股票简称:金自天正 股票代码:600560
北京金自天正智能控制股份有限公司2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于http://www.sse.com.cn。投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2独立董事吴晓根先生因公未能出席董事会，委托独立董事周新长先生代为行使表决权。
1.3天职国际会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4公司负责人董事长张剑武先生、总经理杨溪林先生，主管会计工作负责人陈斌先生，会计机构负责人（会计主管人员）杨光浩先生声明：保证本年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 金自天正
股票代码 600560
上市交易所 上海证券交易所
注册地址和办公地址 北京市丰台区科学城富丰路６号
邮政编码 100070
公司国际互联网网址 http://www.AriTime.com
电子信箱 aritime@AriTime.com
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡邦周 潘业伟
北京市丰台区科学城富丰路６ 北京市丰台区科学城富丰路６
联系地址
号董事会秘书办公室 号董事会秘书办公室
电话 （010）83671666-6104 （010）83671666-6104
传真 （010）63713257 （010）63713257
电子信箱 hubangzhou@sohu.com hrpan01863@sina.com
3会计数据和财务指标摘要
3.1主要会计数据
单位:元币种:人民币
本年比上年增
主要会计数据 2006年 2005年 2004年
减(%)
主营业务收入 415,271,048.73 321,799,834.60 29.05 205,764,018.38
利润总额 29,337,852.48 19,559,090.91 50.00 15,083,511.28
净利润 24,171,532.61 15,425,708.25 56.70 12,235,092.30
扣除非经常性损益的净利润 24,018,558.33 15,258,747.57 57.41 11,839,174.19
经营活动产生的现金流量净额 3,445,858.32 50,140,191.74 -93.13 10,009,677.10
本年末比上年
2006年末 2005年末 2004年末
末增减(%)
总资产 1,030,343,152.55 868,390,000.97 18.65 670,536,651.66
股东权益（不含少数股东权益） 406,058,837.23 395,041,073.21 2.79 389,534,458.20
3.2主要财务指标
单位:元
本年比上年增
主要财务指标 2006年 2005年 2004年
减(%)
每股收益 0.24 0.16 56.70 0.12
最新每股收益
净资产收益率（%） 5.95 3.90 增加2.05个百分点 3.14
扣除非经常性损益的净利润为基础计算的净资产收益
5.92 3.86 增加2.05个百分点 3.04
率（%）
每股经营活动产生的现金流量净额 0.03 0.50 -93.13 0.10
2006年 2005年 本年末比上年 2004年
末 末 末增减(%) 末
每股净资产 4.09 3.97 2.79 3.92
调整后的每股净资产 3.86 3.86 -0.10 3.82
扣除非经常性损益项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
非经常性损益项目 金额
各种形式的政府补贴 76,000.00
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其他各项营
90,622.63
业外收入、支出
所得税影响数 -13,648.35
合计 152,974.28
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位:股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
发
公积
比例 行 送 其 小 比例
数量 金转 数量
(%) 新 股 他 计 (%)
股
股
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股 45,897,800 46.18 45,897,800 46.18
3、其他内资持股 850,200 0.86 850,200 0.86
其中：
境内法人持股 850,200 0.86 850,200 0.86
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
有限售条件股份合计 46,748,000 47.04 46,748,000 47.04
二、无限售条件流通股份
1、人民币普通股 52,650,000 52.96 52,650,000 52.96
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
无限售条件流通股份合计 52,650,000 52.96 52,650,000 52.96
三、股份总数 99,398,000 100.00 99,398,000 100.00
4.2股东数量和持股情况
单位:股
报告期末股东总数 10,050
前十名股东持股情况
持有有限售
质押或冻结的
股东名称 股东性质 持股比例(%) 持股总数 条件股份数
股份数量
量
冶金自动化研究设计院 国有股东 44.07 43,804,900 43,804,900
钢铁研究总院 国有股东 2.03 2,021,955
北京富丰高科技发展总公司 国有股东 1.45 1,438,900 1,438,900
陈明凤 其他 0.87 862,415 未知
黄武军 其他 0.67 664,210 未知
北京市机电研究院 国有股东 0.66 654,000 654,000
山西晋信典当有限责任公司 其他 0.65 645,005 未知
陈伟英 其他 0.53 525,511 未知
中钢设备公司 其他 0.53 523,200 523,200
邓立宁 其他 0.50 500,000 未知
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
钢铁研究总院 2,021,955 人民币普通股
陈明凤 862,415 人民币普通股
黄武军 664,210 人民币普通股
山西晋信典当有限责任公司 645,005 人民币普通股
陈伟英 525,511 人民币普通股
邓立宁 500,000 人民币普通股
李焕芝 473,660 人民币普通股
尚如一 472,775 人民币普通股
