北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
北京金自天正智能控制股份有限公司
600560
2013 年半年度报告
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 公司半年度财务报告未经审计。
四、 公司负责人张剑武、总经理胡宇、主管会计工作负责人杨光浩及会计机构负责人（会
计主管人员）杨光浩声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况？
否
六、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
目录
第一节 释义 ................................................................. 4
第二节 公司简介 ............................................................. 5
第三节 会计数据和财务指标摘要................................................ 6
第四节 董事会报告 ........................................................... 8
第五节 重要事项 ............................................................ 12
第六节 股份变动及股东情况................................................... 17
第七节 董事、监事、高级管理人员情况......................................... 19
第八节 财务报告（未经审计）................................................. 20
第九节 备查文件目录 ....................................................... 104
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
指北京金自天正智能控制股份有
董事会 指
限公司董事会
元 指 指人民币元
北京金自天正智能控制股份有限
金自天正、公司、本公司 指
公司
4
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 北京金自天正智能控制股份有限公司
公司的中文名称简称 金自天正
Beijing AriTime Intelligent Control Co.,
公司的外文名称
Ltd.
公司的外文名称缩写 AriTime
公司的法定代表人 张剑武
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡邦周 杨光浩
北京市丰台区科学城富丰路６ 北京市丰台区科学城富丰路６
联系地址
号董事会办公室 号董事会办公室
电话 010-56982304 010-56982304
传真 010-63713257 010-63713257
电子信箱 hubangzhou@163.com yanggh@aritime.com
三、 基本情况变更简介
本报告期公司基本情况未发生变更。
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
本报告期公司信息披露及备置地点未发生变更。
五、 公司股票简况
公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称
A股 上海证券交易所 金自天正 600560 G 金自
六、 公司报告期内的注册变更情况
公司报告期内注册情况未变更。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同
主要会计数据 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
营业收入 600,102,442.71 732,749,725.74 -18.10
归属于上市公司股东的净利润 36,444,568.11 40,701,463.46 -10.46
归属于上市公司股东的扣除非经常
35,508,607.32 39,932,924.12 -11.08
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 124,472,043.42 71,519,155.76 74.04
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 676,804,470.76 664,855,880.26 1.80
总资产 1,904,902,384.78 2,171,445,897.03 -12.27
(二) 主要财务指标
本报告期比上年同
主要财务指标 本报告期（1－6 月） 上年同期
期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.16 0.18 -10.46
稀释每股收益（元／股） 0.16 0.18 -10.46
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.16 0.18 -11.08
益（元／股）
加权平均净资产收益率（%） 5.37 6.63 减少 1.26 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净
5.23 6.51 减少 1.28 个百分点
资产收益率（%）
二、 非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
主要是公司在报告期内出售 3
非流动资产处置损益 -117,002.53
辆大客车和用小轿车抵账所致。
计入当期损益的政府补助，但与公司正常 主要是北京金自天正涿州分公
经营业务密切相关，符合国家政策规定、 司收到的国家拨款计入递延收
234,696.46
按照一定标准定额或定量持续享受的政 益 分 摊 至 营 业 外 收 入
府补助除外 219,796.46 元。
主要是公司在报告期内与北京
债务重组损益 783,750.16 乔基电气有限公司等供应商发
生债务重组产生重组收益。
除上述各项之外的其他营业外收入和支
194,902.10
出
少数股东权益影响额 4,066.53
所得税影响额 -164,451.93
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合计 935,960.79
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第四节 董事会报告
一、 董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
报告期，公司共计完成营业总收入 600,102,442.71 元，营业利润 43,232,912.71 元，归属
于母公司所有者的净利润 36,444,568.11 元，分别比上年同期下降了 18.10%、16.60%、10.46%。
公司的销售服务对象主要集中在钢铁行业，报告期，钢铁行业效益下降严重，很多钢铁企
业出现亏损或严重亏损，这给公司的市场工作带来了极大的挑战，虽然公司采取了一切可能采
取的措施，截止报告期 2013 年新签有效合同总量还是没有达到预期。
(一) 主营业务分析
1、 财务报表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 600,102,442.71 732,749,725.74 -18.10
营业成本 500,756,112.82 628,820,679.04 -20.37
销售费用 10,045,306.75 8,431,337.17 19.14
管理费用 44,343,602.00 41,258,356.50 7.48
财务费用 -4,850,337.24 -2,304,915.09 -110.43
经营活动产生的现金流量净额 124,472,043.42 71,519,155.76 74.04
投资活动产生的现金流量净额 -117,697,525.14 -1,549,991.39 -7,493.43
筹资活动产生的现金流量净额 -13,350,501.00 -2,566,571.42 -420.17
研发支出 27,347,160.82 24,144,371.90 13.27
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：购买银行理财产品
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：本期分红增加
2、 其它
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
专业化工程总包本期完成营业收入 39,105,012.58 元，实现营业利润 4,566,122.49 元，较
上年同期实现的营业收入和营业利润均有较大幅度的下降，主要是因为今年完工可结算的总包
项目较去年有较大幅度的下降所致。
(2) 经营计划进展说明
公司原计划力争 2013 年实现主营业务收入 13 亿元，主营业务成本 10.82 亿元。2013 年半
年度实际完成主营业务收入 600,102,442.71 元、主营业务成本 500,756,112.82 元，分别占年
度计划的 46.16%和 46.28%。
(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分行业 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
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增加 1.28
钢铁行业 509,540,480.22 429,708,425.46 15.67 -23 -24.16
个百分点
增加 7.86
其他 88,266,153.85 70,637,208.60 19.97 25.40 14.18
个百分点
主营业务分产品情况
营业收入 营业成本 毛利率比
毛利率
分产品 营业收入 营业成本 比上年增 比上年增 上年增减
（％）
减(%) 减(%) （%）
电气传动 增加 3.32
230,543,708.43 181,422,208.30 21.31 -17.00 -20.35
装置 个百分点
工业计算 减少
机控制系 315,365,531.04 276,754,351.51 12.24 157.22 222.15 17.69 个
统 百分点
2、 主营业务分地区情况
单位:元 币种:人民币
地区 营业收入 营业收入比上年增减（％）
东北地区 227,829,600.73 115.47
华北地区 272,912,152.09 -36.53
(三) 核心竞争力分析
国家"863"计划课题"超大容量电力电子变换装备关键技术研究与工程示范应用"项目进展顺
利。
截止报告期末，共申请受理发明专利 7 项，实用新型 1 项。办理授权登记 17 项，获得授权
的专利 7 项，其中发明 2 项，实用新型 5 项。公司目前已授权专利达 71 项，其中发明 33 项，
实用新型 38 项。完成软件著作权登记 6 项，公司软件著作权登记已达 122 项。
(四) 投资状况分析
1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1) 委托理财情况
本报告期公司无委托理财事项。
(2) 委托贷款情况
本报告期公司无委托贷款事项。
(3) 其他投资理财及衍生品投资情况
单位：元 币种:人民币
资 是
投资 金 产品 否
签约方 投资份额 投资期限 预计收益 投资盈亏
类型 来 类型 涉
源 诉
银行 自 中国农 保 本
理财 有 业银行 100,000,000.00 2013.05.09-2013.06.18 浮 动 449,315.07 449,315.07 否
产品 资 股份有 收益
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金 限公司
北京万
芳桥支
行
自 中国光
银行 保 本
有 大银行
理财 40,000,000.00 2013.05.16-2013.05.30 浮 动 58,333.33 58,333.33 否
资 北京海
产品 收益
金 淀支行
自 中国光
银行 保 本
有 大银行
理财 20,000,000.00 2013.06.01-2013.06.30 浮 动 58,000.00 58,000.00 否
资 北京海
产品 收益
金 淀支行
自 中国光
银行 保 本
有 大银行
理财 20,000,000.00 2013.06.01-2013.06.15 浮 动 27,222.22 27,222.22 否
资 北京海
产品 收益
金 淀支行
自 中国光
银行 保 本
有 大银行
理财 20,000,000.00 2013.06.16-2013.06.30 浮 动 27,222.22 27,222.22 否
资 北京海
产品 收益
金 淀支行
自 交通银
银行 保 本
有 行北京
理财 20,000,000.00 2013.06.05-2013.06.30 浮 动 36,821.92 36,821.92 否
资 丰台支
产品 收益
金 行
中国农
业银行
自
银行 股份有 保 本
有
理财 限 公 司 100,000,000.00 2013.06.20-2013.07.19 浮 动 449,315.07 未到期 否
资
产品 北京万 收益
金
芳桥支
行
2、 募集资金使用情况
报告期内，公司无募集资金或前期募集资金使用到本期的情况。
3、 主要子公司、参股公司分析
(1) 主要子公司情况
单位:元 币种:人民币
公司名称 经营范围 注册资本 资产总额 净资产 净利润
上海金自天 计算机软、硬件的开发、设计、制作、
正信息技术 销售，系统集成，并提供相关技术的“四
有限公司 技”服务，网络工程的安装、调试、维
护，机电一体化产品的研发、设计、生
产、销售等。 30,000,000.00 281,542,672.96 114,769,808.88 15,988,822.93
计算机软硬件、仪器仪表、自动化系统
辽宁金自天 软硬件销售及工程承包，机电和液压装
正智能控制 置及配套产品开发、设计、制造（异地）、
有限公司 销售，系统集成，相关技术服务等 5,000,000.00 94,288,700.76 15,312,821.33 1,688,752.27
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计算机软件的开发、设计、制作、销售，
山西金自天 计算机软、硬件、机电一体化产品的批
正科技有限 发；自动化系统的技术开发、技术咨询、
公司 技术服务、技术转让等。 5,000,000.00 16,915,242.51 6,374,860.79 22,892.15
工业自动化工程、电子计算机软件、系
成都金自天 统集成、通信产品的技术服务、技术支
正智能控制 持、技术转让及技术咨询、相关产品的
有限公司 开发，销售代理工业自动化设备等。 10,000,000.00 80,654,879.26 19,784,885.77 1,353,150.95
技术开发、技术转让、施工总承包；专
北京金自能 业承包；投资管理；基础软件服务；应
源科技发展 用软件服务；销售电子产品、机械设备、
有限公司 化工产品（不含危险化学品）；维修电
子产品、办公设备。 10,000,000.00 24,498,221.77 12,498,807.64 1,796,918.20
（2)对公司净利润影响达到 10%以上的控股公司情况
上海金自天正信息技术有限公司 2013 年度上半年销售收入为 100,042,943.15 元，比去年同期
下降 3.99%，营业利润为 18,709,632.73 元，比去年同期上升 8.34%，净利润为 15,988,822.93
元，比去年同期上升 4.92%。
(3)主要参股公司情况
为充分利用中国钢研科技集团有限公司的综合优势，拓展公司的投资渠道，公司参股钢研大慧
投资有限公司。
该公司的基本情况为：
单位:元 币种:人民币（未经审计）
公司名称 经营范围 注册资本 资产总额 净资产 净利润
钢研大慧投 投资管理、资产管理、投资融 150,000,000.00 150,889,398.86 150,071,266.71 55,922.97
资有限公司 资咨询、企业管理咨询
4、 非募集资金项目情况
单位:元 币种:人民币
本报告期投入 累计实际投入
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
金额 金额
天津分公司购 正在办理土地
20,000,000.00 18,122,962.88 18,122,962.88 无
买土地 证
二、 利润分配或资本公积金转增预案
(一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
2013 年 4 月 23 日公司 2012 年度股东大会审议通过了公司 2012 年度利润分配预案。2012 年
度利润分配方案为：以 2012 年 12 月 31 日公司总股本 223,645,500 股为基数，向全体股东每
10 股派发现金股利 1.10 元（含税）
公司于 2013 年 5 月 17 日在指定报纸和网站上刊登了 2012 年度利润分配实施公告,股权登记
日为 2013 年 5 月 22 日,除权（除息）日为 2013 年 5 月 23 日，现金红利发放日为 2013 年 5 月
30 日。
三、 其他披露事项
(一) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
√ 不适用
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
第五节 重要事项
一、 重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁和媒体质疑事项。
二、 破产重整相关事项
本报告期公司无破产重整相关事项。
三、 资产交易、企业合并事项
√ 不适用
四、 公司股权激励情况及其影响
√ 不适用
五、 重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述 查询索引
《关于 2013 年度日常关联交易累计发生总金额
预计的议案》已经公司第五届董事会第十三次会 详见 2013 年 3 月 28 日、2013 年 4 月 24 日公司
议和公司 2012 年度股东大会审议通过，2013 年 在上海证券交易所网站、《中国证券报》和《上海
公司与冶金自动化研究设计院进行的日常关联交 证券报》上刊登的相关公告
易总额预计为 12500 万元。
2、 临时公告未披露的事项
单位:元 币种:人民币
交易
价格
占同
与市
关联 类交 关联
关联 关联 关联 市场 场参
关联关 交易 易金 交易
关联交易方 交易 交易 交易 关联交易金额 考价
系 定价 额的 结算
类型 内容 价格 价格 格差
原则 比例 方式
异较
(%)
大的
原因
水 电
汽 等
现 金
其 他
或 银
冶金自动化研 控股股 公 用
注 1： 2,336,284.78 0.61 行 承
究设计院 东 事 业
兑 汇
费 用
票
( 购
买)
冶金自动化研 控股股 购 买 市 场 5,376,859.86 1.40 现 金
12
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究设计院 东 商品 价格 或 银
行 承
兑 汇
票
现 金
或 银
安泰科技股份 集 团 兄 销 售 市 场
1,980,170.93 0.33 行 承
有限公司 弟公司 商品 价格
兑 汇
票
现 金
或 银
中钢设备有限 参 股 股 销 售 市 场
27,521,367.64 4.59 行 承
公司 东 商品 价格
兑 汇
票
现 金
或 银
安泰科技股份 集 团 兄 其 它 市 场
464,213.24 0.08 行 承
有限公司 弟公司 流入 价格
兑 汇
票
现 金
北京金自天成 母 公 司 或 银
其 它 市 场
液压技术有限 的 控 股 160,070.40 0.03 行 承
流入 价格
责任公司 子公司 兑 汇
票
现 金
中国钢研科技 或 银
集团兄 接 受 市 场
集团吉林工程 600,000.00 0.16 行 承
弟公司 劳务 价格
技术有限公司 兑 汇
票
现 金
北京金自天和 母 公 司 或 银
其 它 市 场
缓冲技术有限 的 控 股 1,477,405.00 0.25 行 承
流入 价格
公司 子公司 兑 汇
票
现 金
北京金自益卓 母 公 司 或 银
购 买 市 场
光电科技有限 的 控 股 30,530.76 0.01 行 承
商品 价格
公司 子公司 兑 汇
票
现 金
北京钢研新冶 或 银
集团兄 购 买 市 场
电气股份有限 175,299.14 0.05 行 承
弟公司 商品 价格
公司 兑 汇
票
注 1：A、国家标准价格、行业标准价格；B、如无适用的国家标准价格、行业标准价格，采用
市场价格；C、如无市场价格，依据冶金自动化研究设计院提供服务的实际成本定价。若以市场
价格支付服务费用时，市场价格的确定应经双方协商，且应考虑的主要因素是本地区、本行业
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提供类似服务的第三方当时收取的价格。
接受关联方综合服务，是确保本公司以合理的价格，持续不断地获得冶金自动化研究设计
院提供的某些必需的经营辅助服务和生活福利设施服务；由于冶金自动化研究设计院在机电设
备制造、成套及技术服务方面有着丰富的经验和悠久的历史,目前公司配套所需的机电设备，如
液压设备、变压器等，均以市场价格向该院采购；公司作为西门子公司控制器、A-B 公司 PLC、
ABB 公司变频器的系统集成商，有较好的优惠价格, 安泰科技股份有限公司、中钢设备有限公
司所需上述设备均以市场价格从公司购买；由于中国钢研科技集团吉林工程技术有限公司有很
强的设计能力，公司承接项目的一部分设计任务以市场价格委托给该公司；由于北京钢研新冶
电气股份有限公司在炉底供气设备上的竞争优势，公司所需的一些炉底供气设备以市场价格从
该公司购买；公司代理销售北京金自益卓光电科技有限公司的无极灯；由于公司有部分闲置厂
房，公司以市场价格租赁给安泰科技股份有限公司、北京金自天成液压技术有限责任公司、北
京金自天和缓冲技术有限公司。
关联交易对公司独立性没有影响。
(二) 关联债权债务往来
1、 临时公告未披露的事项
单位：元 币种：人民币
关联 关联 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
方 关系 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额
冶 金
自 动
控 股
化 研 8,279,718.00 2,008,958.45 10,288,676.45 48,858,602.05 4,211,746.12 53,070,348.17
股东
究 设
计院
北 京
金 自 母 公
益 卓 司 的
光 电 控 股 21,782.6 -20,675.9 1,106.7 97,383 -83,444.6 13,938.4
科 技 子 公
有 限 司
公司
中 国
钢 研
科 技
其他 400,000 -400,000 0 0 0 0
集 团
有 限
公司
钢 铁 集 团
研 究 兄 弟 1,800,000 -1,515,000 285,000 0 0 0
总院 公司
安 泰
集 团
科 技
兄 弟 11,000 0 11,000 4,042,223.09 -2,090,053.18 1,952,169.91
股 份
公司
有 限
14
