上海大屯能源股份有限公司
    与中煤财务有限责任公司金融业务风险处置预案


                       第一章 总    则
    第一条   为有效防范、控制和化解上海大屯能源股份有限公司
（以下简称“公司”）与中国中煤能源集团有限公司控制的中煤财务有
限责任公司（以下简称“财务公司”）开展金融业务的风险，保证资金
安全，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易
与关联交易》的规定，特制定本风险处置预案。


                  第二章 风险处置机构及职责
    第二条   公司成立金融业务风险预防处置领导小组（以下简称
“领导小组”），公司董事长、总经理任组长，公司总会计师任副组长，
领导小组成员包括办公室、财务部、法律事务部、审计部、证券部
等相关部门负责人。领导小组负责组织开展金融业务风险的防范和
处置工作，财务部协调配合领导小组具体负责财务公司日常监督与
管理工作，并及时向领导小组反映情况，以便领导小组按本预案防
范和处置风险。
    第三条   风险处置机构职责主要包括：
    （一）领导小组统一领导金融业务风险的应急处置工作，全面
负责在财务公司金融业务风险的防范和处置工作，对董事会负责。




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    （二）财务部等有关部门按照职责分工，积极筹划落实各项防
范风险措施，相互协调，共同控制和化解风险。
    （三）财务部负责督促财务公司及时提供相关信息，关注财务
公司经营情况及资金流动性，并从控股股东及其成员单位或监管部
门及时了解信息，做到信息监控到位，风险防范有效。
    （四）财务部负责加强对风险的监测，一旦发现问题，及时向
领导小组预警报告，并采取果断措施，防止风险扩散和蔓延。


                   第三章 信息报告与披露
    第四条   公司建立金融业务风险报告制度，以定期或临时报告
的形式向董事会报告。领导小组负责组织起草金融业务风险评估报
告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，向公司董
事会汇报，并严格按照相关法律法规对关联交易的要求，履行决策
程序和信息披露义务。
    第五条   公司与财务公司的资金往来应当严格按照有关法律法
规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。


               第四章   风险应急处置程序和措施
    第六条   财务公司出现下列情形之一的，应立即启动预防处置
机制：
    （一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》中第
31 条、第 32 条或第 33 条规定的情形；




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    （二）财务公司的资产负债比例指标不符合《企业集团财务公
司管理办法》第 34 条规定的要求；
    （三）财务公司发生存款挤兑、到期债务不能支付、大额贷款
逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级
管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；
    （四）发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权
交易或者经营风险等事项；
    （五）公司在财务公司的存款余额占其吸收的存款余额的比例
超过 30％；
    （六）财务公司的股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿还；
    （七）财务公司出现严重支付危机；
    （八）财务公司当年亏损超过注册资本金的 30％或连续 3 年亏
损超过注册资本金的 10％；
    （九）财务公司被中国银行业监督管理委员会责令进行整顿；
    （十）其他可能对上市公司存放资金带来安全隐患的事项。
    第七条     金融业务风险发生后，相关工作人员立即向领导小组
报告，领导小组应及时了解信息，整理分析后上报公司董事会。对
金融业务风险，任何单位、个人不得瞒报、缓报或者授意他人隐瞒、
缓报、谎报。
    第八条     领导小组启动预防处置程序，应督促财务公司提供详
细情况说明，并多渠道了解情况，分析风险的动态，同时，根据风
险起因和风险状况，制定风险应急处理方案。该方案应当根据金融
业务风险情况的变化以及实施中发现的问题及时进行修订、补充。


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风险应急处理方案主要包括以下内容：
    （一）各部门、各单位的职责分工和应采取的措施，应完成的
任务及应达到的目标。
    （二）各项化解风险措施的组织实施。
    （三）化解风险措施落实情况的督查和指导。
    第九条     针对出现的风险，领导小组应与财务公司召开联席会
议，要求财务公司采取积极措施，进行风险自救，避免风险扩散和
蔓延。必要时应要求财务公司视情况采取暂缓或停止发放新增贷款、
组织回收资金、立即卖出持有的有价证券、收回拆放的同业资金等
措施，以规避相应风险，确保公司资金的安全性、流动性不受影响。


                      第五章   后续事项处置
    第十条     突发性金融业务风险平息后，领导小组要加强对财务
公司的监督，要求财务公司增强资金实力，提高抗风险能力，重新
对财务公司金融业务风险进行评估。
    第十一条     领导小组联合财务公司对突发性金融业务风险产生
的原因、造成的后果进行认真分析和总结，吸取经验、教训，更加
有效地做好金融业务风险的防范和处置工作。


                          第六章     附则
    第十二条     本制度未尽事宜，按照《公司法》《证券法》《上市
公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》等有关规定执行。


                               -4-
第十三条   本预案的解释权归公司董事会。
第十四条   本预案自公司董事会审议通过之日起开始实施。




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