上海大屯能源股份有限公司
 董事会审计与风险管理委员会2022年度履职情况报告


     经 2022 年 5 月 20 日召开的第八届董事会第八次会议同意将审
计委员会更名为审计与风险管理委员会；同意修订董事会审计与风
险管理委员会工作规则。公司审计与风险管理委员会由 5 名董事组
成，吴娜女士担任主任委员，张付涛先生、张少平先生、魏臻先生任
委员，暂缺 1 名独立董事委员。
    2022 年，董事会审计与风险管理委员会按照中国证监会、上海
证券交易所监管要求及《公司法》《公司章程》等规定，勤勉尽责，
恪尽职守，认真履行审计监督职责，按时出席在年度内召开的董事会
审计与风险管理委员会会议，并发表相关意见或建议。现将 2022 年
度履职情况报告如下：
    一、公司董事会审计与风险管理委员会 2022 年度会议召开情况
    （一）董事会审计与风险管理委员会 2022 年第一次会议
    2022 年 3 月 22 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2022 年
第一次会议以现场+视频方式召开，审议通过了《关于报告上海能源
2021 年度财务报告审计情况的议案》，同意将经审计的 2021 度财务
报告提交公司董事会审议批准；审议通过了《关于公司 2021 年度计
提资产减值准备的议案》，并提交公司董事会进行审议。
    （二）董事会审计与风险管理委员会 2022 年第二次会议
    2022 年 4 月 26 日，公司审计与风险管理委员会 2022 年第二次
会议以现场+视频方式召开，审议通过了《关于聘任公司 2022 年度审
计机构及审计费用的议案》，同意聘任安永华明会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，拟定 2022 年财务审计费用为
65 万元（含税）（其中：财务报表审计费用 50 万元，内部控制审计
费用 15 万元）从事公司及所属企业年报审计工作，同意将该聘任事
项提交公司董事会审议。
    （三）董事会审计与风险管理委员会 2022 年第三次会议
    2022 年 5 月 20 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2022 年
第三次会议以现场+视频方式召开，审议通过了《关于审计委员会更
名的议案》《关于修订公司董事会审计与风险管理委员会工作规则的
议案》，同意提交董事会审议。
    （四）董事会审计与风险管理委员会 2022 年第四次会议
    2022 年 8 月 24 日，公司董事会审计与风险管理委员会 2022 年
第四次会议以现场+视频方式召开，审议通过了《关于公司 2022 年半
年度计提资产减值准备的议案》，同意提交公司董事会进行审议。
    （五）董事会审计与风险管理委员会 2023 年第一次会议
    此外，公司董事会审计与风险管理委员会 2023 年第一次会议于
2023 年 1 月 4 日以现场+视频方式召开。会议审议通过了《安永华明
会计师事务所（特殊普通合伙）关于上海能源 2022 年审计计划安排
的议案》；听取了《上海能源 2022 年内部审计工作开展情况汇报》
《上海能源 2022 年内部控制工作开展情况汇报》。年报审计期间，
审计与风险管理委员会还通过电话会议、邮件或专业委员会会议的
形式多次了解审计工作的进展，对公司财务报告等发表了审阅意见。
    二、董事会审计与风险管理委员会履职情况
    （一）监督及评估外部审计机构工作情况
    公司审计与风险管理委员会 2022 年第二次会议于 2022 年 4 月
26 日以现场+视频方式召开，审议通过了关于聘任公司 2022 年度审
计机构及审计费用的议案。公司应参加表决委员 3 人，实际参加表决
委员 3 人，符合有关规定。公司审计与风险管理委员会认为：安永华
明会计师事务所（特殊普通合伙）了解公司及所在行业的生产经营特
点，在专业能力、投资者保护能力、独立性和诚信情况等方面均能满
足相关法律法规的规定及公司的实际需求；聘任安永华明会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构有利于审计工作的
稳健性，保证审计质量和效率；经双方协商，拟定 2022 年财务审计
费用为 65 万元（含税）（其中：财务报表审计费用 50 万元，内部控
制审计费用 15 万元）。
    （二）审阅上市公司财务报告并发表意见情况
    审计与风险管理委员会认为经德勤华永会计师事务所审计的
2021 年度财务报告基本反映了公司截止 2021 年 12 月 31 日的资产负
债情况和 2021 年度经营成果和财务状况，同意 2021 年度财务报告
提交公司董事会审议。年报审计期间，审计与风险管理委员会还通过
电话、邮件或专业委员会会议的形式多次了解审计工作的进展，对公
司财务报告等发表了审阅意见。
    三、总体评价
    2022 年度，公司董事会审计与风险管理委员会按照《公司法》
《公司章程》等相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了委员会相应
职责。
特此报告。




公司第八届董事会审计与风险管理委员会委员：   吴   娜
                                             张付涛
                                             张少平
                                             魏   臻
                                   2023 年 3 月 22 日