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公司
新 冶
高 科
集 团
技 集
兄 弟 572,750 -205,100 367,650 203,000 0 203,000
团 有
公司
限 公
司
中 钢
设 备 参 股
1,336,263 8,920,000 10,256,263 20,235,487.3 -16,510,367.64 3,725,119.66
有 限 股东
公司
中 国
钢 研
科 技
集 团 集 团
吉 林 兄 弟 999,890.6 -849,890.6 150,000 2,920,556.4 -97,013.95 2,823,542.45
工 程 公司
技 术
有 限
公司
报告期内公司向控股股东及其
1,988,282.55
子公司提供资金的发生额（元）
公司向控股股东及其子公司提
10,289,783.15
供资金的余额（元）
关联债权债务形成原因 关联债权债务都是公司日常经营引起的。
关联债权债务对公司经营成果
关联债权债务对公司经营成果及财务状况没有影响。
及财务状况的影响
六、 重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
√ 不适用
(二) 担保情况
单位:万元 币种:人民币
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担
担
保
保 是
方 担保 是
是 担 担 否
与 发生 否
担 否 保 保 为
上 日期 担保 担保 存
被担 保 已 是 逾 关 关联
担保方 市 担保金额 (协 起始 到期 在
保方 类 经 否 期 联 关系
公 议签 日 日 反
型 履 逾 金 方
司 署 担
行 期 额 担
的 日) 保
完 保
关
毕
系
15
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
北 京 金 连
唐 山 2012 2012 2017
自 天 正 公 带
港 陆 年 9 年 9 年 9
智 能 控 司 责
钢 铁 26,000.00 月 月 月 否 否 是 否
制 股 份 本 任
有 限 14 25 25
有 限 公 部 担
公司 日 日 日
司 保
报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 0
报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 26,000.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0
报告期末对子公司担保余额合计（B） 0
公司担保总额情况（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 26,000.00
担保总额占公司净资产的比例(%) 38.42
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 0
直接或间接为资产负债率超过 70％的被担保对象提供的债
0
务担保金额（D）
担保总额超过净资产 50％部分的金额（E） 0
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0
唐山港陆钢铁有限公司实际控制人及恒威矿业有限公司为唐山港陆钢铁有限公司上述融资
租赁事项提供连带责任保证，唐山港陆钢铁有限公司将以截止 2012 年 7 月 31 日账面净值为 3.01
亿元的设备为公司本次担保提供抵押反担保。
公司为唐山港陆钢铁有限公司向兴业金融租赁有限责任公司以融资租赁方式融资人民币贰
亿陆仟万元专项用于我公司项目回款的事项提供回购担保。
(三) 其他重大合同或交易
本报告期公司无其他重大合同或交易。
七、 承诺事项履行情况
√不适用
八、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购
人处罚及整改情况
报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、
收购人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。
九、 公司治理情况
公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。
16
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
第六节 股份变动及股东情况
一、 股本变动情况
(一) 股份变动情况表
1、 股份变动情况表
报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。
(二) 限售股份变动情况
报告期内，本公司限售股份无变动情况。
二、 股东情况
(一) 股东数量和持股情况
单位：股
报告期末股东总数 13,830
前十名股东持股情况
持有有 质押或
持股比例 报告期内 限售条 冻结的
股东名称 股东性质 持股总数
(%) 增减 件股份 股份数
数量 量
冶金自动化研究设计院 国有法人 44.07 98,561,025 0 0 无
安信证券股份有限公司客户信用 2,178,19 未
其他 2.67 5,971,895 0
交易担保证券账户 5 知
中国钢研科技集团有限公司 国有法人 2.03 4,549,399 0 0 无
未
北京富丰高科技发展总公司 国有法人 1.45 3,237,525 0 0
知
未
北京市机电研究院 国有法人 0.66 1,471,500 0 0
知
上海证券有限责任公司客户信用 未
其他 0.55 1,234,140 346,915 0
交易担保证券账户 知
信达证券股份有限公司约定购回 1,199,00 未
其他 0.54 1,199,000 0
式证券交易专用证券账户 0 知
未
吴明华 境内自然人 0.45 1,011,600 11,600 0
知
未
张建刚 境内自然人 0.37 822,849 14,249 0
知
未
丁胜 境内自然人 0.36 797,200 797,200 0
知
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股
股东名称 股份种类及数量
份的数量
冶金自动化研究设计院 98,561,025 人民币普通股 98,561,025
安信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账
5,971,895 人民币普通股 5,971,895
户
中国钢研科技集团有限公司 4,549,399 人民币普通股 4,549,399
17
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
北京富丰高科技发展总公司 3,237,525 人民币普通股 3,237,525
北京市机电研究院 1,471,500 人民币普通股 1,471,500
上海证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 1,234,140 人民币普通股 1,234,140
信达证券股份有限公司约定购回式证券交易专用证
1,199,000 人民币普通股 1,199,000
券账户
吴明华 1,011,600 人民币普通股 1,011,600
张建刚 822,849 人民币普通股 822,849
丁胜 797,200 人民币普通股 797,200
冶金自动化研究设计院为公司的控股股东，中国钢研科技
集团有限公司为公司的实际控制人,与公司其他股东之间
上述股东关联关系或一致行动的说明
无关联关系；公司未知其他前十名无限售条件股东之间的
关联关系或一致行动关系。
三、 控股股东或实际控制人变更情况
本报告期内公司控股股东或实际控制人没有发生变更。
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
第七节 董事、监事、高级管理人员情况
一、 持股变动情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况
报告期内公司董事、监事、高级管理人员持股未发生变化。
二、 公司董事、监事、高级管理人员变动情况
本报告期内公司无董事、监事、高管人员变动。
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
第八节 财务报告（未经审计）
一、 财务报表
合并资产负债表
2013 年 6 月 30 日
编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 六.1 359,676,391.86 366,132,582.28
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 六.2 131,468,184.82 338,848,416.50
应收账款 六.4 301,631,212.08 289,451,407.49
预付款项 六.6 186,385,103.57 272,780,853.82
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 六.3 3,472,386.41 1,604,554.95
应收股利
其他应收款 六.5 13,713,680.65 16,789,201.55
买入返售金融资产
存货 六.7 602,744,049.96 694,401,395.94
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 1,599,091,009.35 1,980,008,412.53
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 六.8 100,123,561.64
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 六.9 15,000,000.00 15,000,000.00
投资性房地产
固定资产 六.10 145,224,923.81 149,795,782.42
在建工程 六.11 18,122,962.88
20
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 六.12 12,219,984.09 12,616,201.25
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 六.13 15,119,943.01 14,025,500.83
其他非流动资产
非流动资产合计 305,811,375.43 191,437,484.50
资产总计 1,904,902,384.78 2,171,445,897.03
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 六.16 52,881,584.98 129,359,266.88
应付账款 六.17 431,016,491.23 439,963,368.22
预收款项 六.18 660,294,139.48 854,177,780.32
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 六.19 7,753,349.76 7,609,807.71
应交税费 六.20 386,760.27 8,008,323.76
应付利息
应付股利
其他应付款 六.21 45,229,098.72 41,607,131.60
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,197,561,424.44 1,480,725,678.49
非流动负债：
长期借款
21
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
应付债券
长期应付款
专项应付款 六.23 6,300,000.00 1,600,000.00
预计负债 六.22 2,274,213.66 2,499,774.97
递延所得税负债 六.13 18,534.25
其他非流动负债 六.24 7,051,526.56 7,271,323.02
非流动负债合计 15,644,274.47 11,371,097.99
负债合计 1,213,205,698.91 1,492,096,776.48
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 六.25 223,645,500.00 223,645,500.00
资本公积 六.26 207,401,961.29 207,296,933.90
减：库存股
专项储备
盈余公积 六.27 47,834,026.51 47,834,026.51
一般风险准备
未分配利润 六.28 197,922,982.96 186,079,419.85
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
676,804,470.76 664,855,880.26
权益合计
少数股东权益 14,892,215.11 14,493,240.29
所有者权益合计 691,696,685.87 679,349,120.55
负债和所有者权益
1,904,902,384.78 2,171,445,897.03
总计
法定代表人：张剑武 总经理：胡宇 主管会计工作负责人：杨光浩 会计机构负责人：杨光浩
母公司资产负债表
2013 年 6 月 30 日
编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司
单位:元 币种:人民币
项目 附注 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 268,153,224.70 270,182,841.31
交易性金融资产
应收票据 116,806,462.72 296,354,027.38
应收账款 十二.1 235,848,929.19 204,712,583.47
预付款项 206,214,998.88 292,624,882.70
应收利息 3,366,194.46 1,558,494.78
应收股利
22
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
其他应收款 十二.2 8,809,524.89 13,799,232.64
存货 473,659,217.39 533,714,560.98
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产
流动资产合计 1,312,858,552.23 1,612,946,623.26
非流动资产：
可供出售金融资产 100,123,561.64
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 十二.3 50,000,000.00 50,000,000.00
投资性房地产
固定资产 108,071,976.71 111,927,178.02
在建工程 18,122,962.88
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 11,594,765.64 11,995,023.36
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,822,546.28 10,905,387.18
其他非流动资产
非流动资产合计 299,735,813.15 184,827,588.56
资产总计 1,612,594,365.38 1,797,774,211.82
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据 45,095,312.50 122,215,090.10
应付账款 394,351,629.41 378,138,213.06
预收款项 548,846,438.87 688,741,252.64
应付职工薪酬 5,608,892.45 5,416,874.77
应交税费 -2,791,032.03 3,844,015.88
应付利息
应付股利
其他应付款 44,073,296.87 39,618,107.24
一年内到期的非流动
23
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,035,184,538.07 1,237,973,553.69
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 5,900,000.00
预计负债 2,274,213.66 2,499,774.97
递延所得税负债 18,534.25
其他非流动负债 7,051,526.56 7,271,323.02
非流动负债合计 15,244,274.47 9,771,097.99
负债合计 1,050,428,812.54 1,247,744,651.68
所有者权益（或股东权
益）：
实收资本（或股本） 223,645,500.00 223,645,500.00
资本公积 207,242,345.97 207,137,318.58
减：库存股
专项储备
盈余公积 47,834,026.51 47,834,026.51
一般风险准备
未分配利润 83,443,680.36 71,412,715.05
所有者权益（或股东权益）
562,165,552.84 550,029,560.14
合计
负债和所有者权益
1,612,594,365.38 1,797,774,211.82
（或股东权益）总计
法定代表人：张剑武 总经理：胡宇 主管会计工作负责人：杨光浩 会计机构负责人：杨光浩
合并利润表
2013 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业总收入 600,102,442.71 732,749,725.74
其中：营业收入 六.29 600,102,442.71 732,749,725.74
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 557,526,444.76 681,841,203.11
其中：营业成本 六.29 500,756,112.82 628,820,679.04
24
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 六.30 1,713,198.83 3,940,405.77
销售费用 六.31 10,045,306.75 8,431,337.17
管理费用 六.32 44,343,602.00 41,258,356.50
财务费用 六.33 -4,850,337.24 -2,304,915.09
资产减值损失 六.35 5,518,561.60 1,695,339.72
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
六.34 656,914.76 929,455.09
列）
其中：对联营企业和合营企
929,455.09
业的投资收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 43,232,912.71 51,837,977.72
加：营业外收入 六.36 1,161,279.13 976,372.80
减：营业外支出 六.37 -77,899.57 2,680.60
其中：非流动资产处置损失 117,002.53 678.33
四、利润总额（亏损总额以“－”号
44,472,091.41 52,811,669.92
填列）
减：所得税费用 六.38 6,078,548.48 10,413,557.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 38,393,542.93 42,398,112.62
归属于母公司所有者的净利润 36,444,568.11 40,701,463.46
少数股东损益 1,948,974.82 1,696,649.16
六、每股收益：
（一）基本每股收益 六.39 0.16 0.18
（二）稀释每股收益 六.39 0.16 0.18
七、其他综合收益
105,027.39
八、综合收益总额 38,498,570.32 42,398,112.62
归属于母公司所有者的综合收益
36,549,595.50 40,701,463.46
总额
归属于少数股东的综合收益总额 1,948,974.82 1,696,649.16
25
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
法定代表人：张剑武 总经理：胡宇 主管会计工作负责人：杨光浩 会计机构负责人：杨光浩
母公司利润表
2013 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、营业收入 十二.4 468,247,320.09 616,174,132.82
减：营业成本 十二.4 411,610,416.85 542,652,536.94
营业税金及附加 1,448,538.95 3,460,164.08
销售费用 4,607,379.18 4,657,624.12
管理费用 27,859,496.32 28,317,349.66
财务费用 -3,251,177.04 -2,097,197.94
资产减值损失 6,566,418.49 -3,055,713.76
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号
十二.5 18,656,914.76 18,479,455.09
填列）
其中：对联营企业和合营
929,455.09
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 38,063,162.10 60,718,824.81
加：营业外收入 1,037,461.15 432,005.65
减：营业外支出 -136,657.52 2,000.00
其中：非流动资产处置损失 64,368.20
三、利润总额（亏损总额以“－”号
39,237,280.77 61,148,830.46
填列）
减：所得税费用 2,605,310.46 7,444,981.32
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,631,970.31 53,703,849.14
五、每股收益：
（一）基本每股收益 0.16 0.24
（二）稀释每股收益 0.16 0.24
六、其他综合收益 105,027.39
七、综合收益总额 36,736,997.70 53,703,849.14
法定代表人：张剑武 总经理：胡宇 主管会计工作负责人：杨光浩 会计机构负责人：杨光浩
合并现金流量表
2013 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
26
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
销售商品、提供劳务
469,547,858.24 466,718,227.27
收到的现金
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及
佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 82,981.80 567,790.22
收到其他与经营活动
六.41 9,514,474.55 1,171,385.68
有关的现金
经营活动现金流入
479,145,314.59 468,457,403.17
小计
购买商品、接受劳务
271,258,625.64 310,087,683.59
支付的现金
