ST熊猫：熊猫金控内幕信息知情人登记管理制度2023-03-21
熊猫金控股份有限公司
内幕信息知情人登记管理制度
第一章 总则
笫一条 为进一步规范熊猫金控股份有限公司（以下简称
“公司”）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内
幕交易等证券违法违规行为，公司根据《中华人民共和国公司
法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办
法》、中国证监会《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕
信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》
等有关法律法规和《公司章程》，结合本公司实际情况，制定本
制度。
第二条 公司内幕信息管理工作由董事会负责，董事会对本
公司所登记的内幕信息知情人档案信息的真实性、准确性、完整
性负责。董事长为主要责任人，董会秘书负责办理公司内幕信息
知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕
信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。
监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行
监督。
第三条 公司董事会办公室为内幕信息的披露、内幕信息知
情人登记管理工作的日常工作部门。未经董事会批准同意，公司
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任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信
息和信息披露内容。
第四条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、控
股子公司都应做好内幕信息的保密工作，不得泄露内幕信息，不
得利用内幕信息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易
或配合他人操纵证券交易价格。
第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
第五条 本制度所称内幕信息是指根据《证券法》第五十二
条规定，涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在
交易活动中的价格有重大影响的，尚未在符合中国证监会规定条
件的上市公司信息披露媒体或上海证券交易所网站上正式公开
的信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重
大事件属于内幕信息。内幕信息具体包括但不限于：
（一）公司经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大
资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的
抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，
可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情
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况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生重大变化（包括产品价
格、原材料采购价格和方式发生重大变化等）；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者总裁发生变动；
董事长或者总裁无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持
有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及
其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较
大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变
化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法
进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼和仲裁，股东大会、董事会决议
被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
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（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产
的百分之二十；
（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之
十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申
请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强
制措施；
（二十二）中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。
第六条 内幕信息知情人是指指上市公司内幕信息公开前
能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人。《证券法》第五十
一条及《上海证券交易所上市公司内幕信息知情人报送指引》第
十条规定的有关单位、人员为内幕信息知情人，具体包括但不限
于：
（一）公司的董事、监事和高级管理人员；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级
管理人员；公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的子公司及其董事、监事、
高级管理人员；公司各部门、分公司负责人以及公司能够对其实
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施重大影响的参股公司负责人；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取
公司有关内幕信息人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实
际控制人、董事、监事、高级管理人员；
（六）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人
员；
（七）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、
论证等各环节的相关专业机构及其法定代表人和经办人；
（八）接收过公司报送内幕信息的行政管理部门及其经办
人员；或因工作、职责而获取公司内幕信息的外部单位及个人；
（九）上述自然人的配偶、子女和父母；
（十）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其
配偶、子女和父母；
（十一）中国证监会及上海证券交易所规定的可以获取内
幕信息的其他人。
第三章 内幕信息的登记与备案
第七条 在内幕信息依法公开披露前，按照本规定制度填写
《内幕信息知情人档案》（附件一），及时记录商议筹划、论证
咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节
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的内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间、地点、
依据、方式、内容等信息，内幕信息知情人应当进行确认，并供
公司自查和相关监管机构查询。
第八条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内
幕信息知情人的姓名，身份证号，职务，工作单位，知悉的内幕
信息内容，知悉的途径及方式，知悉的地点，知悉的时间，内幕
信息所处阶段，登记时间等。
第九条 公司进行重大资产重组、证券发行、收购、合并、
分立、回购、股权激励重大事项的，除按照本制度填写公司内幕
信息知情人档案外，还应当制作《重大事项进程备忘录》（附件
二），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、
参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司董事会秘书应当
督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司应在内幕
信息公开披露后5个交易日内，及时将内幕信息知情人档案及重
大事项进程备忘录报送上海证券交易所。
第十条 公司发生下列事项的，应当按照规定向上海证券交
易所报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
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（六）合并、分立；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司
股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的事项。
第十一条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交
易日内，将内幕 信息知情人档案和重大事项进程备忘录报送上
海证券交易所。公司披露重大事项 后，相关事项发生重大变化
的，应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事 项进程备
忘录。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、控股
子公司、分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登
记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信
息知情人的变更情况。
第十三条 持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、关
联人、收购人、交易对手、证券服务机构等内幕信息知情人，应
当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公
司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内
幕信息知情人的变更情况。
第十四条 董事会秘书应当书面提示公司股东、实际控制人
及其关联方、收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对
公司股价有重大影响事项的共他发起方、中介服务机构，于重大
