、设备款等较多所致；
⑹应付职工薪酬：期末较年初增加主要是本期公司按照工效工资挂钩政策应负担的绩效工资；
⑺应付利息：期末较年初增加主要是本期公司及控股子公司江苏大屯铝业有限公司应付的借款利息；
⑻其他应付款：期末较年初增加主要是本期应付的地区赔偿费用、发电厂五项基金、修理费用、江苏大屯铝业有限公司用电过网费等增加所致；
⑼一年内到期的非流动负债：期末较年初减少系公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司本期归还银行借款所致；
⑽长期应付款：期末较年初增加的系本期提取的煤炭安全费用尚未使用的余额增加所致。
2、报告期利润表变动较大项目原因分析：
本期金额 上年同期金额 增减金额 增减幅度
项 目
(元) (元) (元) (%)
营业收入 1,246,734,790.63 1,040,168,677.61 206,566,113.02 19.86
营业成本 886,696,253.81 712,913,471.82 173,782,781.99 24.38
营业税金及附加 14,644,299.48 10,943,367.88 3,700,931.60 33.82
管理费用 122,561,691.71 95,511,241.65 27,050,450.06 28.32
财务费用 12,298,980.24 17,399,438.07 -5,100,457.83 -29.31
所得税费用 35,001,214.10 55,408,711.04 -20,407,496.94 -36.83
⑴营业收入：本期同比增加主要是公司控股子公司江苏大屯铝业有限公司铝产品同比产销量增加所致；
⑵营业成本：本期同比增加除铝产品同比增产增加成本外，主要影响因素是煤炭生产成本中安全费用提取标准同比调高，职工薪酬中同比增加下井津贴，电力成本中同比增加可再生能源电费附加、三峡库区移民后期扶持基金所致；
⑶营业税金及附加：本期同比增加主要是资源税率同比调高所致(资源税上年是从4月1日由1元/吨调整为2.5元/吨)；
⑷管理费用：本期同比增加主要是本期按照工效工资挂钩政策应负担的绩效工资同比增加所致；
⑸财务费用：本期同比减少主要是本期银行借款余额较同期下降较多所致；
⑹所得税费用：本期同比减少主要是母公司利润总额同比下降所致。
3、报告期现金流量表变动较大项目原因分析：
本期金额 上期金额 增减金额 增减幅度
项 目
(元) (元) (元) (%)
筹资活动产生的现金流量净额 -8,251,515.69 31,236,568.71 -39,488,084.40 -126.42
筹资活动产生的现金流量净额本期同比净增加支出主要是本期偿付银行借款同比增加所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况:
在股权分置改革方案中，公司原控股股东大屯煤电（集团）有限责任公司作为唯一持有公司股份5%以上的非流通股股东承诺：将严格遵守《上市公司股权分置改革管理办法》中的相关规定，自改革方案实施之日起，大屯煤电所持原非流通股股份在三十六个月内不得上市交易或者转让，在前项承诺期期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之十。
经批准，中国中煤能源集团公司将其全资子公司大屯煤电（集团）有限责任公司、中国煤炭进出口公司所持有公司国有股权无偿划转到中国中煤能源集团公司，并由其投入中国中煤能源股份有限公司。上述股权过户相关手续于2006年10月19日办理完毕。
中国中煤能源股份有限公司持有公司股权451,191,333股（占总股本的62.43%），成为控股股东,其已经书面承诺：除非经中国证监会豁免，或者向中国中煤能源股份有限公司控制之关联方转让中国中煤能源股份有限公司持有公司的股权，或者以该等股权为基础进行资产重组，在完成收购前述股份之日起36个月内，中国中煤能源股份有限公司将不向任何其他第三方转让本次协议收购的股份，即股权变动完成后，中国中煤能源股份有限公司仍会继续履行发起人股东的义务，继续履行股权分置改革中的相应承诺，同时相应的股改锁定期的承诺又延长了9个月。
原控股股东大屯煤(集团)有限责任公司、新控股股东中国中煤能源股份有限公司均严格履行了上述承诺事项。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5本次季报资产负债表中的2007年期初股东权益与“新旧会计准则股东权益差异调节表”中的2007年期初股东权益存在差异的原因说明：
□适用√不适用
上海大屯能源股份有限公司
法定代表人：刘雨忠
2007年4月27日
4附录
资产负债表
2007年3月31日
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
期末余额 年初余额 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 229,871,709.15 191,426,854.11 181,879,078.14 127,799,033.66
交易性金融资产 900,997.20 900,997.20
应收票据 201,787,682.35 81,599,019.58 101,170,028.45 16,065,335.81
应收账款 58,530,651.71 55,621,798.46 490,732,538.36 451,190,677.85
预付款项 181,510,228.29 105,274,446.89 116,987,554.06 70,486,846.08
应收利息
应收股利
其他应收款 26,666,735.76 22,224,187.46 8,407,338.00 6,424,016.89
存货 281,282,273.25 218,476,165.84 109,642,781.19 82,202,441.15
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 980,550,277.71 675,523,469.54 1,008,819,318.20 754,168,351.44
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 350,000,000.00 350,000,000.00
长期股权投资 179,425,396.23 179,425,396.23
投资性房地产