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及
佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职 40,620,543.34 36,265,352.88
27
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
工支付的现金
支付的各项税费 29,256,078.14 45,506,927.13
支付其他与经营活动
六.41 13,538,024.05 5,078,283.81
有关的现金
经营活动现金流出
354,673,271.17 396,938,247.41
小计
经营活动产生的
124,472,043.42 71,519,155.76
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 40,000,000.00
取得投资收益收到的
656,914.76
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回 301,500.00
的现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
40,958,414.76
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付 18,655,939.90 1,549,991.39
的现金
投资支付的现金 140,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
158,655,939.90 1,549,991.39
小计
投资活动产生的
-117,697,525.14 -1,549,991.39
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少
28
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿
13,350,501.00 2,566,571.42
付利息支付的现金
其中：子公司支付给
200,000.00 200,000.00
少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流出
13,350,501.00 2,566,571.42
小计
筹资活动产生的
-13,350,501.00 -2,566,571.42
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
-6,575,982.72 67,402,592.95
增加额
加：期初现金及现金
六.42 364,206,744.06 210,713,050.63
等价物余额
六、期末现金及现金等价
六.42 357,630,761.34 278,115,643.58
物余额
法定代表人：张剑武 总经理：胡宇 主管会计工作负责人：杨光浩 会计机构负责人：杨光浩
母公司现金流量表
2013 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
项目 附注 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金
流量：
销售商品、提供劳务
394,800,737.06 340,616,898.53
收到的现金
收到的税费返还 33,914.53 23,423.07
收到其他与经营活动
5,970,629.06 432,005.65
有关的现金
经营活动现金流入 400,805,280.65 341,072,327.25
29
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
小计
购买商品、接受劳务
221,656,903.36 260,848,852.39
支付的现金
支付给职工以及为职
27,746,972.83 26,637,817.59
工支付的现金
支付的各项税费 21,495,326.83 36,406,649.37
支付其他与经营活动
2,699,152.90 2,605,920.44
有关的现金
经营活动现金流出
273,598,355.92 326,499,239.79
小计
经营活动产生的
十二.6 127,206,924.73 14,573,087.46
现金流量净额
二、投资活动产生的现金
流量：
收回投资收到的现金 40,000,000.00
取得投资收益收到的
1,806,914.76 1,060,000.00
现金
处置固定资产、无形
资产和其他长期资产收回 300,000.00
的现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流入
42,106,914.76 1,060,000.00
小计
购建固定资产、无形
资产和其他长期资产支付 18,152,955.10 717,288.14
的现金
投资支付的现金 140,000,000.00
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
158,152,955.10 717,288.14
小计
投资活动产生的
-116,046,040.34 342,711.86
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
30
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿
13,190,501.00 2,566,571.42
付利息支付的现金
支付其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流出
13,190,501.00 2,566,571.42
小计
筹资活动产生的
-13,190,501.00 -2,566,571.42
现金流量净额
四、汇率变动对现金及现
金等价物的影响
五、现金及现金等价物净
十二.6 -2,029,616.61 12,349,227.90
增加额
加：期初现金及现金
十二.6 270,182,841.31 183,910,589.51
等价物余额
六、期末现金及现金等价
十二.6 268,153,224.70 196,259,817.41
物余额
法定代表人：张剑武 总经理：胡宇 主管会计工作负责人：杨光浩 会计机构负责人：杨光浩
合并所有者权益变动表
2013 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
归属于母公司所有者权益
一
减
专 般
项目 ：
实收资本（或股 项 风 其 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 库 盈余公积 未分配利润
本） 储 险 他
存
备 准
股
备
一、上
年 年
223,645,500.00 207,296,933.90 47,834,026.51 186,079,419.85 14,493,240.29 679,349,120.55
末 余
额
加
31
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
：会计
政 策
变更
前
期 差
错 更
正
其他
二、本
年 年
223,645,500.00 207,296,933.90 47,834,026.51 186,079,419.85 14,493,240.29 679,349,120.55
初 余
额
三、本
期 增
减 变
动 金
额（减 105,027.39 11,843,563.11 398,974.82 12,347,565.32
少 以
“－”
号 填
列）
（一）
净 利 36,444,568.11 1,948,974.82 38,393,542.93
润
（二）
其 他
105,027.39 105,027.39
综 合
收益
上 述
（一）
和 105,027.39 36,444,568.11 1,948,974.82 38,498,570.32
（二）
小计
（三）
所 有
者 投
入 和
减 少
资本
1．所
有 者
投 入
资本
2．股
份 支
付 计
入 所
有 者
权 益
的 金
额
3．其
32
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
他
（四）
利 润 -24,601,005.00 -1,550,000.00 -26,151,005.00
分配
1．提
取 盈
余 公
积
2．提
取 一
般 风
险 准
备
3．对
所 有
者（或
-24,601,005.00 -1,550,000.00 -26,151,005.00
股东）
的 分
配
4．其
他
（五）
所 有
者 权
益 内
部 结
转
1．资
本 公
积 转
增 资
本（或
股本）
2．盈
余 公
积 转
增 资
本（或
股本）
3．盈
余 公
积 弥
补 亏
损
4．其
他
（六）
专 项
储备
1．本
期 提
取
2．本
期 使
33
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
用
（七）
其他
四、本
期 期
223,645,500.00 207,401,961.29 47,834,026.51 197,922,982.96 14,892,215.11 691,696,685.87
末 余
额
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
归属于母公司所有者权益
一
减
专 般
项目 ：
实收资本（或股 项 风 其 少数股东权益 所有者权益合计
资本公积 库 盈余公积 未分配利润
本） 储 险 他
存
备 准
股
备
一、上
年年末 149,097,000.00 251,866,418.58 41,791,428.32 151,991,545.89 12,854,758.21 607,601,151.00
余额
加
：会计
政策变
更
前
期差错
更正
其
他
二、本
年年初 149,097,000.00 251,866,418.58 41,791,428.32 151,991,545.89 12,854,758.21 607,601,151.00
余额
三、本
期增减
变动金
额（减
74,548,500.00 -44,551,749.65 1,936,243.46 146,649.16 32,079,642.97
少 以
“－”
号 填
列）
（一）
40,701,463.46 1,696,649.16 42,398,112.62
净利润
（二）
其他综
合收益
上 述
（一）
40,701,463.46 1,696,649.16 42,398,112.62
和（二）
小计
（三）
所有者
投入和
34
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
减少资
本
1．所有
者投入
资本
2．股份
支付计
入所有
者权益
的金额
3．其他
（四）
利润分 29,819,400.00 -38,765,220.00 -1,550,000.00 -10,495,820.00
配
1．提取
盈余公
积
2．提取
一般风
险准备
3．对所
有 者
（或股 29,819,400.00 -38,765,220.00 -1,550,000.00 -10,495,820.00
东）的
分配
4．其他
（五）
所有者
44,729,100.00 -44,729,100.00
权益内
部结转
1．资本
公积转
增资本 44,729,100.00 -44,729,100.00
（或股
本）
2．盈余
公积转
增资本
（或股
本）
3．盈余
公积弥
补亏损
4．其他
（六）
专项储
备
1．本期
提取
2．本期
使用
（七）
177,350.35 177,350.35
其他
四、本 223,645,500.00 207,314,668.93 41,791,428.32 153,927,789.35 13,001,407.37 639,680,793.97
35
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
期期末
余额
法定代表人：张剑武 总经理：胡宇 主管会计工作负责人：杨光浩 会计机构负责人：杨光浩
母公司所有者权益变动表
2013 年 1—6 月
单位:元 币种:人民币
本期金额
减：
项目 实收资本（或股 专项 一般风
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本） 储备 险准备
股
一、上年年末余
223,645,500.00 207,137,318.58 47,834,026.51 71,412,715.05 550,029,560.14
额
加：会计政
策变更
前 期
差错更正
其他
二、本年年初余
223,645,500.00 207,137,318.58 47,834,026.51 71,412,715.05 550,029,560.14
额
三、本期增减变
动金额（减少以 105,027.39 12,030,965.31 12,135,992.70
“－”号填列）
（一）净利润 36,631,970.31 36,631,970.31
（二）其他综合
105,027.39 105,027.39
收益
上述（一）和（二）
105,027.39 36,631,970.31 36,736,997.70
小计
（三）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配 -24,601,005.00 -24,601,005.00
1．提取盈余公积
2.提取一般风险
准备
3．对所有者（或
-24,601,005.00 -24,601,005.00
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
益内部结转
1．资本公积转增
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
亏损
4．其他
36
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
223,645,500.00 207,242,345.97 47,834,026.51 83,443,680.36 562,165,552.84
额
单位:元 币种:人民币
上年同期金额
减：
项目 实收资本（或股 专项 一般风
资本公积 库存 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计
本） 储备 险准备
股
一、上年年末余
149,097,000.00 251,866,418.58 41,791,428.32 55,794,551.32 498,549,398.22
额
加：会计政
策变更
前 期
差错更正
其他
二、本年年初余
149,097,000.00 251,866,418.58 41,791,428.32 55,794,551.32 498,549,398.22
额
三、本期增减变
动金额（减少以 74,548,500.00 -44,729,100.00 14,938,629.14 44,758,029.14
“－”号填列）
（一）净利润 53,703,849.14 53,703,849.14
（二）其他综合
收益
上述（一）和（二）
53,703,849.14 53,703,849.14
小计
（三）所有者投
入和减少资本
1．所有者投入资
本
2．股份支付计入
所有者权益的金
额
3．其他
（四）利润分配 29,819,400.00 -38,765,220.00 -8,945,820.00
1．提取盈余公积
2.提取一般风险
准备
3．对所有者（或
29,819,400.00 -38,765,220.00 -8,945,820.00
股东）的分配
4．其他
（五）所有者权
44,729,100.00 -44,729,100.00
益内部结转
1．资本公积转增
44,729,100.00 -44,729,100.00
资本（或股本）
2．盈余公积转增
资本（或股本）
3．盈余公积弥补
37
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
亏损
4．其他 -
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（七）其他
四、本期期末余
223,645,500.00 207,137,318.58 41,791,428.32 70,733,180.46 543,307,427.36
额
法定代表人：张剑武 总经理：胡宇 主管会计工作负责人：杨光浩 会计机构负责人：杨光浩
北京金自天正智能控制股份有限公司
2013 年度中期财务报表附注
（除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位）
一、公司的基本情况
北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”)是经原国家经贸委
“国经贸企改[1999]1228号”文件批准，由原国家冶金工业部下属的冶金自动化研究设计院（原
冶金工业部自动化研究院、冶金自动化研究院）以其重组的与“三电”（工业自动控制装置和计
算机控制系统、电力电子及电气控制装置、工业检测及控制仪表）产业软、硬件的科研开发、
生产相关的经营性资产及相关负债投入，联合以货币资金方式投入的北京富丰高科技发展总公
司、北京市机电研究院、中钢设备有限公司（原发起人之一北京国冶星自动化工程有限责任公
司于2003年整体并入中国冶金设备总公司,该公司2005年更名为中钢设备公司，2008年又更名为
中钢设备有限公司）、深圳市禾滨实业有限公司四家企业，以发起方式设立的股份有限公司。公
司于1999年12月28日在北京市工商行政管理局领取了注册号为1100001114148（1-1）的企业法
人营业执照。注册地址：北京市丰台科学城富丰路6号。法定代表人：张剑武。注册资本：人民
币贰亿贰仟叁佰陆拾肆万伍仟伍佰元。
2002年9月，经中国证监会证监发行字[2002]88号《关于核准北京金自天正智能控制股份有
限公司公开发行股票的通知》核准，公司采用全部向二级市场投资者定价配售发行方式向社会
公开发行人民币普通股股票3000万股。公司向社会公开发行的人民币普通股股票于2002年9月19
日在上海证券交易所上市交易。
2004年4月27日，公司召开2003年度股东大会，审议通过了2003年度利润分配方案，以2003
年年末总股本7646万股为基数，按每十股送三股的比例派发股票股利，共计派发股票股利
2293.80万元，送股后公司股本总额增至9939.80万元。
2011年4月13日，公司召开2010年度股东大会，审议通过2010年度利润分配方案，以2010
年年末总股本9,939.80万股为基数，按每十股送五股的比例派发股票股利，共计派发股票股利
38
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
4,969.90万元，公司变更后的注册资本为14,909.70万元，上述资本金变化已经北京捷勤丰汇会
计师事务所出具的汇验字（2011）第039号验资报告验证。
2012年4月12日公司召开2011年度股东大会，审议通过了2011年度利润分配预案，以2011
年年末总股本14,909.70万股为基数，按每十股送二股的比例派发股票股利，同时按每十股转增
三股以资本公积转增资本。共计派发股票股利2,981.94万元，转增资本4,472.91万元。变更后
的注册资本为22,364.55万元，上述变更已经北京中兆信会计师事务所出具的中兆信验字（2012）
第Y1106号验资报告验证。
本公司主要从事自动化系统的技术开发、转让、咨询、培训和服务；制造、销售计算机控
制系统软硬件及网络产品、智能控制软硬件及配套设备、电气传动装置及配套设备、电子元器
件、控制系统配套仪表；承接系统集成工程等。主要产品有工业自动化控制系统、电力电子及
交直流电气传动装置、工业检测及控制仪表、高压大功率晶闸管等电子元器件。公司所处行业
为工业自动化设备制造行业，业务领域目前主要集中在冶金自动化行业。公司的主要业务是从
事工业自动化领域系列产品的研制、生产、销售和承接系统集成工程及技术服务等。
本公司财务报告的批准报出机构为公司董事会，财务报告批准报出日为2013年8月20日。
二、重要会计政策、会计估计
（一）遵循企业会计准则的声明
本公司基于下述编制基础编制的财务报表符合财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准
则》的要求，真实完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息。
（二）财务报表的编制基础
本财务报表以公司持续经营假设为基础，根据实际发生的交易事项，按照财政部2006年2
月15日颁布的《企业会计准则》及其应用指南的有关规定，并基于以下所述重要会计政策、会
计估计进行编制。
（三）会计期间
本公司的会计年度从公历1月1日至12月31日止。
（四）记账本位币
本公司采用人民币作为记账本位币。
（五）计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性
本公司采用的计量属性包括历史成本、重置成本、可变现净值、现值和公允价值。
（六）现金流量表之现金及现金等价物的确定标准
现金流量表的现金指企业库存现金及可以随时用于支付的存款。现金等价物指持有的期限
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
短（一般是指从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险
很小的投资。
（七）外币业务核算方法
本公司外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
在资产负债表日，按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
（1）外币货币性项目，采用资产负债表日即期汇率折算。因资产负债表日即期汇率与初始
确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
（2）以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其
记账本位币金额。
（八）金融工具
本公司金融工具的确认和计量遵循《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》和《企
业会计准则第23号—金融资产转移》。
（九）应收款项坏账准备的核算
1. 资产负债表日，如果有客观证据表明应收款项发生减值，则将其账面价值减记至可收回
金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益。
2. 对于单项金额重大的应收款项，即单项金额300万元（包含300万元）以上的应收款项，
单独进行减值测试。如有客观证据表明其发生了减值的，根据其未来现金流量现值低于其账面
价值的差额，确认减值损失，计提坏账准备。
3. 对单项金额非重大的应收款项，与经单独测试后未减值的应收款项一起采用在具有类似
信用风险特征的应收款项组合中进行减值测试。
4. 对单项金额非重大但单独计提坏账准备的应收款项，对有确凿证据表明可收回性存在明
显差异的应收款项，采用个别认定法计提坏账准备。
本公司具有类似信用风险特征的应收款项分为两类：
a、主营业务所对应的信用风险特征。该类应收款项是指应收账款，按照账龄法计提坏账准
备。
账龄 坏账计提比例（%）
1 年以内(含 1 年) 5
1-2 年(含 2 年) 10
2-3 年(含 3 年) 20
40
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
3-4 年(含 4 年) 30
4-5 年(含 5 年) 50
