上海大屯能源股份有限公司
        董事会审计委员会2016年度履职情况报告


    公司董事会审计委员会现由 3 人组成，其中独立董事 2 名（谢

桂英女士、袁永达先生），非独立董事 1 名（许之前先生，许先生

已于 2016 年 12 月底辞去公司董事职务），独立董事谢桂英女士为

公司董事会审计委员会主任委员。2016 年，上海能源董事会审计委

员会按照中国证监会、上海证券交易所监管要求及《公司法》、《公

司章程》等规定，勤勉尽责，恪尽职守，认真履行审计监督职责。

按时出席公司在年度内召开的董事会审计委员会会议，并发表相关

意见或建议。现将 2016 年度履职情况报告如下：

    一、公司董事会审计委员会 2016 年度会议召开情况

    2016 年，董事会审计委员会共召开 2 次会议，对相关议题发表

专业意见。会议情况如下：

    （一）董事会审计委员会 2016 年第 1 次会议情况

    2016 年 3 月 22 日，审计委员会在公司江苏分公司商务中心三楼

会议室召开董事会审计委员会 2016 年第 1 次会议，会议同意 2015

年度财务报告提交公司董事会审议；同意续聘普华永道为公司 2016

年度审计机构；并对公司内部控制制度执行情况进行了审议。

    （二）董事会审计委员会 2016 年第 2 次会议情况

    公司第六届董事会审计委员会 2016 年第 2 次会议于 2016 年 12
月 26 日以通讯方式召开，审议通过了《普华永道关于上海能源 2016

年的审计计划安排的议案》。

    二、董事会审计委员会履职情况

    （一）监督及评估外部审计机构工作情况

    审计委员会为公司续聘审计机构发表了相关意见，认为：审计

委员会认为普华永道认真履行审计职责，对公司 2015 年度经营成果

和财务状况进行独立审计，圆满完成公司年度审计工作，同意续聘

其为公司 2016 年度审计机构，年度审计费用为 65 万元（其中：财

务报表审计费用 50 万元，内部控制审计费用 15 万元）。

    （二）评估内部控制的有效性情况

    审计委员会对公司内部控制制度执行情况进行了审议，审阅公

司内部控制报告后认为：公司现有内部控制制度完善，风险可控，

实际运行良好，有利于促进公司稳定、健康发展。

    （三）审阅上市公司财务报告并发表意见情况

    审计委员会认为经普华永道审计的 2015 年度财务报告基本反映

了公司截止 2015 年 12 月 31 日的资产负债情况和 2015 年度经营成

果和财务状况，同意 2015 年度财务报告提交公司董事会审议。年报

审计期间，审计委员会还通过电话会议、邮件或专业委员会会议的

形式多次了解审计工作的进展，对公司财务报告等发表了审阅意见。

    三、总体评价

    2016 年度，公司董事会审计委员会按照上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》及《公司法》、《公司章程》的

规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相应职责。

   特此报告。




                    2016年度董事会审计委员会委员：
                         谢桂英   袁永达   许之前
                              2017年3月22日