固定资产 3,974,362,108.07 4,068,509,323.04 2,803,951,817.14 2,882,565,378.65
在建工程 214,467,189.35 198,672,912.16 206,105,387.35 198,672,912.16
工程物资 1,399,011.60 1,255,447.60
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 67,833,156.77 67,911,639.15 67,833,156.77 67,911,639.15
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 12,818,664.73 12,818,664.73 12,818,664.73 12,818,664.73
其他非流动资产
非流动资产合计 4,270,880,130.52 4,349,167,986.68 3,620,134,422.22 3,691,393,990.92
资产总计 5,251,430,408.23 5,024,691,456.22 4,628,953,740.42 4,445,562,342.36
流动负债：
短期借款 85,000,000.00
交易性金融负债
应付票据
应付账款 455,604,451.64 651,550,302.28 349,045,715.18 500,485,364.51
预收款项 93,548,934.74 93,241,186.67 82,944,940.10 91,830,630.42
应付职工薪酬 171,886,068.57 103,677,785.51 171,847,847.09 103,636,913.97
应交税费 148,686,760.60 183,415,451.62 144,619,148.46 181,231,679.99
应付利息 7,176,500.00 1,921,000.00 6,200,000.00 800,000.00
应付股利
其他应付款 824,317,056.40 635,676,977.60 804,029,289.59 623,010,214.22
一年内到期的非流动负债 83,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,786,219,771.95 1,752,482,703.68 1,558,686,940.42 1,500,994,803.11
非流动负债：
长期借款 770,000,000.00 772,000,000.00 525,000,000.00 525,000,000.00
应付债券
长期应付款 35,594,482.92 9,337,596.68 35,594,482.92 9,337,596.68
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 805,594,482.92 781,337,596.68 560,594,482.92 534,337,596.68
负债合计 2,591,814,254.87 2,533,820,300.36 2,119,281,423.34 2,035,332,399.79
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 722,718,000.00 722,718,000.00 722,718,000.00 722,718,000.00
资本公积 848,674,670.31 838,096,004.31 848,674,670.31 838,096,004.31
减：库存股
盈余公积 264,891,826.55 264,891,826.55 264,891,826.55 264,891,826.55
未分配利润 746,731,299.49 605,356,859.59 673,387,820.22 584,524,111.71
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 2,583,015,796.35 2,431,062,690.45
少数股东权益 76,600,357.01 59,808,465.41
所有者权益（或股东权益）合计 2,659,616,153.36 2,490,871,155.86 2,509,672,317.08 2,410,229,942.57
负债和所有者权益（或股东权
5,251,430,408.23 5,024,691,456.22 4,628,953,740.42 4,445,562,342.36
益）合计
公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰
利润表
2007年3月31日
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,246,734,790.63 1,040,168,677.61 1,052,884,845.94 923,765,836.02
减：营业成本 886,696,253.81 712,913,471.82 773,758,954.99 614,456,909.14
营业税金及附加 14,644,299.48 10,943,367.88 14,644,299.48 10,918,501.67
销售费用 17,815,100.12 16,695,029.32 17,415,504.03 16,525,682.85
管理费用 122,561,691.71 95,511,241.65 118,959,454.74 91,988,042.01
财务费用 12,298,980.24 17,399,438.07 7,437,183.36 11,097,852.56
资产减值损失 227,454.81 3,010,912.98 2,246,437.87 7,119,232.26
加：公允价值变动收益（损失
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
4,765,376.00 4,467,295.20
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
192,491,010.46 183,695,215.89 123,188,387.47 176,126,910.73