5 年以上 100
b、投标保证金所对应的信用风险特征。该类应收款项是指其它应收款，由于这类债权的历
史损失率为零，因此本公司对其他应收款不计提坏账准备。
5. 坏账的确认标准：因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的
应收款项；因债务人逾期未履行偿债义务超过三年，并且具有明显特征表明无法收回的款项，
确实不能收回的应收款项。
（十）存货的核算方法
本公司按照生产的不同阶段及属性将存货分为原材料、低值易耗品、在产品和产成品四类。
其中，原材料的发出计价采用移动加权平均法；电气传动装置、工业计算机控制系统、工业专
用检测仪表及控制仪表的发出计价采用个别计价法，电力半导体元器件的发出计价采用月末一
次加权平均法。
在资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量。存货成本高于其可变现净值的，
计提存货跌价准备，计入当期损益。
可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估
计的销售费用以及相关税费后的金额。
低值易耗品的发出采用一次转销法。
在确定存货的可变现净值时，以取得的可靠证据为基础，并且考虑持有存货的目的、资产
负债表日后事项的影响等因素。用于生产而持有的材料等，如果用其生产的产成品的可变现净
值高于成本，则该材料按成本计量；如果材料价格的下降表明产成品的可变现净值低于成本，
则该材料按可变现净值计量；为执行销售合同或劳务合同而持有的存货，以合同价格作为其可
变现净值的计量基础；持有存货的数量多于销售合同订购数量，超出部分的存货可变现净值以
一般销售价格为计量基础；用于出售的材料等，以市场价格作为其可变现净值的计量基础。
存货跌价准备按单个存货项目计提，对于数量繁多、单价较低的存货，按存货类别计提存
货跌价准备，存货跌价损失计入当期损益。
存货的盘存制度为永续盘存制。
(十一)长期股权投资
1. 投资成本的确定
本公司长期股权投资的投资成本按取得方式不同分别采用如下方式确认：
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
（1）同一控制下企业合并取得的长期股权投资，在合并日按照取得的被合并方所有者权益
账面价值的份额作为长期股权投资的投资成本；收购成本与投资成本之间的差额调整资本公积，
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
（2）非同一控制下企业合并取得的长期股权投资，按交易日所涉及资产、发行的权益工具
及产生或承担的负债的公允价值，加上直接与收购有关的成本所计算的合并成本作为长期股权
投资的投资成本。在合并日被合并方的可识辨资产及其所承担的负债（包括或有负债），全部按
照公允价值计量，而不考虑少数股东权益的数额。合并成本超过本公司取得的被合并方可识辨
净资产公允价值份额的数额记录为商誉，低于合并方可识辨净资产公允价值份额的数额直接在
合并损益表确认。
（3）其他方式取得的长期投资
A.以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为投资成本。
B.以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为投资成本。
C.投资者投入的长期股权投资，按照投资合同或协议约定的价值作为投资成本，合同或协
议约定价值不公允的，按公允价值计量。
D.通过非货币资产交换取得的长期股权投资，具有商业实质的，按换出资产的公允价值作
为换入的长期股权投资投资成本；不具有商业实质的，按换出资产的账面价值作为换入的长期
股权投资投资成本。
E.通过债务重组取得的长期股权投资，其投资成本按长期股权投资的公允价值确认。
2. 后续计量及损益确认方法
（1）对子公司的投资，采用成本法核算
子公司为本公司持有的、能够对被投资单位实施控制的权益性投资。若本公司持有某实体
股权份额超过50%，或者虽然股权份额少于50%，但本公司可以实质控制某实体，则该实体将作
为本公司的子公司。
（2）对合营企业或联营企业的投资，采用权益法核算合营企业为本公司持有的、能够与其
他合营方对被投资单位实施共同控制的权益性投资；联营企业为本公司持有的、能够对被投资
单位施加重大影响的权益性投资。若本公司持有某实体股权份额介于20%至50%之间，而且对该
实体不存在实质控制，或者虽然本公司持有某实体股权份额低于20%，但对该实体存在重大影响，
则该实体将作为本公司的合营企业或联营企业。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资
产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。
被投资单位采用的会计政策及会计期间与本公司不一致的，按照本公司的会计政策及会计
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
期间对被投资单位的财务报表进行调整，并据以确认投资损益。
对于被投资单位净损益以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入
所有者权益。
（3）不存在控制、共同控制或重大影响的长期股权投资
在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算。在活
跃市场中有报价或公允价值能够可靠计量的长期股权投资，在可供出售金融资产项目列报，采
用公允价值计量，其公允价值变动计入股东权益。
3. 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
对被投资单位具有共同控制，是指按照合同约定对某项经济活动所共有的控制，仅在与该
项经济活动相关的重要财务和生产经营决策需要分享控制权的投资方一致同意时存在。对被投
资单位具有重大影响，是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控
制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
4. 减值测试方法及减值准备计提方法
本公司期末检查发现长期股权投资存在减值迹象时，应估计其可收回金额，可收回金额低
于其账面价值的，按其可收回金额低于账面价值的差额，计提长期投资减值准备。
对于在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，其账面价值低于按
照类似金融资产当时的市场收益率对未来现金流量折现确定的现值的数额，确认为减值损失，
计入当期损益。
对可供出售金融资产以外的长期股权投资，减值准备一经计提，在资产存续期内不予转回，
可供出售金融资产减值损失，可以通过权益转回。
(十二)投资性房地产的核算方法
本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。本公司本期无投资性房地产。
（十三）固定资产的核算方法
1. 固定资产确认条件、计价和折旧方法
固定资产（包括固定资产的更新改造等后续支出）同时满足下列条件的，予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产以取得时的实际成本入账，并从其达到预定可使用状态的次月起采用年限平均法
计提折旧。
2. 各类固定资产的折旧方法
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资产类别 预计使用年限 预计净残值率 年折旧率
房屋、建筑物 35 年 3% 2.77%
通用机器设备 12 年 3% 8.08%
运输设备 10 年 3% 9.70%
办公设备 6年 3% 16.17%
仪表仪器 10 年 3% 9.70%
3. 固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法：
本公司在资产负债表日判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象。存在下列迹象的，表
明固定资产可能发生了减值：
（1）固定资产的市价当期大幅度下跌，其跌幅明显高于因时间的推移或者正常使用而预计
的下跌。
（2）本公司经营所处的经济、技术或者法律等环境以及固定资产所处的市场在当期或者将
在近期发生重大变化，从而对本公司产生不利影响。
（3）市场利率或者其他市场投资报酬率在当期已经提高，从而影响本公司计算固定资产预
计未来现金流量现值的折现率，导致其可收回金额大幅度降低。
（4）有证据表明固定资产已经陈旧过时或者其实体已经损坏。
（5）固定资产已经或者将被闲置、终止使用或者计划提前处置。
（6）本公司内部报告的证据表明固定资产的经济绩效已经低于或者将低于预期，如固定资
产所创造的净现金流量或者实现的营业利润（或者亏损）远远低于（或者高于）预计金额等。
（7）其他表明固定资产可能已经发生减值的迹象。
固定资产存在减值迹象的，估计其可收回金额。本公司一般以单项固定资产为基础估计其
可收回金额，可收回金额根据固定资产的公允价值减去处置费用后的净额与固定资产预计未来
现金流量的现值两者之间较高者确定。可收回金额的计量结果表明固定资产的可收回金额低于
其账面价值的，将其账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期
损益，同时计提相应的固定资产减值准备。难以对单项固定资产的可收回金额进行估计的，以
该固定资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额，分摊计量固定资产减值准备。减值
损失一经确认，在以后会计期间不能转回。
（十四）在建工程的核算方法
本公司按项目对在建工程进行分类核算，采用实际成本计价。在工程完工经验收合格交付
使用的当月结转固定资产。在建工程在达到预定可使用状态，尚未办理竣工决算的情况下，本
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
公司按照估计价值结转并计提折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原暂估价值，但不
再调整原已提折旧额。与工程有关的借款发生的借款利息按照借款费用资本化的原则进行结转。
(十五) 无形资产的核算方法
本公司无形资产包括非专利技术和土地使用权。
当公司内部研究开发项目开发阶段的支出同时符合以下条件时，将其确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或
无形资产自身存在市场；无形资产将在内部使用的，应当证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用
或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
本公司目前内部研究开发项目的支出于发生时计入当期损益。
本公司申请软件著作权发生的认证费支出于申请阶段在"研发支出-资本化支出"中归集，待
申请成功后转入无形资产。
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途
所发生的其他支出。
投资者投入的无形资产，按照投资合同或协议约定的价值确定其入账金额，但合同或协议
约定价值不公允的除外。
以非货币性交换形式取得的无形资产，根据不同情况，分别以换出资产的公允价值或账面
价值作为确定换入资产成本的基础。
以债务重组形式得到的无形资产，按照公允价值计量。
政府补助为无形资产的，按照公允价值计量。
通过企业合并得到的无形资产，根据不同情况，分别以被合并方的账面价值入账或以公允
价值入账。
无形资产使用寿命的确定：
（1）源自合同性权利或其他法定权利取得的无形资产，其使用寿命不超过合同性权利或其
他法定权利的期限。
（2）没有明确的合同或法律规定的无形资产，公司综合各方面情况确认无形资产为企业带
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来未来经济利益的期限。
（3）对使用寿命不确定的无形资产不予摊销；但需在每个会计期末对其使用寿命进行复核，
如有证据表明其使用寿命是有限的，需估计其使用寿命，并在使用期限内用直线法摊销。
无形资产减值准备的计提：
对于使用寿命确定的无形资产，如有明显减值迹象的，年末进行减值测试。对于使用寿命
不确定的无形资产，每年末进行减值测试。对无形资产进行减值测试，估计其可收回金额。
可收回金额根据无形资产的公允价值减去处置费用后的净额与无形资产预计未来现金流量
的现值两者之间较高者确定。
当无形资产的可收回金额低于其账面价值的，将无形资产的账面价值减记至可收回金额，
减记的金额确认为无形资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的无形资产减值准备。
无形资产减值损失确认后，减值无形资产的折耗或者摊销费用在未来期间作相应调整，以
使该无形资产在剩余使用寿命内，系统地分摊调整后的无形资产账面价值。
无形资产的减值损失一经确认，在以后会计期间不再转回。有迹象表明一项无形资产可能
发生减值的，公司以单项无形资产为基础估计其可收回金额。公司难以对单项资产的可收回金
额进行估计的，以该无形资产所属的资产组为基础确定无形资产组的可收回金额。
（十六）预计负债的核算方法
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
（1）该义务是企业承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
(十七) 借款费用的核算
1. 借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差
额。因专门借款而发生的借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇
兑差额，在同时具备下列三个条件时，予以资本化：
（1）资产支出已经发生；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。
其他借款费用，在发生当期确认为费用。
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2. 资本化金额的确定
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利
息费用，减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收
益后的金额，确定专门借款应予资本化的利息金额。
为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门
借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本
化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
3. 暂停资本化
若固定资产的购建活动发生正常中断，并且时间连续超过三个月，则暂停借款费用的资本
化，将其确认为当期费用，直至资产的购建活动重新开始。
4. 停止资本化
当所购建的固定资产达到预定可使用状态时，停止其借款费用的资本化，以后发生的借款
费用于发生当期确认为费用。
(十八)收入确认核算
本公司的传统产品是指工业自动控制装置和计算机控制系统、电力电子及电气控制装置、
工业检测及控制仪表、可控硅等，公司销售该类产品的收入同时满足下列条件的，予以确认：
（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有
效控制；
（3）收入的金额能够可靠地计量；
（4）相关的经济利益很可能流入本公司；
（5）相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
在遵循上述原则的前提下，对于不需要调试即可正常使用的商品，公司在商品发出时即确
认收入，对于需要安装调试的商品，公司在取得客户签署的完工报告后确认产品销售收入。
公司在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳
务收入。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
（1）收入的金额能够可靠地计量；
（2）相关的经济利益很可能流入本公司；
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（3）交易的完工进度能够可靠地确定；
（4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
公司确定劳务交易的完工进度采用以下方法：已经发生的成本占估计总成本的比例。
公司建造项目是指公司承揽的专业化总包项目，按照建造合同准则确认收入。2012年年底
及以前公司已执行的建造项目受设计、技术及实施经验等诸多方面的限制，使得建造项目实施
结果存在重大不确定性，至2012年末公司承接的建造项目在实际回款占合同总额比例低于90%
前，视同合同结果不能可靠估计。
自2013年起，由公司管理层对首次实施的在技术、工艺方面与已实施建造项目存在重大差
异项目的结果是否可以可靠估计进行判断。建造项目结果是否能可靠估计的一般标准为：资产
负债表日，2013年及以后新签订的总包项目在完工进度达到50%以前，认定为建造项目结果不能
可靠估计；当完工进度达到50%时，判断为结果能够可靠估计,并根据施工现场实际情况、工艺
要求、材料价格波动等因素变动影响，及时调整公司合同预计总成本。
在资产负债表日，建造合同结果不能可靠估计的，合同成本能够收回的，合同收入根据能
够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；合同成本不可能
收回的，应在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
在资产负债表日，建造合同结果能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同
费用。
建造合同的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
（1）合同总收入能够可靠地计量；
（2）与合同相关的经济利益很可能流入企业；
（3）实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量；
（4）合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地确定。
资产负债表日，按照合同总收入乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认收入后的金额，
确认为当期合同收入；同时，按照合同预计总成本扣除以前会计期间累计已确认费用后的金额，
确认为当期合同费用。
本公司确定合同完工进度选用的方法：累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
（十九）政府补助的核算方法
政府补助同时满足下列条件的，予以确认：
（1）企业能够满足政府补助所附条件；
（2）企业能够收到政府补助。
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政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。
政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金
额计量。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，并在相关资产使用寿命内平均分配，计入当期
损益。但是，按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
与收益相关的政府补助，分别下列情况处理：
（1）用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关费用的
期间，计入当期损益。
（2）用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。
(二十)递延所得税资产和递延所得税负债
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时
性差异产生的递延所得税资产。
本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏
损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
除下列交易中产生的递延所得税负债以外，本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延
所得税负债：
（1）商誉的初始确认。
（2）同时具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认：
①该项交易不是企业合并；
②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）。
本公司对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认相应的递延
所得税负债。但是，同时满足下列条件的除外：
（1）投资企业能够控制暂时性差异转回的时间；
（2）该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
(二十一)经营租赁、融资租赁
本公司没有融资租赁业务。
经营租赁的主要会计处理: 对于经营租赁的租金，出租人、承租人在租赁期内各个期间按
照直线法确认为当期损益。出租人、承租人发生的初始直接费用，计入当期损益。或有租金在
实际发生时计入当期损益。
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三、企业合并及合并财务报表
(一)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方的账面价值计量。公司取得
的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积；
资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，
确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取
得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经
复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期
损益。
（二）合并财务报表的编制方法
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其
子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，按照权益法调整对子公司的长期股权投资后，
由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
（三）本公司子公司情况
本公司之子公司均为通过发起设立成立的子公司。
期末实际
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
出资额
上海市张江高科技园区
上海金自天正信 计算机软、硬件的开发、设计、
有限责任公司 龙东大道 2500 号 F 楼 制造业 3,000 万元 900 万元
息技术有限公司 制作、销售，系统集成等
102 室
山西省太原市小店区学
山西金自天正科 计算机软件的开发、设计、制作、
有限责任公司 府街 130 号华宇绿洲银 制造业 500 万元 450 万元
技有限公司 销售等
