600593
大连圣亚旅游控股股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会
会议材料
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议案 1：
大连圣亚旅游控股股份有限公司
关于提请补选任健先生为公司第七届董事会独立董事的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
鉴于大连星海湾金融商务区投资管理股份有限公司（以下简称“大连星海湾”）作为大连
圣亚旅游控股股份有限公司（以下简称“公司”）持股 10%以上股东于 2021 年 2 月 1 日向公司
董事会提交《关于提请召开大连圣亚旅游控股股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的函》
并提出如下议案提交本次股东大会审议。公司于 2021 年 2 月 9 日召开第七届三十二次董事会
会议，审议通过《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的议案》。
鉴于目前公司独立董事空缺一席，为保持公司稳定发展，切实维护公司全体股东的权益，
保证上市公司正常治理结构，提名增补任健先生为公司第七届董事会独立董事候选人，补选进
入公司董事会。
被提名人任健先生，1973 年出生，中国国籍，中共党员，江苏大学政法系本科学历，2002
年从事律师职业，现为北京市翱翔律师事务所合伙人之一，北京市翱翔律师事务所委派北京翱
翔（天津）律师事务所合伙人。曾工作于中石化北京燕山石油化工有限公司法务事务室，从业
律师后，担任及曾担任大兴企业法律顾问多年，常年为资产管理公司、私募基金公司提供法律
服务，擅长企业法律顾问、资产管理、融资、外资并购及知识产权。曾服务于清华控股有限公
司（同时服务于下属同方股份有限公司、紫光股份有限公司、诚志股份有限公司、清华阳光太
阳能有限公司、中体同方体育科技有限公司）；北京东方园林环境股份有限公司；北京新辣道
餐饮管理有限公司（同时服务于下属信良记食品科技（北京）有限公司）；民生人寿保险股份
公司；北京泛融金资产管理有限公司（私募基金）。
截至本材料披露日，任健先生未持有公司股份；未在控股股东单位任职；不存在违反《公
司法》第一百四十六条的情形，具备法律、行政法规和中国证监会规章及规范性文件规定的任
职资格。
请各位股东及股东代表审议。
大连圣亚旅游控股股份有限公司
二〇二一年二月二十七日
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议案 2：
大连圣亚旅游控股股份有限公司
关于提请增加补选吴健先生为公司第七届董事会非独立董事的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
公司已于 2021 年 2 月 10 日披露股东大会召开通知，单独持股 10%以上的股东大连星海湾
于 2021 年 2 月 15 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大连星海湾在充分考虑公
司利益前提下，提请增加如下临时议案暨议案 2 的具体内容如下：
鉴于目前公司非独立董事席位空缺，为保持公司稳定发展，切实维护公司全体股东的权益，
保证上市公司正常治理结构，提名增补吴健先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，补选
进入公司董事会。
吴健先生，1976 年 4 月出生，中国国籍，研究生学历。1998 年 12 月至 2001 年 3 月，在
大连达信会计师事务所实习；2001 年 3 月至 2002 年 5 月，在大连天合税务师事务所工作；2002
年 5 月至 2005 年 6 月，在大连中兴会计师事务所工作；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任大连
星海房屋开发公司财务部部长；2007 年 12 月至 2009 年 11 月，任大连水上旅游公司副总经理；
2009 年 11 月至 2013 年 12 月，任大连市星海湾开发建设管理中心计财处副处长；2013 年 12
月至 2018 年 8 月，任大连星海湾开发建设管理中心计财处处长；2018 年 8 月至今，任大连市
星海湾开发建设集团有限公司财务部部长；2018 年 12 月至今，兼任大连星海湾金融商务区投
资管理股份有限公司董事长兼总经理。2010 年 12 月至 2016 年 7 月任大连圣亚旅游控股股份
有限公司第四届、五届、六届监事会监事。2019 年 4 月 19 日至 2020 年 9 月 7 日任本公司第
七届董事会董事。吴健先生不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
请各位股东及股东代表审议。
大连圣亚旅游控股股份有限公司
二〇二一年二月二十七日
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议案 3：
大连圣亚旅游控股股份有限公司
关于变更公司 2020 年度年审会计师事务所的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