中泰信托投资有限责任公司－"中国红"结构化证券
430,274 人民币普通股
投资信托计划(嘉诚一号)
贾桂林 418,000 人民币普通股
公司第一大无限售条件股东钢铁研究总院即为中国钢研
科技集团公司(因中国钢研科技集团公司于2007年1月18日
才办理完工商登记,还未办理股权变更),为公司的实际控制
人,与公司其他股东之间无关联关系，公司未知其他前十名无
上述股东关联关系或一致行动关系的说明
限售条件股东之间的关联关系或一致行动关系。
公司其他持股前十名无限售条件股东与公司的第一大股
东之间没有关联关系，公司未知其他前十名无限售条件股东与
其他有限售条件股东之间的关联关系。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
√适用□不适用
新实际控制人名称 中国钢研科技集团公司
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
(1)法人控股股东情况
控股股东名称：冶金自动化研究设计院
法人代表：张剑武
注册资本：102,810,000元
成立日期：1973年10月20日
主要经营业务或管理活动：从事计算机应用、电气传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转让、咨询、服务、工程承包、工程监理和设备成套;机电新工艺、新材料、新技术的技术开发、转让、咨询、服务;机械电子设备、计算机软硬件、电子元器件、仪器仪表产品的研制、销售;环保及资源综合利用技术、设备的研制、销售、工程承包;冶金及电子自动化的标准化、计量、质量检验、质量认证;人员培训;《冶金自动化》、《工业计量》的出版发行；自营和代理各类商品和技术的进出口(但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外)。
(2)法人实际控制人情况
实际控制人名称：中国钢研科技集团公司
法人代表：干勇
注册资本：835,985,000元
成立日期：2007年1月18日
主要经营业务或管理活动：《粉末冶金工业》、《金属功能材料》、《轧钢》、《钢铁研究学报》（中、英文版）、《冶金分析》、《物理测试》、《冶金自动化》、《工业计量》的出版、发行（有效期至2008年12月31日）医疗机械的生产（‖-6865-10正畸材料，有效期至2007年12月31日）；中餐（含冷荤凉菜）、饮料、酒（限所属取得卫生许可的分支机构经营。具体经营项目、有效期以卫生许可证为准）一般经营项目：新材料、新工艺、新技术及其制品、仪器仪表、电子产品、生物材料、非标准设备的技术开发、转让、咨询、服务；工程技术的设计、承包及其产品制造；计算机应用、电气传动及仪器仪表集成系统的技术开发、转让、咨询、服务、工程承包、工程监理和设备成套；分析测试技术及仪器仪表、设备用品、机械电子设备、计算机软件、硬件、电子元器件的开发、研制、销售；冶金及电子自动化的标准化、计量、质量检验；进出口业务；经济信息的咨询；环保及资源综合利用技术、设备的开发、研制、转让、咨询、销售、工程承包、服务；纺织品、化工材料、建筑材料的销售；设备、设施的租赁；装饰装修；实业投资；设计和制作印刷品广告、利用上述期刊发布广告；人员培训；自有房屋出租；物业管理。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
单位:股币种:人民币
是否
在股
年 年 报告期内
变 东单
初 末 从公司领
性 年 动 位或
姓名 职务 任期起止日期 持 持 取的报酬
别 龄 原 其他
股 股 总额(万
因 关联
数 数 元)税前
单位
领取
2006年1月18日～2009年1月17
张剑武 董事长 男 43 0 0 0 是
日
2006年1月18日～2009年1月17
周康 副董事长 男 47 0 0 0 是
日
2006年1月18日～2009年1月17
张玉庆 董事 男 51 0 0 0 是
日
葛钢 董事 男 51 2006年1月18日～2009年1月17 0 0 0 是
日
2006年1月18日～2009年1月17
孙彦广 董事 男 43 0 0 0 是
日
2006年1月18日～2009年1月17
杨溪林 董事、总经理 男 49 0 0 20.68 否
日
2006年1月18日～2009年1月17
周新长 独立董事 男 47 0 0 5 否
日
2006年1月18日～2009年1月17
吴晓根 独立董事 男 41 0 0 5 否
日
2006年1月18日～2009年1月17
孙为 独立董事 男 40 0 0 5 否
日
2006年1月18日～2009年1月17
王社教 监事会主席 男 41 0 0 0 是
日
2006年1月18日～2009年1月17
方伦言 监事 男 60 0 0 0 是
日
2006年1月18日～2009年1月17
李崇坚 监事 男 55 0 0 0 是
日
2006年1月18日～2009年1月17
邱建平 监事 男 52 0 0 6.84 否
日
2006年1月18日～2009年1月17
高萍 监事 女 50 0 0 7.70 否
日
张丕贞 副总经理 男 53 2006年1月18日～ 0 0 13.44 否
陈春雨 副总经理 男 43 2006年1月18日～ 0 0 20.07 否
金樟贤 副总经理 男 42 2006年1月18日～ 0 0 20 否
董事会秘书、副总经
胡邦周 男 45 2006年1月18日～ 0 0 19.98 否
理
路尚书 副总经理 男 44 2006年1月18日～ 0 0 10.71 否
党红文 副总经理 男 50 2006年1月18日～ 0 0 12.35 否
李江 副总经理 男 42 2006年1月18日～ 0 0 10.33 否
陈斌 财务总监 男 44 2006年1月18日～ 0 0 21.79 否
合计 / / / / / 178.89 /
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
1、报告期内公司经营情况的回顾
（1）报告期内公司总体经营情况
2006年度，为提高公司的整体经营业绩和核心竞争力,公司主要做了以下几个方面的工作:
在市场营销管理和建设方面,充实销售力量，加强营销管理，建立更加完善的市场营销体系,在具有市场潜力的城市或地区，增设专注销售和客户服务的办事处，缩短与用户的距离，充分利用公司的各项资源，全力支持子公司业务的快速发展。
在工程业务体系方面,继续保持现有工程业务体系的竞争优势，工程技术水平和实施效率有了较大幅度的提高。