事项商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、
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决议、披露等时点，填写各自单位内幕信息知情人的档案。
董事会秘书应当根据事项进程，通知并督促上述主体将内幕
信息知情人档案分阶段送达公司，且该事项完整的内幕信息知情
人档案的送达时间不得晚于该内幕信息公开披露时间。
第十五条 政府行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，
应当按照相关行政管理部门的要求做好登记工作。
公司在内幕信息披露前按照相关法律法规政策要求需经常
性向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生
重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表
格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除
上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接
触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。
第十六条 公司内幕信息登记备案的流程为：
（一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人（主要指各
部门、机构负责人）需要第一时间将该信息告知公司董事会秘书。
董事会秘书应及时告知相关知情人各项保密事项和责任，并依据
各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围；
（二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写
《内幕信息知情人档案》并及时对内幕信息及知情人情况加以核
实，以确保《内幕信息知情人档案》所填写的内容真实性、准确
性；
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（三）相关内幕信息知情人应及时到董事会办公室领取并递
交《内幕信息知情人档案》，登记后该表由董事会办公室负责归
档，并按照规定向上海证券交易所进行报备，供公司自查或监管
机构检查。
第十七条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及
重大事项进程备忘录信息。董事会秘书应在相关人员知悉相关资
料的同时登记备案，内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录
自记录之日起至少保存10年，供中国证监会及其派出机构、证券
交易所查询。
第四章 内幕信息保密义务及责任追究
第十八条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有
保密的责任，在内幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外
泄露，不得利用内幕信息买卖公司股票及其衍生品，或者建议他
人买卖公司的股票及其衍生品，不得利用内幕信息为本人、亲属
或他人谋利。
第十九条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息
知情人应采取必要的措施，在内幕信息公开披露前将该信息的知
情者控制在最小范围内，保证处于可控状态，不得在公司内部非
业务相关部门或个人间以任何形式传播。无关人员不得故意打听
内幕信息。
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第二十条 公司内幕依法公开披露前，公司的股东、实际控
制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提供内
幕信息。
第二十一条 公司向股东、实际控制人以及其他内幕信息知
情人提供未公开信息的，应在提供之前，确认已经与其签署保密
协议或其对公司负有保密义务。
第二十二条 公司控股股东、实际控制人等相关方筹划涉及
公司的股权激励、并购重组、增发新股等重大事项的，应在启动
前做好相关信息的保密预案，并与相关中介机构和该重大事项参
与人员、知情人员签订保密协议，明确协议各方的保密义务和责
任。
第二十三条 内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、软
（光）盘、录音（像）带、会议记录、决议等资料妥善保管，不
准借给他人阅读、复制、代为携带保管。
内幕信息内容的文字或数字化材料在编辑、打印时，相关工
作人员应确保信息不外泄。材料的打印、传递、借阅、保管和销
毁等行为应严格按公司制度执行。
第二十四条 在公司公告定期报告之前，公司财务人员和其
他相关知情人员不得将公司季度报告、本年度报告、年度报告及
有关数据向外界泄露和报送，也不得在公司内部网站、论坛、公
告栏或其他媒介上以任何形式进行传播、粘贴或讨论。
第二十五条 如果公司内幕信息难以保密、或者已经泄露
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（如出现媒体报道、市场传闻等），或者公司证券交易价格出现
异常波动时，应及时向证券交易所主动申请停牌，直至真实、准
确、完整地披露信息。
第二十六条 公司及其控股股东、实际控制人应当定期、不
定期地检查内幕信息保密管理工作执行情况，未按要求对相关内
幕信息采取保密措施的，应当限期改正，并对相关责任人给予批
评、警告、记过、罚款、留用察看、解除劳动合同等处分或采取
相应的责任追究措施。
第二十七条 公司内部内幕信息知情人将知晓的内幕信息
对外泄露，或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕
信息进行交易的，或由于失职导致违规，给公司造成严重影响或
损失的，公司董事会视情节轻重，对相关责任人采取降薪(或罚
款)，并处通报批评、降职、解除劳动合同等措施，并将相关线
索移送证券监管机构和司法部门。给公司造成损失的，公司依法
向其进行追偿。
第二十八条 公司根据中国证监会的规定，对内幕知情人买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情
人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行
交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员进行责任追
究，并在2个交易日内将有关情况处理结果报送湖南证监局和上
海证券交易所。
第二十九条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的保
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荐人、证券服务机构及其人员，参与公司重大项目的咨询、策划、
论证等各环节的相关单位及有关人员，持有公司5%以上股份的
股东或者潜在股东、公司的实际控制人，若擅自披露公司信息，
给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
第三十条 有下列情形之一的，上海证券交易所将视情节和
后果严重程度，对公司及相关主体采取监管措施或予以纪律处
分：
（一）未按照证券监管部门要求报送内幕知情人档案和重大
事项进程备忘录；
（二）内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录存在虚假
记载、重大遗漏和重大错误；
（三）拒不配合公司进行内幕信息知情人报送；
（四）其他违反证券监管部门规定的行为。
第三十一条 内幕信息知情人违反本制度，在社会上造成严
重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依
法追究刑事责任。
第五章 附则
笫三十二条 本规定未尽事宜，依照国家有关法律法规、规
范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本规定与有关法律
法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有
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关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第三十三条 本制度由公司董事会负责解释。
笫三十四条 本制度自公司董事会审议通过之日起施行，修
改时亦同。
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附件一：
熊猫金控股份有限公司内幕信息知情人档案
内幕信息事项：
知悉内
内幕信息知 知悉内幕信 知悉内幕信 内幕信息 登记时
序号 身份证号码 幕信息 内幕信息内容 登记人
情人姓名 息时间 息地点 所处阶段 间
方式
公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
注 1：本表所列项目仅为必备项目，上市公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第十三条的要求内容进行登记。
具体档案格式由上市公司根据需要确定，并注意保持稳定性。
2：内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知情人档案应分别记录。
3：填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。
4：填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。
5：填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划、论证咨询、合同订立、公司内部报告、传递、编制、决议等。
6：如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人姓名。
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附件二：
熊猫金控股份有限公司重大事项进程备忘录
重大事项内容
重大事项所处阶段
筹划/决策重大事项会议时间
筹划/决策重大事项会议名称
筹划/决策重大事项会议地点
参与重大事项筹划/决策人员
姓名
重大事项筹划/决策方式
序号 姓名 身份证号码
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重大事项涉及相关人员
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姓名及身份证号码
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9
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公司简称： 公司代码：
法定代表人签名： 公司盖章：
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