杏园 37 号楼 4 单元 1-A
工业自动化工程、电子计算机软
成都金自天正智 成都高新区天府大道南
有限责任公司 制造业 1,000 万元 件、系统集成、通信产品的技术 900 万元
能控制有限公司 延线高新孵化园
服务等
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期末实际
子公司全称 子公司类型 注册地 业务性质 注册资本 经营范围
出资额
技术开发、技术转让、施工总承
北京金自能源科 北京市丰台区科学城富
有限责任公司 制造业 1,000 万元 包，投资管理、基础软件服务、 800 万元
技发展有限公司 丰路 6 号
应用软件服务、销售电子产品
计算机软硬件、仪器仪表、自动
化系统软硬件销售及工程承包；
辽宁金自天正智 沈阳市浑南新区世纪路
有限责任公司 制造业 500 万元 机电和液压装置及配套产品开 450 万元
能控制有限公司 5-2 号 606 室
发、设计、制造（异地）、销售；
系统集成；相关技术服务。
续上表：
直接持股 间接持股 少数股东权 从母公司所有者权益冲减子公司
实质上构成对子 是否
表决权 益中用于冲 少数股东分担的本期亏损超过少
公司净投资的其 合并 少数股东权益
比例（%） 比例（%） 比例 减少数股东 数股东在该子公司期初所有者权
他项目余额 报表
损益的金额 益中所享有份额后的余额
90 - 90 是 11,321,980.88
90 10 100 是 63,748.61
90 - 90 是 1,978,488.57
80 10 90 是 1,374,868.84
90 10 100 是 153,128.21
四、税项
(一) 主要税种及税率
税 种 计 税 依 据 税 率
增值税 销售货物或提供应税劳务 17%、6%
营业税 应纳税营业额 5%、3%
城市维护建设税 应缴流转税税额 7%、1%
教育费附加 应缴流转税税额 3%
地方教育附加 应缴流转税税额 2%
企业所得税 应纳税所得额 15%
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
根据税务总局国税发【2008】28号《跨地区经营汇总纳税企业所得税征收管理办法》的通
知，公司在河北省涿州市设立北京金自天正智能控制股份有限公司涿州分公司，由总机构统一
计算应纳所得税额，在总分机构间按照规定的指标因素和权重进行分摊预缴，年终由总机构进
行汇算清缴。
(二)税收优惠及批文
1.所得税
北京金自天正智能控制股份有限公司于2011年9月14日经北京市科学技术委员会、北京市财
政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业，证书编号为GF201111000820,
有效期三年。根据《企业所得税法》自2011年1月1日起至2013年12月31日止享受15%的企业所得
税税率。
公司之子公司上海金自天正信息技术有限公司注册地在上海市浦东新区，于2011年10月20
日经上海市科学技术委员会、上海市财政局、上海市国家税务局、上海市地方税务局认定为高
新技术企业，证书编号为GF201131001180，有效期三年。根据《企业所得税法》自2011年1月1
日起至2013年12月31日止享受15%的企业所得税税率。
公司之子公司山西金自天正科技有限公司注册地为山西省太原市，于2012年9月20日经山西
省科学技术厅、山西省财政厅、山西省国家税务局、山西省地方税务局认定为高新技术企业，
证书编号为GF201214000056，有效期三年。根据《企业所得税法》自2012年1月1日起至2014年
12月31日止享受15%的企业所得税税率。
公司之子公司成都金自天正智能控制有限公司注册地为四川省成都市，于2011年10月12日
经四川省科学技术厅、四川省财政厅、四川省国家税务局、四川省地方税务局认定为高新技术
企业，证书编号为GF201151000186，有效期三年。根据《企业所得税法》自2011年1月1日起至
2013年12月31日止享受15%的企业所得税税率。
公司之子公司北京金自能源科技发展有限公司注册地为北京市，于2011年9月14日经北京市
科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局认定为高新技术企业，
证书编号为GF201111000422，有效期三年。根据《企业所得税法》自2011年1月1日起至2013年
12月31日止享受15%的企业所得税税率。
公司之子公司辽宁金自天正智能控制有限公司注册地为辽宁省沈阳市,于2011年10月26日
经辽宁省科学技术厅、辽宁省财政厅、辽宁省国家税务局、辽宁省地方税务局认定为高新技术
企业，证书编号为GF201121000005，有效期三年。根据《企业所得税法》自2011年1月1日起至
2013年12月31日止享受15%的企业所得税税率。
2.增值税
根据《关于软件产品增值税政策的通知》(财税［2011］100号)规定，根据京财税（2011）
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
2325号 以及丰国税批复（2003）056798号文件规定，对公司自行开发并生产的高速线材生产
线自动化和传动控制系统软件（AriHSW）V1.0等公司销售的自行开发生产的软件产品，按17%
税率征收增值税后，对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退的税收优惠政策。
五、会计政策和会计估计变更以及前期差错更正的说明
1.会计政策的变更
无。
2.会计估计的变更
无。
3.前期会计差错更正
无。
六、合并财务报表主要项目注释
说明：期初指2013年1月1日，期末指2013年06月30日，上期指2012年1-6月份，本期指2013
年1-6月份。
1.货币资金
（1）分类列示
期末余额 期初余额
项目 折算 折算
原币金额 折合人民币 原币金额 折合人民币
汇率 汇率
现金 205,801.64 120,955.85
其中：人民币 205,801.64 1.00 205,801.64 120,955.85 1.00 120,955.85
银行存款 357,424,959.70 364,085,788.21
其中：人民币 357,424,959.70 1.00 357,424,959.70 364,085,788.21 1.00 364,085,788.21
其他货币资金 2,045,630.52 1,925,838.22
其中：人民币 2,045,630.52 1.00 2,045,630.52 1,925,838.22 1.00 1,925,838.22
合 计 359,676,391.86 366,132,582.28
（2）期末其他货币资金204.56万元为银行承兑汇票保证金，非经银行允许不能随时用于支
付。
53
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
2.应收票据
（1）分类列类
票据种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 127,670,562.72 332,848,416.50
商业承兑汇票 3,797,622.10 6,000,000.00
合 计 131,468,184.82 338,848,416.50
（2）期末已背书但尚未到期的应收票据金额最大的前五名情况
出票单位 出票日期 到期日 金额 备注
天津一重电气自动化有限公司 2013.05.14 2013.11.14 2,460,000.00
贵州鑫晟达商贸有限公司 2013.04.27 2013.10.27 2,000,000.00
山西润隆贸易有限公司 2013.03.30 2013.09.30 2,000,000.00
山西润隆贸易有限公司 2013.03.30 2013.09.30 2,000,000.00
上海宝康电子控制工程有限公司 2013.01.15 2013.07.15 1,500,000.00
合 计 9,960,000.00
注：期末已背书但尚未到期的应收票据总金额为 57,793,933.81 元。
(3)应收票据减少20,738.02万元，减幅61.20%，主要是因为报告期银行承兑汇票到期增加
所致。
3.应收利息
相关
未收回
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 款项是否
原因
发生减值
账龄 1 年以内的 定期存款
1,604,554.95 2,887,172.52 1,019,341.06 3,472,386.41 否
应收利息 未到期
合 计 1,604,554.95 2,887,172.52 1,019,341.06 3,472,386.41
注：公司期末应收利息比年初增加了116.41%,主要是公司在报告期期末未收回的存款利息
增加所致。
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
4.应收账款
（1）按类别列示
期末余额 期初余额
坏账准 坏账准
类别 占总额 坏账 备计提 占总额 坏账 备计提
金额 金额
比例（%） 准备 比例 比例（%） 准备 比例
（%） （%）
单项金额重大
并单项计提坏
账准备的应收
账款
按组合计提坏
账准备的应收
账款
按组合（账龄
分析）计提坏
374,037,505.87 100.00 72,406,293.79 19.36 356,404,347.83 100.00 66,952,940.34 18.79
账准备的应收
账款
组合小计 374,037,505.87 100.00 72,406,293.79 19.36 356,404,347.83 100.00 66,952,940.34 18.79
单项金额虽不
重大但单项计
提坏账准备的
应收账款
合 计 374,037,505.87 100.00 72,406,293.79 19.36 356,404,347.83 100.00 66,952,940.34 18.79
（2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例（%） 坏帐准备 金额 比例（%） 坏帐准备
1 年以内(含 1 年) 158,933,091.04 42.49 9,066,738.36 204,113,098.78 57.27 10,205,654.93
1-2 年(含 2 年) 111,364,790.43 29.77 10,636,280.24 66,180,164.60 18.56 6,618,016.47
2-3 年(含 3 年) 39,853,443.41 10.65 6,659,071.36 18,288,214.36 5.13 3,657,642.87
3-4 年（含 4 年） 19,124,577.82 5.11 6,280,821.34 20,199,736.09 5.67 6,059,920.82
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
期末余额 期初余额
账龄
金额 比例（%） 坏帐准备 金额 比例（%） 坏帐准备
4-5 年（含 5 年） 6,444,634.16 1.72 1,803,910.27 14,422,857.51 4.05 7,211,428.76
5 年以上 38,316,969.01 10.26 37,959,472.22 33,200,276.49 9.32 33,200,276.49
合 计 374,037,505.87 100.00 72,406,293.79 356,404,347.83 100.00 66,952,940.34
（3）期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款。
（4）本期无转回或收回情况
（5）本报告期无实际核销的应收账款
（6）报告期应收账款中持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款情况
期末数 期初数
单位名称
金额 计提坏账金额 金额 计提坏账金额
冶金自动化研究设计院 3,738,176.45 367,408.82 3,717,000.00 211,850.00
（7）期末应收账款金额前五名情况
单位名称 与本公 金额 年限 占应收账款总
额的比例（%）
司关系
唐山中厚板材有限公司 非关联方 28,180,599.99 1-2 年、2-3 年、5 年以上 7.53
吉林建龙钢铁有限责任公司 非关联方 25,983,740.10 1 年以内、1-2 年、2-3 年 6.95
北京明诚技术开发有限公司 非关联方 20,585,000.00 1 年以内、3-4 年 5.50
鸡西北方制钢有限公司 非关联方 17,026,041.44 1 年以内、1-2 年、2-3 年 4.55
本溪钢铁（集团）信息自动 非关联方 13,537,153.00 1 年以内、1-2 年、2-3 年 3.62
化有限责任公司
合计 105,312,534.53 28.15
（8）期末应收款项中持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款情况
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例（%）
冶金自动化研究设计院 关联方 3,738,176.45 1.00
5.其他应收款
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
（1）按类别列示
类别 期末余额 期初余额
金额 占总额比 坏 坏账准 金额 占总额比 坏账 坏账准
例（%） 账 备计提 例（%） 准备 备计提
准 比 例 比 例
备 （%） （%）
单项金额重大并单项
计提坏账准备的其他应
收款
按组合计提坏账准备
的其他应收款
支付的保证金、备用 13,713,680.65 100.00 16,789,201.55 100.00
金、押金等
单项金额虽不重大但
单项计提坏账准备的其
他应收款
合 计 13,713,680.65 100.00 16,789,201.55 100.00
（2）期末无按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款。
（3）期末无单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的其他应收款。
（4）报告期其他应收款中持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款情况
期末数 期初数
单位名称 计提坏账金
金额 计提坏账金额 金额
额
冶金自动化研究设计院 300,500.00 300,500.00
（5）期末其他应收款金额前五名情况
单位名称 与本公司关 金额 年限 占其他应收款
系
总额的比例（%）
青海盐湖镁业有限公司 非关联方 3,018,714.04 1 年以内 22.01
山西省国际招标有限公司 非关联方 1,629,992.00 1 年以内、1-2 年 11.89
57
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
山东焦化北海冶金科技有限 非关联方 1,600,000.00 1-2 年 11.67
公司
中化国际招标有限责任公司 非关联方 1,013,000.00 1 年以内 7.39
营口天盛重工装备有限公司 非关联方 500,000.00 1-2 年 3.65
合 计 7,761,706.04 56.61
注：报告期期末对青海盐湖镁业有限公司的其他应收款为3,018,714.04元，主要是项目履约
保证金。
（6）期末应收关联方款项情况
占其他应收款
单位名称 与本公司关系 金额
总额的比例（%）
冶金自动化研究设计院 母公司 300,500.00 2.19
6. 预付款项
（1）按账龄列示
账龄 期末余额 比例(%) 期初余额 比例(%)
1 年以内(含 1 年) 51,243,576.14 27.49 210,335,672.18 77.11
1-2 年(含 2 年) 94,284,470.68 50.59 46,315,926.12 16.98
2-3 年(含 3 年) 30,784,545.23 16.52 11,042,392.27 4.05
3 年以上 10,072,511.52 5.40 5,086,863.25 1.86
合 计 186,385,103.57 100.00 272,780,853.82 100.00
（2）预付款项金额前五名单位情况
单位名称 与本公司关系 金额 时间 未结算原因
上海舒电自动化技术有限公司 非关联方 10,511,774.00 1 年以内 项目未完工
西门子（中国）有限公司 非关联方 10,162,013.23 1 年以内、1-2 年 项目未完工
大连冶金起重机厂有限公司 非关联方 8,000,000.00 1-2 年、2-3 年 项目未完工
冶金自动化研究设计院 母公司 6,250,000.00 1 年以内、1-2 年 项目未完工
天津中唐盛达钢铁贸易有限公司 非关联方 6,175,943.61 1-2 年 项目未完工
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
合计 41,099,730.84
（3）报告期预付款项中持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位款项情况
期末数 期初数
计提坏账金
金额 金额 计提坏账金额
额
冶金自动化研究设计院 6,250,000.00 4,262,218.00
（4）期末余额较期初减少8,639.58万元，减幅为31.67%，原因主要为报告期内公司采购付
款交货并办理入库结算。
7.存货
（1）存货分类
期末余额 期初余额
项目 账面 跌价 账面 账面 跌价 账面
余额 准备 价值 余额 准备 价值
原材料 19,095,872.86 1,103,293.20 17,992,579.66 17,015,623.80 1,153,128.73 15,862,495.07
在产品 580,670,969.52 3,436,097.86 577,234,871.66 679,910,985.49 3,321,054.17 676,589,931.32
库存商品 2,223,151.04 2,223,151.04 1,144,868.77 1,144,868.77
低值易耗品 10,303.34 10,303.34 15,539.27 15,539.27
发出商品 5,283,144.26 5,283,144.26 788,561.51 788,561.51
合 计 607,283,441.02 4,539,391.06 602,744,049.96 698,875,578.84 4,474,182.90 694,401,395.94
（2）存货跌价准备
本期减少
项目 期初余额 本期计提 期末余额
转回 转销 合计
原材料 1,153,128.73 4,614.28 54,449.81 54,449.81 1,103,293.20
在产品 3,321,054.17 115,043.69 3,436,097.86
库存商品
材料采购
59
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
本期减少
项目 期初余额 本期计提 期末余额
转回 转销 合计
低值易耗品
发出商品
合 计 4,474,182.90 119,657.97 54,449.81 54,449.81 4,539,391.06
（3）存货跌价准备情况
本期转回金额占该项
项目 计提存货跌价准备的依据 本期转回存货跌价准备的原因
存货期末余额的比例（%）
原材料 账面价值低于可变现净值 本期领用 0.30
在产品 账面价值低于可变现净值
（4）期末存货账面价值占资产总额31.64%，主要为在建的“三电”工程项目。
8.可供出售金融资产
（1）可供出售金融资产情况
项目 期末公允价值 期初公允价值
可供出售债券
可供出售权益工具
其他 100,123,561.64
合 计 100,123,561.64
注：可供出售金融资产为报告期内购买中国农业银行的银行理财产品计入本科目。
9.长期股权投资
（1）按明细列示
本
核算方 本期减
被投资单位 投资成本 期初账面金额 期增 期末账面金额
法 少
加
钢研大慧投资有限公司 成本法 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
60
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
本
核算方 本期减
被投资单位 投资成本 期初账面金额 期增 期末账面金额
法 少
加
合 计 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
接上表：
在被投资单位的 在被投资单位表 在被投资单位的持股比例与表 减值 本期计提资
现金红利
持股比例（%） 决权比例（%） 决权比例不一致的说明 准备 产减值准备
10.00 10.00
（2）无向投资企业转移资金的能力受到限制的情况。
10.固定资产
（1）固定资产情况
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、原价合计 209,516,635.18 179,535.06 2,147,942.04 207,548,228.20
其中：房屋、建筑物 149,524,719.83 149,524,719.83
机器设备 38,600,042.05 38,600,042.05
运输工具 12,452,220.41 2,141,952.30 10,310,268.11
办公设备 6,740,186.19 179,535.06 5,989.74 6,913,731.51
仪器仪表 2,199,466.70 - 2,199,466.70
本期
本期计提
新增
二、累计折旧合计 59,273,310.63 4,387,660.37 1,785,208.74 61,875,762.26
其中：房屋、建筑物 29,799,663.05 2,048,103.60 31,847,766.65
机器设备 18,025,907.28 1,357,432.97 19,383,340.25
运输工具 5,805,277.48 553,008.12 1,783,353.33 4,574,932.27
办公设备 4,425,267.53 326,357.56 1,855.41 4,749,769.68
仪器仪表 1,217,195.29 102,758.12 1,319,953.41
三、固定资产账面净值合计 150,243,324.55 145,672,465.94
61
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
其中：房屋、建筑物 119,725,056.78 117,676,953.18
机器设备 20,574,134.77 19,216,701.80
运输工具 6,646,942.93 5,735,335.84
办公设备 2,314,918.66 2,163,961.83
仪器仪表 982,271.41 879,513.29
四、固定资产减值准备累计
447,542.13 447,542.13
金额合计
其中：房屋、建筑物
机器设备 408,885.40 408,885.40
运输工具
办公设备
仪器仪表 38,656.73 38,656.73
五、固定资产账面价值合计 149,795,782.42 145,224,923.81
其中：房屋、建筑物 119,725,056.78 117,676,953.18
机器设备 20,165,249.37 18,807,816.40
运输工具 6,646,942.93 5,735,335.84
办公设备 2,314,918.66 2,163,961.83
仪器仪表 943,614.68 840,856.56
注1：本期折旧额为4,387,660.37元，未发生由在建工程转入固定资产情况。