在产品业务体系方面,按照产品生产经营模式，建设公司新的产品业务体系，积极开发和生产为工程配套或适销对路的标准设备与产品，在2005年完成了6kV的1000kW以下中压变频产品的定型试验及鉴定工作之后，2006年成功完成了电厂630kW/6kV渣浆泵电机的中压变频调速装置任务，1800kW/6kV风机的中压变频装置，顺利通过了无功大电流实验、电机旋转实验及运行实验，公司已经具备6kV等级3000kW以下中压变频装置的供货能力,公司承担的国家“863”上海磁悬浮大功率变流器项目，通过几年来持续的研究开发，其功率密度比达到国际先进水平。在引进VMIC多CPU数字系统的基础上，自主开发了数字控制板，并成功应用于IGCT功率主回路控制,2006年7月，全部IGCT控制柜运抵现场安装调试，空载实验条件下的系统运行情况良好，正等待拖动磁悬浮车辆，国家“863”磁悬浮项目的研究开发工作，推动了公司交直交IGCT三电平变流控制技术的进步，为新一代传动产品的产业化奠定了重要的技术基础。
在支持保障体系,加强了公司在人力资源、企管、财务和行政后勤等各方面的管理工作，重点培养员工的现代企业理念，提高干部的管理水平,公司的物流管理计算机系统成功投入运行，公司还获得了北京市国家税务局和北京市地方税务局联合颁发的《税务信用A级企业》证书，公司的整体管理水平上了一个重要的台阶。
2006年，公司新申请了“一种抑制轧机传动系统动态速降和扭振的控制系统”等4项发明专利、2项实用新型专利，新获得了2项实用新型专利、14项软件著作权（软件著作权共51项），实现软件产品退税298万元，“控制装置标准化及生产线改造”项目获得北京市工业发展资金100万元的支持，“大功率交交变频调速系统”项目列为2006年国家重点新产品计划，“智能型高压变频装置产业化”项目被北京市科委列入2006年北京市级火炬计划，北京市工业促进局认定金自天正技术中心为北京市级企业技术中心，并给予公司50万元的拨款支持。
2006年度，公司共计完成主营业务收入415,271,048.73元，主营业务利润61,346,685.25元，净利润24,171,532.61元，分别比上年度增加了29.05%、51.48%、56.70%。
（2）公司主营业务及经营状况
1）公司主营业务的范围：自动化系统的开发、技术转让、技术咨询、技术培训、技术服务；制造销售计算机控制系统软硬件及网络产品、智能控制软硬件及配套设备、电气传动装置及配套设备、电子元器件、控制系统配套设备仪表；承接系统集成工程。自营和代理各类商品和技术的进出口（但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
2）主要产品系列：工业计算机控制系统、电气传动装置、工业专用检测及控制仪表、电力半导体元器件等。
3）主营业务分行业、分产品情况表
单位:元 币种:人民币
主营业 主营业
主营
务收入 务成本 主营业务利润
业务
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 比上年 比上年 率比上年增减
利润
增减 增减 (%)
率(%)
(%) (%)
分行业
358,764,606.50 302,467,307.03 15.69 28.05 26.49 增加1.66个百
钢铁行业
分点
增加4.62个百
煤炭行业 38,739,849.73 32,918,148.39 9.38 181.85 151.47
分点
分产品
292,875,470.54 262,878,909.11 9.50 34.96 36.04 减少0.66个百
电气传动装置
分点
工业计算机控制系 增加10.50个
111,314,912.06 80,321,993.53 27.84 22.32 6.78
统 百分点
4）主营业务分地区情况
单位:元币种:人民币
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
东北地区 64,917,938.49 -26.90
华北地区 134,362,797.60 178.88
华东地区 158,628,994.71 194.81
（3）主要供应商、客户情况
单位:万元 币种:人民币
前五名供应商采购金额合计 19815.74 占采购总额比重（%） 43.75
前五名销售客户销售金额合计 15738.84 占销售总额比重（%） 37.90
（4）报告期公司主要财务数据分析
1)随着主营业务规模的扩大，2006年度公司营业费用也由上年度的346.08万元上升到780.28万元，增加了125.46%。
2）公司期末存货净额390,547,425.25元,比上年度末的266,575,180.01元增加了46.51%,存货余额较大主要有以下几方面原因：（1）部分产成品在期末尚未验收或交付使用；（2）公司生产的产品主要是工业自动化领域的成套设备，生产所需的材料无论种类还是数量、金额都相当大，采购周期较长，为保证公司生产经营的正常进行，公司必须保持较高的再订货点；（3）为避免缺货或供应中断造成的损失，公司必须确定一个合理的保险储备量；（4）公司存货水平适应公司生产经营规模及特点，并使公司存货取得成本、采购成本及缺货成本三者之和较小。
3）公司期末预收帐款余额528,914,952.87元，比上年度末的396,462,267.65元增加了33.41%，原因是在产品生产过程中，客户根据有关合同规定预付部分货款，公司在收到预付的款项后，根据《企业会计制度》相关规定计入预收帐款，在产品验收合格、交付使用、并取得客户签署的完工报告确认产品销售收入同时结转相关预收帐款。
4）公司期末应收帐款净额为139,981,446.04元，比上年度末的107,317,456.34元增加了30.44%,与主营业务收入的增幅基本相当,但期末应收帐款净额仍占期末所有者权益406,058,837.23元的34.47%。
5）2006年度，公司经营活动产生的现金流量净额为3,445,858.32元，比上年度的50,140,191.74元虽有较大幅度的下降，但期末公司应收票据127,653,139.40元，比上年度末的110,163,354.00元有较大幅度的增长，公司经营活动保持了良好的现金流量。
（5）主要控股公司及参股公司的经营情况
1）主要控股公司的经营情况
2006年度，上海金自天正信息技术有限公司完成主营业务收入58,235,882.20元，主营业务利润15,505,525.74元，净利润10,081,874.36元；山西金自天正科技有限公司完成主营业务收入11,983,468.19元，主营业务利润1,121,228.24元，净利润188,248.85元；辽宁金自天正科技有限公司完成主营业务收入6,724,046.28元，主营业务利润735,188.91元，净利润-3,222.01元；成都金自天正智能控制有限公司完成主营业务收入15,643,983.90元，主营业务利润3,360,753.52元，净利润2,650,141.02元；北京金自软件有限责任公司完成主营业务收入3,085,042.71元，主营业务利润170,358.22元，净利润-846,546.15元；辽宁金自天正智能控制有限公司完成主营业务收入5,094,017.08元，主营业务利润1,724,023.19元，净利润625,370.69元。
2）公司没有参股公司。
2、对未来经营情况的展望
（1）公司所处行业的发展趋势及公司面临的市场竞争格局
