江苏康缘药业股份有限公司
          董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

    根据上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》、《董事会
审计委员会年报工作规程》和《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，
2020 年度，江苏康缘药业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员
会勤勉尽责，恪尽职守，认真履行相关职责，积极开展工作，充分发挥专业作
用。现将公司董事会审计委员会在 2020 年度的履职情况报告如下：

    一、审计委员会的基本情况

    公司第七届董事会审计委员会由 3 名董事组成，成员为杨政、陈凯先和王
振中，其中杨政和陈凯先为独立董事，主任委员由具有专业会计资格的独立董
事杨政担任。

    二、审计委员会 2019 年度会议召开情况

    2020 年，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员均亲自出
席，具体情况如下：

    2020 年 4 月 9 日，审计委员会召开 2020 年第一次会议, 审议通过了《关
于同意将公司 2019 年度财务报告提交董事会审议的议案》、《关于预计 2020
年度日常关联交易的议案》、《关于公司 2019 年度内部控制评价报告的议
案》、《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机
构的议案》；

    2020 年 4 月 28 日,审计委员会召开 2020 年第二次会议, 审议通过了公司
《2020 年第一季度报告》；

    2020 年 8 月 19 日，审计委员会召开 2020 年第三次会议，审议通过了公司
《2020 年半年度报告》；

    2020 年 10 月 27 日，审计委员会召开 2020 年第四次会议，审议通过了公
司《2020 年第三季度报告》。

    三、审计委员会 2020 年度主要工作情况

    2020 年度，公司审计委员会严格遵守相关的法律法规，重点围绕公司年度
审计相关工作、定期报告编制、内部控制规范实施情况等重点事项开展工作，


                               第 1 页 共 3 页
在公司财务报告的编制和审议期间，公司审计委员会依法履行职责，认真做好
本职工作，确保公司定期报告真实、准确和完整，为公司法人治理结构的完善
和管理水平的提升奠定了坚实的基础。

    （一）全程监督公司 2019 年年度审计工作

    1、在公司年报审计工作开始前，审计委员会按照公司《董事会审计委员会
年报工作规程》的要求，审阅了公司财务部门编制的 2019 年度财务报表，并听
取了公司管理层对经营情况的汇报。

    2、在年审会计师事务所进场审计前，审计委员会会同独立董事参加了与年
审注册会计师的见面会，会上公司财务部门负责人汇报了 2019 年度公司的财务
状况、经营成果和现金流量情况及关于 2019 年度财务报告审计工作的时间安
排，并与立信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定了审计工作计划。

    3、审计工作小组进场审计后，审计委员会召开了一次无管理层参加的与会
计师事务所的单独沟通会议。审计委员会在审计期间，认真履行监督和核查职能，
要求年审会计师及时将审计工作的最新进展情况告知审计委员会，并按照审计计
划继续推进，及时完成审计工作。

    4、年审注册会计师出具了初步审计意见后，审计委员会会同独立董事就初
审意见与年审注册会计师进行了沟通，详细了解年审工作中发现的问题。同意
以此财务报表为基础编制公司 2019 年年度报告及摘要，并提交董事会审核。同
时要求会计师事务所按照总体审计计划尽快完成审计工作，以保证公司如期披
露 2019 年年度报告。

    5、会计师事务所按照总体审计计划完成审计报告定稿后，审计委员会召
开了 2020 年第一次会议，审议通过了《关于同意将公司 2019 年度财务报告提
交董事会审议的议案》、《关于预计 2020 年度日常关联交易的议案》、《关于
公司 2019 年度内部控制评价报告的议案》、《关于续聘立信会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构的议案》。建议公司董事会继续聘任立
信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度审计机构，聘用期限一年，
审计费用根据审计工作量由双方协商确定。

    （二）审议公司编制的定期报告

    2020 年度，公司董事会审计委员会共计召开了 4 次会议，分别对公司
2019 年年度报告、2020 年第一季度报告、2020 年半年度报告和 2020 年第三季

                              第 2 页 共 3 页
度报告进行了审议，在充分了解和把握公司发展的宏观经济、产业环境以及各
项业务开展情况的基础上，充分发挥财务会计方面的专业作用，对公司定期报
告编制提出专业意见和建议，为定期报告真实、准确、完整地反应公司发展情
况提供保障。

    （三）其他工作

     2020 年度，公司董事会审计委员会在完成常规工作的基础上，及时了解
公司执行内部控制规范，实施各项重点工作的进展情况，对公司内部控制体系
建设、规章制度制定、执行情况进行专项审计，对工作中的重大事项进行决
策，分阶段对内控体系建设的成果进行验收和检验等，认为公司内控制度的制
定科学、合理、执行有效。

      四、总体评价

    2020 年，公司董事会审计委员会严格按照上海证券交易所《上市公司董事
会审计委员会运作指引》、《董事会审计委员会年报工作规程》和《董事会审
计委员会工作细则》等有关规定，充分发挥自身的专业技术水平和丰富的执业
经验，对公司定期报告编制和内部控制规范实施等重点方面进行监督，恪尽职
守、积极有效的履行审计委员会的职责，确保了公司经营决策的科学合规，切
实维护了公司与全体股东的利益。




                                                 江苏康缘药业股份有限公司
                                                     董事会审计委员会
                                               委员：杨政、陈凯先、王振中
                                                      2021 年 4 月 9 日




                             第 3 页 共 3 页