公司已于 2021 年 2 月 10 日披露股东大会召开通知，单独持有 5%股份的股东杨子平先生
于 2021 年 2 月 16 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东杨子平先生在充分考虑公
司利益及未来发展的前提下，提请公司董事会将已经公司第七届三十三次董事会会议审议通过
的如下议案，提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴财光华”）成立于 1999 年 1
月，2013 年 11 月转制为特殊普通合伙。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 2 号万通金融
中心 A 座 24 层，首席合伙人为姚庚春。
中兴财光华是中国会计师事务所行业中机构健全、制度完善、规模较大、发展较快、综合
实力较强的专业会计服务机构。具有财政部、中国证监会核准的证券、期货相关业务资格。总
部设在北京，在河北、上海、重庆、天津、河南、广东、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新
疆、四川、黑龙江、福建、青海、云南、陕西等省市设有 35 家分支机构。
中兴财光华的服务范围遍及金融、证券期货、电信、钢铁、石油、煤炭、外贸、纺织、物
产、电力、水利、新闻出版、科技、交通运输、制药、农牧业、房地产等行业。为客户提供审
计、税务、工程造价咨询和资产评估咨询等综合服务，为企业提供上市前辅导、规范运作及上
市前、后审计服务，为企业改制、资产重组、投资等经济活动提供财务、税务、经济评价和可
行性研究等，2020 年全国百强会计师事务所排名第 15 位。
截至 2020 年 12 月底，中兴财光华有从业人员 3,080 人，其中合伙人 143 名，首席合伙人
为姚庚蠢。注册会计师 976 名，其中有 533 名注册会计师从事过证券服务业务。
2019 年中兴财光华业务收入 120,496.77 万元，其中审计业务收入 109,400.81 万元，证
券业务收入 32,870.98 万元。2019 年度上市公司年报审计客户数量 55 家，所服务的上市公司
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主要行业分布在制造业、传媒、电气设备、电力、服装家纺、热力、燃气及水生产和供应业、
种植业与林业、房地产业等，审计收费总额为 7,751.50 万元。与本公司同行业上市公司审计
客户数量为 1 家。
2.投资者保护能力
在投资者保护能力方面，中兴财光华执行总分所一体化管理，以购买职业保险为主。2020
年购买职业责任保险累计赔偿限额为 11,500.00 万元，职业保险累计赔偿限额和计提的职业风
险基金之和为 17,640.49 万元。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事
务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔
偿责任。近三年在执业行为中不存在承担相关民事责任的情况。
3.诚信记录
中兴财光华近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 24 次、
自律监管措施 0 次和纪律处分 1 次。45 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行
政处罚 2 人次、监督管理措施 56 人次和自律监管措施 0 次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：俞俊女士，2005 年成为中国注册会计师，2018 年开始从事上市公司审计、
2018 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务；近 3 年签署 0 家上市公司审计
报告，复核 3 家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：周书奕先生，2012 年成为中国注册会计师，2001 年开始从事上市
公司审计、2015 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务；近 3 年签署 0 家上
市公司审计报告，复核 4 家上市公司审计报告。
签字注册会计师：杨如玉女士，2015 年成为中国注册会计师，2020 年开始从事上市公司
审计、2015 年开始在本所执业，2021 开始为本公司提供审计服务；近 3 年签署 1 家上市公司
审计报告，复核 0 家上市公司审计报告。
2.诚信记录
项目合伙人、项目质量控制复核人、项目签字注册会计师最近三年均无因执业行为受到刑
事处罚，没有受到中国证监会及其派出机构、主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证
券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