目前公司从事的主要业务是工业自动化领域的工业计算机控制系统、电气传动装置、工业检测及控制仪表等三电产业相关产品的研制、生产、销售及承接工业自动化工程和技术服务等，销售服务对象主要集中在冶金工业自动化领域；同时，随着工业自动化领域利润丰厚的高端产品和高技术含量项目基本被外国公司所垄断，各类公司凭借机制、成本或承包优势使自动化低端业务竞争异常激烈，外国公司将中国市场视为最重要业务增长点，实施本地化和全面介入，国内公司凭借成功战略和运作模式取得了稳定快速发展，公司面临的市场竞争会越来越激烈。
面对挑战，公司将积极依托自身在钢铁行业中所处的整体优势，重点加强市场营销工作，加快营销网络建设的步伐；积极开拓外行业市场，减少公司对冶金行业的依赖；积极研发具有自主知识产权的高附加值产品；强化管理，尽可能增收节支，增加公司的盈利能力。
(2)执行新会计准则后公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
1)按照《企业会计准则第33号－合并财务报表》第十六条、第二十条的规定，少数股东权益应计入合并所有者权益中，少数股东损益应计入合并净利润中。因此，少数股东权益和少数股东损益相对原企业会计准则而言，将会对合并所有者权益及合并净利润产生影响。
2)按照《企业会计准则第6号－无形资产》第九条的规定，满足一定条件的企业内部研究开发项目开发阶段的支出可以确认为无形资产。作为科技型企业，本公司可能会有部分研究开发费符合资本化条件，会导致资本化当年的利润有所增加，但从长远来看，随着形成无形资产的摊销，利润趋于均衡。
3)按照《企业会计准则第2号－长期股权投资》第五条的规定，投资企业能够对被投资单位实施控制的长期股权投资应采用成本法核算。因此，相对原企业会计准则而言，本公司将不再对下属子公司的净利润进行权益法核算，因此对母公司财务报表产生一定影响，但本事项将不对公司合并报表产生影响。
4)按照《企业会计准则第18号－所得税》的规定，公司将现行会计政策下的应付税款法变更为资产负债表债务法，将影响公司的所得税费用，从而影响公司的利润和股东权益。
（3）公司的发展战略、发展规划
1）自动化技术向信息化扩展
以热连轧项目为基础，逐步形成炼铁、炼钢和轧钢的过程控制软件平台，并将机理模型与智能控制相结合，形成炼钢模型库。
2）冶金主流程向能源环保扩展
调整炼铁、炼钢等冶炼自动化类的技术和市场战略，适应国家、企业对节能与环保的要求。
3）自动化工程向产品化扩展
以传动装置为主，实现轧钢、转炉倾动、高炉上料等专用电控装置的标准化，并逐步实现操作站和控制站的结构标准化，实现以工程带动产品发展，以产品促进工程销售。
4）自动化系统业务向总包扩展
5）钢铁行业向其它行业扩展
立足钢铁，积极向有色、煤炭、水泥、化工、化肥、造纸、电力、炉窑等其它行业扩展。
6）理顺管理，尽快培养干部和业务骨干力量。
（4）2007年的主要工作
1）继续推动市场分区的管理模式，增加营销网点，加大产品销售力度，探索自动化系统的维护和服务新领域，争取在炼铁炼钢方面实现工程总包的突破，加强公司本部和子公司的市场协调工作；积极开拓国外市场，力争使公司的新签合同额再上一个新的台阶。
2）大力培养和充实技术队伍；探索实行设计和现场服务分离的模式，逐步培养设计和服务的高级专业人才，在工程部门推广应用公司的标准化产品，进一步提高工程实施效率。
3）研发工作是公司一项常抓不懈的工作，2007年，有计划地开展对工程项目中关键技术和产品的研究，增加具有自主知识产权的产品，降低项目成本，提高竞争力，在研发资金的来源方面，进一步利用好国家对科技产业的支持政策，争取更多地科技资金支持。
4）进一步加强标准化工作，推动公司的产业化进程。
5）坚持管理改革和管理创新，进一步梳理业务流程，完善各项规章制度和内部控制制度。
6）继续支持子公司的发展，加强对子公司经营及财务的监督检查，使公司对子公司的管理规范化、制度化。
（5）公司未来发展对资金的需求、使用计划及来源
公司目前财务状况良好，公司的自有资金基本能保证公司未来发展的需要。
（6）公司面临的风险因素的分析及应对措施
1）市场领域过于集中风险
由于公司的销售服务对象主要集中在冶金工业自动化领域，这在很大程度上对冶金行业形成了较为明显的依赖性，产生了业务过于集中的风险。国家有关冶金工业政策的变化、本公司对煤炭、电力、石油、化工等其他对工业自动化有需求的相关产业拓展力度的大小、国内外冶金行业自身景气程度的周期性波动、其他行业运用工业自动化技术的成熟程度、国际工业自动化以及相关三电产业类产品市场的变化都将会给公司的生产经营、销售收入及利润总额带来一定的影响。
针对目前过于集中的行业依赖性问题，本公司将按照“立足冶金领域基础，充分运用战略联盟及资本运营手段，实施经营领域扩张”的发展战略，不断推出三电产业类系列化产品，增强本公司的产品和服务进军其他行业的技术实力，扩大对外合作的范围，从而将工业自动化领域三电产业的技术和产品尽可能地应用于轻工、石化、建筑、建材和环保等诸多行业，增加在其他行业的市场占有率，不断拓展公司的生存空间，保持企业长期持续、稳定地发展。
2）市场开发不足风险
公司凭借多年来在工业自动化领域的三电产业方面形成的系列产品的经营优势以及系统集成的技术实力，在工业自动化领域，特别是冶金工业自动化领域，已经占有一定的市场份额，但作为由科研院所改制而来的科技企业，本公司在市场意识、经营策略、市场研究等方面与市场经济和现代高科技企业发展的要求尚有一定差距，在市场开拓及市场营销策划等方面仍有许多不足，主要表现为对三电产业相关产品及工程的市场研究力度不够、营销手段单一，加之国内外同行业竞争对手不断改进销售策略而使本公司面临的竞争环境不断发生变化，所以本公司在工业自动化领域三电产业的市场开发上面临一定的压力。
针对上述风险，为了适应公司生产经营的产业化发展，公司明确了“以满足市场需求为导向，以提高服务质量为重点”的市场运营基本原则，市场按区域划分，高管分工负责。公司还专门制定了《市场营销管理制度》、《合同管理办法》等一系列制度，以确保公司在市场开发方面制度化、规范化。为提高营销队伍的整体素质，公司还定期对营销人员进行全方位的培训，使其在管理技能、销售技巧、市场认识、业务能力等多方面不断得到提高。与此同时，公司将市场开发和营销网络建设工作提升到核心地位，在继续巩固业已形成的市场销售体系的同时积极拓展销售渠道。
3）应收帐款的坏帐风险
公司期末应收帐款净额为139,981,446.04元，占期末所有者权益406,058,837.23元的34.47%，公司应收帐款余额较大的主要原因在于回收期和变现周期长，其原因主要是由于本公司客户多数集中在冶金自动化领域所导致的。冶金自动化领域的三电产业系统集成及工程实施周期长，且钢铁企业的资金流转较慢，资金相对紧张，致使公司的应收帐款回收期和变现周期较长。