注2：本期处置固定资产的原值为2,147,942.04元，其中转让三辆大客车，原值2,141,952.30
元。
（2）未办妥产权证书的固定资产情况
项目 未办妥产权证书原因 预计办结产权证书时间
恒昌花园房产一套 与开发商合同纠纷 已胜诉,强制执行中
房屋建筑物（沈阳）5-2 号 606 室 2010 年新购开发楼盘 正在办理中
房屋建筑物（沈阳）5-2 号 607 室 2010 年新购开发楼盘 正在办理中
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
房屋建筑物（沈阳）5-3 号 12B13 2010 年新购开发楼盘 正在办理中
房屋建筑物（沈阳）5-3 号 12B02 2010 年新购开发楼盘 正在办理中
房屋建筑物（沈阳）5-3 号 12B14 2010 年新购开发楼盘 正在办理中
房屋建筑物（沈阳）5-3 号 12B04 2010 年新购开发楼盘 正在办理中
房屋建筑物（沈阳）5-2 号 605 室 2010 年新购开发楼盘 正在办理中
11.在建工程
（1）在建工程余额
期末数 期初数
项目 减值 减值 账面净
账面余额 账面净值 账面余额
准备 准备 值
在建工程 18,122,962.88 18,122,962.88
合计 18,122,962.88 18,122,962.88
（2）重大在建工程项目变化情况
本期
工程投入
期初余 本期 转入 其他减
项目名称 预算数 占预算的
额 增加 固定 少额
比例（%）
资产额
天津分公司购买建设用地 20,000,000.00 18,122,962.88 90.61
接上表：
利息资本化 其中：本期利息 本期利息
工程进度 资金来源 期末数
金额 资本化金额 资本化率（%）
正在办理土地
企业自筹 18,122,962.88
证
注1：本期在建工程余额主要为天津分公司购买建设用地所致。
12.无形资产
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
（1）无形资产情况
项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、原价合计 18,423,360.75 14,957.26 18,438,318.01
1.非专利技术 4,081,232.71 14,957.26 4,096,189.97
2.土地使用权 14,342,128.04 14,342,128.04
二、累计摊销额合计 5,807,159.50 411,174.42 6,218,333.92
1.非专利技术 3,057,885.23 262,211.88 3,320,097.11
2.土地使用权 2,749,274.27 148,962.54 2,898,236.81
三、无形资产账面净值合
计 12,616,201.25 396,217.16 12,219,984.09
1.非专利技术 1,023,347.48 247,254.62 776,092.86
2.土地使用权 11,592,853.77 148,962.54 11,443,891.23
四、无形资产减值准备累
计金额合计
1.非专利技术
2.土地使用权
五、无形资产账面价值合
计 12,616,201.25 396,217.16 12,219,984.09
1.非专利技术 1,023,347.48 247,254.62 776,092.86
2.土地使用权 11,592,853.77 148,962.54 11,443,891.23
注：本期摊销额411,174.42元。
（2）公司内部研究开发项目支出
本期减少
项目 期初余额 本期增加 确认为 期末余额
计入当期损益
无形资产
研究支出
开发支出 27,347,160.82 27,347,160.82
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
本期减少
项目 期初余额 本期增加 确认为 期末余额
计入当期损益
无形资产
合计 27,347,160.82 27,347,160.82
13．递延所得税资产及递延所得税负债
（1）已确认的递延所得税资产和递延所得税负债：
项目 期末数 期初数
递延所得税资产：
坏帐准备 10,860,944.07 10,042,941.05
存货跌价准备 680,908.66 671,127.44
固定资产减值准备 67,131.32 67,131.32
折旧摊销纳税调整额 148,990.83 148,990.83
会计和税法对收入确认的暂时性差异 1,057,728.98 1,090,698.45
预计负债 341,132.05 374,966.25
内部交易合并抵消产生存货成本差异 1,963,107.10 1,629,645.49
小计 15,119,943.01 14,025,500.83
递延所得税负债：
交易性金融工具、衍生金融工具的估值
计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 18,534.25
小计 18,534.25
（2）应纳税差异和可抵扣差异项目明细
项目 金额
应纳税差异项目：
计入资本公积的可供出售金融资产公允价值变动 123,561.64
小计 123,561.64
可抵扣差异项目：
65
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
项目 金额
坏帐准备 72,406,293.79
存货跌价准备 4,539,391.06
固定资产减值准备 447,542.13
折旧摊销纳税调整额 993,272.20
会计和税法对收入确认的暂时性差异 7,051,526.56
预计负债 2,274,213.66
内部交易合并抵消产生存货成本差异 13,087,380.67
小计 100,799,620.07
注1：公司期末递延所得税负债为18,534.25元,主要是公司在报告期末购买的银行理财产品
未到期收回所致。
14. 资产减值准备
本期减少额
项目 期初余额 本期计提额 转销
本期转回 合计 期末余额
额
1.坏账准备 66,952,940.34 5,453,353.45 72,406,293.79
2.存货跌价准备 4,474,182.90 119,657.97 54,449.81 54,449.81 4,539,391.06
3.固定资产减值准备 447,542.13 447,542.13
合计 71,874,665.37 5,573,011.42 54,449.81 54,449.81 77,393,226.98
15. 所有权受到限制的资产
所有权受到限制的资产 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值
一、用于担保的资产 20,011,919.80 366,811.38 19,645,108.42
二、其他原因造成所有权受到限制的资产
房屋、建筑物
货币资金 1,925,838.22 119,792.30 2,045,630.52
66
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
所有权受到限制的资产 期初账面价值 本期增加 本期减少 期末账面价值
合计 21,937,758.02 119,792.30 366,811.38 21,690,738.94
注1：期末余额2,045,630.52元货币资金为用于银行承兑汇票的保证金。
注2：资产所有权受到限制的原因为上海金自天正信息技术有限公司将房产作为2009年9月
27日至2015年9月26日期间与交通银行签订的全部授信业务合同的最高额抵押担保物。
16．应付票据
（1）按种类列示
票据种类 期末余额 期初余额
银行承兑汇票 52,881,584.98 129,359,266.88
商业承兑汇票
合计 52,881,584.98 129,359,266.88
注1：下一会计期间将到期的金额52,881,584.98元。
（2）应付票据余额较期初减少7,647.77万元，主要为报告期内应付票据到期和减少票据付
款所致。
17.应付账款
（1）应付账款明细情况
单位名称 期末余额 期初余额
应付账款 431,016,491.23 439,963,368.22
合计 431,016,491.23 439,963,368.22
（2）报告期应付持有本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位名称 期末余额 期初余额
冶金自动化设计研究院 1,417,584.09 555,655.05
（3）期末账龄超过1年的大额应付账款情况
债权单位名称 所欠金额 未偿还原因
中国二十二冶集团有限公司 50,000,000.00 款项未到期
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北京鹏达瑞商贸有限公司 47,466,926.67 款项未到期
天津中唐盛达钢铁贸易有限公司 34,924,195.05 款项未到期
荣信电力电子股份有限公司 7,002,000.00 款项未到期
中钢集团西安重机有限公司 4,666,000.00 款项未到期
中国三冶集团有限公司 4,504,666.00 款项未到期
本溪钢铁(集团)信息自动化有限责任公司 4,787,107.69 款项未到期
江苏省长虹电器实业有限公司 3,986,705.70 款项未到期
西安桃园冶金设备工程有限公司 3,921,827.43 款项未到期
北京时代山源自动化控制技术有限公司 3,536,126.03 款项未到期
辽宁立德电力电子有限公司 3,391,623.94 款项未到期
方大炭素新材料科技股份有限公司 3,035,870.60 款项未到期
18. 预收款项
（1）预收款项明细情况
单位名称 期末余额 期初余额
预收款项 660,294,139.48 854,177,780.32
合计 660,294,139.48 854,177,780.32
（2）报告期预收本公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位情况
单位名称 期末余额 期初余额
冶金自动化研究设计院 49,444,947.00 48,302,947.00
（3）期末账龄超过1年的大额预收账款金额为275,548,117.06元，未结转的原因为在建项
目尚未完工验收。
19.应付职工薪酬
（1）按类别列示
项目 期初账面余额 本期增加 本期减少 期末账面余额
68
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一、工资、奖金、津贴
3,631.74 29,076,350.56 29,082,281.21 -2,298.91
和补贴
二、职工福利费 - 937,731.80 937,731.80 -
三、社会保险费 462,078.28 10,119,941.26 10,296,411.23 285,608.31
1．医疗保险费 -34,211.45 2,619,379.97 2,595,376.33 -10,207.81
2．基本养老保险费 23,516.57 5,591,611.12 5,633,947.56 -18,819.87
3．年金缴费 - 1,451,689.38 1,451,689.38 -
4．失业保险费 227,006.95 262,257.99 337,731.50 151,533.44
5．工伤保险费 156,914.37 72,883.47 95,503.68 134,294.16
6．生育保险费 88,851.84 122,119.33 182,162.78 28,808.39
四、住房公积金 7,871.00 3,884,862.00 3,902,588.00 -9,855.00
五、工会经费 3,144,755.93 568,222.72 530,464.50 3,182,514.15
六、职工教育经费 3,991,470.76 347,349.45 41,671.00 4,297,149.21
七、因解除劳动关系给
- 42,400.00 42,400.00 -
予的补偿
八、辞退福利
九、其他 - 233,583.20 233,351.20 232.00
合计 7,609,807.71 45,210,440.99 45,066,898.94 7,753,349.76
（2）应付职工薪酬中无属于拖欠性质的金额。工会经费和职工教育经费余额共计
7,479,663.36 元。
20.应交税费
（1）按类别列示
项目 期末数 期初数
增值税 -1,516,690.75 4,649,290.93
营业税 130,636.32 125,585.98
企业所得税 721,452.70 835,143.86
个人所得税 759,344.75 1,579,974.33
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
城市维护建设税 155,344.52 461,402.81
教育附加 117,852.80 320,713.49
其他 18,819.93 36,212.36
合计 386,760.27 8,008,323.76
注：应交税费期末比期初减少 7,621,563.49 元，主要是上期增值税、个人所得税等在本
期交纳。
21.其他应付款
（1）其他应付款明细情况
单位名称 期末余额 期初余额
其他应付款 45,229,098.72 41,607,131.60
合计 45,229,098.72 41,607,131.60
（2）本报告期其他应付款中应付持有公司 5%(含 5%)以上表决权股份的股东单位或关联方情
况
单位名称 期末数 期初数
冶金自动化研究设计院 2,207,817.08
注：主要是报告期内计提应付冶金自动化研究设计院的房费、水电及综合服务费。
（3）期末账龄超过1年的大额其他应付款为4,320,000.00元，为暂付的投标保证金。
（4）期末金额较大的其他应付款情况
单位名称 性质或内容 金额
河北冶金建设集团有限公司第二工程分公司 投标保证金 4,320,000.00
沙钢集团安阳永兴钢铁有限公司 其他 24,940,000.00
北京科技大学设计研究院有限公司 其他 6,837,606.84
注：期末大额其他应付款主要是个别承建项目暂停，上期将预收款项 31,777,606.84 元转
入其他应付款。
22.预计负债
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
（1）按种类列示
种类 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
对外提供担保 2,499,774.97 225,561.31 2,274,213.66
合计 2,499,774.97 225,561.31 2,274,213.66
（2）本期预计负债减少的原因：2012年9月公司与兴业金融租赁有限责任公司（以下简称
“出租人”）、唐山港陆钢铁有限公司（以下简称“承租人”，系金自天正客户）签订回购协议，
就出租人与承租人签订的编号为CIBFL-2012-051-ZZ的融资租赁合同中约定的唐山港陆钢铁有
3
限公司1500m 高炉改造工程项目(以下简称“租赁资产”，金自天正为该租赁资产建造的总承包
人)或出租人对承租人的债权(以下简称“租赁债权”)承担回购义务，本期因回购价款减少，部
分转回，转回金额为225,561.31元。
23.专项应付款
（1）按种类列示
备注说
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
明
国家地质实验测试
中心波普-能谱复
900,000.00 900,000.00
合型 X 射线荧光谱
仪的研发与产业化
大功率交直交产业
化及电机系统效率 - 5,000,000.00 - 5,000,000.00
优化项目
上海市财政/基于
物联网技术打造钢
1,200,000.00 - 1,200,000.00 -
铁企业能源管理系
统平台
成都高新技术产业
开发区经贸发展局 400,000.00 - - 400,000.00
项目扶持基金
合计 1,600,000.00 5,900,000.00 1,200,000.00 6,300,000.00
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
注：公司期末专项应付款为6,300,000元,比年初的1,600,000元增加了293.75%,主要是公司
在报告期收到中国钢研科技集团有限公司拨付大功率交直交产业化及电机系统效率优化项目款
和收到国家地质实验测试中心政府补助拨款所致。
24.其他非流动负债
（1）按项目列示
项目 期末账面余额 期初账面余额
国家拨付的研发补助 7,051,526.56 7,271,323.02
合计 7,051,526.56 7,271,323.02
（2）其他非流动负债为计入递延收益的政府补助，2009年公司获得冶金高性能电机节能调
速装置产业化项目政府补助850万元，2012年收到该项目补助20万元；2013年上半年按照资产使
用年限分摊计入营业外收入219,796.46元。
25.股本
本次变动增减（+、-）
期初数 发行 公积 期末数
送股 其他 小计
新股 金转股
股份总数 223,645,500.00 223,645,500.00
26.资本公积
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
资本溢价（股本溢价） 206,667,054.96 - - 206,667,054.96
其他资本公积 629,878.94 381,917.80 276,890.41 734,906.33
合计 207,296,933.90 381,917.80 276,890.41 207,401,961.29
注：本期其他资本公积增加是因为可供出售金融资产公允价值变动。
27.盈余公积
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
项目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定盈余公积 47,834,026.51 47,834,026.51
合计 47,834,026.51 47,834,026.51
28.未分配利润
项目 本期金额 提取或分配比例（%）
上期期末未分配利润 186,079,419.85
期初未分配利润调整合计数（调增+，调减-）
调整后期初未分配利润 186,079,419.85
加：本期归属于母公司所有者的净利润 36,444,568.11
减：提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
应付普通股股利 每 10 股派发现金股利
24,601,005.00
1.1 元（含税）
转作股本的普通股股利
期末未分配利润 197,922,982.96
注：2013 年 4 月 23 日公司 2012 年度股东大会审议通过了公司 2012 年度利润分配预案。
2012 年度利润分配方案为：以 2012 年 12 月 31 日公司总股本 223,645,500 股为基数，向全体
股东每 10 股派发现金股利 1.10 元（含税）。公司于 2013 年 5 月 17 日在指定报纸和网站上刊登
了 2012 年度利润分配实施公告，股权登记日为 2013 年 5 月 22 日，除权（除息）日为 2013 年
5 月 23 日，现金红利发放日为 2013 年 5 月 30 日。
29. 营业收入、营业成本
（1）营业收入
项 目 本期金额 上期金额
主营业务收入 597,806,634.07 732,153,012.99
其他业务收入 2,295,808.64 596,712.75
合计 600,102,442.71 732,749,725.74
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北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
主营业务成本 500,345,634.06 628,425,491.64
其他业务成本 410,478.76 395,187.40
合计 500,756,112.82 628,820,679.04
（2）主营业务（分行业）
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
钢铁行业 509,540,480.22 429,708,425.46 661,766,013.85 566,563,377.59
其他 88,266,153.85 70,637,208.60 70,386,999.14 61,862,114.05
合计 597,806,634.07 500,345,634.06 732,153,012.99 628,425,491.64
（3）主营业务（分产品）
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电气传动装置 230,543,708.43 181,422,208.30 277,759,754.64 227,787,701.33
工业计算机控制系统 315,365,531.04 276,754,351.51 122,604,799.53 85,908,163.87
工业专用检测仪表及
7,593,924.60 4,451,798.99 8,368,876.95 6,055,984.76
控制仪表
电力半导体元器件 5,198,457.42 3,290,452.61 5,441,793.50 3,195,411.59
专业化工程总承包 39,105,012.58 34,426,822.65 317,977,788.37 305,478,230.09
合计 597,806,634.07 500,345,634.06 732,153,012.99 628,425,491.64
（4）主营业务（分地区）
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
东北地区 227,829,600.73 208,034,849.96 105,734,133.60 82,301,830.37
华北地区 272,912,152.09 209,083,920.29 429,987,042.07 383,636,566.93
华中地区 15,772,510.53 11,310,917.83 33,152,001.06 28,420,155.12
华东地区 33,583,262.43 23,846,796.90 131,315,355.29 104,684,956.62
74
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
华南地区 735,811.97 1,019,285.93 1,273,504.28 685,689.94
西北地区 25,876,196.69 22,950,469.16 2,999,311.97 2,320,204.41
西南地区 21,097,099.63 24,099,393.99 27,691,664.72 26,376,088.25
合计 597,806,634.07 500,345,634.06 732,153,012.99 628,425,491.64
（5）公司前五名客户的销售收入情况
占公司全部营业收入的比例
客户名称 营业收入
（％）
1 170,695,992.89 28.44
2 40,995,726.49 6.83
3 38,931,948.11 6.49
4 32,276,923.08 5.38
5 27,521,367.64 4.59
合计 310,421,958.21 51.73
（6）本期营业收入较上期减少 132,647,283.03 元，减少 18.10%，主要是因为本期完工合
同额比上期减少所致。
30. 营业税金及附加
项目 本期发生额 上期发生额 计缴标准
营业税 319,834.99 1,955,882.66 应税收入的 5%、3%
城市维护建设税 766,422.44 1,001,792.63 流转税的 7%、1%
教育费附加 360,136.54 494,868.32 流转税的 3%