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中兴财光华及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反
《中国注册会计师职业道德守则》关于独立性要求的情形。
4.审计收费
2020 年度，以审计机构工作量及业务复杂程度为计算基础，公司审计费用总额为人民币
80.00 万元，其中：内部控制审计（含子公司）费用为人民币 25.00 万元、财务报告审计（含
子公司）费用为人民币 55.00 万元（含年审、关联方资金占用等）。较 2019 年度审计费用增加
12.50 万元。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华事务所”）2012 年 2 月 9 日成立（由
大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业），注册地址为北京市海淀区西四环中路
16 号院 7 号楼 1101。相关的执业资质包括 1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会
核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经 PCAOB 认可获得美国上市公司
审计业务执业资格，2010 年首批获得 H 股上市公司审计业务资质，2012 年获得《军工涉密业
务咨询服务安全保密条件备案证书》。
大华事务所已为公司提供审计服务年限为 8 年，上年度为公司出具了标准无保留意见的审
计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情
况。
（二）拟变更会计师事务所的原因
前任会计师服务多年，为了保证独立性，经与大华事务所沟通，公司拟不再续聘大华事务
所为公司 2020 年度财务报告及内部控制的审计机构。
（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所事宜，与大华事务所进行了充分沟通，双方对本次变更事项无
异议。中兴财光华已按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号——前任注册会计师与后任注
册会计师的沟通》的规定，与大华事务所做好了沟通工作，大华事务所未提出可能导致其不能
接受公司聘任的事项，公司同意前、后任会计师事务所对公司年度审计工作进行沟通。
三、拟变更会计事务所履行的程序
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（一）审计委员会的履职情况及意见
公司董事会审计委员会已对中兴财光华的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信
状况等进行了充分了解和审查，认为其具备证券期货相关业务审计从业资格。公司因自身经营
发展需要变更会计师事务所的变更理由合理、恰当。
公司拟聘任中兴财光华为公司 2020 年度财务审计机构和内控审计机构的计划不存在损害
公司、全体股东特别是中小股东利益的情形，同意聘任中兴财光华所为公司 2020 年度财务报
告审计机构和内部控制审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
独立董事事前认可：
中兴财光华具有良好的专业胜任能力，具备证券、期货相关业务审计资格，具有多年为上
市公司提供审计服务的经验和能力，能够奉守独立、客观、公正原则，拥有良好的投资者保护
能力，符合公司 2020 年度审计工作的相关条件和要求。我们同意聘任中兴财光华为公司 2020
年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
独立董事意见：
中兴财光华是取得了财政部、证监会证券期货相关业务许可证的事务所，具有国有企业审
计业务资格、从事金融相关审计资格等，具有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能
够奉守独立、客观、公正原则，拥有良好的投资者保护能力，符合公司 2020 年度审计工作的
相关条件和要求。我们同意聘任其为公司 2020 年度财务审计和内部控制审计机构，并同意将
该事项提交公司股东大会审议。
（三）董事会的审议和表决情况
公司第七届董事会三十三次会议以 7 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果，审议通过
了《关于变更公司 2020 年度年审会计师事务所的议案》，公司拟聘任中兴财光华为公司 2020
年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（四）生效日期
本次变更 2020 年度年审会计师事务所事项自公司股东大会审议通过之日起生效。
请各位股东及股东代表审议。
大连圣亚旅游控股股份有限公司
二〇二一年二月二十七日
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议案 4：
大连圣亚旅游控股股份有限公司
关于公司 2021 年度融资额度的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