公司针对现存的上述风险，将不断加强对财务管理和应收帐款的清理工作。目前本公司的应收帐款余额主要是未结算销售款且帐龄较短，1年以内的占51.00%，1—2年的占14.27%。另外，本公司还遵循谨慎性原则，对帐龄在4—5年的应收帐款计按50%的比例计提坏帐准备，对帐龄在5年以上的应收帐款全额计提坏帐准备。同时，本公司通过选择已有长期合作经历、业务往来频繁、信用基础良好的客户进行合作以及与客户签定正式的销售合同等措施，使应收帐款可能出现的坏帐风险得到有效控制。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
请见前述6.1
6.2主营业务分行业、产品情况表
请见前述6.1
6.3主营业务分地区情况
请见前述6.1
6.4募集资金使用情况
□适用√不适用
变更项目情况
□适用√不适用
6.5非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
2006年度实现净
投资成立辽宁金自天正智能控制有限公司 500 完成 利润625,370.69
元。
合计 500 / /
6.6董事会对会计师事务所"非标意见"的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增预案
经天职国际会计师事务所有限公司审计确认,北京金自天正智能控制股份有限公司2006年度共实现净利润24,171,532.61元（以合并会计报表为准）,按照《公司章程》以及《企业会计制度》的有关规定,提取法定盈余公积金3,619,575.36元,本年度可供股东分配利润为20,551,957.25元,加上年初转入的未分配利润14,737,897.00元,报告期内已实施普通股股利分配11,927,760.00元,本次可供股东分配的利润为23,362,094.25元。考虑到股东的利益和公司发展的需要,拟作如下分配:以2006年度末总股本9939.8万股为基数,向全体股东每10股派送现金股利2.00元(含税)，共计派发现金股利19,879,600.00元(含税),占本次可分配利润的85.09%,余额3,482,494.25元结转下一年度。
本次公司不实施资本公积金转增股本。
此预案需提交公司2006年度股东大会审议。
公司本报告期盈利但未提出现金利润分配预案
□适用√不适用
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
□适用√不适用
7.3重大担保
□适用√不适用
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方 占同类交易金 占同类交易金
交易金额 交易金额
额的比例(%) 额的比例(%)
冶金自动化研究设计院 435,181.14 0.10 11,869,678.86 2.56
北京中冶科技发展公司 573,891.33 0.12
中钢设备公司 12,781,196.59 3.08
合计 13,216,377.73 3.18 12,443,570.19 2.68
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额435,181.14元。
7.4.2关联债权债务往来
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
冶金自动化研究设计院 -701,954.49 799,326.01 -1,487,311.28 1,563,556.10
北京阿瑞姆科贸集团 0 2,554,534.20 0 100,000.00
华腾数控有限公司 -47,664.25 905,620.75 0 0
北京金汇自动化系统工程有限
-75,000.00 0 0 300.00
公司
北京中钢实业总公司 0 3,700.00 0 0
北京中冶科技发展公司 0 0 208,940.00 246,610.00
北京佛利蒙特自动化工程有限
0 0 -395,688.00 0
公司
中钢设备公司 3,644,405.00 10,459,014.39 6,000,399.57 14,173,199.56
合计 2,819,786.26 14,722,195.35 4,326,340.29 16,083,665.66
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额-824,618.74元，余额4,263,180.96元。
7.4.3 2006年资金被占用情况及清欠进展情况
□适用√不适用
报告期内新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未完成非经营性资金占用的清欠工作的，董事会提出的责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中做出的承诺事项及其履行情况
□适用√不适用
报告期末持股5%以上的原非流通股股东持有的无限售条件流通股数量增减变动情况
□适用√不适用
7.6.2未股改公司的股改工作时间安排说明
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
8监事会报告
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
9财务报告
9.1审计意见
财务报告 □未经审计 √审计
审计意见 √标准无保留意见 □非标意见
审计意见全文
审计报告
北京金自天正智能控制股份有限公司：
我们审计了后附的北京金自天正智能控制股份有限公司合并财务报表，包括2006年12月31日的合并资产负债表，2006年度的合并利润及合并利润分配表、合并现金流量表和合并股东权益变动表以及合并财务报表附注。
一、管理层对财务报表的责任
按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制财务报表是北京金自天正智能控制股份有限公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、审计意见
我们认为，北京金自天正智能控制股份有限公司合并财务报表已经按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了北京金自天正智能控制股份有限公司2006年12月31日的合并财务状况以及2006年度的合并经营成果和合并现金流量。
天职国际会计师事务所有限公司
中国注册会计师：邱靖之、朱宝祥
北京市海淀区车公庄西路乙19号华通大厦B座二层
2007年4月6日
9.2披露比较式合并及母公司的资产负债表、利润表及利润分配表和现金流量表
资产负债表
2006年12月31日
编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
期末数 期初数 期末数 期初数
流动资产：
货币资金 193,273,577.27 208,991,741.26 168,462,915.39 179,530,245.07
短期投资
应收票据 127,653,139.40 110,163,354.00 112,698,681.40 94,738,354.00
应收股利
