上海大屯能源股份有限公司
        董事会审计委员会2020年度履职情况报告


    公司董事会审计委员会现由 2 人（独立董事谢桂英女士、魏臻
先生）组成，独立董事谢桂英女士为公司董事会审计委员会主任委
员。2020 年，董事会审计委员会按照中国证监会、上海证券交易所
监管要求及《公司法》《公司章程》等规定，勤勉尽责，恪尽职守，
认真履行审计监督职责，按时出席在年度内召开的董事会审计委员
会会议，并发表相关意见或建议。现将 2020 年度履职情况报告如下：
    一、公司董事会审计委员会 2020 年度会议召开情况
    1、董事会审计委员会 2020 年第一次会议

    2020 年 1 月 14 日，审计委员会在公司行政研发中心附楼 317 会

议室召开董事会审计委员会 2020 年第一次会议，审议通过了《德勤

华永会计师事务所（特殊普通合伙）介绍上海能源 2019 年的审计计
划安排》，听取了《上海能源 2019 年内部审计工作开展情况汇报》、

《上海能源 2019 年内部控制工作开展情况汇报》。

    2、董事会审计委员会 2020 年第二次会议

    2020 年 3 月 19 日，公司董事会审计委员会 2020 年第二次会议

以通讯表决方式召开。审议通过了《关于报告上海能源 2019 年度财

务报告审计情况的议案》，同意 2019 年度财务报告提交公司董事会

审议；审议通过了《关于续聘公司 2020 年度审计机构及审计费用的

议案》，同意续德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020
年度审计机构，2020 年财务审计费用为 65 万元（其中：财务报表审

计费用 50 万元，内部控制审计费用 15 万元），同意将该续聘事项

提交公司董事会审议；审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，

公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备，符合公

司的实际情况，计提后能够更加公允、真实地反映公司资产和财务

状况，董事会审计委员会同意公司计提各项资产减值准备合计

5,409.09 万元，并提交公司董事会进行审议。

    3、董事会审计委员会 2020 年第三次会议

    2020 年 12 月 24 日，审计委员会在公司行政研发中心附楼 317

会议室召开董事会审计委员会 2020 年第三次会议，审议通过了《德

勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海能源 2020 年的审计

计划安排》，听取了《上海能源 2020 年内部审计工作开展情况汇报》、

《上海能源 2020 年内部控制工作开展情况汇报》。年报审计期间，

审计委员会还通过电话会议、邮件或专业委员会会议的形式多次了

解审计工作的进展，对公司财务报告等发表了审阅意见。
    二、董事会审计委员会履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作情况
    审计委员会为公司聘任审计机构发表了相关意见，同意公司为
满足监管要求，提升中介机构服务质量，拟聘任德勤华永会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，从事公司及所属
企业年报审计工作；同意拟定 2020 年财务审计费用为 65 万元（其
中：财务报表审计费用 50 万元，内部控制审计费用 15 万元）。
    （二）审阅上市公司财务报告并发表意见情况
    审计委员会认为经德勤华永会计师事务所审计的 2019 年度财务
报告基本反映了公司截止 2019 年 12 月 31 日的资产负债情况和 2019
年度经营成果和财务状况，同意 2019 年度财务报告提交公司董事会
审议。年报审计期间，审计委员会还通过电话、邮件或专业委员会
会议的形式多次了解审计工作的进展，对公司财务报告等发表了审
阅意见。
    三、总体评价
    2020 年度，公司董事会审计委员会按照上海证券交易所《上市
公司董事会审计委员会运作指引》及《公司法》《公司章程》的规
定，恪尽职守、尽职尽责地履行了审计委员会的相应职责。
    特此报告。


    公司第七届董事会审计委员会委员：谢桂英     魏臻
                                   2021 年 3 月 23 日