公司已于 2021 年 2 月 10 日披露股东大会召开通知，单独持有 5%股份的股东杨子平先生
于 2021 年 2 月 16 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东杨子平先生在充分考虑公
司利益及未来发展的前提下，提请公司董事会将已经公司第七届三十三次董事会会议审议通过
的如下议案，提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议：
为保障公司健康、平稳地运营，综合考虑公司未来发展的需要，特提出公司 2021 年度融
资额度如下：
一、根据公司长期发展需要，结合公司实际经营情况，公司 2021 年计划申请的融资额度
为 100,000.00 万元，同 2020 年度股东大会审批通过的额度一致，主要用途如下：
1、补充流动资金；
2、偿还到期的贷款；
3、贷款周转；
4、动物购置；
5、公司项目建设、运营所需资金。
以上融资资金将通过包括但不限于各类资产抵押、收费权质押、股权质押、发行债券、母
子公司间担保等方式获得。如年内融资金额超过 100,000.00 万元，公司将立即启动偿还存量
贷款，确保融资余额在 100,000.00 万元以内。
二、公司 2021 年度融资额度期限自公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过之日起至
2021 年年度股东大会审议通过新一年度的融资额度之日止。提请股东大会授权公司管理层全
权负责办理相关融资额度事宜。
请各位股东及股东代表审议。
大连圣亚旅游控股股份有限公司
二〇二一年二月二十七日
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议案 5：
大连圣亚旅游控股股份有限公司
关于公司 2021 年度对外担保计划及授权的议案
尊敬的各位股东及股东代表：
公司已于 2021 年 2 月 10 日披露股东大会召开通知，单独持有 5%股份的股东杨子平先生
于 2021 年 2 月 16 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东杨子平先生在充分考虑公
司利益及未来发展的前提下，提请公司董事会将已经公司第七届三十三次董事会会议审议通过
的如下议案，提交公司 2021 年第一次临时股东大会审议：
一、担保情况概述
根据中国证券监督管理委员会、中国银行业监督委员会《关于规范上市公司对外担保行为
的通知》（证监发[2005]120 号）、上交所上市规则及《公司章程》等有关规定，结合公司实际
经营情况，为保障公司持续健康、平稳地运营，满足公司资金需求，公司拟就 2021 年度对外
担保作如下计划安排：
2021 年公司计划对外担保总额合计不超过 10.00 亿元人民币，其中包括公司为控股子公
司担保、控股子公司为公司担保、控股子公司为控股子公司担保。担保资金主要用于场馆日常
运营，维修改造，动物资产购置及异地项目等，担保方式包括但不限于抵押担保、质押担保、
保证担保等。
本次担保事项已提交公司第七届三十三次董事会会议审议通过，表决结果为同意 7 票、反
对 0 票、弃权 0 票。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
二、担保及被担保人的具体情况：
1、大连圣亚旅游控股股份有限公司
公司成立于1994年1月，统一社会信用代码：91210200604862592R，注册资本为12,880.00
万元人民币，法定代表人为杨子平，其住所为辽宁省大连市沙河口区中山路608-6-8号，经营
范围为建设、经营水族馆、海洋探险人造景观、游乐园、海洋生物标本陈列馆、船舶模型陈列
馆、餐饮、营业性演出、水生野生动物驯养繁育（展览展示）、水生野生动物经营利用（展览
展示、驯养繁殖展演、科普教育）、国家重点保护野生动物的驯养繁殖（观赏）。（依法须经
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批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2019年12月31日，公司经审计总资产115,527.25万元，负债总额60,048.20万元，资
产负债率为51.98%，净资产55,479.05万元；营业总收入22,696.73万元，净利润7,067.20万元。
截至2020年9月30日 ，公司未经审计总资产111,956.03万元，负债总额61,234.60万元，
资产负债率为54.70%，净资产50,721.43万元；营业总收入2,561.68万元 ，净利润-4,757.62
万元。
2、哈尔滨圣亚极地公园有限公司
哈尔滨圣亚极地公园有限公司（以下简称“圣亚极地”）成立于2004年4月，统一社会信
用代码为91230109756334350M，注册资本为10,000.00万元人民币，法定代表人为田力，其住
所为哈尔滨市松北区太阳大道３号，经营范围为极地馆、水族馆、动物园的经营与管理；游乐
园服务；动物表演；野生动物饲养服务；国家重点保护水生、陆生野生动物人工繁育；一般保