应收利息 1,473,610.63 1,377,117.50 1,424,113.13 1,339,962.50
应收账款 139,981,446.04 107,317,456.34 127,101,568.47 104,634,357.32
其他应收款 4,449,996.30 4,707,427.64 2,876,076.53 4,010,255.95
预付账款 47,046,109.30 46,072,221.13 42,523,664.68 49,150,766.41
应收补贴款
存货 390,547,425.25 266,575,180.01 316,597,824.32 229,125,496.48
待摊费用 125,910.38 390,633.11 57,500.00 278,184.65
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 904,551,214.57 745,595,130.99 771,742,343.92 662,807,622.38
长期投资：
长期股权投资 55,382,775.80 39,371,841.10
长期债权投资
长期投资合计 55,382,775.80 39,371,841.10
其中：合并价差(贷差以“-”号表示，
合并报表填列)
其中：股权投资差额(贷差以“-”号表
示，合并报表填列)
固定资产：
固定资产原价 150,333,423.41 146,249,378.87 143,270,121.16 140,810,551.89
减：累计折旧 37,391,915.77 30,526,485.76 36,620,937.43 30,203,639.24
固定资产净值 112,941,507.64 115,722,893.11 106,649,183.73 110,606,912.65
减：固定资产减值准备 62,149.19 62,149.19 62,149.19 62,149.19
固定资产净额 112,879,358.45 115,660,743.92 106,587,034.54 110,544,763.46
工程物资
在建工程 6,113,200.00
固定资产清理
固定资产合计 118,992,558.45 115,660,743.92 106,587,034.54 110,544,763.46
无形资产及其他资产：
无形资产 6,799,379.53 7,126,854.44 6,799,379.53 7,126,854.44
长期待摊费用 7,271.62
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 6,799,379.53 7,134,126.06 6,799,379.53 7,126,854.44
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,030,343,152.55 868,390,000.97 940,511,533.79 819,851,081.38
负债及股东权益：
流动负债：
短期借款
应付票据 12,843,053.18 13,022,492.51 12,843,053.18 13,022,492.51
应付账款 59,329,856.62 40,370,542.59 55,538,432.67 40,138,759.61
预收账款 528,914,952.87 396,462,267.65 443,925,581.04 349,150,048.56
应付工资 246,044.74 246,044.74 246,044.74 246,044.74
应付福利费 4,216,923.56 4,305,310.48 3,184,277.57 3,908,878.92
应付股利
应交税金 2,214,501.36 3,797,129.45 -294,685.26 4,249,155.98
其他应交款 104,524.72 122,739.06 35,852.36 99,628.70
其他应付款 8,294,422.20 8,933,285.69 12,327,364.03 8,081,609.57
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 616,164,279.25 467,259,812.17 527,805,920.33 418,896,618.59
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 3,457,777.77 2,615,042.73 3,457,777.77 2,615,042.73
其他长期负债
长期负债合计 3,457,777.77 2,615,042.73 3,457,777.77 2,615,042.73
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 619,622,057.02 469,874,854.90 531,263,698.10 421,511,661.32
少数股东权益(合并报表填列) 4,662,258.30 3,474,072.86
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 99,398,000.00 99,398,000.00 99,398,000.00 99,398,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 99,398,000.00 99,398,000.00 99,398,000.00 99,398,000.00
资本公积 251,366,418.58 252,592,427.17 251,366,418.58 252,592,427.17
盈余公积 31,932,324.40 28,312,749.04 28,267,185.08 25,860,966.66
其中：法定公益金 0 14,156,374.52 12,930,483.33
减：未确认投资损失(合并报表填列)
未分配利润 23,362,094.25 14,737,897.00 30,216,232.03 20,488,026.23
拟分配现金股利 19,879,600.00 11,927,760.00 19,879,600.00 11,927,760.00
外币报表折算差额(合并报表填列)
股东权益合计 406,058,837.23 395,041,073.21 409,247,835.69 398,339,420.06
负债和股东权益总计 1,030,343,152.55 868,390,000.97 940,511,533.79 819,851,081.38
法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 财务总监:陈斌 会计机构负责人:杨光浩