地方教育费 240,091.08 328,356.82 流转税的 2%
河道管理费 12,695.06 35,697.82 流转税的 1%
价格调控基金及副调基金 402.72 442.19 流转税的 1.5%
地方企业所得税 10,760.00 123,365.33 建安发票金额的 2‰
其他 2,856.00
75
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
合计 1,713,198.83 3,940,405.77
注1：其他营业税金及附加是个人所得税税项。
注2：公司报告期营业税金及附加比上年度同期减少了56.52%,主要是公司在报告期应交增
值税余额减少所致。
31. 销售费用
项目 本期发生额 上期发生额
包装费 1,063.00 918.61
运输费 38,122.30 17,630.30
装卸费 - 63.00
仓储保管费 - 378.00
展览费 6,050.00 9,000.00
广告费 22,500.00 89,800.00
销售服务费 23,394.31 6,470.00
职工薪酬 4,187,821.87 3,362,720.23
业务经费 4,637,523.60 4,251,129.70
折旧费 48,060.46 53,627.38
修理费 21,683.00 5,755.74
样品及产品损耗 112,711.97 505,889.49
其他 946,376.24 127,954.72
合计 10,045,306.75 8,431,337.17
32. 管理费用
项目 本期发生额 上期发生额
职工薪酬 8,372,298.64 7,491,984.05
保险费 8,978.36 20,931.38
折旧费 1,989,437.54 1,776,897.43
76
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
修理费 136,017.69 144,003.43
无形资产摊销 411,174.42 338,242.92
低值易耗品摊销 - 34,449.00
业务招待费 882,159.92 1,076,934.86
差旅费 361,122.53 481,923.83
办公费 308,512.91 297,612.73
水电费 303,492.75 278,354.22
税金 1,618,462.78 1,736,887.01
租赁费 33,823.59 -
聘请中介机构费 570,021.68 403,875.00
咨询费 108,575.38 287,986.00
研究与开发费用 27,347,160.82 24,144,371.90
董事会费 156,216.90 392,710.35
其他 1,501,903.29 2,015,168.34
交通费 138,612.74 314,806.02
取暖费 95,630.06 21,218.03
合计 44,343,602.00 41,258,356.50
33. 财务费用
项目 本期发生额 上期发生额
利息支出 26,050.00
减：利息收入 4,306,769.91 2,376,713.93
金融机构手续费 120,215.12 143,395.66
其他 -689,832.45 -71,596.82
合计 -4,850,337.24 -2,304,915.09
注：公司报告期财务费用比上年度同期减少了110.43%,主要是公司在报告期内存款利息增加
77
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
所致。
34.投资收益
本期发生额 上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益 929,455.09
可供出售金融资产等取得的投资收益 656,914.76
合计 656,914.76 929,455.09
注：可供出售金融资产等取得的投资收益为公司本期购买保本浮动收益型银行理财产品取
得的投资收益。
35.资产减值损失
（1）按项目列示
项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失 5,453,353.44 2,307,948.84
二、存货跌价损失 65,208.16 -612,609.12
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
78
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
十四、其他
合计 5,518,561.60 1,695,339.72
（2）资产减值损失本期增加 3,823,221.88 元，增幅 225.51%，主要是因为本期计提坏账准
备增加所致。
36.营业外收入
（1）按项目列示
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置利得合计 - 81,906.12 -
其中：固定资产处置利得 - 81,906.12 -
无形资产处置利得 - - -
债务重组利得 783,750.16 103,500.00 783,750.16
政府补助 377,528.97 787,586.68 234,696.46
其他 3,380.00
合计 1,161,279.13 976,372.80 1,018,446.62
注1：公司本期收到地方教育费附加返还74,600.00元、税收返还68,232.51元，是符合政府
政策规定、按照一定标准持续稳定享受的政府补助，不属于非经常性损益。
注2：债务重组利得情况详见“十、其他事项”。
(2) 报告期政府补助情况
项目 本期发生额 上期发生额 说明
丰国税批复（2003）050159、
增值税暂行条例 ，上海市张江
税收返还 68,232.51 567,790.22
十二五财政扶持政策及张江软
件资格认定书
发改办高技【2008】1135 号
高新技术企业补助 219,796.46 219,796.46 国家发展改革委办公厅关于新
型电力电子器件产业化专项项
79
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
目的复函
北京市政府办公厅 京政办
发（2012）59 号--《关于进一
步促进本市老旧机动车淘汰更
新方案（2013-2014 年）》、沪浦
政府拨款及补贴 14,900.00 - 科[2012]82 号--《浦东新区科
技发展基金知识产权资助资金
操作细则》（2012 年 12 月 24 日
发布）、成知字〔2010〕18 号《成
都市专利资助管理办法》
地方教育费附加返还 74,600.00 - 浦财教（2011）9 号
合计 377,528.97 787,586.68
37.营业外支出
（1）按项目列示
计入当期非经常性损益
项目 本期发生额 上期发生额
的金额
非流动资产处置损失合
117,002.53 678.33 117,002.53
计
其中：固定资产处置损失 117,002.53 678.33 117,002.53
其他 -194,902.10 2,002.27 -194,902.10
合计 -77,899.57 2,680.60 -77,899.57
（2）本期营业外支出减少主要因为预计负债减少所致，详细情况见“八、或有事项”。
38.所得税费用
（1）按项目列示
项目 本期发生额 上期发生额
按税法及相关规定计算的当期所得税 7,172,990.65 10,475,940.96
递延所得税调整 -1,094,442.17 -62,383.66
80
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
合计 6,078,548.48 10,413,557.30
（2）所得税费用（收益）与会计利润关系
项目 本期金额 上期金额
利润总额 44,472,091.41 52,811,669.92
按法定[或适用]税率计算的所得税费用 6,670,813.70 7,930,005.98
某些子公司适用不同税率的影响 - -
对以前期间当期所得税的调整 255,593.09 581,971.39
归属于合营企业和联营企业的损益 - -
无须纳税的收入 246,583.86 1,963,963.59
不可抵扣的费用 - -
税率变动对期初递延所得税余额的影响 - -
利用以前年度可抵扣亏损 - -
未确认的可抵扣暂时性差异的影响和可抵 -1,094,442.17 -62,383.66
扣亏损
按实际税率计算的所得税费用 6,078,548.48 10,413,557.30
39.基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
（1）基本每股收益
项目 序号 本期数
归属于公司普通股股东的净利润 1 36,444,568.11
非经常性损益 2 935,960.79
扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净
利润 3=1-2 35,508,607.32
期初股份总数 4 223,645,500.00
因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 5
发行新股或债转股等增加股份数 6
81
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
项目 序号 本期数
增加股份次月起至报告期期末的累计月数 7
因回购等减少股份数 8
减少股份次月起至报告期期末的累计月数 9
报告期缩股数 10
报告期月份数 11 6
12=4+5+6×7/11-8
发行在外的普通股加权平均数
×9/11-10 223,645,500.00
基本每股收益 13=1/12 0.1630
扣除非经常损益基本每股收益 14=3/12 0.1588
（2）本公司无潜在普通股，基本每股收益与稀释每股收益计算过程相同。
40.其他综合收益情况
项目 本期金额 上期金额
可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 123,561.64 -
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 18,534.25 -
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额 - -
小计 105,027.39 -
注：其他综合收益为购买银行理财产品所产生的直接计入资本公积的利得。
41.现金流量表项目注释
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
项目 金额
1、收银行存款 2013 年利息（扣除应收利息的变动） 896,891.71
2、收到国家科研课题拨款 5,400,000.00
3、其他 3,217,582.84
82
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
合计 9,514,474.55
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
项目 金额
业务经费 6,192,769.28
运输费 8,998.50
保险费 9,738.56
广告费 22,500.00
修理费 112,760.91
其他 1,966,629.63
水电费 163,016.78
租赁费 33,823.59
聘请中介机构费 476,597.50
董事会费 7,785.28
手续费 144,510.80
保证金 2,750,000.00
滞纳金 1,224.14
办公费 560,938.67
交通费 264,972.92
会议费 177,875.00
劳保及物料消耗 235,914.46
劳务费 134,311.11
汽油费 273,656.92
合计 13,538,024.05
注1：支付的日常销售费用、日常管理费用详见“31.销售费用”、“32.管理费用”相关项目
（扣除职工薪酬、折旧费、研发支出等）。
注2：备用金、保证金及其他主要为通过其他应收款、其他应付款支付或收到的职工备用金、
投标保证金等。
83
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
42.现金流量表补充资料
（1）净利润调节为经营活动现金流量
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 38,393,542.93 42,398,112.62
加：资产减值准备 5,518,561.60 1,695,339.72
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 4,387,660.37 4,199,072.62
无形资产摊销 411,174.42 338,242.92
长期待摊费用摊销 - -
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
117,002.53 -81,227.79
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列） - -
公允价值变动损失（收益以“－”号填列） - -
财务费用（收益以“－”号填列） -760,265.83 -
投资损失（收益以“－”号填列） -656,914.76 -929,455.09
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -1,094,442.17 -62,383.66
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 18,534.25 -
存货的减少（增加以“－”号填列） 91,657,345.98 108,045,150.03
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 277,648,761.91 65,700,249.81
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -291,168,917.81 -149,783,945.42
其他 - -
经营活动产生的现金流量净额 124,472,043.42 71,519,155.76
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
84
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 357,630,761.34 278,115,643.58
减：现金的期初余额 364,206,744.06 210,713,050.63
加：现金等价物的期末余额 -
减：现金等价物的期初余额 -
现金及现金等价物净增加额 -6,575,982.72 67,402,592.95
（2）现金和现金等价物的构成
项目 期末数 期初数
一、现金 357,630,761.34 364,206,744.06
其中：库存现金 205,801.64 120,955.85
可随时用于支付的银行存款 357,424,959.70 364,085,788.21
可随时用于支付的其他货币资金
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额 357,630,761.34 364,206,744.06
七、关联方关系及其交易
1.关联方的认定标准：一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或
两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。
2.本公司的母公司有关信息
母公司名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本
85
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
母公司名称 企业类型 注册地 法人代表 业务性质 注册资本
冶金自动化 北京市西四环 自动化设备研 102,809,905.8
国有独资 张剑武
研究设计院 南路 72 号 制、开发、生产 9
接上表：
母公司对本企业 母公司对本企业的
本企业最终控制方 组织机构代码
的持股比例（%） 表决权比例（%）
中国钢研科技集团有限公
44.07 44.07 40001183-3
司
3.本公司的子公司情况
法人代
企业名称 子公司类型 注册地
表
成都金自天正智能控制有限公 有限责任公 成都高新区天府大道南延线高新孵化
路尚书
司 司 园
辽宁金自天正智能控制有限公 有限责任公
沈阳市浑南新区世纪路 5-2 号 606 室 陈春雨
司 司
上海金自天正信息技术有限公 有限责任公 上海市张江高科技园区龙东大道 2500
金樟贤
司 司 号 F 楼 102 室
有限责任公 山西省太原市小店区学府街 130 号华宇
山西金自天正科技有限公司 张丕贞
司 绿洲银杏园 37 号楼 4 单元 1-A
北京金自能源科技发展有限公 有限责任公
北京市丰台区科学城富丰路 6 号 李江
司 司
接上表：
业务性质 注册资本 持股比例（%） 表决权比例（%） 组织机构代码
制造业 10,000,000.00 90 90 765375648
制造业 5,000,000.00 90 100 784558343
制造业 30,000,000.00 90 90 747635362
制造业 5,000,000.00 90 100 764652404
86
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
业务性质 注册资本 持股比例（%） 表决权比例（%） 组织机构代码
制造业 10,000,000.00 80 90 779535518
4.本公司的其他关联方情况
其他关联方与本企业关
其他关联方名称 组织机构代码
系
安泰科技股份有限公司 同受最终控制方控制 633715348
钢铁研究总院 同受最终控制方控制 102029306
新冶高科技集团有限公司 同受最终控制方控制 102071328
北京钢研科贸公司 同受最终控制方控制 102065593
中联先进钢铁材料技术有限责任公司 同受最终控制方控制 764215343
北京钢研物业管理有限责任公司 同受最终控制方控制 700149869
河北钢研科技有限公司 同受最终控制方控制 669074183
北京钢研天时特种材料科技有限公司 同受最终控制方控制 755281250
北京钢研宾馆 同受最终控制方控制 101977005
钢研大慧投资有限公司 同受最终控制方控制 53604836
北京钢研高纳科技股份有限公司 同受最终控制方控制 744728272
钢研集团稀土科技有限公司 同受最终控制方控制 WSXT000X1
中国钢研科技集团吉林工程技术有限公 同受最终控制方控制
123952271
司
北京金自天成液压技术有限责任公司 母公司的控股子公司 796731246
中钢设备有限公司 参股股东 10001080-4
中国钢研科技集团有限公司 最终控制方 40000188-9
5.关联方交易
（1）采购商品/接受劳务情况表
关联方 关联交易内 关联交易定 本期发生额 上期发生额
87
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容 价方式及决策 占同类交 占同类交
程序 金额 易金额的比 金额 易金额的比
例（%） 例（%）
冶金自动化 1,580,000
接受劳务 市场价格 2,336,284.78 0.61 0.32
研究设计院 .00
冶金自动化 7,170,743
采购材料 市场价格 5,376,859.86 1.40 1.44
研究设计院 .62
中国钢研科
技集团吉林工
接受劳务 市场价格 600,000.00 0.16
程技术有限公
司
北京金自益
卓光电科技有 采购材料 市场价格 30,530.76 0.01 43,903.85 0.01
限公司
北京钢研新
701,196.5
冶电气股份有 采购材料 市场价格 175,299.14 0.05 0.14
8
限公司
（2）出售商品/提供劳务情况表
本期发生额 上期发生额
关联交易
关联交易
占同类交易 占同类交
关联方 定价方式及
金额 金额的比例 金额 易金额的比
内容 决策程序
（%） 例（%）
冶金自动
5,906,837.6
化研究设计 销售商品 市场价格 - 0.00 0.81
2
院
中钢设备
销售商品 市场价格 27,521,367.64 4.59 786,324.81 0.11
有限公司
安泰科技
股份有限公 销售商品 市场价格 1,980,170.93 0.33
司
安泰科技 提供劳务 市场价格 464,213.24 0.08 297,128.05 0.04
88
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
股份有限公
司
北京金自
天成液压技
提供劳务 市场价格 160,070.40 0.03 160,070.40 0.02
术有限责任
公司
北京金自
天和缓冲技 提供劳务 市场价格 1,477,405.00 0.25
术有限公司
（3）关联租赁情况
租赁 租赁
年度确认的租赁
出租方名称 承租方名称 资产种 租赁起始日 租赁终止日 收益定
收益
类 价依据
北京金自天
涿州安泰星
正智能控制股 市场
电子器件有限 房屋 2010 年 1 月 1 日 2019 年 12 月 31 日 311,984.67
份有限公司涿 定价
公司
州分公司
北京金自天 安泰科技股
正智能控制股 份有限公司涿 市场
房屋 2012 年 4 月 1 日 2014 年 3 月 31 日 58,769.91
份有限公司涿 州新材料分公 定价
州分公司 司
北京金自天 安泰科技股
正智能控制股 份有限公司涿 市场
房屋 2013 年 2 月 15 日 2016 年 3 月 14 日 93,458.66
份有限公司涿 州新材料分公 定价
州分公司 司
北京金自天
北京金自天
正智能控制股 市场
和缓冲技术有 房屋 2010 年 7 月 1 日 2020 年 7 月 1 日 1,477,405.00
份有限公司涿 定价
限公司
州分公司
北京金自天 北京金自天
市场
正智能控制股 成液压技术有 房屋 2011 年 8 月 1 日 2014 年 7 月 30 日 160,070.40
定价
份有限公司 限责任公司
89
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
6.关联方应收应付款项
①上市公司应收关联方款项
期末 期初
项目名称 关联方
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
冶金自动化研
应收账款 3,738,176.45 367,408.82 3,717,000.00 211,850.00
究设计院
安泰科技股份
应收账款 11,000.00 5,500.00 11,000.00 5,500.00
有限公司
中钢设备有限
应收账款 10,256,263.00 1,193,612.60 1,336,263.00 418,106.30
公司
应收账款 钢铁研究总院 285,000.00 57,000.00 1,800,000.00 180,000.00
冶金自动化研
预付账款 6,250,000.00 4,262,218.00
究设计院
北京金自益卓
预付账款 光电科技有限公 1,106.70 21,782.60
司
新冶高科技集
预付账款 367,650.00 572,750.00
团有限公司
中国钢研科技
预付账款 集团吉林工程技 150,000.00 999,890.60
术有限公司
中国钢研科技
其他应收款 400,000.00
集团有限公司
冶金自动化研
其他应收款 300,500.00 300,500.00
究设计院
②上市公司应付关联方款项
项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额