护水生、陆生野生动物人工繁育；水生、陆生野生动物及其制品经营利用；海洋人造景观、海
洋生物标本陈列、船舶模型陈列；技术服务、开发、咨询、交流、转让、推广。信息技术服务；
广告制作；广告发布（非广播电台、电视台、报刊出版单位）。销售：旅游纪念品、工艺美术
品（象牙及其制品除外）：服装服饰零售：动物饲料销售；摄影摄像服务；餐饮服务；食品生
产经营；场地及设备租赁；会议及展览服务。组织文化艺术交流活动：营业性演出；文艺创作。
截至2019年12月31日，圣亚极地经审计总资产16,721.93万元，负债总额403.80万元，资
产负债率为2.41%，净资产16,318.13万元；营业总收入6,880.80万元，净利润827.58万元。
截至2020年9月30日，圣亚极地未经审计总资产16,787.89万元，负债总额1,844.79万元，
资产负债率为10.99%，净资产14,943.10万元；营业总收入1,553.46万元，净利润-1,307.60。
本公司持有圣亚极地100%股权，圣亚极地系公司全资子公司（一级）。
3、哈尔滨圣亚旅游产业发展有限公司
哈尔滨圣亚旅游产业发展有限公司（以下简称“圣亚旅游”）成立于 2012 年 6 月，统一
社会信用代码为 91230109591949815B，注册资本为 9,450.00 万元人民币，法定代表人为田力，
其住所为哈尔滨市松北区太阳大道 3 号，经营范围：旅游业务；旅行社服务网点旅游招徕、咨
询服务；极地馆、水族馆、动物园的经营与管理；游乐园服务；动物表演；野生动物饲养服务；
国家重点保护水生、陆生野生动物人工繁育；一般保护水生、陆生野生动物人工繁育；水生、
陆生野生动物及其制品经营利用；海洋人造景观、海洋生物标本陈列、船舶模型陈列；技术服
务、开发、咨询、交流、转让、推广；信息技术服务；广告制作；广告发布（非广播电台、电
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视台、报刊出版单位）；销售：旅游纪念品、工艺美术品（象牙及其制品除外）；服装服饰零
售；动物饲料销售；摄影摄像服务；酒店管理；住宿服务；餐饮服务；食品生产经营；场地及
设备租赁；会议及展览服务；组织文化艺术交流活动；营业性演出；文艺创作。
截至 2019 年 12 月 31 日，圣亚旅游经审计总资产 23,295.07 万元，负债总额 14,066.52
万元，资产负债率为 60.38%，净资产 9,228.55 万元；营业总收入 69.82 万元，净利润-115.36
万元。
截至2020年9月30日，圣亚旅游未经审计总资产28,515.44万元，负债总额19,300.38万元，
资产负债率为67.68%，净资产9,215.06万元；营业总收入137.79万元，净利润-13.48万元。
本公司间接持有圣亚旅游55%股权，圣亚旅游系本公司控股子公司（二级）。
股权穿透图
4、大连圣亚酒店管理有限公司
大连圣亚酒店管理有限公司成立于2021年2月，统一社会信用代码为91210204MA10W6BU5G，
注册资本为100.00万人民币，法定代表人为杨扬，其住所为辽宁省大连市沙河口区中山路608
-8号，经营范围为许可项目：住宿服务，餐饮服务，洗浴服务，理发服务，医疗美容服务，酒
吧服务（不含演艺娱乐活动），国家重点保护水生野生动物及其制品经营，国家重点保护水生
野生动物人工繁育，营业性演出，高危险性体育运动（潜水），食品经营（依法须经批准的项
目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：酒店管
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理，餐饮管理，健身休闲活动，养生保健服务（非医疗），会议及展览服务，商务代理代办服
务，婚庆礼仪服务，摄像及视频制作服务，票务代理服务，销售代理，互联网销售（除销售需
要许可的商品），非居住房地产租赁，日用百货销售，物业管理（除依法须经批准的项目外，
凭营业执照依法自主开展经营活动）。
该公司为2021年度新成立的公司全资子公司，截至2020年12月31日，该公司无相应财务数
据。本公司持有该公司100%股权，该公司系本公司全资子公司（一级）。
5、大连圣亚营销服务有限公司
大连圣亚营销服务有限公司成立于2021年2月，统一社会信用代码为91210204MA10W6BW
15，注册资本为100.00万人民币，法定代表人为杨扬，其住所为辽宁省大连市沙河口区中山路
608-8号，经营范围为一般项目：市场营销策划，票务代理服务，游览景区管理，园区管理服
务，咨询服务，财务咨询，会议及展览服务，互联网销售（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）。
该公司为2021年度新成立的公司全资子公司，截至2020年12月31日，该公司无相应财务数
据。本公司持有该公司100%股权，该公司系本公司全资子公司（一级）。
6、大连圣亚商业管理有限公司
大连圣亚商业管理有限公司成立于2021年2月，统一社会信用代码为91210204MA10W67M4G，
注册资本为100.00万人民币，法定代表人为杨扬，其住所为辽宁省大连市沙河口区中山路608
-8号，经营范围为许可项目：烟草制品零售，酒类经营（依法须经批准的项目，经相关部门批
