熊猫金控股份有限公司
       董事会投资者关系工作委员会工作细则

                          第一章 总则


       第一条   为了加强熊猫金控股份有限公司（以下简称“公司”）
与投资者的有效沟通，使投资者对公司建立全面真实的认知，提
升投资者对公司的认同程度和信任度，与投资者形成长期的、稳
定的、亲善的公共关系，在促进公司增长的同时努力实现投资者
相对价值最大化。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公
司法》”）、《中华人民共和国证券法》（“以下简称《证券法》”）、
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及
《公司章程》的规定，结合本公司的实际情况，特制定本实施细
则。
       第二条   董事会投资者关系工作委员会是董事会设立的专
门工作机构，主要负责通过充分的信息披露，运作金融和市场营
销的原理，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，促进投资者
对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的战略管理行为。


                        第二章 人员组成


       第三条   投资者关系工作委员会成员由 3 名董事组成。


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    第四条   投资者关系工作委员会委员由董事长、二分之一以
上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举
产生。。
    第五条   投资者关系工作委员会设主任委员一名，为投资者
关系工作委员会召集人，负责主持委员会工作。主任委员在委员
内选举，并报董事会批准产生。
    第六条   投资者关系工作委员会任期与董事会一致，委员任
期届满，可连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自
动失去委员资格，投资者关系工作委员会因委员辞职或免职或其
他原因而导致人数少于三名时，公司董事会应尽快选举补足委员
人数。
    第七条   董事会办公室为投资者关系工作日常执行部门，董
事会秘书为公司投资者关系工作的主要负责人。


                     第三章 职责权限


    第八条   投资者关系工作委员会的主要职责权限：
    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、构
成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各
类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；
    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；举办
分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的


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咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联
络，提高投资者对公司的参与度；
    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、媒
体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、
重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变
动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方
案，积极维护公司的公共形象；
    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第九条   投资者关系工作委员会对董事会负责，委员会的提
案提交董事会审议决定。


                 第四章 会议的召开与通知


    第十条   二分之一以上独立董事、三分之一以上的全体董事
和投资者关系工作委员会委员可提议召开投资者关系工作委员
会会议；投资者关系工作委员会召集人无正当理由，不得拒绝前
述董事、委员提出的开会要求。
    第十一条   投资者关系工作委员会会议可采用现场会议的
形式，也可采用通讯表决的方式召开。
    第十二条   投资者关系工作委员会召集人负责召集和主持
投资者关系工作委员会会议，当投资者关系工作委员会召集人不
能或无法履行职责时，由其指定一名委员代行其职责；召集人既


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不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，其余两名委员可
协商推选其中一名委员代为履行召集人职责，并将有关情况及时
向公司董事会报告。
    第十三条   投资者关系工作委员会会议经召集人召集并经
全体委员一致同意即可召开。


                  第五章 议事与表决程序


    第十四条   投资者关系工作委员会应由两名以上的委员出
席方可举行。
    第十五条   投资者关系工作委员会委员可以亲自出席会议，
也可以委托其他委员代为出席会议并行使表决权。
    投资者关系工作委员会委员每次只能委托一名其他委员代
为行使表决权，委托二人或二人以上代为行使表决权的，该项委
托无效。
    第十六条   委托其他委员代为出席会议并行使表决权的，应
向会议召集人提交授权委托书。授权委托书应由委托人和被委托
人签名。授权委托书应至迟于会议表决前提交给会议召集人。
    授权委托书应至少包括以下内容：
    （一）委托人姓名；
    （二）被委托人姓名；
    （三）代理委托事项；


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    （四）对会议议题行使投票权的指示（赞成、反对、弃权）
以及未做具体指示时，被委托人是否可按自己意思表决的说明；
    （五）委托人签名和签署日期。
       第十七条   投资者关系工作委员会委员既不亲自出席会议，
亦未委托其他委员代为出席会议的，视为未出席相关会议。
    投资者关系工作委员会委员连续两次不出席会议的，视为不
能适当履行其职权，公司董事会可以撤销其委员职务。
       第十八条     投资者关系工作委员会所作决议应经全体委员
三分之二以上同意方为有效。
       第十九条   投资者关系工作委员会认为必要时，可以召集与
会议议案有关的其他人员列席会议介绍情况或发表意见，但非投
资者关系工作委员会委员对议案没有表决权。
       第二十条   出席会议的委员应本着认真负责的态度，对议案
进行审议并充分表达个人意见；委员对其个人的投票表决承担责
任。
       第二十一条     投资者关系工作委员会会议的表决方式均为
签字表决，表决的选项依次为同意、反对、弃权。会议主持人应
对每项议案的表决结果进行统计并当场公布，由会议记录人将表
决结果记录在案。


                    第六章 会议决议和会议记录




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    第二十二条   投资者关系工作委员会会议应进行记录，记录
人员为公司董事会办公室工作人员。出席会议的委员和会议记录
人应当在会议记录上签名。出席会议的委员有权要求在记录上对
其在会议上的发言作出说明性记载。
    第二十三条   会议记录应至少包括以下内容：
    （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；
    （二）出席会议人员的姓名，受他人委托出席会议的应特别
注明；
    （三）会议议程；
    （四）委员发言要点；
    （五）每一决议事项或议案的表决方式和结果（表决结果应
载明赞成、反对或弃权的票数）；
    （六）其他应当在会议记录中说明和记载的事项。
    第二十四条   除会议记录外，投资者关系工作委员会还应根
据的表决结果，就会议所形成的决议制作单独的会议决议。
    第二十五条   与会委员应当代表其本人和委托其代为出席
会议的委员对会议记录和会议决议进行签字确认。委员对会议记
录或者决议有不同意见的，可以在签字时做出书面说明，其他出
席、列席会议的人士不得予以阻挠。
    第二十六条   会议出席和列席人员对会议所议事项负有保
密义务，不得擅自披露有关信息。
    第二十七条   投资者关系工作委员会会议档案，包括会议通


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知和会议材料、委员代为出席的授权委托书、经与会委员签字确
认的会议记录、会议决议等，由董事会秘书负责保存。
    投资者关系工作委员会会议档案的保存期限为 10 年以上。


                         第七章 附则


    第二十八条     本工作细则未尽事宜，按国家有关法律法规和
公司章程的规定执行；本细则如与国家日后颁布的法律法规或经
合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和
公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
    第二十九条     本细则由公司董事会负责解释。
    第三十条     本细则自公司董事会审议通过之日起施行，修改
时亦同。




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