证券代码：600565         证券简称：迪马股份          公告编号：临 2023-012 号


                   重庆市迪马实业股份有限公司

 关于最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或
                          监管措施的公告

         本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或

   者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

    重庆市迪马实业股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来严格按照《中
华人民共和国公司法》 中华人民共和国证券法》 上海证券交易所股票上市规则》
（以下简称“《股票上市规则》”）《公司章程》以及证券监管部门的有关规定和要
求规范运作，不断完善公司治理结构，建立健全内部管理及控制制度，提高公司
治理水平，促进公司持续、健康、稳定发展。

    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行 A 股股票，为保障
投资者知情权，维护投资者利益，现将公司最近五年被证券监管部门和交易所采
取处罚或监管措施的情况公告如下：

    一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况

    公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。

    二、最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况

    （一）2019 年 7 月 11 日，上海证券交易所对公司及时任董事会秘书予以口
头警示

    1、主要内容

    2018 年 6 月以来，公司多次未于规定时间提交公告，或者未及时预约定期
报告披露时间，上述行为违反了《股票上市规则》及《上市公司日常信息披露工
作备忘录第二号——信息披露业务办理指南》的规定。据此，上海证券交易所对
公司及时任董事会秘书张爱明予以口头警告。
       2、整改情况

    公司及相关人员收到上述口头警示后高度重视，加强信息披露工作的管理和
提升规范运作的意识，努力提高信息披露质量，确保及时、真实、准确和完整地
披露信息。

       （二）2022 年 8 月 8 日，重庆证监局《关于对重庆市迪马实业股份有限公
司及罗韶颖、易琳、王骏采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2022〕27 号）

       1、主要内容
    公司于 2022 年 1 月 29 日披露的《2021 年度业绩预减公告》预计 2021 年度
实现归属于上市公司股东的净利润为 9,015 万元左右，但公司于 2022 年 4 月 28
日披露的《2021 年年度报告》中 2021 年度经审计归属于上市公司股东的净利润
为-205,361.04 万元，公司实际业绩较业绩预告由盈转亏、金额差异大，信息披露
不准确；公司未对 2021 年年度业绩预告及 2022 年一季报建立内幕信息知情人档
案。
    上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第 5
号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》的相关规定，据此，重庆证监局
决定对公司及时任董事长兼总裁罗韶颖、副总裁兼财务负责人易琳、董事会秘书
王骏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

       2、整改情况

    公司及相关人员高度重视上述决定书中提出的问题，充分汲取教训，杜绝类
似事项的再次发生；公司及全体管理人员加强证券法律法规的学习与内部宣贯，
进一步提高公司内部管控和规范运作意识，持续强化合规内控管理、信息披露事
务管理及内幕信息的管控；切实勤勉尽责，促使公司规范运作，保证信息披露的
真实、准确、完整、及时、公平，维护公司及全体股东的利益，促进公司健康、
稳定、持续发展。

       （三）2022 年 8 月 17 日，上海证券交易所《关于对重庆市迪马实业股份有
限公司及有关责任人予以通报批评的决定》（〔2022〕109 号）

       1、主要内容
    公司于 2022 年 1 月 29 日披露的业绩预告公告中预计年度盈利，但实际业绩
与预告业绩相比发生盈亏方向的变化，实际归母净利润、扣非后归母净利润与预
告金额差异幅度分别高达 2377.99%、3716.10%，差异的绝对金额超过 20 亿元，
业绩预告披露不准确；同时，公司迟至 2022 年 4 月 28 日才发布业绩预告更正公
告，更正公告披露不及时。

    上述行为违反了《股票上市规则》的相关规定以及相关责任人在《董事（监
事、高级管理人员）声明及承诺书》中做出的承诺，据此，上海证券交易所对公
司及时任董事长兼总裁罗韶颖、时任财务总监易琳、时任独立董事兼审计委员会
召集人李琳、时任董事会秘书王骏予以通报批评；并将上述纪律处分通报中国证
监会，记入上市公司诚信档案。

    2、整改情况

    公司及相关人员收到上述决定书后高度重视，公司将引以为戒，严格按照法
律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义务；公司董
事、监事和高级管理人员将履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公
司及时、公平、真实、准确和完整地披露所有重大信息。

    （四）2022 年 9 月 6 日，上海证券交易所对公司及时任董事会秘书等予以
口头警示。

    1、主要内容

    根据重庆证监局《关于对重庆市迪马实业股份有限公司及罗韶颖、易琳、王
骏采取出具警示函行政监管措施的决定》（〔2022〕27 号）查明的事实，公司未对
2022 年一季报建立内幕信息知情人档案。

    上述行为违反了《股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——信息披露事务管理》的相关规定，经讨论，决定对公司及时任董事
会秘书王骏予以口头警示。

    2、整改情况
   公司及相关人员收到上述口头警示后高度重视，根据《上市公司信息披露管
理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》
《股票上市规则》等有关法律、法规、规章制度的规定，及时修订了《重庆市迪
马股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》，并于 2022 年 10 月 29 日予以公
开披露，进一步规范内幕信息管理，加强内幕信息登记，维护信息披露的公平原
则，保护广大投资者的合法权益。

    除上述情况外，公司最近五年内不存在其他被证券监管部门或交易所采取监

管措施的情形。

    特此公告。




                                              重庆市迪马实业股份有限公司

                                                           董事会

                                                    二〇二三年一月十七日