准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：商业综合体管理服务，咨
询策划服务，餐饮管理，物业管理，销售代理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）。
该公司为2021年度新成立的公司全资子公司，截至2020年12月31日，该公司无相应财务数
据。本公司持有该公司100%股权，该公司系本公司全资子公司（一级）。
7、大连圣亚生物科技发展有限公司
大连圣亚生物科技发展有限公司成立于2021年2月，统一社会信用代码为91210231MA10W9
0M8X，注册资本为100.00万人民币，法定代表人为张胜久，其住所为辽宁省大连高新技术产业
园区希贤街29号弘泰大厦A座十层部分区域（房间号：1001-15），经营范围为许可项目：国家
重点保护陆生野生动物人工繁育，国家重点保护水生野生动物及其制品经营，国家重点保护水
生野生动物人工繁育，药品生产，药品零售，兽药经营（依法须经批准的项目，经相关部门批
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准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一般项目：海洋生物活性物质提取、
纯化、合成技术研发，生物饲料研发，海水养殖和海洋生物资源利用装备销售，饲料添加剂销
售，销售代理，软件开发，软件销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
该公司为2021年度新成立的公司全资子公司，截至2020年12月31日，该公司无相应财务数
据。本公司持有该公司100%股权，该公司系本公司全资子公司（一级）。
8、大连圣亚文化品牌文化传播公司
大连圣亚文化品牌文化传播公司成立于2021年2月，统一社会信用代码为u9121024MA10W9
DB0J,注册资本为100.00万人民币，法定代表人为杨扬，其住所为中国（辽宁）自由贸易试验
区大连经济技术开发区辽河东路9号北方国家版权交易中心二层VA104。经营范围为许可项目：
互联网直播服务（不含新闻信息服务、网络表演、网络视听节目），互联网信息服务，广播电
视节目制作经营，网络文化经营，电子出版物制作，出版物零售，出版物批发，营业性演出（依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一
般项目：文艺创作，会议及展览服务，水族馆管理服务，专业设计服务，数字内容制作服务（不
含出版发行），动漫游戏开发，知识产权服务，电影摄制服务，组织文化艺术交流活动（除依
法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
该公司为2021年度新成立的公司全资子公司，截至2020年12月31日，该公司无相应财务数
据。本公司持有该公司100%股权，该公司系本公司全资子公司（一级）。
9、大白鲸海岸城（营口）旅游发展有限公司
大白鲸海岸城（营口）旅游发展有限公司（以下简称“大白鲸海岸城”）成立于2017年1
月，统一社会信用代码为91210804MA0TTCYF3H，注册资本为4,200.28万元人民币，法定代表人
为王建科，其住所为辽宁省营口市鲅鱼圈区熊岳镇站前街（辽阳粮食局开发站前繁荣路小区1-2
号楼西6单元4楼东户），经营范围为室内外水族馆建设及管理服务，海洋探险人造景观，室内
外游乐园建设及管理服务，海洋生物标本陈列、船舶模型陈列，餐饮，营业性演出，水生野生
动物驯养繁育（展览展示），水生野生动物经营利用（展览展示、驯养繁育展演、科普教育）、
野生动物的驯养繁殖（观赏），货物进出口、技术进出口。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动。）
截至2019年12月31日，大白鲸海岸城经审计总资产30,034.84万元，负债总额26,235.38
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万元，资产负债率为87.35%，净资产3,799.46万元；营业总收入0万元，净利润-175.02万元。
截至2020年9月30日，大白鲸海岸城未经审计总资产39,443.80万元，负债总额35,736.06
万元，资产负债率为90.60%，净资产3,707.74万元；营业总收入0万元，净利润-91.71万元。
本公司持有大白鲸海岸城80%股份，大白鲸海岸城系本公司控股子公司（一级）。
股权穿透图
10、镇江大白鲸海洋世界有限公司
镇江大白鲸海洋世界有限公司（以下简称“镇江大白鲸”）成立于2015年09月，统一社会
信用代码为91321100355036387E，注册资本为61,000万元人民币，法定代表人为肖峰，其住所
为镇江市润州区京江路1号，经营范围为文化旅游及相关产业投资、开发、建设；建设、经营
水族馆、海洋人造景观、游乐园、海洋生物标本陈列馆、水生野生动物驯养繁育（展览展示）、
水生野生动物经营利用（展览展示、驯养繁殖展演、科普教育）、国家重点保护野生动物的驯
养繁殖（观赏）；餐饮及文化娱乐营业性演出；游艇及水上客运投资开发、培训教育（不含发