列）
加：营业外收入 1,133,580.00 321,696.60 1,133,580.00 321,696.60
减：营业外支出 457,044.86 438,307.38 457,044.86 438,307.38
其中：非流动资产处置
净损失
三、利润总额（亏损总额以“－”
193,167,545.60 183,578,605.11 123,864,922.61 176,010,299.95
号填列）
减：所得税费用 35,001,214.10 55,408,711.04 35,001,214.10 55,408,711.04
四、净利润（净亏损以“－”号填
158,166,331.50 128,169,894.07 88,863,708.51 120,601,588.91
列）
归属于母公司所有者的净利润 141,374,439.90 127,311,400.06 88,863,708.51 120,601,588.91
少数股东损益 16,791,891.60 858,494.01
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.20 0.18
（二）稀释每股收益 0.20 0.18
公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰
现金流量表
2007年1-3月
编制单位:上海大屯能源股份有限公司
单位:元币种:人民币审计类型:未经审计
合并 母公司
项目
本期金额 上期金额 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现
金流量：
销售商品、提供劳务收
1,377,702,727.59 1,115,923,953.05 955,242,626.53 912,326,736.92
到的现金
收到的税费返还
收到的其他与经营活动
8,293,728.28 1,084,204.81 8,293,728.28 1,084,204.81
有关的现金
经营活动现金流入小计 1,385,996,455.87 1,117,008,157.86 963,536,354.81 913,410,941.73
购买商品、接受劳务支
797,396,433.86 602,030,472.97 419,780,646.18 436,260,529.30
付的现金
支付给职工以及为职工
229,021,085.43 187,144,272.19 222,217,183.26 184,286,577.61
支付的现金
支付的各项税费 205,748,821.88 148,869,561.07 193,372,811.94 145,436,748.39
支付的其他与经营活动
42,168,956.74 46,239,569.45 41,761,466.03 45,034,669.15
有关的现金
经营活动现金流出小计 1,274,335,297.91 984,283,875.68 877,132,107.41 811,018,524.45
经营活动产生的现金流
111,661,157.96 132,724,282.18 86,404,247.40 102,392,417.28
量净额
二、投资活动产生的现
金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的
5,080,243.15 4,467,295.20
现金
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回
的现金净额
处置子公司及其他营业
单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入小计 5,080,243.15 4,467,295.20
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付 64,964,787.23 75,230,348.78 34,964,787.23 67,472,282.53
的现金
投资所支付的现金
取得子公司及其他营业
单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有
关的现金
投资活动现金流出小计 64,964,787.23 75,230,348.78 34,964,787.23 67,472,282.53
投资活动产生的现金流
-64,964,787.23 -75,230,348.78 -29,884,544.08 -63,004,987.33
量净额
三、筹资活动产生的现
金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 85,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
收到其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流入小计 85,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00
偿还债务支付的现金 85,000,000.00
分配股利、利润或偿付
8,251,515.69 18,763,431.29 2,439,658.84 11,765,676.49
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有
关的现金
筹资活动现金流出小计 93,251,515.69 18,763,431.29 2,439,658.84 11,765,676.49
筹资活动产生的现金流
-8,251,515.69 31,236,568.71 -2,439,658.84 38,234,323.51
量净额
四、汇率变动对现金及
现金等价物的影响
五、现金及现金等价物
38,444,855.04 88,730,502.11 54,080,044.48 77,621,753.46
净增加额
加：期初现金及现金等
150,426,854.11 431,895,920.96 86,799,033.66 324,071,555.55
价物余额
六、期末现金及现金等
188,871,709.15 520,626,423.07 140,879,078.14 401,693,309.01
价物余额
公司法定代表人:刘雨忠 主管会计工作负责人:许之前 会计机构负责人:任艳杰