利润及利润分配表
2006年1-12月
编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司 单位:元币种:人民币
合并 母公司
项目
本期数 上年同期数 本期数 上年同期数
一、主营业务收入 415,271,048.73 321,799,834.60 346,283,588.25 303,525,056.93
减：主营业务成本 351,736,862.15 279,565,500.59 306,632,901.07 270,258,936.95
主营业务税金及附加 2,187,501.33 1,735,531.25 1,442,514.09 1,515,067.74
二、主营业务利润（亏损以“-”号填列） 61,346,685.25 40,498,802.76 38,208,173.09 31,751,052.24
加：其他业务利润（亏损以“-”号填列） -188,938.74 867,876.68 817,031.19 867,876.68
减:营业费用 7,802,756.17 3,460,805.72 4,955,131.91 2,874,071.18
管理费用 30,504,700.40 24,590,611.64 23,660,357.08 21,211,863.94
财务费用 -3,335,121.26 -2,888,716.78 -3,082,491.66 -2,615,307.24
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 26,185,411.20 16,203,978.86 13,492,206.95 11,148,301.04
加：投资收益（损失以“-”号填列） 11,510,934.70 6,269,626.97
补贴收入 3,061,818.65 3,416,385.88 2,985,818.65 3,154,385.88
营业外收入 148,700.00 421,421.39 148,700.00 421,421.39
减：营业外支出 58,077.37 482,695.22 57,698.32 471,615.65
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 29,337,852.48 19,559,090.91 28,079,961.98 20,522,119.63
减：所得税 3,978,134.43 3,455,518.69 4,017,777.76 1,805,138.53
减：少数股东损益(合并报表填列) 1,188,185.44 677,863.97
加：未确认投资损失(合并报表填列)
五、净利润（亏损以“-”号填列） 24,171,532.61 15,425,708.25 24,062,184.22 18,716,981.10
加：年初未分配利润 14,737,897.00 14,286,308.81 20,488,026.23 15,454,241.35
其他转入
六、可供分配的利润 38,909,429.61 29,712,017.06 44,550,210.45 34,171,222.45
减：提取法定盈余公积 3,619,575.36 2,517,160.03 2,406,218.42 1,871,698.11
提取法定公益金 2,517,160.03 1,871,698.11
提取职工奖励及福利基金(合并报表填列)
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供股东分配的利润 35,289,854.25 24,677,697.00 42,143,992.03 30,427,826.23
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 11,927,760.00 9,939,800.00 11,927,760.00 9,939,800.00
转作股本的普通股股利
八、未分配利润(未弥补亏损以“-”号填列) 23,362,094.25 14,737,897.00 30,216,232.03 20,488,026.23
补充资料：
1.出售、处置部门或被投资单位所得收益
2.自然灾害发生的损失
3.会计政策变更增加(或减少)利润总额
4.会计估计变更增加(或减少)利润总额
5.债务重组损失 -27.90 -467,661.18 -27.90 -462,475.18
6.其他
法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 财务总监:陈斌 会计机构负责人:杨光浩
现金流量表
2006年1-12月
编制单位:北京金自天正智能控制股份有限公司
单位:元币种:人民币
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 467,333,039.52 394,752,152.93
收到的税费返还 4,216,078.00 2,985,818.65
收到的其他与经营活动有关的现金 677,743.44 161,500.00
经营活动现金流入小计 472,226,860.96 397,899,471.58
购买商品、接受劳务支付的现金 387,782,543.19 334,483,809.82
支付给职工以及为职工支付的现金 43,448,666.12 30,869,637.59
支付的各项税费 30,694,467.82 23,228,780.18
支付的其他与经营活动有关的现金 6,855,325.51 2,550,180.51
经营活动现金流出小计 468,781,002.64 391,132,408.10
经营活动产生的现金流量净额 3,445,858.32 6,767,063.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
其中：出售子公司收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金 30,149.56 30,149.56
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 30,149.56 30,149.56
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 9,564,438.65 1,934,809.50
投资所支付的现金 4,500,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 9,564,438.65 6,434,809.50
投资活动产生的现金流量净额 -9,534,289.09 -6,404,659.94
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金 1,500,000.00 1,500,000.00