证、不含国家统一认可的职业证书类培训）；旅游景点基础设施、公用工程投资；景点配套设
施开发；物业管理；信息咨询服务；旅游产品研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
截至2019年12月31日，镇江大白鲸经审计总资产66,999.24万元，负债总额7,977.94万元，
资产负债率为11.91%，净资产59,021.30万元；营业总收入0万元，净利润-730.25万元。
截至2020年9月30日，镇江大白鲸未经审计总资产66,115.82万元，负债总额6,926.03万元，
资产负债率为10.48%，净资产59,189.79万元；营业总收入0万元，净利润168.48万元。
本公司直接持有镇江大白鲸29.02%股份，经工商穿透后间接股权比例为3.3825%，最终受
益镇江大白鲸的股份为32.4025%（股权穿透情况具体详见下图）。
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股权穿透情况图
11、大白鲸世界（淳安）文化旅游发展有限公司
大白鲸世界（淳安）文化旅游发展有限公司（以下简称“大白鲸世界”）成立于2016年9
月，统一社会信用代码为91330127MA27YNJC45，注册资本为3,500.00万元人民币，法定代表人
为孙彤，其住所为浙江省杭州市淳安县千岛湖镇鼓山大道186号333室，经营范围：许可项目：
货物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体
经营项目以审批结果为准)。一般项目：文化旅游项目开发建设，景区游览服务（凭资质证经
营） 旅游管理，会议会展，物业管理，旅游产品开发及销售，旅游投资，旅游景区配套设施
建设(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。
截至2019年12月31日，大白鲸世界经审计总资产6,705.61万元，负债总额3,446.08万元，
资产负债率为51.39%，净资产3,259.53万元；营业总收入3.68万元，净利润-113.43万元。
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截至2020年9月30日，大白鲸世界未经审计总资产10,969.64万元，负债总额7,734.23万元，
资产负债率为70.51%，净资产3,235.41万元；营业总收入2.51万元，净利润-24.12万元。
本公司持有大白鲸世界70%股权，大白鲸世界系本公司控股子公司（一级）。
股权穿透图
三、担保的主要内容
1、上述担保额度自公司股东大会审议通过之日生效，有效期至2021年年度股东大会通过
新的担保计划和授权之日止。
2、上述对外担保额度经股东大会审议通过后，由公司董事会授权管理层在该额度内根据
公司及各控股子公司业务发展的实际需要确定执行。授权期限内如有实际需要可新增控股子公
司作为担保人、被担保人，并将另行履行相应董事会、股东大会审批程序，确保运作规范和风
险可控，并授权公司管理层代表签署有关法律文件。具体实施担保事宜，无须另行召开董事会
或股东大会审议。
3、公司将在不超过已审批总额度的情况下，依据实际融资情况对担保对象和担保额度进
行审核，实际担保金额、种类、期限等以合同为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至本材料披露日，公司及其控股子公司对外担保总额 8.635 亿元人民币、上市公司对控
股子公司提供的担保总额 7.195 亿元人民币。上述金额分别占上市公司最近一期经审计净资产
的 156.67%及 130.55%，逾期担保累计数量为 0 元。
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五、根据公司实际情况，在公司、现有控股子公司和该年度内新增控股子公司符合担保相
关法律、法规的前提下，预计 2021 年公司及控股子公司的对外担保额度合计 10.00 亿元人民
币（具体额度详见下表），上述额度为公司 2021 年度对外担保预计额度，公司在 2021 年预计
的担保总额度范围内可根据公司及控股子公司经营情况进行内部调剂使用。
序号 被担保企业名称 预计担保金额（单位：亿元）
1 大连圣亚旅游控股股份有限公司 3.00
2 哈尔滨圣亚极地公园有限公司 0.70
3 哈尔滨圣亚旅游产业发展有限公司 0.30
4 大连圣亚酒店管理有限公司 0.80
5 大连圣亚营销服务有限公司 0.40
6 大连圣亚商业管理有限公司 0.20
7 大连圣亚生物科技发展有限公司 0.20
8 大连圣亚文化品牌文化传播公司 0.20
9 大白鲸海岸城（营口）旅游发展有限公司 0.20
10 镇江大白鲸海洋世界有限公司 2.00
11 大白鲸世界（淳安）文化旅游发展有限公司 2.00
合 计 10.00
公司将根据对外担保具体实施的后续进展情况，严格按照《公司法》、《上市规则》、《公
司章程》等有关规定和本次授权内容，及时履行相应的审批决策程序，并依法履行信息披露义
务。
请各位股东及股东代表审议。
大连圣亚旅游控股股份有限公司
二〇二一年二月二十七日
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