贵州茅台酒股份有限公司
                   2022 年度独立董事述职报告


    2022 年度，贵州茅台酒股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事
严格按照《公司法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规及公司《章程》
《独立董事制度》的规定，切实履行了独立董事职责。现将 2022 年度独立

董事履职情况报告如下：
    一、报告期内独立董事变动情况
    经 2022 年 6 月 16 日召开的公司 2021 年年度股东大会选举，姜国华先

生、郭田勇先生、盛雷鸣先生担任公司独立董事职务。由于连续担任公司独
立董事时间已满六年，陆金海先生于 2022 年 6 月 16 日起不再担任公司独
立董事职务，许定波先生和章靖忠先生于 2022 年 9 月 22 日起不再担任公

司独立董事职务。
    二、现任独立董事基本情况
    截至 2022 年底，公司共有三位独立董事，独立董事在董事会成员中的

占比超过三分之一，符合公司《章程》等规定。公司现任独立董事主要任职
或兼职情况如下：
    姜国华：现任北京大学光华管理学院会计学教授，北京大学博雅特聘教

授，教育部长江学者特聘教授，北京大学研究生院常务副院长，中国银行股
份有限公司、招商仁和人寿保险有限公司、贵州茅台酒股份有限公司独立董
事。

    郭田勇：现任中央财经大学金融学院教授、博士生导师，平安健康医疗
科技有限公司独立非执行董事，贵州茅台酒股份有限公司独立董事。
    盛雷鸣：现任北京观韬中茂（上海）律师事务所律师，中华全国律师协

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会副会长，上海振华重工(集团)股份有限公司、青岛啤酒股份有限公司、上
海外服控股集团股份有限公司、上海联影医疗科技股份有限公司、贵州茅台
酒股份有限公司独立董事。

    三、履职概况
    （一）出席董事会、股东大会会议情况
    报告期内，公司共召开董事会会议 14 次，股东大会 2 次。公司独立董

事积极参加各项会议，出席会议情况如下：
                                                             出席股东
                        出席董事会会议情况
                                                             大会情况
  姓名                          委托            是否连续两
          本年度应   亲自出席            缺席
                                出席            次未亲自参   出席次数
          参加次数   出席次数            次数
                                次数             加会议
 姜国华      9             9        0     0        否           1
 郭田勇      9             9        0     0        否           1
 盛雷鸣      9             9        0     0        否           1
 陆金海      5             4        1     0        否           1
 许定波      8             8        0     0        否           1
 章靖忠      8             8        0     0        否           1
    （二）审议议案及发表独立意见情况
    2022 年度，公司召开了两次股东大会，审议通过了 18 项议案；召开了
14 次董事会会议，审议通过了 57 项议案。公司独立董事在会前认真审阅会

议材料，在议案审议过程中认真听取汇报，向公司有关人员详细了解议案情
况，在深入了解议案情况的基础上作出独立、客观的判断。公司独立董事对
公司利润分配、关联交易、聘任财务审计机构和内控审计机构等事项进行了
认真审议并发表了独立意见，切实发挥了独立董事的作用。
    四、重点关注事项的情况

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    （一）关联交易情况
    2022 年度，公司独立董事认真审议了日常关联交易事项，对公司《关
于日常关联交易的议案》进行了认真审议并发表了独立意见。在议案的表决

过程中，公司关联董事回避了表决，表决程序合法、有效。公司发生的日常
关联交易为生产经营所需发生的正常交易，定价原则合理，对公司经营活动
及财务状况无重大影响，不会影响公司独立性。

    （二）对外担保及非经营性资金占用情况
    2022 年度，公司独立董事对公司对外担保及非经营性资金占用情况进
行了核查，公司未发生对外担保及控股股东非经营性资金占用情形。

    （三）募集资金的使用情况
    2022 年度，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
    （四）高级管理人员薪酬情况

    2022 年度，公司高级管理人员薪酬按照贵州省国资委相关规定和公司
《经理层成员业绩考核管理办法》《经理层成员薪酬管理办法》《工资管理
实施办法》等制度严格执行。

    （五）业绩预告情况
    2022 年度，公司先后发布了《2021 年度生产经营情况公告》《2022 年
1 至 2 月主要经营数据公告》《2021 年度主要财务数据及 2022 年第一季度

主要经营情况公告》《2022 年 1 至 9 月主要经营数据公告》等公告。公司
独立董事认为公司主动发布生产经营等相关数据公告，及时向市场传递公
司生产经营情况，切实履行了信息披露义务。

    （六）聘任会计师事务所情况
    天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的执
业资格和胜任能力，审计工作中能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执

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业准则。公司董事会和股东大会审议通过了《关于聘请 2022 年度财务审计
机构和内控审计机构的议案》，公司独立董事对该议案进行了事前认可并发
表了独立意见。

    （七）现金分红情况
    2022 年度，公司董事会和股东大会审议通过了《2021 年度利润分配方
案》和《回报股东特别分红方案》，公司独立董事对上述议案进行了事前认

可并发表了独立意见。年度内公司首次实施了特别分红，年度内现金分红金
额和次数均为历史最高，切实让投资者分享了公司发展成果。
    （八）公司及股东承诺履行情况

    公司控股股东中国贵州茅台酒厂（集团）有限责任公司承诺在 2017 年
12 月底前推进制定对公司管理层和核心技术团队的股权激励办法,目前该
承诺事项尚未履行完毕。

    （九）信息披露的执行情况
    2022 年度，公司在上海证券交易所网站及指定媒体共发布定期报告 4
份，临时公告 35 份，未发现存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形。

    （十）内部控制的执行情况
    2022 年度，公司独立董事认真审议了《公司内部控制评价报告》，公
司严格按照《企业内部控制基本规范》的要求开展内部控制评价和审计工作。

    （十一）董事会以及下属专门委员会的运作情况
    报告期内，公司共召开 14 次董事会会议、20 次专门委员会会议，公司
董事会及各专门委员会严格按照《公司法》《公司章程》等相关规定积极开

展工作、审慎行使职权，董事会及各专门委员会的召集、召开、审议等程序
合法合规、运作有效。
    五、总体评价和建议

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    2022 年度，公司独立董事切实履行了职责，维护了公司及全体股东的
合法权益。2023 年，我们将继续审慎、认真地行使好独立董事各项职权，
充分利用自身专业特长和管理经验为董事会科学决策提供有力保障，切实

维护公司和股东的合法权益，助力公司高质量发展。




                               贵州茅台酒股份有限公司独立董事
                                    姜国华、郭田勇、盛雷鸣
                                        2023 年 3 月 29 日




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