筹资活动现金流入小计 1,500,000.00 1,500,000.00
偿还债务所支付的现金
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 8,815,436.72 8,815,436.72
其中：支付少数股东的股利
支付的其他与筹资活动有关的现金 2,321,100.00 4,121,100.00
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
筹资活动现金流出小计 11,136,536.72 12,936,536.72
筹资活动产生的现金流量净额 -9,636,536.72 -11,436,536.72
四、汇率变动对现金的影响 6,803.50 6,803.50
五、现金及现金等价物净增加额 -15,718,163.99 -11,067,329.68
补充材料
1、将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 24,171,532.61 24,062,184.22
加：少数股东损益(亏损以“-”号填列) 1,188,185.44
减：未确认的投资损失
加：计提的资产减值准备 9,822,039.08 9,014,395.08
固定资产折旧 7,324,830.75 6,916,745.05
无形资产摊销 327,474.91 327,474.91
长期待摊费用摊销 7,271.62
待摊费用减少（减：增加） 264,722.73 220,684.65
预提费用增加（减：减少）
处理固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(减:收益) 44,115.68 44,115.68
固定资产报废损失
财务费用 -6,803.50 -6,803.50
投资损失（减：收益） -11,510,934.70
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -123,774,530.55 -87,422,327.84
经营性应收项目的减少(减：增加) -65,807,578.83 -54,215,211.29
经营性应付项目的增加(减：减少) 149,884,598.38 119,336,741.22
其他(预计负债的增加)
经营活动产生的现金流量净额 3,445,858.32 6,767,063.48
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3、现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 193,273,577.27 168,462,915.39
减：现金的期初余额 208,991,741.26 179,530,245.07
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 -15,718,163.99 -11,067,329.68
法定代表人:张剑武 总经理：杨溪林 财务总监:陈斌 会计机构负责人:杨光浩
9.3如果与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化，提供具体说明。
与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法未发生变化
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响。
本报告期无重大会计差错更正
9.5如果与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化，提供具体说明
辽宁金自天正智能控制有限公司于2006年2月20日在辽宁省沈阳市注册成立，公司本年度将该公司纳入会计报表合并范围。
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
重要提示
本公司于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》（以下简称“新会计准则”），目前本公司正在评价执行新会计准则对本公司财务状况、经营成果和现金流量所产生的影响，在对其进行慎重考虑或参照财政部对新会计准则的进一步讲解后，本公司在编制2007年度财务报告时可能对编制“新旧会计准则股东权益差异调节表”（以下简称“差异调节表”）时所采用相关会计政策或重要认定进行调整，从而可能导致差异调节表中列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中列报的相应数据之间存在差异。
会计师事务所对新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅意见
天职京审字[2007]第591-2号
北京金自天正智能控制股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的北京金自天正智能控制股份有限公司（以下简称金自天正公司）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是金自天正公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。
天职国际会计师事务所有限公司 中国注册会计师：邱靖之、朱宝祥
2007年4月6日
股东权益调节表
单位:元币种:人民币
项 注
项目名称 金额
目 释
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 406,058,837.23
1 长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
2 拟以公允价值模式计量的投资性房地产
3 因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
4 符合预计负债确认条件的辞退补偿
5 股份支付
6 符合预计负债确认条件的重组义务
7 企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
8
售金融资产
9 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
10 金融工具分拆增加的收益
11 衍生金融工具
12 所得税 4,896,881.24
14 少数股东权益 4,678,950.77
13 其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 415,634,669.24
董事长：张剑武
北京金自天正智能控制股份有限公司
2007年4月6日