应付账款 冶金自动化研究设计院 1,417,584.09 555,655.05
90
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
北京金自益卓光电科技
应付账款 13,938.40 97,383.00
有限公司
新冶高科技集团有限公
应付账款 123,000.00 123,000.00
司
中国钢研科技集团吉林
应付账款 2,823,542.45 2,920,556.40
工程技术有限公司
预收账款 冶金自动化研究设计院 49,444,947.00 48,302,947.00
新冶高科技集团有限公
预收账款 80,000.00 80,000.00
司
预收账款 中钢设备有限公司 3,725,119.66 20,235,487.30
预收账款 安泰科技股份有限公司 1,952,169.91 4,042,223.09
其他应付款 冶金自动化研究设计院 2,207,817.08
八、或有事项
经第五届董事会第九次会议决议通过，2012 年 9 月公司与兴业金融租赁有限责任公司（以
下简称“出租人”）、唐山港陆钢铁有限公司（以下简称“承租人”，系金自天正客户）签订回购
协议，就出租人与承租人签订的编号为 CIBFL-2012-051-ZZ 的融资租赁合同中约定的唐山港陆
钢铁有限公司 1500m高炉改造工程项目(以下简称“租赁资产”，金自天正为该租赁资产建造的
总承包人)或出租人对承租人的债权(以下简称“租赁债权”)承担回购义务,回购义务发生的条
件主要包括承租人未及时足额支付租金、承租人未经出租人同意处置租赁资产、租赁资产灭失
等，回购价款为回购义务发生时的到期未付租金、剩余未到期租金本金、留购价款、违约金和
回购合理费用之和。2012 年 12 月公司管理层鉴于此事项为新型交易，且目前钢铁行业经营状
况较差，按 2012 年 12 月 31 日回购价款 249,977,496.70 元的 1%计提预计负债 249.98 万元。
本期因回购价款减少，转回预计负债 225,561.31 元，转回后预计负债余额 2,274,213.66 元。
九、资产负债表日后事项
无
十、其他事项
（一）债务重组
91
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
1．公司在报告期内与北京乔基电气有限公司等供应商发生债务重组，产生重组收益
783,750.16 元。
（二）以公允价值计量的资产和负债
2．公司在报告期购买的银行理财产品划分为可供出售金融资产，共取得投资收益
656,914.76 元，累计公允价值变动金额为 123,561.64 元，期末可供出售金融资产余额为
100,123,561.64 元。
十一、租赁
1. 经营租赁租出资产情况
资产类别 期末账面价值
房屋、建筑物 15,990,676.03
合计 15,990,676.03
2. 经营租赁收益情况详见“七、关联方关系及交易”。
十二、母公司财务报表项目注释
1.应收账款
（1）按类别列示
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比 比例 比例
金额 金额 金额 金额 比例(%)
例(%) (%) (%)
按组合计提坏账准备的应收账款：
按账龄
分析法组
合计提坏 300,426,277.80 100 64,577,348.61 21.50 262,788,721.75 100.00 58,076,138.28 22.10
账准备的
应收账款
组合小
300,426,277.80 100 64,577,348.61 21.50 262,788,721.75 100.00 58,076,138.28 22.10
计
92
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
合计 300,426,277.80 64,577,348.61 262,788,721.75 58,076,138.28
（2）组合中，按账龄分析法计提坏账准备的应收账款
期末数 期初数
账面余额 账面余额
账龄
比例 坏账准备 比例 坏账准备
金额 金额
(%) (%)
1 年以内
其中：
1 年以内
127,612,455.05 42.48 6,380,622.75 139,445,455.41 53.06 6,972,272.77
(含 1 年)
1 年以内
127,612,455.05 42.48 6,380,622.75 139,445,455.41 53.06 6,972,272.77
小计
1至2年 85,454,007.87 28.44 8,545,400.79 45,027,583.56 17.13 4,502,758.36
2至3年 27,833,913.88 9.27 5,566,782.78 13,938,974.77 5.31 2,787,794.95
3至4年 17,762,476.72 5.91 5,328,743.02 19,369,003.41 7.37 5,810,701.02
4至5年 6,015,250.01 2.00 3,007,625.01 14,010,186.85 5.33 7,005,093.43
5 年以上 35,748,174.27 11.90 35,748,174.26 30,997,517.75 11.80 30,997,517.75
合计 300,426,277.80 100.00 64,577,348.61 262,788,721.75 100.00 58,076,138.28
（3）本期转回或收回情况：无
（4）本年度实际核销的应收账款情况：无
（5）期末应收款项中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款情况。
（6）期末应收账款金额前五名情况
与本公司 占应收账款总
单位名称 金额 年限
关系 额的比例(%)
唐山中厚板材有限公司 非关联方 28,180,599.99 1-2 年、2-3 年、5 年以上 9.38
吉林建龙钢铁有限责任公司 非关联方 25,983,740.10 1 年以内、1-2 年、2-3 年 8.65
北京明诚技术开发有限公司 非关联方 19,930,000.00 1 年以内 6.63
93
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
成都金自天正智能控制有限公司 关联方 16,535,728.60 1 年以内、1-2 年、3-4 年 5.50
平山县敬业冶炼有限公司 非关联方 9,933,505.62 1 年以内、2-3 年 3.31
合计 100,563,574.31 33.47
（7）期末应收关联方款项情况
单位名称 与本公司关系 金额 占应收账款总额的比例(%)
中钢设备有限公司 同受最终控制方控制 9,233,700.00 3.07
安泰科技股份有限公司 同受最终控制方控制 11,000.00 0.00
钢铁研究总院 同受最终控制方控制 285,000.00 0.09
上海金自天正信息技术
子公司 481,557.00 0.16
有限公司
成都金自天正智能控制
子公司 16,535,728.60 5.50
有限公司
辽宁金自天正智能控制
子公司 2,985,842.63 0.99
有限公司
山西金自天正科技有限
子公司 268,380.00 0.09
公司
北京金自能源科技发展
子公司 96,960.00 0.03
有限公司
合计 29,898,168.23 9.93
（8）期末无终止确认的应收款项。
2.其他应收款
（1）按类别列示
期末数 期初数
账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备
种类
比
比例 金 比例 金 比例
金额 例 金额
(%) 额 (%) 额 (%)
(%)
94
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
按组合计提坏账准备的其他应收账款：
应收的保证
金、备用金、 8,809,524.89 100.00 13,799,232.64 100.00
押金等
合计 8,809,524.89 13,799,232.64
（2）期末无按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款。
（3）期末其他应收款中无持公司5%（含5%）以上表决权股份的股东单位欠款。
（4）期末其他应收款金额前五名情况
与本公司关 占其他应收账款总
单位名称 金额 年限
系 额的比例(%)
青海盐湖镁业有限公司 非关联方 3,018,714.04 1 年以内 34.27
山东焦化北海冶金科技有限公司 非关联方 1,600,000.00 1-2 年 18.16
中化国际招标有限责任公司 非关联方 1,010,000.00 1 年以内 11.46
营口天盛重工装备有限公司 非关联方 500,000.00 1 年以内 5.68
福建三宝钢铁有限公司 非关联方 351,000.00 1 年以内 3.98
合计 6,479,714.04 73.55
（5）期末应收关联方款项情况
单位名称 与本公司关系 金额 占其他应收账款总额的比例(%)
成都金自天正智能控制
子公司 202,628.60 2.30
有限公司
辽宁金自天正智能控制
子公司 -65,894.19 -0.75
有限公司
北京金自能源科技发展
子公司 280.61 0.00
有限公司
上海金自天正信息技术
子公司 -23,752.82 -0.27
有限公司
山西金自天正科技有限
子公司 268,304.94 3.05
公司
95
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
合计 381,567.14 4.33
3. 长期股权投资
（1）按明细列示
本
核
期 本期 期末账面
被投资单位 算方 投资成本 期初账面金额
增 减少 金额
法
加
上海金自天
成
正信息技术有 9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00
本法
限公司
山西金自天
成
正科技有限公 4,500,000.00 4,500,000.00 4,500,000.00
本法
司
成都金自天
成
正智能控制有 9,000,000.00 9,000,000.00 9,000,000.00
本法
限公司
北京金自能
成
源科技发展有 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00
本法
限公司
辽宁金自天
成
正智能控制有 4,500,000.00 4,500,000.00 4,500,000.00
本法
限公司
钢研大慧投 成
15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
资有限公司 本法
合计 50,000,000.00 50,000,000.00 - - 50,000,000.00
接上表：
96
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
减
在被投资单 本期计
在被投资单位 在被投资单位的持股比例 值
位表决权比例 提资产减 现金红利
的持股比例（%） 与表决权比例不一致的说明 准
（%） 值准备
备
90.00 90.00 12,150,000.00
90.00 100.00 子公司间交叉持股 1,350,000.00
90.00 90.00 1,800,000.00
80.00 90.00 子公司间交叉持股
90.00 100.00 子公司间交叉持股 2,700,000.00
10.00 10.00
合计 18,000,000.00
4.营业收入、营业成本
（1）营业收入
项目 本期发生额 上期发生额
主营业务收入 465,575,406.45 615,104,421.82
其他业务收入 2,671,913.64 1,069,711.00
营业成本 411,610,416.85 542,652,536.94
（2）主营业务（分行业）
本期发生额 上期发生额
行业名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
钢铁行业 431,868,780.48 382,537,448.66 578,549,038.90 510,414,434.24
其他 33,706,625.97 28,662,489.43 36,555,382.92 31,842,915.30
合计 465,575,406.45 411,199,938.09 615,104,421.82 542,257,349.54
（3）主营业务（分产品）
本期发生额 上期发生额
产品名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
电气传动装置 194,088,569.62 157,395,405.80 319,139,600.16 255,719,806.30
97
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
工业计算机控制系统 235,247,327.30 218,409,140.40 27,972,104.29 21,549,454.26
工业专用检测仪表及
3,087,091.47 1,902,117.07
控制仪表 850,717.96 59,610.61
电力半导体元器件 1,585,131.86 1,925,988.62 833,186.32 536,523.00
专业化工程总承包 31,567,286.20 31,567,286.20 266,308,813.09 264,391,955.37
合计 465,575,406.45 411,199,938.09 615,104,421.82 542,257,349.54
（4）主营业务（分地区）
本期发生额 上期发生额
地区名称
营业收入 营业成本 营业收入 营业成本
东北地区 218,901,678.10 202,792,617.79 111,132,557.29 81,655,503.28
华北地区 189,555,237.00 153,372,647.94 390,263,912.37 363,395,450.10
华中地区 13,364,223.34 10,112,194.65 32,292,871.79 27,761,498.66
华东地区 8,981,962.36 8,194,545.43 63,363,138.47 51,975,721.48
华南地区 735,811.97 1,019,285.93 658,119.66 191,029.80
西北地区 9,428,300.19 9,344,164.63 2,784,076.92 2,202,106.81
西南地区 24,608,193.49 26,364,481.72 14,609,745.32 15,076,039.41
合计 465,575,406.45 411,199,938.09 615,104,421.82 542,257,349.54
（5）公司前五名客户的销售收入情况
客户名称 营业收入总额 占公司全部营业收入的比例（％）
1 170,695,992.89 36.66
2 40,641,025.64 8.73
3 27,137,076.25 5.83
4 24,358,974.36 5.23
5 21,161,167.53 4.55
合计 283,994,236.67 61.00
（6）本期营业收入较上期减少 147,926,812.73 元，减少 24%，主要是因为本期完工项
98
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
目减少所致。
5.投资收益
（1）按项目列示
本期发生额 上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益 18,000,000.00 17,550,000.00
权益法核算的长期股权投资收益 78,959.01
处置长期股权投资产生的投资收益 850,496.08
可供出售金融资产等取得的投资收益 656,914.76
合计 18,656,914.76 18,479,455.09
（2）按成本法核算的长期股权投资按投资单位分项列示投资收益
被投资单位 本期发生额 上期发生额 本期比上期增减变动的原因
成都金自天正智能控制有
1,800,000.00 1,800,000.00
限公司
辽宁金自天正智能控制有
2,700,000.00 2,700,000.00
限公司
上海金自天正信息技术有
12,150,000.00 12,150,000.00
限公司
山西金自天正科技有限公
1,350,000.00 900,000.00 分红金额增加
司
合计 18,000,000.00 17,550,000.00
6.现金流量表补充资料
（1）净利润调节为经营活动现金流量
补充资料 本期金额 上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 36,631,970.31 53,703,849.14
99
北京金自天正智能控制股份有限公司 2013 年半年度报告
加：资产减值准备 6,566,418.49 -3,055,713.76
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 3,508,824.56 3,523,732.23
无形资产摊销 400,257.72 326,231.76
长期待摊费用摊销
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
64,368.20 -81,906.12
益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）
财务费用（收益以“－”号填列）
投资损失（收益以“－”号填列） -18,656,914.76 -18,479,455.09
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） -917,159.10 491,326.52
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 18,534.25
存货的减少（增加以“－”号填列） 59,990,135.43 60,114,279.54
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） 236,966,382.87 24,163,102.44
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） -197,365,893.24 -106,132,359.20
其他
经营活动产生的现金流量净额 127,206,924.73 14,573,087.46
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额 268,153,224.70 196,259,817.41
减：现金的期初余额 270,182,841.31 183,910,589.51
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
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现金及现金等价物净增加额 -2,029,616.61 12,349,227.90
（2）现金和现金等价物的构成
项目 期末数 期初数
一、现金
268,153,224.70 270,182,841.31
其中：1.库存现金
152,427.67 35,504.06
2.可随时用于支付地银行存款
268,000,797.03 270,147,337.25
3.可随时用于支付的其他货币资金
4.可用于支付的存放中央银行款项
5.存放同业款项
6.拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额
268,153,224.70 270,182,841.31
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现
金等价物
十三、补充资料
1.净资产收益率和每股收益
加权平均净资产 每股收益
报告期利润
收益率（%） 基本每股收益 稀释每股收益
归属于公司普通股股东的
5.37 0.16 0.16
净利润
扣除非经常性损益后归属
5.23 0.16 0.16
于公司普通股股东的净利润
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加权平均净资产收益率(ROE)的计算如下:
项 目 序号 本期数
归属于公司普通股股东的净利润 1 36,444,568.11
非经常性损益 2 935,960.79
扣除非经营性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 3=1-2 35,508,607.32
归属于公司普通股股东的期初净资产 4 664,855,880.26
发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资
产 5
新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 6
回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 7 24,601,005.00
减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 8 1
因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产
219,602.74
增减变动 9
发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数 10 1
报告期月份数 11 6
12=4+1×1/2+5×
加权平均净资产 679,014,597.27
6/11-7×8/11±9×
10/11
加权平均净资产收益率
13=1/12 5.37%
扣除非经常损益加权平均净资产收益率 14=3/12 5.23%
2.报告期非经常性损益明细
非经常性损益项目 金额 说明
主要是公司在报告期内出售 3 辆
非流动资产处置损益 -117,002.53
大客车和用小轿车抵账所致。
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 主要是北京金自天正涿州分公司
234,696.46
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 收到的国家拨款计入递延收益分摊
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定额或定量持续享受的政府补助除外 至营业外收入 219,796.46 元。
主要是公司在报告期内与北京乔
债务重组损益 783,750.16 基电气有限公司等供应商发生债务
重组产生重组收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 194,902.10
少数股东权益影响额 4,066.53
所得税影响额 -164,451.93
合计 935,960.79
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第九节 备查文件目录
一、 载有董事长签名的 2013 年半年度报告文本。
二、 载有董事长、总经理、财务负责人、财务部长签名并盖章的 2013 年半年度财务报告文本。
三、 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
董事长：张剑武
北京金自天正智能控制股份有限公司
2013 年 8 月 20 日
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